招商银行

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-07-08
公司名称招商银行股份有限公司
相关法规《银行间本币市场交易员管理办法(试行)》(中汇交发〔2014〕196号)
处分类型通报批评
违规行为2019年7月2日,平安银行和招商银行在银行间债券回购市场达成DR001为0.09%的异常利率交易。经两家银行自查,为交易员操作失误所致。
批复内容全国银行间同业拆借中心现对平安银行和招商银行进行通报批评,要求两家机构加强风险控制和内部管理,并依据《银行间本币市场交易员管理办法(试行)》(中汇交发〔2014〕196号),暂停平安银行和招商银行相关交易员的银行间本币市场交易员资格1年。
处理人全国银行间同业拆借中心
违规记录  公告日期:2016-01-06
公司名称招商银行股份有限公司
相关法规中国证监会公告〔2008〕31号、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
处分类型整改通知
违规行为我局于2015年12月3日至12月7日对你行进行了基金销售业务专项检查,经查,发现你行(招商银行股份有限公司长春分行)存在以下问题: 一、未及时在网站更新基金销售人员资格情况,不符合中国证监会公告〔2008〕31号第二部分第四条“各基金销售机构应当在2009年1月底前,将全部基金销售网点及销售人员资格情况在公司网站上披露,同时抄报中国证券业协会。今后每年的1月和7月基金销售机构应当对以上信息进行更新并报送中国证券业协会”的规定。 二、部分从事基金销售业务的人员未取得基金销售业务资格,不符合《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款“宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格”的规定。 三、《投资人权益须知》的内容未包括投资者投诉方式和程序,不符合《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第二十七条“基金销售机构制定《投资人权益须知》,内容至少应当包括:……(五)向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序”的规定。 四、在基金宣传推介材料中登载有个人的推荐性文字,不符合《证券投资基金销售管理办法》第三十五条“基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:……(六)登载单位或者个人的推荐性文字”的规定。
批复内容现要求你行对上述行为进行整改,并于2016年1月31日前向我局提交整改情况的书面报告,我局将组织检查验收。
处理人吉林证监局
违规记录  公告日期:2014-08-04
公司名称招商银行股份有限公司
相关法规 
处分类型诫勉谈话
违规行为一、24家企业及信用增进机构涉及未按期披露相关财务信息。其中,江苏凤凰出版传媒集团有限公司、北京市海淀区国有资本经营管理中心、哈尔滨排水集团有限责任公司等机构延迟披露2014年一季报;辽宁方大集团实业有限公司、中国平煤神马能源化工集团有限责任公司、伊犁农四师国有资产投资有限责任公司、天津市津荣天宇精密机械有限公司、山西省国新能源发展集团有限公司、天津物产国际能源发展有限公司、赣州发展投资控股集团有限责任公司、浙江昆仑控股集团有限公司、江阴市公有资产经营有限公司、天津市亚安科技股份有限公司、东辰控股集团有限公司、云南工投集团动力配煤股份有限公司、黑龙江中盟集团有限公司、山东胜通集团股份有限公司、兴源轮胎集团有限公司、山东垦利石化集团有限公司、江苏华东有色投资控股有限公司、湖南省丰康生物科技股份有限公司、青岛港(集团)有限公司等机构延迟披露2013年年报及2014年一季报;哈尔滨供水集团有限责任公司延迟披露14年一季报,按期披露的2013年报未经有资质会计师事务所审计;重汽集团福建专用车有限公司未能按期披露2013年报,2014年一季报披露时间早于13年报。 二、招商银行因自身工作操作疏忽导致其主承的大冶有色金属集团控股有限公司2013年报及2014年一季报未能按期披露。
批复内容根据相关规定,经交易商协会秘书处专题办公会审议,给予上述24家违规企业及信用增进机构及相关责任人员通报批评处分,给予招商银行诫勉谈话处分。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录  公告日期:2013-12-10
公司名称招商银行股份有限公司
相关法规 
处分类型诫勉谈话
违规行为林州重机集团股份有限公司作为债务融资工具发行人,在债务融资工具存续期间,因减资事项涉及重大事项信息披露延迟及持有人会议延迟召开等情形。主承销商招商银行、中信银行在后续管理工作中未充分尽职履责。根据相关自律规定,经交易商协会秘书处专题办公会审议决定,给予林州重机通报批评处分,并处责令改正,给予直接责任人曹庆平诫勉谈话处分;给予主承销商中信银行、招商银行诫勉谈话处分,并处责令改正。
批复内容林州重机集团股份有限公司作为债务融资工具发行人,在债务融资工具存续期间,因减资事项涉及重大事项信息披露延迟及持有人会议延迟召开等情形。主承销商招商银行、中信银行在后续管理工作中未充分尽职履责。根据相关自律规定,经交易商协会秘书处专题办公会审议决定,给予林州重机通报批评处分,并处责令改正,给予直接责任人曹庆平诫勉谈话处分;给予主承销商中信银行、招商银行诫勉谈话处分,并处责令改正。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录  公告日期:2012-06-01
公司名称招商银行股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为个别分支机构存在违规办理存贷款的问题,以及集中采购制度执行不够到位的情况。
批复内容本行董事会和高级管理层高度重视此次审计,认真做好审计指出问题的整改工作,并对相关责任人进行了严肃问责。截至目前,审计指出的问题绝大多数已经整改,涉及的贷款大部分已经收回,其余贷款也已采取了相应的风险防范和化解措施,并将进一步清收。
处理人国家审计署
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