| 通报批评 公告日期:2023-11-29 |
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| 标题 | 建元信托:关于对建元信托股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2023]173号 |
| 批复原因 | 一、未按规定披露关联方非经营性资金占用
二、对外担保未履行审议程序且未按规定披露 |
| 批复内容 | 对建元信托股份有限公司及时任董事长王少钦、时任总裁杨晓波、时任董事（代董事长、总裁）邵明安予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2023-10-20 |
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| 标题 | 关于向建元信托股份有限公司有关责任人公告送达纪律处分意向书的通知 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，你在职责履行方面涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》的有关规定。 |
| 批复内容 | 对建元信托股份有限公司时任总裁杨晓波予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2023-09-16 |
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| 标题 | ST建元:关于公司及相关人员收到上海证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]223号、沪证监决[2023]224号、沪证监决[2023]225号、沪证监决[2023]226号 |
| 批复原因 | 1.重大合同未按规定披露。
2.对外担保未履行审议程序且未按规定披露。
3.重大诉讼未按规定披露。
4.主要资产被质押、冻结未按规定披露。
5.关联方非经营性资金占用未按规定披露。 |
| 批复内容 | 现对建元信托股份有限公司采取出具警示函的监管措施。你公司应积极采取有效措施，加强公司治理，提高信息披露质量，提升规范运作水平。
我局决定对王少钦采取出具警示函的监管措施。
我局决定对杨晓波采取出具警示函的监管措施。
我局决定对邵明安采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-09-12 |
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| 标题 | 关于对建元信托股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《企业会计准则第36号——关联方披露》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]223号 |
| 批复原因 | 建元信托股份有限公司：
经查，你公司存在以下问题：
1.重大合同未按规定披露。2014年以来，你公司在开展信托业务过程中，存在与部分信托受益人签订信托受益权转让协议、受益权转让合同、业务合作协议等情况。你公司未在临时公告中及时披露，亦未在2015年至2018年年度报告及2015年至2019年半年度报告中进行披露，直至2019年11月12日，公司在对交易所问询函的回复公告中才首次披露存在上述远期受让等形式的保底承诺，至2021年4月30日才在2020年年报中披露上述保底承诺合同存续金额情况。上述行为不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕21号）第三十二条第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2015〕24号、证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第四项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕22号）第二十九条第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第三项的相关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第三项的相关规定。
2.对外担保未履行审议程序且未按规定披露。你公司于2016年10月出具《担保函》，约定在投保人无法如期履行受让义务时承担不可撤销的连带责任，所涉担保本金7亿元。2021年4月上述担保义务解除。你公司未就该事项履行董事会、股东大会审议程序,未在临时公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度报告及2017年至2020年半年度报告中披露。上述行为不符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）第一条第一项和第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第二项的相关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第十七项的相关规定。
3.重大诉讼未按规定披露。2019年，你公司作为被告因签订受益权转让协议、受益权转让合同等涉诉。但你公司未及时披露上述诉讼事项，亦未在2019年半年度报告中披露，直至2019年11月16日、2019年12月17日、2020年4月30日才陆续披露。2019年、2020年、2021年1月，你公司作为原告涉诉。公司未及时披露上述诉讼事项，亦未在2019年年度报告及2019年、2020年半年度报告中披露，直至2021年4月30日才在2020年年度报告中披露涉诉金额。上述行为不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17号）第三十六条第一款、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕18号）第三十四条第一款的相关规定，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第五项、第三十条第一款、第三十条第二款第十项的相关规定。
4.主要资产被质押、冻结未按规定披露。2019年至2020年3月，你公司多笔资产被质押或冻结。你公司未及时披露上述资产受限情况，亦未在2019年半年度报告、年度报告中完整、准确披露，直至2020年5月15日才以临时公告的形式披露资产质押冻结的情况。上述行为不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17号）第二十七条第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕18号）第二十六条第三项的相关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第十五项的相关规定。
5.关联方非经营性资金占用未按规定披露。2017年12月30日，你公司通过信托计划发放信托贷款5亿元，2018年1月，上述资金中2.97亿元间接转入公司原控股股东上海国之杰投资发展有限公司账户。你公司于2018年12月以固有资金1.814亿元认购上述信托计划部分份额。2021年4月，公司收到上述信托份额转让款。上述行为构成关联方非经营性占用你公司资金，不符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会公告〔2017〕16号）第一条第二项第一目，及《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第七十条第二款的规定。你公司未及时披露上述关联方非经营性资金占用，亦未按规定在2018年、2019年、2020年年度报告及2019年、2020年半年度报告中披露，不符合《企业会计准则第36号——关联方披露》（财会〔2006〕3号）第二条及第十条、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（证监会公告〔2014〕54号）第五十二条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17号）第三十一条第一款的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第二十一项、第四十八条的规定。 |
| 批复内容 | 现对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应积极采取有效措施，加强公司治理，提高信息披露质量，提升规范运作水平。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-09-12 |
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| 标题 | 关于对邵明安采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《企业会计准则第36号——关联方披露》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、� |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]226号 |
| 批复原因 | 邵明安：
经查，建元信托股份有限公司（原安信信托股份有限公司，以下简称“安信信托”或“公司”）存在以下问题：
1.重大合同未按规定披露。2014年以来，公司在开展信托业务过程中，存在与部分信托受益人签订信托受益权转让协议、受益权转让合同、业务合作协议等情况。公司未在临时公告中及时披露，亦未在2015年至2018年年度报告及2015年至2019年半年度报告中进行披露，直至2019年11月12日，公司在对交易所问询函的回复公告中才首次披露存在上述远期受让等形式的保底承诺，至2021年4月30日才在2020年年报中披露上述保底承诺合同存续金额情况。上述行为不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕21号）第三十二条第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2015〕24号、证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第四项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕22号）第二十九条第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第三项的相关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第三项的相关规定。
2.对外担保未履行审议程序且未按规定披露。公司于2016年10月出具《担保函》，约定在投保人无法如期履行受让义务时承担不可撤销的连带责任，所涉担保本金7亿元。2021年4月上述担保义务解除。公司未就该事项履行董事会、股东大会审议程序,未在临时公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度报告及2017年至2020年半年度报告中披露。上述行为不符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）第一条第一项和第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第二项的相关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第十七项的相关规定。
3.重大诉讼未按规定披露。2019年，公司作为被告因签订受益权转让协议、受益权转让合同等涉诉。但公司未及时披露上述诉讼事项，亦未在2019年半年度报告中披露，直至2019年11月16日、2019年12月17日、2020年4月30日才陆续披露。2019年、2020年、2021年1月，公司作为原告涉诉。公司未及时披露上述诉讼事项，亦未在2019年年度报告及2019年、2020年半年度报告中披露，直至2021年4月30日才在2020年年度报告中披露涉诉金额。上述行为不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17号）第三十六条第一款、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕18号）第三十四条第一款的相关规定，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第五项、第三十条第一款、第三十条第二款第十项的相关规定。
4.主要资产被质押、冻结未按规定披露。2019年至2020年3月，公司多笔资产被质押或冻结。公司未及时披露上述资产受限情况，亦未在2019年半年度报告、年度报告中完整、准确披露，直至2020年5月15日才以临时公告的形式披露资产质押冻结的情况。上述行为不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17号）第二十七条第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕18号）第二十六条第三项的相关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第十五项的相关规定。
5.关联方非经营性资金占用未按规定披露。2017年12月30日，公司通过信托计划发放信托贷款5亿元，2018年1月，上述资金中2.97亿元间接转入公司原控股股东上海国之杰投资发展有限公司账户。公司于2018年12月以固有资金1.814亿元认购上述信托计划部分份额。2021年4月，公司收到上述信托份额转让款。上述行为构成关联方非经营性占用公司资金，不符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会公告〔2017〕16号）第一条第二项第一目，及《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第七十条第二款的规定。公司未及时披露上述关联方非经营性资金占用，亦未按规定在2018年、2019年、2020年年度报告及2019年、2020年半年度报告中披露，不符合《企业会计准则第36号——关联方披露》（财会〔2006〕3号）第二条及第十条、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（证监会公告〔2014〕54号）第五十二条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17号）第三十一条第一款的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第二十一项、第四十八条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-09-12 |
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| 标题 | 关于对杨晓波采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]225号 |
| 批复原因 | 杨晓波：
经查，建元信托股份有限公司（原安信信托股份有限公司，以下简称“安信信托”或“公司”）存在以下问题：
1.重大合同未按规定披露。2014年以来，公司在开展信托业务过程中，存在与部分信托受益人签订信托受益权转让协议、受益权转让合同、业务合作协议等情况。公司未在临时公告中及时披露，亦未在2015年至2018年年度报告及2015年至2019年半年度报告中进行披露，直至2019年11月12日，公司在对交易所问询函的回复公告中才首次披露存在上述远期受让等形式的保底承诺，至2021年4月30日才在2020年年报中披露上述保底承诺合同存续金额情况。上述行为不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕21号）第三十二条第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2015〕24号、证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第四项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕22号）第二十九条第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第三项的相关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第三项的相关规定。
2.对外担保未履行审议程序且未按规定披露。公司于2016年10月出具《担保函》，约定在投保人无法如期履行受让义务时承担不可撤销的连带责任，所涉担保本金7亿元。2021年4月上述担保义务解除。公司未就该事项履行董事会、股东大会审议程序,未在临时公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度报告及2017年至2020年半年度报告中披露。上述行为不符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）第一条第一项和第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第二项的相关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第十七项的相关规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-09-12 |
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| 标题 | 关于对王少钦采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]224号 |
| 批复原因 | 王少钦：
经查，建元信托股份有限公司（原安信信托股份有限公司，以下简称“安信信托”或“公司”）存在以下问题：
1.重大合同未按规定披露。2014年以来，公司在开展信托业务过程中，存在与部分信托受益人签订信托受益权转让协议、受益权转让合同、业务合作协议等情况。公司未在临时公告中及时披露，亦未在2015年至2018年年度报告及2015年至2019年半年度报告中进行披露，直至2019年11月12日，公司在对交易所问询函的回复公告中才首次披露存在上述远期受让等形式的保底承诺，至2021年4月30日才在2020年年报中披露上述保底承诺合同存续金额情况。上述行为不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕21号）第三十二条第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2015〕24号、证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第四项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕22号）第二十九条第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第三项的相关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第三项的相关规定。
2.对外担保未履行审议程序且未按规定披露。公司于2016年10月出具《担保函》，约定在投保人无法如期履行受让义务时承担不可撤销的连带责任，所涉担保本金7亿元。2021年4月上述担保义务解除。公司未就该事项履行董事会、股东大会审议程序,未在临时公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度报告及2017年至2020年半年度报告中披露。上述行为不符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）第一条第一项和第三项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第二项的相关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第十七项的相关规定。
3.关联方非经营性资金占用未按规定披露。2017年12月30日，公司通过信托计划发放信托贷款5亿元，2018年1月，上述资金中2.97亿元间接转入公司原控股股东上海国之杰投资发展有限公司账户。公司于2018年12月以固有资金1.814亿元认购上述信托计划部分份额。2021年4月，公司收到上述信托份额转让款。上述行为构成关联方非经营性占用公司资金，不符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会公告〔2017〕16号）第一条第二项第一目，及《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第七十条第二款的规定。公司未及时披露上述关联方非经营性资金占用，亦未按规定在2018年、2019年、2020年年度报告及2019年、2020年半年度报告中披露，不符合《企业会计准则第36号——关联方披露》（财会〔2006〕3号）第二条及第十条、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（证监会公告〔2014〕54号）第五十二条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17号）第三十一条第一款的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款、第三十条第二款第二十一项、第四十八条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-06-13 |
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| 标题 | ST安信:关于收到上海证券交易所2022年年度报告及2023年一季报信息披露监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0686号 |
| 批复原因 | 2023年6月12日，建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于建元信托股份有限公司2022年年度报告及2023年一季报的信息披露监管工作函》 |
| 批复内容 | 以上为《信息披露监管工作函》的全部内容，公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息均以在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体刊登的相关公告为准，敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-11 |
|---|
| 标题 | ST安信:关于收到上海证券交易所2022年年度报告问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0454号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于10个交易日内，就上述事项书面回复我部并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-11-04 |
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| 标题 | ST安信:关于收到上海证券交易所对公司2022年三季报信息披露监管问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]2622号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后立即对外披露，并于10个交易日内就上述事项书面回复我部，并按要求履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-09-27 |
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| 标题 | ST安信:关于收到上海银保监局《解除审慎监管强制措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪银保监解除强制措施[2022]1号 |
| 批复原因 | 经调查认定安信信托存在承诺信托财产不受损失或保证最低收益等违法违规行为，决定对公司采取以下审慎监管措施 |
| 批复内容 | 根据验收情况，决定解除对公司采取的暂停自主管理类资金信托业务审慎监管强制措施。 |
| 处理人 | 上海银保监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-09-01 |
|---|
| 标题 | ST安信:关于收到上海银保监局《审慎监管强制措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》、《信托公司净资本管理办法》 |
| 文件批号 | 沪银保监强制措施决字[2022]2号 |
| 批复原因 | 2020年至2022年6月，安信信托股份有限公司（以下简称安信信托）净资本风险控制指标不符合监管要求。安信信托控股股东上海国之杰投资发展有限公司（以下简称国之杰）不符合《信托公司股权管理暂行办法》规定的监管要求，未落实我局监管意见，未按公司章程、恢复与处置计划，履行股东资本补充的承诺和义务。 |
| 批复内容 | 一、责令安信信托控股股东国之杰自收到审慎监管强制措施决定书之日起1个月内转让持有的安信信托全部股权；二、限制国之杰参与安信信托经营管理的相关权利，包括股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等。 |
| 处理人 | 上海银保监局 |
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| 警示 公告日期:2022-06-10 |
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| 标题 | ST安信:关于对安信信托股份有限公司时任财务总监庄海燕予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2022]0070号 |
| 批复原因 | 经查明，2019年4月30日，安信信托股份有限公司（以下简称ST安信或公司）披露2018年年度报告，2018年公司实现营业收入-8.51亿元。5月1日，公司披露《关于会计差错更正暨股票复牌的提示性公告》称，经自查发现，由于工作疏忽，公司2018年度财务报表的有关账务处理存在会计差错，导致2018年度营业收入少计10.55亿元。5月15日，经董事会审议通过《关于会计差错更正的议案》，对2018年年度报告予以更正并披露，称公司在2018年度财务报表编制过程中，因错误地将印纪传媒股票重分类至“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”科目核算，将相应-10.55亿元的公允价值变动误计入“公允价值变动收益”，导致2018年度营业收入少计10.55亿元，错误显示为-8.51亿元。会计差错更正后，营业收入为2.05亿元，同时资产减值损失项目增加10.55亿元。 |
| 批复内容 | 对安信信托股份有限公司时任财务总监庄海燕予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-06-10 |
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| 标题 | ST安信:关于对安信信托股份有限公司、控股股东上海国之杰投资发展有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2022]75号 |
| 批复原因 | 上市公司及相关主体违规情况
（一）未及时披露提供大额保底承诺事项，公司内部控制存在重大缺陷
（二）多笔重大诉讼事项披露不及时
（三）主要资产受限情况披露不及时、不完整
（四） 2018 年年度报告财务信息披露不准确 |
| 批复内容 | 本所作出如下纪律处分决定：对安信信托股份有限公司和控股股东上海国之杰投资发展有限公司，时任董事长王少钦，时任董事长、总裁邵明安，时任总裁杨晓波、王荣武予以公开谴责，并公开认定王少钦、杨晓波5年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；对时任主管会计工作负责人赵宝英和时任董事会秘书武国建、陶瑾宇、王岗予以通报批评。纪律处分实施过程中，实际控制人高天国已因病去世，根据本所相关规定，本所终止对其的纪律处分程序。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2022-06-10 |
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| 标题 | ST安信:关于对安信信托股份有限公司、控股股东上海国之杰投资发展有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2022]75号 |
| 批复原因 | 上市公司及相关主体违规情况
（一）未及时披露提供大额保底承诺事项，公司内部控制存在重大缺陷
（二）多笔重大诉讼事项披露不及时
（三）主要资产受限情况披露不及时、不完整
（四）2018年年度报告财务信息披露不准确 |
| 批复内容 | 对时任主管会计工作负责人赵宝英和时任董事会秘书武国建、陶瑾宇、王岗予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-12 |
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| 标题 | ST安信:关于收到上海证券交易所2021年年度报告问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0347号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于5个交易日内，就上述事项书面回复我部并履行信息披露义务，回复本所问询时间不计入时限，公司应充分提示相关风险。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-08-06 |
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| 标题 | ST安信:关于收到上海证券交易所《关于对安信信托股份有限公司重大资产出售预案的信息披露问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0814号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并在5个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产出售预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-28 |
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| 标题 | 关于安信信托股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 就公司经营风险事项明确监管要求 |
| 批复内容 | 监管关注 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-04-30 |
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| 标题 | *ST安信:关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0387号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所《关于安信信托股份有限公司保底承诺有关事项的监管工作函》（上证公函【2021】0387号。 |
| 批复内容 | 你公司及全体董事、监事、高级管理人员应当本着对投资者负责的态度，认真落实本工作函要求，依法依规履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2020-06-06 |
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| 标题 | *ST安信关于实际控制人被刑事拘留的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 涉嫌违法发放贷款罪。 |
| 批复内容 | 被上海市公安局刑事拘留，相关事项尚待公安机关进一步调查。 |
| 处理人 | 上海市公安局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-05-06 |
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| 标题 | *ST安信关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0435号 |
| 批复原因 | 2020年4月29日，安信信托股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于安信信托股份有限公司信息披露事项的监管工作函》（上证公函【2020】0435号)。 |
| 批复内容 | 财务报表和内部控制事项是影响上市公司和股东权益的重要事项。请你公司及全体董事、监事、高级管理人员应当本着对投资者负责的态度，认真落实本工作函要求，并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-07 |
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| 标题 | 安信信托关于收到上海银保监局《审慎监管强制措施决定书》及《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》 |
| 文件批号 | 沪银保监强制措施决字[2020]1号、沪银保监银罚决字[2020]4号 |
| 批复原因 | 上海银保监局经调查认定安信信托在信托业务中存在如下违规行为：
一、承诺信托财产不受损失或保证最低收益
二、违规将信托财产挪用于非信托目的的用途
三、推介部分信托计划未充分揭示风险
四、违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务
五、未真实、准确、完整披露信息 |
| 批复内容 | (一)暂停自主管理类资金信托业务；(二)限制向股东上海国之杰投资发展有限公司分配红利。同时，上海银保监局责令公司改正上述违规行为，并处罚款共计1400万元。 |
| 处理人 | 上海银保监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-01-22 |
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| 标题 | 关于安信信托股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0154号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函，上证公函[2020]0154号。 |
| 批复内容 | 请你公司及时披露本问询函，并于2020年2月8日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-11 |
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| 标题 | 关于安信信托股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2854号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部关于安信信托股份有限公司的问询函上证公函【2019】2854号。 |
| 批复内容 | 请你公司及时披露本问询函，并于2019年10月26日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-23 |
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| 标题 | 安信信托关于收到2018年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0737号 |
| 批复原因 | 2019年5月22日，安信信托股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对安信信托股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】0737号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司收函后及时披露，并于2019年5月31日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-05 |
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| 标题 | 安信信托关于收到2018年半年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号-半年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]2451号 |
| 批复原因 | 2018年9月4日，安信信托股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对安信信托股份有限公司2018年半年度报告的事后审核问询函》（上证公函[2018]2451号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年9月12日之前，就上述事项予以书面回复，并同时履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-31 |
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| 标题 | 安信信托关于对2017年半年度报告事后审核问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2147号 |
| 批复原因 | 安信信托股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月25日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对安信信托股份有限公司2017年半年度报告的事后审核问询函》（上证公函[2017]2147号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据函件要求，公司立即组织有关部门和人员进行认真分析和核实，现对相关问题回复及说明予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-26 |
|---|
| 标题 | 安信信托关于收到2017年半年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号-半年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2147号 |
| 批复原因 | 2017年8月25日，安信信托股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对安信信托股份有限公司2017年半年度报告的事后审核问询函》（上证公函[2017]2147号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年9月1日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2017-03-09 |
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| 标题 | 安信信托关于收到上海证券交易所对公司2016年年度报告的事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0238号 |
| 批复原因 | 安信信托股份有限公司（以下简称“公司”或“安信信托”）于近日收到上海证券交易所下发的《关于对安信信托股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0238 号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年3月10日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-03-09 |
|---|
| 标题 | 安信信托关于对2016年年度报告事后审核问询函复函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0238号 |
| 批复原因 | 安信信托股份有限公司（以下简称“公司”或“安信信托”）于近日收到上海证券交易所下发的《关于对安信信托股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0238 号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据函件要求，公司现对相关问题回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2007-09-28 |
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| 标题 | 安信信托投资股份有限公司受到中国证监会行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 安信信托2004年年报虚增投资收益、对外担保未及时披露。
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| 批复内容 |
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| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2007-08-16 |
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| 标题 | 安信信托投资股份有限公司关于对证监局现场检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]187号 |
| 批复原因 | 规范运作方面、信息披露方面、会计核算及内控制度方面存在问题。 |
| 批复内容 | 公司董事会针对《通知》提出的问题，对照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求和公司章程的有关规定，对问题逐一进行了分析，制定了相应的整改措施，并已经开始进行落实。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2005-09-15 |
|---|
| 标题 | 安信信托投资股份有限公司关于接受证监会立案调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2005]证监立通字005号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌“违反证券法规”事项。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会上海稽查局 |
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| 公开谴责 公告日期:2004-06-16 |
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| 标题 | 关于对鞍山市信托投资股份有限公司公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时履行信息披露 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2004-04-23 |
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| 标题 | 鞍山市信托投资股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上交所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 沈证监上市字[2004]2号 |
| 批复原因 | 公司治理不规范；信息披露不及时、不充分；经营活动存在违规；会计核算不规范； |
| 批复内容 | 中国证监会北京证管办根据上市公司巡回检查的要求，于2003年9月22日至9月30日对鞍山市信托投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）进行了交叉巡回检查。2004年1月7日中国证监会沈阳证管办根据北京证管办的巡检报告对我公司下发了沈证监上市字[2004]2号《关于鞍山市信托投资股份有限公司限期整改事项的通知》（以下简称“通知”）。公司对此予以高度重视，及时针对通知中提出的问题进行认真地分析和检查，并按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上交所股票上市规则》等有关法律、法规严格对照检查本公司的工作，本着审慎原则进行整改。
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| 处理人 | 北京证管办 |
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| 整改通知 公告日期:2004-03-31 |
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| 标题 | 关于应收未收利患冲减问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2003年末未冲减的应收未收利息资产置换； |
| 批复内容 | 在2003年中国证监会对本公司巡检中指出：本公司的应收未收利息应严格按照《财政部关于调整金融企业应收利息核算办法的通知)的规定在5年内摊销。公司应收未收利息的冲减问题引起了公司控股股东、公司董事会、公司经营班子的高度重视，为了保证公司长期稳定的发展和保护公司其他股东特别是中小股东的利益，公司做出如下整改措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2003-03-27 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会决定对安信信托投资股份有限公司的处罚决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 以个人名义设立账户买卖证券 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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每日必读
发行与分配