| 通报批评 公告日期:2025-02-10 |
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| 标题 | 国网英大:关于对国网英大股份有限公司予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》第七十八条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)》第三十一条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2021年修订)》第四十四条、《上海证券交易所股票上市规则(2020� |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2025]28号 |
| 批复原因 | （一）公司披露的相关年度定期报告存在虚假记载（二）公司披露的相关年度定期报告存在重大遗漏 |
| 批复内容 | 对国网英大股份有限公司予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2024-10-26 |
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| 标题 | 国网英大:关于控股子公司英大信托原股东济南市能源投资有限责任公司收到上海证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2022〕16号)第九条、《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款 |
| 文件批号 | 沪证监决[2024]354号 |
| 批复原因 | 2019年12月，你公司及国网英大国际控股集团有限公司（以下简称英大集团）等将持有的英大国际信托有限责任公司（以下简称英大信托）73.49%股权转让予国网英大股份有限公司（以下简称国网英大）时作出公开承诺，对交割日之前的标的资产承担瑕疵担保责任。2024年2月6日，英大信托因信托计划塑力项目和鼎鑫8号底层资产真实性审核失职等被金融监管部门行政处罚，上述两信托计划底层资产虚假、审核失职、业已赔付、责任明确，符合重大资产重组公开承诺的资产瑕疵担保情形。为此，上海证监局2024年4月18日向国网英大下发《关于对国网英大采取责令改正措施的决定》（沪证监决〔2024〕159号）。嗣后，其他重组交易对手已足额履行补偿义务513,822,376.12元（70.2%），但你公司至今拒不履行承诺的补偿义务24,049,683.99元（3.29%）。交易资产瑕疵担保承诺，系资产重组交易的重要组成部分，你公司拒不履行承诺义务，有违诚实信用原则，严重侵害上市公司及其中小股东合法权益。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-10-23 |
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| 标题 | 关于对济南市能源投资有限责任公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2022〕16号) |
| 文件批号 | 沪证监决[2024]354号 |
| 批复原因 | 2019年12月，你公司及国网英大国际控股集团有限公司（以下简称英大集团）等将持有的英大国际信托有限责任公司（以下简称英大信托）73.49%股权转让予国网英大股份有限公司（以下简称国网英大）时作出公开承诺，对交割日之前的标的资产承担瑕疵担保责任。2024年2月6日，英大信托因信托计划塑力项目和鼎鑫8号底层资产真实性审核失职等被金融监管部门行政处罚，上述两信托计划底层资产虚假、审核失职、业已赔付、责任明确，符合重大资产重组公开承诺的资产瑕疵担保情形。为此，上海证监局2024年4月18日向国网英大下发《关于对国网英大采取责令改正措施的决定》（沪证监决〔2024〕159号）。嗣后，其他重组交易对手已足额履行补偿义务513,822,376.12元（70.2%），但你公司至今拒不履行承诺的补偿义务24,049,683.99元（3.29%）。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 国网英大:关于公司收到上海证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式(2017年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式(2021年修订)》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 上海证监局[2024]159号 |
| 批复原因 | （一） 披露的相关年度定期报告存在虚假记载
（二） 披露的相关年度定期报告存在重大遗漏
（三） 怠于履行重大资产重组公开承诺追偿责任 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-04-18 |
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| 标题 | 关于对国网英大股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2024]159号 |
| 批复原因 | 一、披露的相关年度定期报告存在虚假记载
二、披露的相关年度定期报告存在重大遗漏
三、怠于履行重大资产重组公开承诺追偿责任 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-08 |
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| 标题 | 关于上海置信电气股份有限公司的重大资产重组预案信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0416号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于上海置信电气股份有限公司的重大资产重组预案信息披露的问询函，上证公函【2019】0416号。 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并于2019年4月16日之前，以书面形式回复我部并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-02-27 |
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| 标题 | 国家税务总局济南市市中区税务局向英大证券山东分公司出具《税务行政处罚决定书(简易)》(济南市中税简罚[2019]694号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 济南市中税简罚[2019]694号 |
| 批复原因 | 英大证券山东分公司未按规定期限申报2018年10月1日至2018年12月31日期间的增值税 |
| 批复内容 | 决定向其处以200.00元人民币的罚款。 |
| 处理人 | 国家税务总局济南市市中区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-19 |
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| 标题 | 国家税务总局自贡高新技术产业区税务局向英大证券自贡汇川路证券营业部出具《税务行政处罚决定书(简易)》(自高税税简罚[2018]2434号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 自高税税简罚[2018]2434号 |
| 批复原因 | 英大证券自贡汇川路证券营业部未按时申报2018年5月印花税。 |
| 批复内容 | 国家税务总局自贡高新技术产业区税务局决定向其处以200.00元人民币的罚款。 |
| 处理人 | 国家税务总局自贡高新技术产业区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-19 |
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| 标题 | 国家税务总局济南市市中区税务局向英大证券山东分公司出具《税务行政处罚决定书(简易)》(济南市中税简罚[2018]1585号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 济南市中税简罚[2018]1585号 |
| 批复原因 | 英大证券山东分公司未按规定期限申报2018年4月1日至2018年6月30日期间的增值税 |
| 批复内容 | 决定向其处以200.00元人民币的罚款。 |
| 处理人 | 国家税务总局济南市市中区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-26 |
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| 标题 | 国家税务总局济南市市中区税务局向英大证券山东分公司出具《税务行政处罚决定书(简易)》(济南市中税简罚[2017]1127号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 济南市中税简罚[2017]1127号 |
| 批复原因 | 英大证券山东分公司未按规定期限申报2017年1月1日至2017年3月31日期间的企业所得税 |
| 批复内容 | 决定向其处以200.00元人民币的罚款。 |
| 处理人 | 国家税务总局济南市市中区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-19 |
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| 标题 | 国家税务总局济南市市中区税务局向英大证券山东分公司出具《税务行政处罚决定书(简易)》(济南市中税简罚[2017]975号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 济南市中税简罚[2017]975号 |
| 批复原因 | 英大证券山东分公司未按规定期限申报2016年7月1日至2016年12月31日期间的增值税 |
| 批复内容 | 决定向其处以400.00元人民币的罚款。 |
| 处理人 | 国家税务总局济南市市中区税务局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-05-05 |
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| 标题 | 关于对上海置信电气股份有限公司和董事长悉国富等予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0024号 |
| 批复原因 | 经查明，上海置信电气股份有限公司（以下简称“公司”）2013年度归属于上市公司股东的净利润为283，420，493.13元，比上年同期增长86.22%，但公司未在2014年1月31日前进行业绩预告。 |
| 批复内容 | 公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第2.1条、第11.3.1条等有关规定, 董事长奚国富、总经理陈英毅、董事会秘书牛希红、财务总监张纯、审计委员会召集人宋德亮未勤勉尽责,对公司的违规行为负有相应责任, 违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，我部对此予以关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-25 |
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| 标题 | 上海置信电气股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]375号 |
| 批复原因 | （一）"三会"运作方面
（二）薪酬支付方面
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| 批复内容 | 今后，公司将不断加强有关法律、法规的学习，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识，严格按照相关法规的规定，加强公司治理结构建设，认真贯彻落实本次治理活动中提出的各项整改计划，切实解决存在的问题，促进公司在规范的经营运作下获得长期健康发展，为公司的下一步经营发展提供坚实的基础，以更规范的运作、更优异的业绩回报广大股东。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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