| 监管关注 公告日期:2022-02-14 |
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| 标题 | 关于对重庆博腾制药科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第113号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函〔2022〕第113号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年2月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送重庆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-15 |
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| 标题 | 博腾股份:关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 重庆证监局[2020]1号 |
| 批复原因 | 一、未及时披露关联方非经营性资金占用的关联交易情况
二、定期报告存在虚假记载和重大遗漏情况 |
| 批复内容 | （一）对博腾股份给予警告，并处以30万元罚款；
（二）对陶荣给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；
（三）对居年丰给予警告，并处以30万元罚款；
（四）对张和兵给予警告，并处以20万元罚款；
（五）对JOHNSONYIU-NAMLAU、李毅、韩楚、覃军、李兴明、曾会给予警告，并分别处以10万元罚款；
（六）对郑培敏、赖继红给予警告，并分别处以5万元罚款；
（七）对兰志银、喻咏梅、曹卫东、朱坡给予警告，并分别处以3万元罚款 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-07 |
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| 标题 | 关于对重庆博腾制药科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第24号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函，创业板年报问询函[2020]第24号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在4月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送重庆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-01-15 |
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| 标题 | 博腾股份:关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》 |
| 文件批号 | 重庆证监局处罚字[2020]1号 |
| 批复原因 | 一、未及时披露关联方非经营性资金占用的关联交易情况
二、定期报告存在虚假记载和重大遗漏情况 |
| 批复内容 | （一）对博腾股份给与警告，并处以30万元罚款；
（二）对陶荣给与警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；
（三）对居年丰给与警告，并处以30万元罚款；
（四）对张和兵给与警告，并处以20万元罚款；
（五）对JOHNSONYIU-NAMLAU、李毅、韩楚、覃军、李兴明、曾会给与警告，并分别处以10万元罚款；
（六）对郑培敏、赖继红给与警告，并分别处以5万元罚款；
（七）对郭永清、兰志银、喻咏梅、曹卫东、朱坡给与警告，并分别处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2019-10-23 |
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| 标题 | 关于对重庆博腾制药科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 根据博腾股份分别于2019年4月24日、4月26日和4月30日披露的《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》《2019年第一季度报告》《关于对深圳证券交易所关注函的回复公告》，2018年度以及2019年1月至4月，实际控制人居年丰、陶荣在未告知博腾股份其他董事、监事及高级管理人员的情况下，通过预付货款、员工借款等方式从博腾股份划出资金，再由供应商、员工划转至博腾股份实际控制人及其关联方。
上述行为已构成实际控制人非经营性资金占用。2018年度，博腾股份划出资金合计37,124万元；截至2018年末，实际控制人居年丰、陶荣尚未偿还1,150万元资金及755.05万元利息；2019年1月至4月，博腾股份划出资金合计16,451万元，截至2019年4月23日，实际控制人居年丰、陶荣尚未偿还3,900万元资金及72.96万元利息。截至2019年4月29日，实际控制人居年丰、陶荣已归还了上述全部借款本金及利息。 |
| 批复内容 | 一、对重庆博腾制药科技股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对重庆博腾制药科技股份有限公司实际控制人之一、董事长兼总经理居年丰和实际控制人之一、副董事长、副总经理、董事会秘书兼时任财务总监（暂代）陶荣给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2019-08-02 |
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| 标题 | 博腾股份:关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 渝证调查字2019131号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌未如实披露向关联方提供资金的关联交易的信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2019-05-16 |
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| 标题 | 博腾股份:关于高级管理人员误操作违规减持股份及致歉公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年5月15日，喻咏梅女士的家属因误操作通过集中竞价交易方式减持公司股份1,300股，成交均价8.31元，成交金额10,803元。 |
| 批复内容 | 公司在获悉上述违规减持行为后，要求喻咏梅女士认真学习《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》。喻咏梅女士已认识到本次违规减持事项的严重性并进行了深刻反省。
经核查，本次减持行为不涉及短线交易，未发生在公司信息披露的敏感期内，亦不存在因知悉内幕信息而进行股票交易的情形。
公司将进一步加强组织持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员对上述法律法规、规范性文件的学习，并要求相关人员严格遵守有关规定和作出的承诺。杜绝此类事件的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 整改通知 公告日期:2019-04-30 |
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| 标题 | 博腾股份:关于收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 重庆证监局[2019]4号 |
| 批复原因 | 我局发现你公司（统一社会信用代码：915000007748965415）存在以下问题：2018年度，你公司以预付货款等方式向部分供应商及个人划出资金合计3.7124亿元，上述款项由供应商及个人按你公司指令划转至你公司实际控制人及其相关联的企业。上述行为已构成关联交易及关联方非经营性资金占用，你公司未就相关情况及时履行信息披露义务。截至2018年12月31日，前述资金中尚有1150万元及755.05万元利息未归还。同时2019年1月1日至2019年4月23日期间你公司仍有上述性质的资金划转，截至2019年4月23日尚有3900万元及72.96万元利息未归还。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，责令你公司立即进行整改并达到如下要求：一是进一步全面、深入自查你公司被实际控制人及其相关联企业占用资金的具体情况，根据自查结果真实、准确、完整的披露关联交易及关联方非经营性资金占用情况及具体整改方案。二是限期全部收回被关联方占用的资金。你公司应于2019年5月24日前全部收回被关联方占用的资金及相应计算的资金占用利息。三是对违规行为涉及的有关人员进行严肃问责，进一步加强和规范财务内控、资金管理，严格杜绝控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的行为，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。四是强化培训教育，提高规范运作水平。你公司应认真汲取教训，以实际控制人及全体董事、监事、高管人员为重点，切实加强对证券法律法规的学习和培训，进一步强化规范运作意识，切实提高公司规范运作水平，确保真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-04-25 |
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| 标题 | 关于对重庆博腾制药科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第175号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对重庆博腾制药科技股份有限公司的关注函，创业板关注函〔2019〕第175号。 |
| 批复内容 | 请公司就以上事项作出书面说明，在2019年4月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露（如存在应披露未披露事项，请披露后报送我部），同时抄报重庆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-21 |
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| 标题 | 博腾股份:关于对深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2016]第248号 |
| 批复原因 | 重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年2月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露公司2015年年度报告。近日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关于对重庆博腾制药科技股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2016】第248号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司通过认真核查已按照相关要求对问询函进行了及时的回复说明，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-03-11 |
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| 标题 | 收到对弘凯环保处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国刑法》、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释》 |
| 文件批号 | [2016]渝0112刑初207号 |
| 批复原因 | 2016年3月11日，重庆市渝北区人民法院以“污染环境罪”对弘凯环保及李某某、杨某某、何某某的上述犯罪行为作出了刑事处罚，并作出了（2016）渝0112刑初207号《刑事判决书》。 |
| 批复内容 | 1、被告单位重庆弘凯环保工程有限公司犯污染环境罪，判处罚金100000元（已缴纳）；
2、被告人李某某犯污染环境罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金50000元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。
3、被告人杨某某犯污染环境罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金15000元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。
4、被告人何某某犯污染环境罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金20000元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳） |
| 处理人 | 重庆市渝北区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-04-10 |
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| 标题 | 收到重庆市长寿区环保局《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《重庆市环境保护条例》 |
| 文件批号 | 长环罚字[2015]12号 |
| 批复原因 | 2015年4月10日，重庆市长寿区环保局对公司员工曹卫东个人出具长环罚字（2015）12号《行政处罚决定书》，该处罚决定书提到：曹卫东是博腾股份副总经理兼EHS部总监，且全面负责公司长寿生产基地的运营管理（含环保工作），对公司的违法行为负有领导责任，同时博腾股份的不正当方式排污行为违反了《重庆市环境保护条例》第四十五条第三款的规定，曹卫东对此违法行为负有领导责任。 |
| 批复内容 | 依据《重庆市环境保护条例》第一百一十一条第三款的规定，重庆市长寿区环保局决定对曹卫东罚款10万元。 |
| 处理人 | 重庆市长寿区环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-03-06 |
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| 标题 | 重庆博腾制药科技股份有限公司关于收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《重庆市环境保护条例》 |
| 文件批号 | 长环罚字[2015]6号 |
| 批复原因 | 2015年2月7日至2月8日，重庆博腾制药科技股份有限公司委托重庆弘凯环保工程有限公司（以下简称“弘凯环保”）通过罐车将五车废水运至长寿经济技术开发区污水处理厂处理，途中有两车废水被弘凯环保相关人员倾倒至晏家河。 |
| 批复内容 | 重庆市长寿区环境保护局依据《重庆市环境保护条例》第一百零四条第三项的规定，给予公司罚款壹拾万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 重庆市长寿区环境保护局 |
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| 整改通知 公告日期:2014-07-25 |
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| 标题 | 重庆博腾制药科技股份有限公司关于对重庆证监局现场检查监管意见的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝证监市[2014]81号、渝证监函[2014]37号 |
| 批复原因 | 2014年6月5日，重庆证监局就此次检查发现的问题对公司下发了《中国证监会重庆监管局关于重庆博腾制药科技股份有限公司现场检查的监管意见函》，函中指出如下问题：
一、 关于信息披露及“三会运作”的问题
1、信息披露不完整
2、应收账款质押融资业务未提交董事会审议
二、财务会计及内控问题
1、部分存货计提跌价准备的问题
2、部分财务内控制度不健全，内控执行不到位的问题 |
| 批复内容 | 公司对此次现场检查中发现的问题高度重视，已经针对重庆证监局提出的相关问题组织相关人员召开了专题讨论会，对所涉及的事项进行深入分析，查找问题原因，对需要整改的事项制定了相应的整改计划。截至目前，公司已将部分事项整改，余下部分事项将在2014年8月底前整改。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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