| 处罚决定 公告日期:2017-08-31 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2017]2号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 重庆证监局[2017]2号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
涪陵电力的重大资产购买暨关联交易事项（交易标的资产为国网节能的配电网节能业务）为《证券法》第七十五条第二款规定的内幕信息，内幕信息敏感期为2015年10月26日至2016年2月25日。国网节能郭某、夏某俊、樊某成、王某等人是内幕信息知情人，其中王某不晚于2015年10月26日知悉内幕信息。
内幕信息敏感期内，李耀实际控制并使用“焦某”证券账户合计买入“涪陵电力”143,300股，并于内幕信息公开后全部卖出。
“焦某”证券账户于2015年9月11日开立，之后无任何交易，但在李耀和王某、樊某成聚餐后的第二天即2015年11月12日一早，突击转入200万元资金，并在当天早上股市开市后10分钟内全仓买入“涪陵电力”股票，交易心态非常急迫和坚决，交易时点与内幕信息知情人联络、见面时点高度吻合。
2015年12月29日李耀和王某有联络接触，随后“焦某”证券账户在早上股市开市后10分钟内清空其他股票（亏损卖出全部建研集团股票），全仓买入“涪陵电力”股票，交易时点与李耀和王某之间当天早上8点21分和8点40分的通话联系高度匹配。
“焦某”证券账户上述两次买入“涪陵电力”股票的意愿坚决，交易时点与内幕信息形成及公开过程高度吻合，和与内幕信息知情人联络接触时点高度吻合，交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源。
上述违法事实，有证券账户资料、证券交易流水、银行账户资料、电脑MAC地址资料、会议简要记录、询问笔录等证据证明，足以认定。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：对李耀处以15万元罚款。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-10 |
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| 标题 | 涪陵电力关于上海证券交易所对公司重大资产重组报告书信息披露的问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0204号 |
| 批复原因 | 重庆涪陵电力实业股份有限公司（以下简称“涪陵电力”、“公司”、“本公司”）于2016年3月3日收到上海证券交易所《关于对重庆涪陵电力实业股份有限公司重大资产重组报告书信息披露的问询函》（上证公函【2016】0204号）。 |
| 批复内容 | 本公司及中介机构对问询函涉及问题进行了认真准备，现回复并公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-05 |
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| 标题 | 涪陵电力关于收到上海证券交易所对公司重大资产重组报告书问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0204号 |
| 批复原因 | 目前，公司收到上海证券交易所下发的《 关于对重庆涪陵电力实业股份有限公司 重大资产重组报告书信息披露的问询函》（上证公函【2016】0204号，以下简称“问询函”），上海证券交易所审阅公司提交的重大资产购买暨关联交易报告书（以下简称“草案”），需要公司及相关中介机构就以下问题作进一步说明和补充披露：
一、关于标的资产财务及行业信息
二、其他 |
| 批复内容 | 上海证券交易所要求公司于2016年3月8日之前，针对上述问题进行书面回复，并对重大资产重组报告书作相应修改。公司将积极组织相关各方按照问询函的要求逐一落实相关意见，在规定期限内报送上海证券交易所，并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2014-05-09 |
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| 标题 | 重庆涪陵电力实业股份有限公司关于2013年年度报告补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海证券交易所要求公司2013年年度报告全文有关事项需补充披露。 |
| 批复内容 | 经上海证券交易所要求，公司将有关事项补充披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2012-07-11 |
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| 标题 | 重庆涪陵电力实业股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事、副总经理张毅先生（代行总经理职责）因涉嫌受贿。 |
| 批复内容 | 被重庆市垫江县公安机关刑事拘留，目前案件正在调查中。 |
| 处理人 | 重庆市垫江县公安机关 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
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| 标题 | 重庆涪陵电力实业股份有限公司公司治理专项整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一：公司治理问题
问题二：关联交易问题
问题三：募集资金管理问题
问题四：关于公司存在的同业竞争问题
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| 批复内容 | 公司将持续深入地规范与控股股东、实际控制人及其附属企业之间存在的关系交易行为，充分发挥独立董事在关联交易决策和信息披露程序中的职责和作用，严格执行关联交易的内部管理制度，提高信息披露质量，切实维护公司整体利益，保护全体
中小股东利益。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-20 |
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| 标题 | 重庆涪陵电力实业股份有限公司公司治理专项整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝证监市函[2007]85号 |
| 批复原因 | 问题一：公司治理问题
问题二：关联交易问题
问题三：募集资金管理问题
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| 批复内容 | 针对中国证监会重庆监管局现场检查中指出的问题，公司认真分析存在问题的原因，总结经验，吸取教训，积极加以整改，进一步完善和落实公司内控制度，提高公司治理水平，提高公司质量。
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| 处理人 | 重庆证监局 |
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