| 处罚决定 公告日期:2023-12-29 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2023〕16号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]16号 |
| 批复原因 | 我会对贾慧证券从业人员私下接受客户委托买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。因以其他方式无法送达，根据法律规定，我局于2023年11月16日对当事人进行了公告送达，现公告期满视为送达。在公告期满后5日内，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 |
| 批复内容 | 对贾慧给予警告，并处以三十万元罚款。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警告 公告日期:2022-12-09 |
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| 标题 | 贵研资源(易门)有限公司受到云南省统计局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国统计法》 |
| 文件批号 | 云统罚字[2020]第8号 |
| 批复原因 | 作为统计联网直报企业，未正确履行统计资料报送法定义务，上报2019年7月工业总产值出现差错，构成提供不真实统计资料的违法行为。 |
| 批复内容 | 作出责令改正，给予警告的行政处罚 |
| 处理人 | 云南省统计局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-09 |
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| 标题 | 贵研资源(易门)有限公司受到玉溪市生态环境局易门分局罚款 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 易环罚字[2020]5号 |
| 批复原因 | 未按《云南省生态环境厅关于2019年度全省危险废物规范化管理督查考核工作情况的通报》要求，对无组织排放废气进行监测； |
| 批复内容 | 罚款人民币9,000.00元； |
| 处理人 | 玉溪市生态环境局易门分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2009-10-29 |
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| 标题 | 贵研铂业股份有限公司关于控股子公司云锡元江镍业有限责任公司受到行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国矿产资源法》 |
| 文件批号 | 玉国土资罚告字[2009]08号 |
| 批复原因 | 未经批准，擅自在元江县因远镇大班碧村金厂南梁子超出采矿权范围47 亩开采镍矿石 |
| 批复内容 | 一、责令退回本矿区范围内开采；
二、对超出矿权范围采矿的违法行为处于80000 元（捌万元正）的罚款处罚。 |
| 处理人 | 云南省玉溪市国土资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2009-09-05 |
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| 标题 | 贵研铂业股份有限公司关于控股子公司云锡元江镍业有限责任公司受到林业行政处罚的的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国森林法》 |
| 文件批号 | 元林罚书字[2009]第G015号、元林罚书字[2009]第G016号、元林罚书字[2009]第G017 |
| 批复原因 | 2008 年1-3 月期间，云锡元江镍业有限责任公司在元江县因远镇安定镍矿矿山开采镍矿过程中，未经林业行政部门批准在1 号堆料场擅自占用林地面积2.2667 公顷（决定书G015）、在2 号堆料场擅自占用林地面积6.4666 公顷（决定书G016）及在3 号堆料场擅自占用林地面积0.2666 公顷（决定书G017）,其行为违反了《中华人民共和国森林法》第十八条第一款的规定，属擅自改变林地用途的违法行为。
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| 批复内容 | （1） 责令限期一年恢复原状；
（2） 并处非法改变用途林地每平方米10 元，共计人民币899990 元的罚款。
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| 处理人 | 哈尼族彝族傣族自治县林业局 |
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| 整改通知 公告日期:2009-02-24 |
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| 标题 | 贵研铂业股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议公告 |
| 相关法规 | 《公司信息披露事务管理制度》 |
| 文件批号 | 云证监函[2009]6号文 |
| 批复原因 | 公司在2007年11月云锡元江镍业有限责任公司向昆明贵金属研究所支付研发启动经费500万元一事的关联交易披露中，没有按照相关规定进行临时公告，只是在2007年报中进行了披露。
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| 批复内容 | 公司将向相关业务人员发放信息披露方面的相关学习资料，要求相关业务人员加强学习《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》、《公司关联交易内部决策制度》及其它法律法规规章制度关于对信息披露的要求及其管理工作的规定。同时，公司已拟订学习培训计划，将集中组织公司董事、监事、高管人员及相关业务人员进行学习，并聘请律师、会计师及其它专业人士进行现场讲解和培训，提高相关业务人员的专业素养。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-08 |
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| 标题 | 贵研铂业股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》等 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （1）进一步完善绩效评价与激励机制，积极推动股权激励建设，促进公司董事、监事、高级管理人员及员工长期性激励机制的建立。
（2）公司董事会下专门委员会能按制度开展相关工作，但审计、提名、薪酬与考核等专门委员会在积极、主动和有效开展工作方面不够。
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| 批复内容 | 通过此次公司治理自查活动和监管部门的帮助指导，贵研铂业找到了公司治理方面存在的不足，明确了整改方向和整改要求；通过落实整改措施，公司董事、监事和高管对完善公司治理的认识有了进一步提高，公司的相关规章制度有了进一步健全，内控体系有了进一步加强。
尽管此次公司治理专项活动有一定的时间要求，但加强公司治理规范化建设是我们的长期任务。公司将继续推进自查事项的整改落实，加紧落实监管部门提出的整改要求。我们将在监管部门的指导和帮助下，不断提高公司治理水平，加强公司规范运作，努力总结和创新具有自身特色的公司治理经验和做法，以此次公司治理专项活动作为提高公司规范运作水平、完善治理结构的一个良好契机，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识，严格按照相关法律法规的规定，加强公司治理结构建设，更好的保障公司健康稳定发展。
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| 处理人 | 云南证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2007-04-27 |
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| 标题 | 贵研铂业股份有限公司控股子公司云锡元江镍业有限责任公司受行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》 |
| 文件批号 | 玉市环罚字[2007]第28号 |
| 批复原因 | 公司控股子公司云锡元江镍业有限责任公司选矿废水处理设施不完善、运行不正常，外排选矿废水，排放的废水经检测悬浮物、镍、锰等污染因子超标。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 玉溪市环境保护局 |
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