| 警示 公告日期:2024-12-31 |
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| 标题 | 道氏技术:关于收到广东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第八条第二款、第十一条、《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、第五十二条 |
| 文件批号 | 广东证监局[2024]210号 |
| 批复原因 | 广东道氏技术股份有限公司、荣继华、张翼胡东杰、吴楠：一、募集资金使用及管理不规范。二、预付款项信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对广东道氏技术股份有限公司、荣继华、张翼、胡东杰、吴楠采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-12-31 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司、荣继华、张翼、胡东杰、吴楠的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》第1.4条、第5.1.1条、第4.2.2条、《创业板股票上市规则(2024年修订)》第1.4条、第4.2.2条、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年修订)》第6.3.7条、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范� |
| 文件批号 | 创业板监管函[2024]第201号 |
| 批复原因 | 一、募集资金使用及管理不规范二、预付款项信息披露不准确 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2024-11-14 |
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| 标题 | 道氏技术:关于控股子公司补缴税款的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 英德税东华分局税通[2024]9856号 |
| 批复原因 | 广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”或“道氏技术”）控股子公司广东佳纳能源科技有限公司（以下简称“广东佳纳”）近期根据国家税务总局英德市税务局东华税务分局《税务事项通知书》（英德税东华分局税通[2024]9856号），对2019年1月1日至2021年12月31日期间的纳税义务履行情况进行了自查及补缴 |
| 批复内容 | 经自查，广东佳纳需补缴2019年至2021年度企业所得税1,067.72万元以及相应滞纳金793.38万元，合计1,861.10万元。 |
| 处理人 | 国家税务总局英德市税务局东华税务分局 |
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| 警示 公告日期:2024-05-31 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司、吴楠、胡东杰采取出具警示函措施的决定〔2024〕50号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2024]50号 |
| 批复原因 | 一、2023年年度业绩预告信息披露不准确、修正公告披露不及时。
二、政府补助披露不及时。 |
| 批复内容 | 我局决定对广东道氏技术股份有限公司、胡东杰、吴楠采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-05-24 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2024]第92号 |
| 批复原因 | 一、2023年年度业绩预告信息披露不准确、修正公告披露不及时二、政府补助披露不及时 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2024-05-24 |
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| 标题 | 道氏技术:关于收到深交所监管函和广东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2024]50号 |
| 批复原因 | 广东道氏技术股份有限公司、吴楠、胡东杰：
经查，广东道氏技术股份有限公司（以下简称道氏技术或公司）存在以下违规行为：
（一） 2023 年年度业绩预告信息披露不准确、修正公告披露不及时。
（二） 政府补助披露不及时。 |
| 批复内容 | 我局决定对广东道氏技术股份有限公司、胡东杰、吴楠采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-08-01 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司、荣继华的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订)》 |
| 文件批号 | 审核中心监管函[2023]11号 |
| 批复原因 | 根据《募集说明书》（申报稿），你公司控股股东、实际控制人、董事长荣继华未作出与本次发行相关的减持承诺。经本所审核问询，你公司在问询回复中补充披露了控股股东、实际控制人、董事长荣继华与本次发行相关的减持承诺：“本次发行首日前六个月内不减持公司股票。若在本次发行首日（募集说明书公告日）前六个月内存在减持公司股票的情形的，将不参与本次可转换公司债券的发行认购。若认购成功，将严格遵守短线交易的相关规定，自本次发行首日起至发行完成后六个月内不减持公司股票及本次发行的可转换公司债券。”上述减持承诺已补充披露在《募集说明书》修订稿、注册稿中。
在本所审核过程中，荣继华于2022年11月15日通过大宗交易减持了约744万股公司股票，涉及金额9419.5万元。2023年2月28日、3月16日，你公司先后召开董事会、股东大会，逐项审议通过《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》，将上述承诺内容变更为“控股股东、实际控制人荣继华若认购本次发行的可转债成功，本人承诺将严格遵守短线交易的相关规定，即自本次发行首日（募集说明书公告日）起至本次发行完成后六个月内不减持本次发行的可转换公司债券。”该承诺内容未包含“发行前六个月不减持公司股票；如前六个月内存在减持公司股票的情形的，将不参与本次可转换公司债券的发行认购；如认购成功，自本次发行首日起至发行完成后六个月内不减持公司股票”。董事会、股东大会相关公告中，均未明确体现对《募集说明书》相关减持承诺内容的修改情况，也未说明荣继华是否仍继续履行《募集说明书》所作出的承诺。
2023年2月1日，你公司本次发行取得证监会同意注册的批复。2023年3月30日，你公司就启动发行事宜向本所提交了会后事项材料。其中，《会后事项承诺函》对于本次启动发行拟公告的《募集说明书》与《募集说明书》（注册稿）进行了比对，有关修订部分的说明中，未体现上述减持承诺修改情况。2023年4月4日，你公司公告《募集说明书》，但仍未就《募集说明书》中减持承诺内容修改事项主动向本所报告。
你公司股东大会审议修改控股股东、实际控制人、董事长荣继华减持承诺相关事项后，未及时主动向本所报告，股东大会公告中未披露承诺内容修改情况，在向本所报送的《会后事项承诺函》中，也未明确说明对减持承诺内容的修改。 |
| 批复内容 | 本所上市审核中心决定对你公司和控股股东、实际控制人、董事长荣继华采取书面警示的自律监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市审核中心 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-04 |
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| 标题 | 广东佳纳进出口有限公司受到中华人民共和国南沙海关行政处罚(南关业简单字〔2019〕1353号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》、《中华人民共和国海关法》 |
| 文件批号 | 南关业简单字[2019]1353号 |
| 批复原因 | 佳纳进出口因未按照海关编码规则编辑编码报关，影响海关统计准确性 |
| 批复内容 | 决定对佳纳进出口处以1,000元的罚款。 |
| 处理人 | 中华人民共和国南沙海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-04 |
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| 标题 | 佳纳能源受到中华人民共和国清远海关行政处罚(清关业简单字〔2022〕0005号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关法》 |
| 文件批号 | 清关业简单字[2022]0005号 |
| 批复原因 | 佳纳能源申报贸易方式不实 |
| 批复内容 | 决定对佳纳能源处以8,000元的罚款。 |
| 处理人 | 中华人民共和国清远海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-04 |
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| 标题 | 佳纳进出口受到中华人民共和国南沙海关行政处罚(南关业违字〔2022〕1189号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关法》、《海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | 南关业违字[2022]1189号 |
| 批复原因 | 佳纳进出口因未按照海关编码规则编辑编码报关，影响海关统计准确性 |
| 批复内容 | 决定对佳纳进出口处以1,000元的罚款。 |
| 处理人 | 中华人民共和国南沙海关 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-08 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第506号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2021-07-28 |
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| 标题 | 关于对余祖灯采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]54号 |
| 批复原因 | 经查，你于2017年4月起至今任广东道氏技术股份有限公司（以下简称道氏技术）监事会主席。2021年6月30日，你的配偶通过交易所行权交易方式买入道氏技术股票9,000股，买入均价14.97元/股，成交金额134,730元；7月1日卖出道氏技术股票3,000股，成交均价23.502元/股，成交金额70,506元；7月1日通过交易所行权交易方式买入道氏技术股票9,000股，买入均价14.97元/股，成交金额134,730元。 |
| 批复内容 | 我局决定对余祖灯采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-07-28 |
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| 标题 | 关于对何祥洪采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]53号 |
| 批复原因 | 何祥洪：经查，你于2017年4月起至今任广东道氏技术股份有限公司（以下简称道氏技术）监事。2021年6月29日，你的配偶通过交易所行权交易方式买入道氏技术股票10,600股，买入均价14.97元/股，成交金额158,682元；6月30日卖出道氏技术股票10,600股，成交均价22.94元/股，成交金额243,164元；7月1日通过交易所行权交易方式买入道氏技术股票16,310股，买入均价14.97元/股，成交金额244,160.70元。 |
| 批复内容 | 对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-07 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第288号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年7月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-07-06 |
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| 标题 | 道氏技术:道氏技术关于2020年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第[294]号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函，创业板年报问询函[2021]第[294]号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-07-01 |
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| 标题 | 道氏技术:关于公司监事亲属短线交易公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）收到监事余祖灯先生、何祥洪先生出具的《关于本人亲属短线交易公司股票的情况说明及致歉函》。监事何祥洪先生的配偶刘敏女士通过股票期权行权于2021年6月29日、2021年6月30日买进公司股票后于2021年6月30日卖出公司股票；监事余祖灯先生的配偶杨庆女士通过股票期权行权于2021年6月28日、2021年6月30日买进公司股票后于2021年7月1日卖出公司股票，上述交易构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、经核查，本次短线交易行为系两位监事的配偶不了解相关法律、法规的规定，是基于公司股票期权激励计划实施的，两位监事及其配偶不了解股票期权行权属于股票买入行为，卖出股票触及短线交易。买卖时间不在公司股票交易的敏感期，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况。两位监事及其配偶已认识到上述违规交易的严重性，就此对公司和市场带来的不良影响，向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。两位监事承诺将进一步认真学习相关法律法规，规范本人及直系亲属买卖公司股票的行为，自觉维护证券市场秩序，杜绝此类情况再次发生。2、依据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。据此规定，两位监事将本次短线交易所得收益全部上交公司。3、公司董事会就本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，公司将以此为戒，进一步加强全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东对《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件的学习，严格遵守相关规定审慎操作，督促相关人员严格规范买卖公司股票行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-29 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第566号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并请独立董事发表意见，在2020年12月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-24 |
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| 标题 | 道氏技术:关于对深圳证券交易所问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第203号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函，创业板问询函【2020】第203号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-17 |
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| 标题 | 道氏技术:关于对深圳证券交易所2019年年报问询函的回复(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第462号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-29 |
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| 标题 | 道氏技术:关于对深圳证券交易所2019年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第242号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-28 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第380号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对广东道氏技术股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第380号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月10日前将有关说明材料报送我部，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-07 |
|---|
| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2018]第13号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对广东道氏技术股份有限公司的重组问询函（创业板许可类重组问询函【2018】第13号 ）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月11日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-02-02 |
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| 标题 | 平度市安全生产监督管理局向青岛昊鑫出具行政处罚决定书((平)安监罚[2017]4078号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （平）安监罚[2017]4078号 |
| 批复原因 | 因培训记录未提供三级教育培训时间、没有受教育者培训签字。 |
| 批复内容 | 罚款1万元。 |
| 处理人 | 平度市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-01-03 |
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| 标题 | 平度市环境保护局向青岛昊鑫出具行政处罚决定书(平环罚字[2018]502号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 平环罚字[2018]502号 |
| 批复原因 | 因导电剂生产项目未报批环境影响评价文件。 |
| 批复内容 | 罚款1.9889万元。 |
| 处理人 | 平度市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-08-10 |
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| 标题 | 平度市公安消防大队对青岛昊鑫的行政处罚(平公(消)行罚决字[2017]0055号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 平公（消）行罚决字[2017]0055号 |
| 批复原因 | 车间、仓库工程未进行消防设计备案、竣工消防备案。 |
| 批复内容 | 罚款1.2万元。 |
| 处理人 | 平度市公安消防大队 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-12 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2017]第11号 |
| 批复原因 | 5月27日，你公司直通披露了《重大资产购买暨关联交易报告书》（以下简称“报告书”）。我部对上述披露文件进行了形式审查，请从相关方面予以完善。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月16日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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