| 立案调查 公告日期:2021-11-20 |
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| 标题 | 舍得酒业:舍得酒业关于公司及公司控股股东收到中国证监会结案告知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监结案字0082021019号、证监结案字0082021020号 |
| 批复原因 | 舍得酒业股份有限公司及公司控股股东四川沱牌舍得集团有限公司分别于2020年10月30日、2020年9月1日收到中国证券监督管理委员会下发的《调查通知书》（成稽调查字2020023号、成稽调查字2020020号），因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及沱牌舍得集团进行立案调查。 |
| 批复内容 | 中国证监会认为公司及沱牌舍得集团涉案行为违反有关规定，但依法不予处罚，决定对公司及沱牌舍得集团结案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 通报批评 公告日期:2021-08-18 |
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| 标题 | 舍得酒业:关于对舍得酒业股份有限公司及其原实际控制人周政、直接控股股东四川沱牌舍得集团有限公司、原间接控股股东天洋控股集团有限公司、关联方及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2021]102号 |
| 批复原因 | 公司有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为：
（一）控股股东及其关联方违规占用公司巨额资金
（二）关联方相关信息披露不完整 |
| 批复内容 | 对舍得酒业股份有限公司原实际控制人周政，直接控股股东四川沱牌舍得集团有限公司，原间接控股股东天洋控股集团有限公司，关联方四川省蓬溪县蓬山酒业有限公司、三河玉液商贸有限公司、三河天洋城房地产开发有限公司、天洋房地产（三河）有限公司予以公开谴责；对舍得酒业股份有限公司及其时任董事长兼董事会秘书刘力、时任董事张绍平、原间接控股股东天洋控股集团有限公司时任财务总监赵本才、时任副总经理兼财务总监李富全、时任董事吴健、时任副董事长、总经理兼董事会秘书李强、时任董事会秘书徐强予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2021-08-18 |
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| 标题 | 舍得酒业:关于对舍得酒业股份有限公司及其原实际控制人周政、直接控股股东四川沱牌舍得集团有限公司、原间接控股股东天洋控股集团有限公司、关联方及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2021]102号 |
| 批复原因 | 公司有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为：
（一）控股股东及其关联方违规占用公司巨额资金
（二）关联方相关信息披露不完整 |
| 批复内容 | 对舍得酒业股份有限公司原实际控制人周政，直接控股股东四川沱牌舍得集团有限公司，原间接控股股东天洋控股集团有限公司，关联方四川省蓬溪县蓬山酒业有限公司、三河玉液商贸有限公司、三河天洋城房地产开发有限公司、天洋房地产（三河）有限公司予以公开谴责；对舍得酒业股份有限公司及其时任董事长兼董事会秘书刘力、时任董事张绍平、原间接控股股东天洋控股集团有限公司时任财务总监赵本才、时任副总经理兼财务总监李富全、时任董事吴健、时任副董事长、总经理兼董事会秘书李强、时任董事会秘书徐强予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-28 |
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| 标题 | 舍得酒业股份有限公司关于收到上海证券交易所《关于公司权益变动有关事项的监管工作函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]2657号 |
| 批复原因 | 舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月27日收到上海证券交易所《关于舍得酒业股份有限公司权益变动有关事项的监管工作函》（上证公函【2020】2657号）。 |
| 批复内容 | 你公司及全体董事、监事、高级管理人员等相关方应当勤勉尽责，认真落实函件要求，维护公司和投资者合法权益，及时履行信息披露义务。请你公司收到本函件即予以披露，并于2020年12月4日之前以书面形式回复我部，同时对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2020-10-31 |
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| 标题 | 舍得酒业关于收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 成稽调查字2020023号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-27 |
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| 标题 | 关于向舍得酒业股份有限公司时任董事张绍平公告送达纪律处分意向书的通知 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司时任董事张绍平（任期自2020年3月9日至今）同时兼任天洋控股执行董事，讨论决策了资金占用的相关事项，未勤勉尽责，对上述违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条的规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 对舍得酒业股份有限公司时任董事张绍平予以公开谴责，并公开认定张绍平3年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管二部 |
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| 立案调查 公告日期:2020-09-25 |
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| 标题 | ST舍得关于公司董事长、总裁、部分董事被公安机关立案调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因涉嫌背信损害上市公司利益。 |
| 批复内容 | 被公安机关刑事立案调查，相关事项尚待公安机关进一步调查。 |
| 处理人 | 射洪市公安机关 |
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| 立案调查 公告日期:2020-09-18 |
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| 标题 | 舍得酒业关于公司财务负责人被公安机关采取强制措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 涉嫌背信损害上市公司利益 |
| 批复内容 | 于2020年9月17日被公安机关采取强制措施，相关事项尚待公安机关进一步调查。 |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 监管关注 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 舍得酒业关于收到上海证券交易所《关于公司控股股东及关联方非经营性资金占用相关事项的监管工作函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]2503号 |
| 批复原因 | 舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月3日收到上海证券交易所《关于公司控股股东及关联方非经营性资金占用相关事项的监管工作函》（上证公函【2020】2503号）。 |
| 批复内容 | 根据相关规定，现将《监管工作函》内容公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-09-02 |
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| 标题 | 舍得酒业关于公司董事、高级管理人员收到四川证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2020]34号 |
| 批复原因 | 刘力、李强、李富全：
经查,2019年至今，舍得酒业股份有限公司（以下简称舍得酒业或上市公司）与其控股股东四川沱牌舍得集团有限公司及其关联方存在大额非经营性资金往来。根据舍得酒业披露，截至2020年8月19日，相关方非经营性占用上市公司资金余额约4.75亿元，其中本金4.4亿元，资金占用费约0.35亿元。针对上述事项，上市公司未按规定履行审议程序并履行信息披露义务，构成关联方违规占用上市公司资金
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款、笫十九条第一款、第二十一条第八项、第二十二条第五项、第三十条、第四十八条，以及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条的规定。刘力作为舍得酒业董事长，李强作为董事、总经理兼董事会秘书，李富全作为副总经理兼财务负责人，未按要求履行职责，对上述行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条、第五十八条的规定。 |
| 批复内容 | 现根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-09-02 |
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| 标题 | 舍得酒业关于公司收到四川证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2020]33号 |
| 批复原因 | 舍得酒业股份有限公司：
经查，2019年至今，你公司与控股股东四川沱牌舍得集团有限公司及其关联方存在大额非经营性资金往来。根据你公司披露，截至2020年8月19日,相关方非经营性占用上市公司资金余额约4.75亿元，其中本金4.4亿元，资金占用费约0.35亿元。针对上述事项，上市公司未按规定履行审议程序并履行信息披露义务，构成关联方违规占用上市公司资金。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款、第十九条第一款、第二十一条第八项、第二十二条第五项、第三十条、第四十八条，以及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条的规定。 |
| 批复内容 | 现根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，采取切实有效措施追回被占用资金，杜绝此类违规行为再次发生，并于收到本监督管理措施后20个工作日内向我局提交整改报告。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2020-09-02 |
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| 标题 | 舍得酒业关于控股股东收到四川证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2020]32号 |
| 批复原因 | 四川沱牌舍得集团有限公司：
经查，2019年至今，舍得酒业股份有限公司（以下简称舍得酒业或上市公司）与你公司及关联方存在大额非经营性资金往来。根据舍得酒业披露，截至2020年8月19日，相关方非经营性占用上市公司资金余额约4.75亿元，其中本金4.4亿元，资金占用费约0.35亿元。针对上述事项，上市公司未按规定履行审议程序并履行信息披露义务，构成关联方违规占用上市公司资金。
你公司作为舍得酒业的控股股东，未配合上市公司履行信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条、第四十八条以及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条的规定。 |
| 批复内容 | 现根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2020-09-02 |
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| 标题 | 舍得酒业关于控股股东、实际控制人收到中国证监会立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 成稽调查字2020020号、成稽调查字2020021号 |
| 批复原因 | 公司控股股东四川沱牌舍得集团有限公司、实际控制人周政先生涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）决定对舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东四川沱牌舍得集团有限公司、实际控制人周政先生立案调查。上述对象于2020年9月1日分别收到中国证监会下发的《调查通知书》（成稽调查字2020020号、成稽调查字2020021号）。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2020-08-20 |
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| 标题 | 舍得酒业关于上海证券交易所《关于公司控股股东、实际控制人被列为被执行人事项的监管工作函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]2432号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所《关于舍得酒业股份有限公司控股股东、实际控制人被列为被执行人事项的监管工作函》上证公函【2020】2432号） |
| 批复内容 | 要求对相关事项进行详细核查 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-08-19 |
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| 标题 | 关于舍得酒业股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]2460号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函件即予以披露，并于2020年8月26日之前以书面形式回复我部，同时对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2017-12-23 |
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| 标题 | 沱牌舍得关于补充、更正披露相关信息的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 射安监[2016]30号 |
| 批复原因 | 天马公司1号窑炉超期服役，2号窑炉也存在部分问题，存在安全隐患。 |
| 批复内容 | 要求天马公司立即停止使用两个窑炉，对其安全隐患进行整改，隐患排除后，经审查同意，方可恢复使用。后经天马公司与安监部门协商，为避免给天马公司经营造成严重影响，安监部门同意在确保安全的前提下，天马公司对1号窑炉进行停产冷修，对2号窑炉实施不停产热修。 |
| 处理人 | 射洪县安监局 |
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| 警示 公告日期:2017-04-26 |
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| 标题 | 上海证券交易所对公司及副总经理、财务负责人李富全作出口头警示 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2017年3月21日，公司收到上海证券交易所《关于四川沱牌舍得酒业股份有限公司2016年度报告的事后审核问询函》（上证公函[2017]0302号）（以下简称“年报问询函”），对公司年报披露情况进行问询。2017年3月31日，公司公告了对年报问询函的回复情况（公告编号：2017-027）。
根据年报问询函及回复内容，上海证券交易所认为：“根据披露，经勾稽核算，公司2016年第四季度营业收入约为28,837.35万元，但营业成本为-477.32万元。对此，经问询，公司回复称，2016年1-3季度将以产品结算的市场费用11,859.46万元计入营业成本，而年报将前述计入营业成本的市场费用调整计入销售费用的相关项目，导致2016年第4季度营业成本为负数。鉴此，公司存在季度财务数据披露不准确的问题。”
2017年4月26日，基于上述信息披露不准确的情况，上海证券交易所对公司及副总经理、财务负责人李富全作出口头警示。 |
| 批复内容 | 2017年4月26日，基于上述信息披露不准确的情况，上海证券交易所对公司及副总经理、财务负责人李富全作出口头警示。
公司已就口头警示中涉及的信息披露不准确的问题在2016年年报编制和披露过程中进行了调整，并在年报问询函回复中进行了说明。公司在发现上述问题后，积极采取措施及时调整，并进一步加强财务管理，组织内部相关人员学习培训，提高会计科目核算和信息披露的准确性，杜绝此类问题再次发生。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-03-31 |
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| 标题 | 沱牌舍得关于上海证券交易所《关于对四川沱牌舍得酒业股份有限公司2016年度报告的事后审核问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | 《上市公司行业信息披露指引第十四号——酒制造》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0302号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所《关于对四川沱牌舍得酒业股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0302号）。 |
| 批复内容 | 现对《年报问询函》中的相关问题从行业经营、规范经营等方面进一步补充披露信息回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-03-22 |
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| 标题 | 沱牌舍得关于收到上海证券交易所对公司2016年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》、《上市公司行业信息披露指引第十四号——酒制造》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0302号 |
| 批复原因 | 四川沱牌舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”） 于2017年3月21日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对四川沱牌舍得酒业股份有限公司2016年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0302号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年3月28日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-03-20 |
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| 标题 | 关于收到射洪县环保局下发《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》 |
| 文件批号 | 川环法射罚字[2017]2-02号 |
| 批复原因 | 2017年1月12日，射洪县环境保护局在监测中发现公司总排口废水总磷监测超标。 |
| 批复内容 | 对公司“总排口废水总磷监测超标”的违法行为处以罚款28,091.48元。 |
| 处理人 | 射洪县环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-03-20 |
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| 标题 | 收到射洪县环保局下发《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 川环法射罚字[2017]2-03号 |
| 批复原因 | 2017年1月12日，射洪县环境保护局在监测中发现公司“热电分公司废气氮氧化物监测超标”。 |
| 批复内容 | 对公司“热电分公司废气氮氧化物监测超标”的违法行为处以罚款100,000元。 |
| 处理人 | 射洪县环保局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-07-26 |
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| 标题 | 关于四川沱牌舍得酒业股份有限公司媒体报道相关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0869号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所《关于四川沱牌舍得酒业股份有限公司媒体报道相关事项的监管工作函》（上证公函[2016]0869号）。 |
| 批复内容 | 公司已就监管工作函所提问题进行落实并向上海证券交易所进行了回复，于2016年7月26日披露了《沱牌舍得关于媒体报道的澄清公告》（2016-030）。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-07-16 |
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| 标题 | 沱牌舍得关于对上海证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0849号 |
| 批复原因 | 四川沱牌舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月14日下午收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的上证公函【2016】0849号《关于四川沱牌舍得酒业股份有限公司信息披露事项的问询函》（以下简称“问询函”）。
2016年7月13日，你公司披露公告称，不存在媒体有关公司高管团队被辞职的传闻所述事项，李家顺7月7日并未接受新京报记者采访。我部关注到，今日，有媒体报道，绿松鼠（新京报旗下微信公众号）公开了新京报记者采访李家顺的录音，录音显示信息与你公司披露信息不符。
请你公司核实李家顺是否曾接受相关媒体采访，你公司前期信息披露是否以客观事实为依据，如实反映实际情况。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所的意见，公司对问询函所列问题进行了认真落实，并回复公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-08-20 |
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| 标题 | 关于四川沱牌舍得酒业股份有限公司控股股东国有股权转让及增资扩股事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]1614号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所《关于四川沱牌舍得酒业股份有限公司控股股东国有股权转让及增资扩股事项的监管工作函》（上证公函[2015]1614号）。 |
| 批复内容 | 公司已就监管工作函所提问题进行落实并向上海证券交易所进行了回复，于2015年8月24日披露了《沱牌舍得关于控股股东国有股权转让及增资扩股事项的补充公告》（2015-030）。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-11-26 |
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| 标题 | 关于收到成都高新区城市管理和环境保护局下发《环境行政处罚决定书》公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》 |
| 文件批号 | 成高城环罚字[2014]西016号 |
| 批复原因 | 2014年11月26日，成都高新区城市管理和环境保护局下发“成高城环罚字【2014】西016号”《环境行政处罚决定书》。2014年10月，成都高新区环保部门执法大队在检查过程中发现公司在未向环保部门申报的情况下对该自行修建的污水处理站闲置使用的情况，并向公司下达了“成高城环罚字【2014】西016号”。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国水污染防治法》第二十一条的规定对公司处以1016.10元罚款。在收到该处罚决定后，公司立即进行改正，在缴纳罚款的同时，向成都高新区环保部门提交了污水处理设施闲置申请报告，并于2014年10月获得成都高新区环保部门的回复意见予以认可。 |
| 处理人 | 成都高新区城市管理和环境保护局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-01 |
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| 标题 | 四川沱牌曲酒股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司应根据《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）的要求，在章程中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，建立对大股东所持股份"占用即冻结"的机制。
公司督促控股股东按照承诺尽快解决同业竞争问题。
公司应制定相关措施减少与控股股东的关联交易，进一步增强上市公司独立性 |
| 批复内容 | 针对交易所出具的评价意见，公司将以此次公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
今后公司将继续推进自查事项的整改落实，加紧落实监管部门提出的整改要求，切实加强公司三会的规范运作，强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，进一步做好内部信息报告和对外信息披露工作，不断提高公司治理水平。我们将在监管部门的指导和帮助下，不断完善公司治理，加强公司规范运作，努力总结和创新具有自身特色的公司治理经验和做法，促进公司的长期健康发展。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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每日必读
发行与分配