| 处罚决定 公告日期:2022-12-27 |
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| 标题 | 赢合科技:关于控股股东重大事项后续进展的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》、 |
| 文件批号 | 上海证监局[2022]29号、上海证监局[2022]31号 |
| 批复原因 | （一）未及时披露相关重大事件
（二）2020年年报存在虚假记载 |
| 批复内容 | 对上海电气集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以五百万元罚款。
对陈干锦给予警告，并处以五十万元罚款。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-13 |
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| 标题 | 赢合科技:关于控股股东重大事项进展的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 沪证监处罚字[2022]24号 |
| 批复原因 | （一）未及时披露相关重大事件
（二）2020年年报存在虚假记载 |
| 批复内容 | 一、对上海电气集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以五百万元罚款；
二、对郑建华给予警告，并处以一百四十万元罚款；
三、对沈欣给予警告，并处以七十五万元罚款；
四、对毛利民给予警告，并处以七十五万元罚款；
五、对胡康给予警告，并处以七十万元罚款；
六、对陈干锦给予警告，并处以五十万元罚款；
七、对伏蓉给予警告，并处以二十万元罚款。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-06-24 |
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| 标题 | 赢合科技:关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2022]92号 |
| 批复原因 | “ 深圳市赢合科技股份有限公司、王庆东、 许小菊、王文之、 王晋：
你公司在 2021 年 1 月 12 日披露业绩预告后，因公司与销售相关的内部控制
不完善，导致发生大额销售退回事项，公司 2020 年度经营业绩发生大幅变动。
经查，你公司未及时对业绩预告进行修正，致使公司 2020 年度经审计的业绩数
据与 2020 年度业绩预告存在较大差异。
上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号， 下同）
第二条第一款、第二十五条的规定，公司董事长王庆东、总经理许小菊、时任财
务总监王文之、时任董事会秘书王晋未按照《上市公司信息披露管理办法》第三
条的规定履行勤勉义务，对公司上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对深圳市赢合科技股份有限公司及王庆东、许小菊、王文之、王晋采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2021-07-28 |
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| 标题 | 上海电气收到中国证券监督管理委员会调查通知书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证调查字2021-1-028号 |
| 批复原因 | 因上海电气
集团股份有限公司
涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对上海电气立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2021-07-28 |
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| 标题 | 赢合科技:关于控股股东重大事项的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 控股股东上海电气集团股份有限公司（以下简称“上海电气”）董事长兼首席执行官、法定代表人郑建华涉嫌严重违纪违法 |
| 批复内容 | 目前正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查。 |
| 处理人 | 上海市纪委监委 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-15 |
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| 标题 | 关于对深圳市赢合科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2021]第76号 |
| 批复原因 | 深圳市赢合科技股份有限公司董事会：
2021年1月12日，你公司披露《2020年度业绩预告》，预计2020年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为盈利30,000.00万元至36,000.00万元。3月22日，你公司披露《2020年年度报告》，2020年度经审计净利润为盈利19,069.21万元。你公司业绩预告中披露的净利润与年度报告中经审计的净利润差异较大，且未及时披露修正公告。 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-04-22 |
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| 标题 | 关于对深圳市赢合科技股份有限公司的年报问询函(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第87号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在4月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-04-09 |
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| 标题 | 关于对深圳市赢合科技股份有限公司的2020年年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第41号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在4月16日前将有关说明材料报送我部，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2021-03-04 |
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| 标题 | 赢合科技:关于公司持股5%以上股东王维东收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 沪证专调查字2021014号 |
| 批复原因 | 本公司持股5%以上股东、董事、 CEO王维东先生涉嫌操纵证券市场 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你立案调查，请予以配合。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-03 |
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| 标题 | 关于对深圳市赢合科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第113号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年3月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2021-01-18 |
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| 标题 | 赢合科技:关于公司董事长被采取强制措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司持股5%以上股东、董事长、CEO王维东先生因涉嫌操纵证券、期货市场罪。 |
| 批复内容 | 被公安机关采取刑事拘留，其个人涉嫌违法的情况尚待公安机关进一步侦查。 |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-18 |
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| 标题 | 关于对深圳市赢合科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第17号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2021]第17号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年1月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-09-23 |
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| 标题 | 赢合科技:关于2020年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2020]第38号 |
| 批复原因 | 深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称“公司”或“赢合科技”）于2020年9月14日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对深圳市赢合科技股份有限公司的半年报问询函》（创业板半年报问询函【2020】第38号） |
| 批复内容 | 收到《问询函》后，公司董事会高度重视，及时组织相关人员进行分析与核实，现回复如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-15 |
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| 标题 | 赢合科技:关于2019年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第409号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-03-17 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对于建忠采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，你作为深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称赢合科技，证券代码300457）时任董事兼CEO，于2020年1月6日通过集中竞价交易方式减持赢合科技股票37,500股，减持前未披露减持计划。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-02-02 |
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| 标题 | 关于对深圳市赢合科技股份有限公司时任董事于建忠的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第9号 |
| 批复原因 | 于建忠作为深圳市赢合科技股份有限公司时任董事，2020年1月6日通过集中竞价方式减持赢合科技股份3.75万股，金额为126.56万元，未在减持赢合科技股份前15个交易日披露减持计划。 |
| 批复内容 | 我部提醒你：上市公司董事、监事、高级管理人员必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，规范股票买卖行为，及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2020-01-07 |
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| 标题 | 赢合科技:关于董事、高级管理人员违规减持公司股份及致歉公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事、CEO、副总裁于建忠先生在未披露减持计划的情况下，于2020年1月6日通过集中竞价方式减持公司股份37,500股。根据有关规定，于建忠先生的证券账户本次股份变动属违规减持行为。 |
| 批复内容 | 于建忠先生对本次交易进行了深刻反省，并对本次违规交易行为给公司及全体股东造成的负面影响深表歉意，今后将严格管理好本人证券账户，将加强对相关法律法规的学习，严格遵守各项法律、法规和《公司章程》的有关规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责和义务，杜绝此类行为的再次发生。于建忠先生承诺将在5个工作日内将本次减持股票的所得收益359,822.61元上缴公司。公司将以此为戒，并要求公司所有持5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员再次认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件，严格按照相关规定，审慎操作，防止此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2019-11-14 |
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| 标题 | 关于对深圳市赢合科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第271号 |
| 批复原因 | 深圳市赢合科技股份有限公司收到创业板公司管理部的关注函，创业板关注函[2019]第271号。 |
| 批复内容 | 请你公司于11月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-01-26 |
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| 标题 | 关于对深圳市赢合科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2017]第3号 |
| 批复原因 | 公司于2017年1月26日收到深圳证券交易所发来的《关于对深圳市赢合科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函[2017]第 3 号）（以下简称“监管函”）。 |
| 批复内容 | 针对关注函提到的问题已进行整改。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-01-03 |
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| 标题 | 关于深圳市赢合科技股份有限公司的监管关注函 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》 |
| 文件批号 | 深证局公司字[2017]4号 |
| 批复原因 | 深圳证监局于2016年10月19日至10月28日对公司进行了现场检查，2017年1月3日，公司收到深圳证监局发出的《关于深圳市赢合科技股份有限公司的监管关注函》（深证局公司字[2017]4号）（以下简称“《监管关注函》”）。 |
| 批复内容 | 针对关注函提到的问题已进行整改。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-28 |
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| 标题 | 赢合科技:《关于对深圳市赢合科技股份有限公司的重组问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2016]第38号 |
| 批复原因 | 深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称“赢合科技”或“公司”）于2016年5月16日披露了《深圳市赢合科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》（以下简称“重组预案”），并于2016年5月23日收到贵所《关于对深圳市赢合科技股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2016】第38号）。 |
| 批复内容 | 公司及相关中介机构就问询函所涉问题进行认真分析及回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-23 |
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| 标题 | 赢合科技:关于公司重大资产重组停牌进展的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2016]第38号 |
| 批复原因 | 2016年5月23日，公司收到深圳证券交易所《关于对深圳市赢合科技股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2016】第38号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 截至目前，根据上述函件的要求，公司及中介机构和交易各方正在共同就问询函中的问题逐项落实并积极准备补充答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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