| 监管关注 公告日期:2025-02-25 |
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| 标题 | ST熊猫:关于收到上海证券交易所对公司2024年度业绩预告相关事项监管工作函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》第13.1.1条 |
| 文件批号 | 上证公函[2025]0104号 |
| 批复原因 | 熊猫金控股份有限公司于近期收到上海证券交易所《关于对熊猫金控股份有限公司2024年度业绩预告相关事项的监管工作函》（上证公函【2025】0104号） |
| 批复内容 | 2025年1月22日，你公司提交2024年度业绩预盈公告称，预计2024年度归母净利润为3,000万元至4,500万元，扣非后净利润为2,100万元到3,600万元，与上年同期相比，将实现扭亏为盈。根据本所《股票上市规则》第13.1.1条等有关规定，现请你公司进一步核实并补充披露以下事项。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2024-05-10 |
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| 标题 | ST熊猫:关于收到上海证券交易所对公司2023年年度报告信息披露监管问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2024]0475号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函件后10个交易日内书面回复我部并履行信息披露义务，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2023-09-19 |
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| 标题 | ST熊猫:关于收到上海证券交易所关于对公司有关资金占用事项问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2023]1113号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后立即披露，并于5个交易日内披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-06-13 |
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| 标题 | ST熊猫:关于对上海证券交易所对公司2022年年度报告信息披露监管工作函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0557号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的监管工作函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并就上述事项书面回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2023-02-01 |
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| 标题 | ST熊猫:关于持股5%以上股东收到中国证监会立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监立案字0132023003号 |
| 批复原因 | 涉嫌操纵证券市场等。 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对章奕颖立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2022-10-18 |
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| 标题 | ST熊猫:关于公司实际控制人被采取强制措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 相关事项尚待公安机关进一步调查。 |
| 批复内容 | 赵伟平先生目前已被北京市公安局相关部门采取留置措施。 |
| 处理人 | 北京市公安局 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-24 |
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| 标题 | ST熊猫:ST熊猫关于收到上海证券交易所对公司2021年年度报告信息披露监管问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0455号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于5个交易日内，就上述事项书面回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-05-23 |
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| 标题 | ST熊猫:关于对章奕颖、陈建根、何伟芳、傅锋、何挺强、赵晓峰、杜新达予以公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2022]58号 |
| 批复原因 | 公司股东章奕颖、陈建根、何伟芳、傅锋、何挺强、赵晓峰、杜新达隐瞒一致行动关系，在增持上市公司股票多次达到权益变动相关披露标准时，未停止交易并履行披露义务，违规数量巨大、情节严重。 |
| 批复内容 | 本所做出如下纪律处分决定：对熊猫金控股份有限公司股东章奕颖、陈建根、何伟芳、傅锋、何挺强、赵晓峰、杜新达予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-01-29 |
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| 标题 | ST熊猫:ST熊猫关于收到上海证券交易所关于公司业绩预告相关事项问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0090号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后立即将本函对外披露，并于五个工作日内回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-12-22 |
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| 标题 | ST熊猫:关于熊猫金控股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]3011号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理二部二〇二一年十二月二十二日下发的问询函，上证公函【2021】3011号。 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于5个交易日内回复本函。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-21 |
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| 标题 | ST熊猫:ST熊猫关于收到上海证券交易所对公司2020年年度报告信息披露监管问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0453号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即对外披露，并于披露后5个交易日内，就上述事项书面回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-26 |
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| 标题 | *ST熊猫:关于对熊猫金控股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2021]0001号 |
| 批复原因 | 根据中国证监会湖南监管局《关于对熊猫金控股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定》（【2020】43号）查明的事实，2019年9月，熊猫金控股份有限公司（以下简称*ST熊猫或公司）子公司银湖网络科技有限公司(以下简称银湖网)向融信通商务顾问有限公司(以下筒称融信通)支付16,683.3万元，该笔资金于11月底收回。12月16日，银湖网又通过熊猫大数据信用管理有限公司向融信通支付16,683.3万元。年审会计师事务所因无法判断该笔款项的最终流向及用途，对公司2019年年度报告出具了非标准审计意见的审计报告。对于上述资金支付发生金额，占公司上一年经审计净资产的比例为24.8%，达到临时公告披露标准，但公司未及时就上述事项披露临时公告。 |
| 批复内容 | 我部做出如下监管措施决定：对熊猫金控股份有限公司及时任财务总监黄玉岸、时任董事会秘书罗春艳予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-12-11 |
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| 标题 | *ST熊猫:*ST熊猫关于收到中国证监会湖南监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2020]43号 |
| 批复原因 | 熊猫金控股份有限公司、李民、杨恒伟、罗春艳、黄玉岸：
经查，你公司存在如下问题：
1、信息披露不完整。
2、内部控制存在缺陷。
3、独立性存在缺陷。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及李民、杨恒伟、罗春艳、黄玉岸采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-14 |
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| 标题 | *ST熊猫关于收到中国证监会湖南监管局监管关注函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监函[2020]710号 |
| 批复原因 | 公司收到湖南证监局下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，在2020年11月18日前将有关说明材料报送我局并对外披露，同时抄送上海证券交易所公司监管一部。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-13 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(刘虹) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2020]74号 |
| 批复原因 | 2017年12月4日，刘虹将“龙某宁”“兴业投资”两个账户内持有的股票全部卖出，随后几乎全仓买入“熊猫烟花”。两个账户合计买入“熊猫烟花”931,800股，成交金额9,111,752.73元。2014年3月14日复牌当日，两个账户所持熊猫烟花股票全部被卖出，成交金额10,007,532元，合计盈利828,413.88元。 |
| 批复内容 | 没收刘虹违法所得828,413.88元，并处以2,485,241.64元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-17 |
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| 标题 | 关于熊猫金控股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0739号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年6月18日披露本问询函，并于2020年6月25日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-05-16 |
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| 标题 | 关于熊猫金控股份有限公司媒体报道相关事项的监管工作函(上证公函[2018]2440号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]2440号 |
| 批复原因 | 2018年8月31日，上海证券交易所出具《关于熊猫金控股份有限公司媒体报道相关事项的监管工作函》（上证公函[2018]2440号） |
| 批复内容 | 2018年9月25日，公司向上交所上市公司监管一部作出了书面回复 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-05-16 |
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| 标题 | 关于熊猫金控收购欧贝黎股权事项的监管关注函(湘证监函[2018]564号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监函[2018]564号 |
| 批复原因 | 2018年12月17日，湖南证监局出具《关于熊猫金控收购欧贝黎股权事项的监管关注函》（湘证监函[2018]564号） |
| 批复内容 | 根据公司披露的《关于筹划重大事项的提示性公告》，公司拟以11.55亿元受让欧贝黎新能源科技科技股份有限公司55%的股权，证监局要求公司就相关情况予以说明。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-05-16 |
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| 标题 | 关于熊猫金控股份有限公司出售银湖网股权相关事项的监管工作函(上证公函[2019]0310号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0310号 |
| 批复原因 | 2019年3月6日，上交所出具《关于熊猫金控股份有限公司出售银湖网股权相关事项的监管工作函》（上证公函[2019]0310号） |
| 批复内容 | 2019年3月19日，公司向上交所上市公司监管一部作出了书面回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-16 |
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| 标题 | 关于熊猫金控股份有限公司债权转让事项的问询函(湘证监函[2016]754号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监函[2016]754号 |
| 批复原因 | 2016年12月28日，湖南证监局出具《关于熊猫金控股份有限公司债权转让事项的问询函》（湘证监函[2016]754号） |
| 批复内容 | 公司对问询进行了回复 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-16 |
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| 标题 | 关于熊猫金控2018年年报事后审核的问询函(湘证监函[2019]192号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监函[2019]192号 |
| 批复原因 | 2019年4月28日，湖南证监局出具《关于熊猫金控2018年年报事后审核的问询函》（湘证监函[2019]192号） |
| 批复内容 | 公司对问询进行了答复 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-16 |
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| 标题 | 关于熊猫金控投诉举报事项的问询函(湘证监函[2020]87号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监函[2020]87号 |
| 批复原因 | 2020年1月22日，湖南证监局出具《关于熊猫金控投诉举报事项的问询函》（湘证监函[2020]87号） |
| 批复内容 | 公司对问询进行了答复 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-15 |
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| 标题 | 关于对熊猫金控股份有限公司拟非公开发行股票相关信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0513号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年5月16日前披露本问询函，并于2020年5月20日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-12-13 |
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| 标题 | 关于熊猫金控股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]3088号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司向实控人核实并补充说明此次转让熊猫资本是否会影响其对银湖网的承诺履行，以及是否拟采取相应的措施保障银湖网投资者的合法权益。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-27 |
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| 标题 | 关于熊猫金控股份有限公司子公司银湖网络科技有限公司涉嫌被公安机关立案事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2654号 |
| 批复原因 | 2019年8月27日，收到上海证券交易所《关于熊猫金控股份有限公司子公司涉嫌被公安机关立案事项的监管工作函》（上证公函[2019]2654号），要求公司核实公司、银湖网或相关方是否收到公安部门立案的相关文件，并向公安部门正式核实银湖网是否被立案侦办。 |
| 批复内容 | 公司收到上述监管工作函后，根据监管工作函要求，继续采取相关措施对上述事项进一步核实，现说明如下：
1、关于“银湖网被立案”的情况，公司安排银湖网相关人员向相关部门核实后，近日得知银湖网已被北京市公安局东城分局经侦支队立案。
2、截至本公告披露日，公司及银湖网尚未收到相关部门出具的与银湖网被立案有关的法律文件。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-08-13 |
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| 标题 | 关于熊猫金控股份有限公司投资者投诉相关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]1150号 |
| 批复原因 | 2019年8月13日，公司收到上海证券交易所《关于熊猫金控股份有限公司投资者投诉相关事项的监管工作函》（上证公函[2019]1150号）。 |
| 批复内容 | 公司收到上述监管工作函后，根据监管工作函要求，继续采取相关措施对上述事项进一步核实，现予以说明。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2019-06-15 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于媒体有关报道的澄清公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、传闻简述
近日,公司关注到有关媒体报道称北京市东城公安分局经侦支队已于2019年6月8日对公司旗下银湖网络科技有限公司，“熊猫金库”平台进行立案侦查，目前正在侦查取证。 |
| 批复内容 | 二、澄清说明
经核实，本公司特就上述报道所述事宜作出澄清说明如下：
1、经公司第六届董事会第三次会议及2018年第二次临时股东大会审议，公司已将持有的“熊猫金库”平台所属的原湖南银港咨询管理有限公司70%股权进行出让，并于2018年10月18日办理了相关股权过户手续。
2、截至本公告披露日，公司及银湖网络科技有限公司未收到公安机关出具的任何与报道事项有关的法律文书。 |
| 处理人 | 北京市东城公安分局经侦支队 |
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| 立案调查 公告日期:2019-03-12 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于实际控制人收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 湘证调查字0868号 |
| 批复原因 | 涉嫌泄露内幕信息。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 问讯 公告日期:2019-02-12 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控收到上海证券交易所关于对公司向实控人出售银湖网100%股权事项的问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0242号 |
| 批复原因 | 熊猫金控股份有限公司于2019年2月11日收到上海证券交易所上证公函【2019】0242号《关于对熊猫金控股份有限公司向实控人出售银湖网100%股权事项的问询函》。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年2月12日披露本问询函，并于2月18日之前，以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-01-05 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于收到上海证券交易所关于公司筹划重大事项后续进展问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0013号 |
| 批复原因 | 熊猫金控股份有限公司于2019年1月4日收到上海证券交易所上证公函【2019】0013号《关于熊猫金控股份有限公司筹划重大事项后续进展的问询函》。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年1月5日披露函件，并于1月7日之前以书面形式回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-12-17 |
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| 标题 | 关于熊猫金控股份有限公司的重大资产出售草案信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]2733号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所发来的《关于熊猫金控股份有限公司的重大资产出售草案信息披露的问询函》上证公函【2018】2733号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年12月21日之前，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产出售草案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-12-05 |
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| 标题 | 关于对熊猫金控股份有限公司实际控制人赵伟平予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2018]0091号 |
| 批复原因 | 经查明，2018年8月27日，熊猫金控股份有限公司（以下简称熊猫金控或公司）实际控制人赵伟平通过网络直播发布了“熊猫金库发生挤兑”“投资者大量提前退出”等言论，部分媒体刊登转载了“熊猫金控实控人承认银湖网和熊猫金库陷兑付危机”的报道，引起了市场关注和投资者质疑，而公司尚未披露有关重要信息。2018年9月25日，公司回复本所监管工作函，对前期直播内容和媒体报道所称的“挤兑”进行了回应，称公司旗下P2P平台熊猫金库和银湖网确实存在债权转让排队情况，实控人赵伟平已累计受让P2P平台债权约3亿元。网络借贷中介是上市公司主营业务之一，熊猫金库和银湖网作为P2P平台，流动性风险对公司的持续经营影响重大，可能对公司股票价格产生重大影响。相关信息应当真实、准确、客观地在中国证监会指定媒体上进行披露。但是，赵伟平作为公司实际控制人，2通过非法定信息披露渠道发布有关经营情况的重要信息，上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.4条、第2.14条等规定 |
| 批复内容 | 鉴于以上事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部作出如下监管措施决定：对熊猫金控股份有限公司实际控制人赵伟平予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2018-09-21 |
|---|
| 标题 | 关于对熊猫金控股份有限公司采取责令公开说明措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2018]20号 |
| 批复原因 | 熊猫金控股份有限公司：
你公司实际控制人于2018年8月27日通过网络直播发布了“（熊猫金库）发生挤兑”、“（投资者）大量提前退出”等言论，部分媒体刊登转载了“实控人直播宣，熊猫金控陷兑付危机”的报道，引起了市场的关注和投资者质疑。你公司在知悉P2P主营业务活动发生重大变化的情况下，未及时披露有关信息。
你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的相关规定。 |
| 批复内容 | 依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取责令公开说明的监管措施，责令你公司在收到本决定书之日起15个工作日内，在中国证监会指定信息披露媒体公开说明银湖网、熊猫金库目前经营现状、可能存在的风险及公司拟采取的措施等事项。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
|
| 警示 公告日期:2018-09-21 |
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| 标题 | 关于对赵伟平采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2018]21号 |
| 批复原因 | 赵伟平：
你作为上市公司熊猫金控股份有限公司（以下简称“熊猫金控”）的实际控制人，于2018年8月27日通过网络直播发布了“（熊猫金库）发生挤兑”、“（投资者）大量提前退出”等言论，部分媒体刊登转载了“实控人直播宣，熊猫金控陷兑付危机”的报道，引起了市场的关注和投资者质疑。而熊猫金控尚未披露有关重要信息。
你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条的相关规定。 |
| 批复内容 | 依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入中国证监会诚信档案。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-09 |
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| 标题 | 熊猫金控关于收到上海证券交易所对公司2017年度报告的事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0459号 |
| 批复原因 | 猫金控有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月8日收到上海证券交易所《关于对熊猫金控股份有限公司2017年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2018】0459号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月16日之前，就上述事项予以回复并披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-12-20 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于资产出售事项问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2428号 |
| 批复原因 | 熊猫金控股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对熊猫金控股份有限公司资产出售事项的问询函》（上证公函【2017】2428号）。 |
| 批复内容 | 现就相关问题回复情况予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-12-15 |
|---|
| 标题 | 关于对熊猫金控股份有限公司资产出售事项的问询函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2428号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的关于对熊猫金控股份有限公司资产出售事项的问询函(上证公函【2017】2428号)。 |
| 批复内容 | 请你公司收函后立即披露本函件内容，并于2017年12月20日之前履行相关信息披露义务，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-06-13 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于股权转让事项问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0706号 |
| 批复原因 | 熊猫金控股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对熊猫金控股份有限公司股权转让事项的问询函》（上证公函【2017】0706号）。 |
| 批复内容 | 现就相关问题回复情况公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-06-07 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控收到上海证券交易所关于对公司股权转让事项问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上市公司临时公告格式指引第一号上市公司收购、出售资产公告》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0706号 |
| 批复原因 | 熊猫金控有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月6日收到上海证券交易所《关于对熊猫金控股份有限公司股权转让事项的问询函》（上证公函【2017】0706号）。 |
| 批复内容 | 请你公司收函后立即披露本函内容，于2017年6月13日前以书面形式回复我部并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-05-27 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于2016年年度报告事后审核问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0559号 |
| 批复原因 | 熊猫金控有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月12日收到上海证券交易所《关于对熊猫金控股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0559号）。 |
| 批复内容 | 现就相关问题回复情况公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-13 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于收到上海证券交易所对公司2016年年度报告的事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0559号 |
| 批复原因 | 熊猫金控有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月12日收到上海证券交易所《关于对熊猫金控股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0559号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年5月13日披露本问询函，并于2017年5月19日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-04-29 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于2015年年度报告事后审核意见函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0408号 |
| 批复原因 | 熊猫金控有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月22日收到上海证券交易所《关于对熊猫金控股份有限公司2015年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2016】0408号）。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问题回复情况予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-04-23 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于收到上海证券交易所对公司2015年年度报告的事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0408号 |
| 批复原因 | 熊猫金控有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月22日收到上海证券交易所《关于对熊猫金控股份有限公司2015年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2016】0408号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2016年4月26日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。
根据上述函件要求，公司正组织有关部门积极准备答复工作，将尽快就上述事项予以回复并履行披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 整改通知 公告日期:2015-09-10 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2015]35号 |
| 批复原因 | 2015年9月10日，湖南证监局向公司出具了《关于对熊猫金控股份有限公司现场检查的监管意见》（湘证监公司字[2015]35号） |
| 批复内容 | 公司收到上述意见后，第一时间向全体董事、监事和高级管理人员传达了本次现场检查情况，并召集公司各相关部门负责人员，针对提及的相关问题，认真研究、仔细分析和学习。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2015-06-13 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控股份有限公司关于《上海证券交易所关于对熊猫金控股份有限公司重大资产购买报告书(草案)的审核意见函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0529号 |
| 批复原因 | 2015年6月9日，公司收到上海证券交易所上证公函【2015】0529号《关于对熊猫金控股份有限公司重大资产购买报告书（草案）的审核意见函》，具体内容如下：
一、本次交易的主要目的及对上市公司的影响
1、关于本次交易的主要目的。
2、关于协同效应。
二、本次交易的支付安排
3、关于资金来源。
4、关于风险及应对措施。
三、本次交易的会计处理
5、确认为可供出售金融资产的依据。
6、确认为其他应付款的依据。
7、本次交易完成后对公司盈利能力的影响。
四、后续安排
8、关于标的公司的管理安排。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问题回复，并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-06-11 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控股份有限公司关于收到上海证券交易所对公司重大资产购买报告书(草案)审核意见函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0529号 |
| 批复原因 | 2015年6月9日，公司收到上海证券交易所上证公函【2015】0529号《关于对熊猫金控股份有限公司重大资产购买报告书（草案）的审核意见函》，具体内容如下：
一、本次交易的主要目的及对上市公司的影响
1、关于本次交易的主要目的。
2、关于协同效应。
二、本次交易的支付安排
3、关于资金来源。
4、关于风险及应对措施。
三、本次交易的会计处理
5、确认为可供出售金融资产的依据。
6、确认为其他应付款的依据。
7、本次交易完成后对公司盈利能力的影响。
四、后续安排
8、关于标的公司的管理安排。 |
| 批复内容 | 公司及财务顾问对《审核意见函》中提出的问题进行回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-04-21 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控股份有限公司关于有关媒体报道事项问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0350号 |
| 批复原因 | 公司于2015年4月15日披露了《关于重大资产重组的进展公告》，称与上海嘉银金融服务有限公司（以下简称“嘉银金融”）、严定贵签署了《支付现金购买资产暨股权转让协议》（以下简称“《转让协议》”），拟通过支付现金的方式向嘉银金融和严定贵购买上海你我贷金融信息服务有限公司（简称“你我贷公司”）合计51%的股权，向嘉银金融购买嘉银（上海）企业征信服务有限公司（简称“嘉银征信”）51%的股权。严定贵为嘉银金融、你我贷公司和嘉银征信的法定代表人。
日前，严定贵在接受媒体采访中，指出目前双方只签订了框架协议，协议中尚有多方利益关系未理顺；并称“你我贷网贷平台不会让购买了51%股权的熊猫烟花控盘，未来会做更多的技术处理，通过其他法律框架限制熊猫烟花在你我贷的表决权。”针对上述事项，请你公司回复以下问题：
一、上述媒体报道指出的你公司与交易对方的控制权争议是否属实？并说明理由。
二、上述交易在哪些方面尚存在不确定性？ |
| 批复内容 | 公司现就相关问题回复情况予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-04-14 |
|---|
| 标题 | 熊猫烟花集团股份有限公司关于2014年年度报告审核意见函回复的公告 |
| 相关法规 | 《年报准则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0325号 |
| 批复原因 | 熊猫烟花集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对熊猫烟花集团股份有限公司2014年年度报告的事后审核意见函》（上证公函【2015】0325号），指出相关问题：
一、关于公司的业务转型及相关风险
二、关于公司的财务数据 |
| 批复内容 | 公司现就相关问题回复情况予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-04-02 |
|---|
| 标题 | 熊猫烟花集团股份有限公司关于对上海证券交易所监管工作函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0279号 |
| 批复原因 | 熊猫烟花集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于熊猫烟花集团股份有限公司有关信息批露事项的监管工作函》（上证公函【2015】0279号），指出：
一、你公司在公告中称“公司积极应对市场变化，推动企业转型升级，优化企业产业结构，进行多元化布局，以设立、参股等形式进入了互联网金融、小额贷款等金融领域，并取得了阶段性成效”。请详细说明该“阶段性的成效”，包括但不限于已设立或参股的各公司的业务开展情况、人员配置、经营业绩、行业准入证照和相关资质的取得情况等。
二、你公司将更名为“熊猫金控股份有限公司”，并提出“拟对主营业务进行调整，将陆续对烟花业务相关资产以租售、关停和剥离等方式进行处置”。
1、请结合最近一期已批露的财务报告，补充批露你公司目前各项业务在资产、营收、盈利等方面的占比情况或规模。
2、请补充批露对烟花业务相关资产处置，是否已指定后续计划或具体时间表、已履行或尚需履行的程序。
3、请补充批露对烟花业务的剥离在法律法规、行业、收入、资产及人员等方面可能存在的障碍和风险。
4、请结合经营状况、行业发展及竞争态势等，就本次主营业务调整的相关风险进行分析，并说明公司对应的解决措施。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问题回复情况予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-03-25 |
|---|
| 标题 | 熊猫烟花集团股份有限公司关于公司更名的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2015年3月23日，熊猫烟花集团股份有限公司第五届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更公司名称、经营范围及证券简称的议案》，拟变更公司名称及经营范围等。上海证券交易所事后审核意见要求公司对公司名称变更相关事宜公布提示公告。 |
| 批复内容 | 现根据上海证券交易所事后审核意见的有关要求，对公司名称变更相关事宜公布提示公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-02-05 |
|---|
| 标题 | 关于对熊猫烟花集团股份有限公司和董事会秘书黄叶璞予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2015]0005号 |
| 批复原因 | 经查明，2014年11月，熊猫烟花集团股份有限公司（以下简称“公司”）相关人员在接受媒体采访时透露，旗下从事P2P互联网金融业务的银湖网2015年计划成交额100亿元、拟开发500家O2O网点等，但公司事后确认银湖网2015年经营目标及开发网点数尚未确定。
公司新闻发布的方式代替信息披露，且发布的信息与事实不符，不够审慎、客观，违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第2.1条、第2.5条、第2.6条、第2.14条等有关规定；董事会秘书黄叶璞作为公司信息披露事务负责人，未勤勉尽责,对公司的违规行为负有相应责任, 违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定以及在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。我部对此予以关注。 |
| 批复内容 | 公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事会秘书应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2014-11-28 |
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| 标题 | 熊猫金控关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2014]2482号 |
| 批复原因 | 2014年11月28日，上交所上市公司监管一部向公司出具《关于对熊猫烟花集团股份有限公司有关媒体报道事项的问询函》（上证公函[2014]2482号） |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司就上述事项及时与实际控制人赵伟平先生及银湖网络科技有限公司进行了沟通。2015年12月1日，公司向上交所上市公司监管一部提交了详细的书面回复。2015年12月2日，公司就上述事项于上交所网站公告了《熊猫烟花集团股份有限公司澄清公告》（公告编号：临2014-071）。 |
| 处理人 | 上交所上市公司监管一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2014-11-26 |
|---|
| 标题 | 关于对熊猫烟花集团股份有限公司股东东营国际金融贸易港有限公司予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0094号 |
| 批复原因 | 经查明，截至2014年10月9日，东营国际金融贸易港有限公司（以下简称“东营国际”）持有熊猫烟花集团股份有限公司（以下简称“熊猫烟花”）4.90%的股份。2014年10月10日，东营国际通过上海证券交易所集中竞价交易系统买入熊猫烟花0.34%的股份，至当日收盘共持有熊猫烟花5.24%的股份。东营国际在持有熊猫烟花的股份达到其已发行股份的5%时，未按照《证券法》第86条和《上市公司收购管理办法》第13条的规定停止买卖。
东营国际的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条和第3.1.6条的规定。 |
| 批复内容 | 我部对此予以关注。
上市公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，并认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 问讯 公告日期:2014-08-22 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2014]2149号 |
| 批复原因 | 2014年8月22日，上交所上市公司监管一部向公司出具《关于对熊猫烟花集团股份有限公司有关媒体报道事项的问询函》（上证公函[2014]2149号） |
| 批复内容 | 公司及时核实了上述情况，2014年8月23日，就上述事项于上交所网站公告了《熊猫烟花集团股份有限公司澄清公告》（公告编号：临2014-050）。2014年8月25日，公司向上交所上市公司监管一部提交了详细的书面回复。 |
| 处理人 | 上交所上市公司监管一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2014-08-15 |
|---|
| 标题 | 关于对熊猫烟花集团股份有限公司和董事会秘书黄叶璞予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0073号 |
| 批复原因 | 熊猫烟花集团股份有限公司和董事会秘书黄叶璞：
经查明，熊猫烟花集团股份有限公司（以下简称“公司”或“熊猫烟花”）于2011年与自然人钟自奇签订《股权转让协议书》，将浏阳市东信烟花集团有限公司51%的股权以6266万元的价格转让给钟自奇，协议约定钟自奇应在2013年3月31日前向公司支付全部本息，钟自奇未按期支付全部价款。2013年12月1日，公司与钟自奇签订《补充协议》，约定剩余股权转让款1500万元及相应利息的支付时间延长至2014年4月27日等。但公司并未以临时公告及时披露上述逾期付款情况、《补充协议》的签订及其内容，而是在2013年年度报告中进行了披露。截至2014年7月18日，公司已收回上述1500万元股权转让款及相应利息。
公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第2.1条、第2、3条、第7.5条等有关规定；董事会秘书黄叶璞未勤勉尽责,对公司的违规行为负有相应责任，违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定以及在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 我部对以上事项予以关注。
公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 稽查 公告日期:2013-11-27 |
|---|
| 标题 | 熊猫烟花集团股份有限公司关于立案稽查结案的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中国证券监督管理委员会结案字[2013]42号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌违反证券法律法规。 |
| 批复内容 | 日前，公司收到中国证券监督管理委员会《结案通知书》（结案字[2013]42号），经中国证券监督管理委员会审理，决定对本公司不予行政处罚，本案结案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 整改通知 公告日期:2011-07-01 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 |
| 文件批号 | 湘证监函[2011]139号 |
| 批复原因 | 2011年7月1日，湖南证监局向公司出具《关于责成熊猫烟花集团股份有限公司对东信烟花进行审计及归还挪用募集资金的监管函》（湘证监函[2011]139号） |
| 批复内容 | 公司对此高度重视，就相关内容组织了专题会议和培训进行深刻反思。公司今后将严格按照《公司章程》、《重大决策制度》的相关规定，切实履行审议程序，杜绝此类事项的发生。2011年8月15日，公司向湖南证监局提交了详细的书面回复及其他相关文件。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2011-06-27 |
|---|
| 标题 | 熊猫烟花集团股份有限公司关于收到董事买卖公司股票收益的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证券监督管理委员会[2010]38号 |
| 批复原因 | 董事长赵伟平先生在2006年7月1日当选本公司董事后，买入本公司股票872,503股并在六个月内又卖出，违反了《证券法》第四十七条的规定。 |
| 批复内容 | 赵伟平先生于2011年6月23日将买卖本公司股票所获得的收益3,706,279.00元汇付本公司。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 公开谴责 公告日期:2011-03-25 |
|---|
| 标题 | 熊猫烟花集团股份有限公司关于公司控股股东和实际控制人收到上海证券交易所《公开谴责的决定》的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公字[2011]10号 |
| 批复原因 | 1、银河湾国际投资有限公司未披露一致行动关系
2、赵伟平当选浏阳花炮董事后将其持有的浏阳花炮股票在买入后6个月内卖出
|
| 批复内容 | 鉴于上述事实与情节，根据《股票上市规则》第17.2条、17.3条的规定，经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过，上海证券交易所做出如下纪律处分决定：
对银河湾国际投资有限公司、赵伟平予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2011-01-27 |
|---|
| 标题 | 熊猫金控关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2011]0029号 |
| 批复原因 | 2011年1月27日，上交所公司管理部向公司出具了《关于对熊猫烟花集团股份有限公司有限事项的问询》（上证公函[2011]0029号） |
| 批复内容 | 2011年1月31日，公司向上交所公司管理部提交了详细的书面回复。 |
| 处理人 | 上交所公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2010-11-25 |
|---|
| 标题 | 熊猫烟花集团股份有限公司关于控股股东收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2010]38号文 |
| 批复原因 | 1、广州攀达未披露一致行动关系
2、赵伟平当选浏阳花炮董事后将其持有的浏阳花炮股票在买入后6个月内卖出 |
| 批复内容 | 1、对广州攀达未披露一致行动关系的问题，责令广州攀达改正，对广州攀达给予警告，并处以30万元罚款。对直接负责的主管人员广州攀达时任法定代表人赵伟平给予警告，并处以10万元罚款。
2、对赵伟平当选浏阳花炮董事后将其持有的浏阳花炮股票在买入后6个月内卖出的问题，对赵伟平给予警告，并处以5万元罚款。
综合上述两项对赵伟平的处罚，对赵伟平给予警告，并处以15万元罚款。
另外，依据《证券法》第四十七条，赵伟平当选浏阳花炮董事后买入的浏阳花炮股票在6个月内卖出所得收益归浏阳花炮所有。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 整改通知 公告日期:2010-08-05 |
|---|
| 标题 | 熊猫烟花集团股份有限公司关于湖南证监局巡检有关问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、资产权属及与股东“五分开”方面的问题
1、公司没有独立的商标权。
2、新建厂房仓库手续不全。
3、控股股东代公司下属子公司郑州熊猫另一股东张俊岭垫付出资款490万元后进行抽回，并将此款项计入张俊岭往来。
二、内部控制方面的问题
三、“三会”运作方面的问题
1、董事委托出席董事会会议欠规范。
2、董事长长期缺席股东大会。
3、董事会专门委员会运作不规范。
4、部分重大事项未切实履行审议程序。
5、决策不慎重导致决议不能有效执行。
四、募集资金使用方面的问题
1、使用进度滞后
2、项目变更频繁
3、项目效益不佳，从控股股东购入资产质量较差。
五、财务管理及会计核算方面的问题
（一）财务管理不完善
（二）会计核算有差错
|
| 批复内容 | 公司高度重视并逐项制定和落实整改措施。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2010-07-27 |
|---|
| 标题 | 熊猫烟花集团股份有限公司关于收到湖南证监局责令改正决定书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2010]44号 |
| 批复原因 | 一、资产权属及与股东“五分开”方面的问题
1、公司没有独立的商标权。
2、新建厂房仓库手续不全。
3、控股股东代公司下属子公司郑州熊猫另一股东张俊岭垫付出资款490万元后进行抽回，并将此款项计入张俊岭往来。
二、内部控制方面的问题
三、“三会”运作方面的问题
1、董事委托出席董事会会议欠规范。
2、董事长长期缺席股东大会。
3、董事会专门委员会运作不规范。
4、部分重大事项未切实履行审议程序。
5、决策不慎重导致决议不能有效执行。
四、募集资金使用方面的问题
五、财务管理及会计核算方面的问题
（一）财务管理不完善
（二）会计核算有差错
|
| 批复内容 | 公司董事会高度重视《决定书》所提出的问题，将在30 日内针对上述问题做出详细说明，提出切实可行的整改措施，并向湖南证监局提交整改报告，整改报告经湖南监管局审阅无异议后，公司将即时予以披露。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
|
| 公开谴责 公告日期:2007-07-10 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南浏阳花炮股份有限公司公开谴责的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、信息披露不及时。
2、披露虚假会计信息。
3、业绩预告滞后。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 稽查 公告日期:2007-05-18 |
|---|
| 标题 | 湖南浏阳花炮股份有限公司关于中国证监会湖南监管局对我公司立案稽查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监稽查字[2007]04号 |
| 批复原因 | 公司存在涉嫌披露虚假会计信息、违规使用募集资金、关联方交易未披露等违反证券法律法规的行为。 |
| 批复内容 | 经过对我公司初步调查，中国证券监督管理委员会湖南监管局于2007年5月11日对我公司下发了《立案稽查通知书》，现将通知内容公告如下：
"因你公司存在涉嫌披露虚假会计信息、违规使用募集资金、关联方交易未披露等违反证券法律法规的行为，我局决定对你公司立案稽查。2007年5月21日起，我局调查组将正式进入你公司调查，请你公司按照信息披露的规范要求，立即披露被立案稽查的情况，并请公司高管人员坚守岗位，积极配合稽查工作。" |
| 处理人 | 湖南证监局 |
|
| 公开谴责 公告日期:2006-10-26 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南浏阳花炮股份有限公司和前董事长汤贤富等公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因公司在信息披露方面存在问题，对公司和前董事长汤贤富等公开谴责。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 整改通知 公告日期:2006-10-24 |
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| 标题 | 湖南浏阳花炮股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告暨召开2006年度第五次临时股东大会的通知 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于委托理财事项。 |
| 批复内容 | 根据中国证监会湖南监管局《关于责成湖南浏阳花炮股份有限公司就有关事项进行补充披露的通知》，公司就相关违法违规及未履行信息披露义务的事项在2006年9月6日在《上海证券报》予以了公告。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-09-07 |
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| 标题 | 湖南浏阳花炮股份有限公司补充披露公告 |
| 相关法规 | 《会计准则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 对委托理财事项、贷款提供的抵押担保采取措施，未履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-05-31 |
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| 标题 | 湖南浏阳花炮股份有限公司关于整改报告的决议 |
| 相关法规 | 《公司法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违规担保；关联交易未改选必要的审批程序；未履行董事会、股东大会审议,擅自动用募集资金归还银行贷款3200万元。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2004-04-24 |
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| 标题 | 湖南浏阳花炮股份有限公司关于中国证监会广州证管办巡回检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司治理结构不完善；信息披露不充分；公司及控股子公司2002年度有关成本费用的会计核算不当，导致公司当期业绩披露不实； |
| 批复内容 | 根据中国证监会《上市公司检查办法》的有关规定，广州证管办自2003年10月27日至10月31日对公司上市以来的公司治理、募集资金使用、信息披露和财务情况进行了检查，长沙特派办对检查中发现的问题下发了《关于湖南浏阳花炮股份有限公司限期整改有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）。公司董事会和管理层对此高度重视，组织有关部门和人员，针对《通知》中要求整改的事项，按照《公司法 》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的有关要求，结合公司的实际情况逐项落实，提出整改措施，对《通知》中列明的整改事项进行认真整改，并于2004年4月20日召开公司二届董事会第九次会议，审议通过《湖南浏阳花炮股份有限公司关于中国证监会广州证管办巡回检查的整改报告》。 |
| 处理人 | 广州证管办 |
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