| 警示 公告日期:2024-02-23 |
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| 标题 | 海泰发展:关于对天津海泰科技发展股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0059号 |
| 批复原因 | 天津海泰科技发展股份有限公司（以下简称海泰发展或公司）于2023年12月4日召开董事会确定独立董事候选人，于2023年12月5日披露股东大会通知，于2023年12月20日召开股东大会审议通过聘任独立董事的议案。公司向上海证券交易所（以下简称本所）提交的独立董事候选人有关材料缺乏独董资格证明等必备材料，经本所多次要求补正后，至2024年1月4日即股东大会召开后公司才完成补充提交，备案时间明显延迟，聘任流程存在重大瑕疵。 |
| 批复内容 | 对天津海泰科技发展股份有限公司及时任董事会秘书李宏亮予以监管警示 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-14 |
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| 标题 | 海泰发展:天津海泰科技发展股份有限公司关于上海证券交易所关于天津海泰科技发展股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0500号 |
| 批复原因 | 天津海泰科技发展股份有限公司于2022年5月27日收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于天津海泰科技发展股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2022】0500号）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，立即组织相关人员对照工作函展开逐项核查工作，现就具体情况回复如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-18 |
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| 标题 | 天津海泰科技发展股份有限公司关于公司专项治理整改情况的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、完善对外投资企业的相关管理制度。
2、建立健全董事会下专门委员会
3、建立股权激励机制 |
| 批复内容 | 综上，截至2008年6月30 日公司所有限期整改问题已完成整改；建立股权激励机制的持续改进性问题公司将结合实际情况，积极推动股权激励机制的建立，不断提升公司治理水平。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-29 |
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| 标题 | 天津海泰科技发展股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津证监上市字[2007]37号 |
| 批复原因 | 1、公司应加强对子公司的管理，尽快制定和完善子公司向母公司的信息报告以及对子公司的投资管理、人员管理、财务管理等能够全面控制子公司的制度；
2、为完善公司的决策和监督机制，充分发挥独立董事的作用，公司应尽快建立健全董事会专门委员会；
3、随着我国资本市场全流通时代的到来，公司董事、监事和高管人员要树立市值管理的观念，加强与投资者关系管理工作，积极推动公司股权激励机制的建立，全面提升公司的治理水平。
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| 批复内容 | |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2003-12-23 |
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| 标题 | 天津海泰科技发展股份有限公司关于进一步规范关联方资金往来的整改方案 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 证监发2003-56号 |
| 批复原因 | 本公司代控股股东发放重组应付股利； |
| 批复内容 | 2003年8月28日,中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会联合发布了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》【证监发2003-56号】(以下简称"通知"),在中国证监会天津证券监督管理办公室上市公司处(以下简称"证管办上市处")的安排和指导下,公司及时组织董事、监事、高管人员、母公司以及各子公司财务负责人进行了认真的学习并展开了有关事项的自查工作。2003年11月19日,证管办上市处发来《关于补充填报上市公司与关联方资金往来情况的通知》(以下简称"补充通知"),对相关工作做出了进一步的规范,公司按照《通知》和《补充通知》中的要求,深入展开了自查工作,于2003年11月25日向证管办上市处汇报了自查结果。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2003-01-17 |
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| 标题 | 天津海泰科技发展股份有限公司关于中国证监会天津证管办2002年巡回检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《中国上市公司治理准则》和《企业会计制度》等 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 会议记录过于简单；会议召开没有提前通知；手续办理不到位；依据不充分 |
| 批复内容 | 2002年11月8日至11月15日,中国证券监督管理委员会天津证券监管办公室(以下简称"贵办")对天津海泰科技发展股份有限公司(以下简称"公司")进行了巡回检查,并于2002年12月17日下发了《限期整改通知书》,文号为津证上市字［2002］37号(以下简称《整改通知》)。
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| 处理人 | 天津证管办 |
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