警示 公告日期:2023-07-20 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司、杨效东、韩莉萍采取出具警示函措施的决定 |
相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
文件批号 | 青岛证监局[2023]5号 |
批复原因 | 华仁药业股份有限公司、杨效东、韩莉萍:
2022年3月31日,你公司披露《关于前期会计差错更正的公告》,将医药原料贸易业务的收入确认政策由总额法修正为净额法,分别调减2020年度、2021年一季度、2021年半年度、2021年前三季度的营业收入3亿元、7.85亿元、18.23亿元、29.65亿元,占更正前营业收入的比例分别为18.54%、69.56%、72.17%、72.36%。公司董事长、总经理杨效东,财务负责人韩莉萍对前期会计差错负有主要责任。 |
批复内容 | 我局决定对你公司及公司董事长、总经理杨效东、财务负责人韩莉萍采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
处理人 | 青岛证监局 |
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问讯 公告日期:2023-03-25 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的年报问询函(创业板年报问询函【2018】第277号) |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板年报问询函[2018]第277号 |
批复原因 | 公司收到深交所创业板公司管理部问询函 |
批复内容 | 对于上述问询函、关注函,公司均按时向深圳证券交易所提交了书面回复,公司不存在因上述问询函和关注函涉及事项受到深圳证券交易所处罚的情形。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2023-03-25 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的半年报问询函(创业板半年报问询函【2018】第178号) |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板半年报问询函[2018]第178号 |
批复原因 | 公司收到深交所创业板公司管理部问询函 |
批复内容 | 对于上述问询函、关注函,公司均按时向深圳证券交易所提交了书面回复,公司不存在因上述问询函和关注函涉及事项受到深圳证券交易所处罚的情形。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2023-03-25 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的年报问询函(创业板年报问询函【2019】第390号) |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第390号 |
批复原因 | 公司收到深交所创业板公司管理部问询函 |
批复内容 | 对于上述问询函、关注函,公司均按时向深圳证券交易所提交了书面回复,公司不存在因上述问询函和关注函涉及事项受到深圳证券交易所处罚的情形。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2023-03-25 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的半年报问询函(创业板半年报问询函【2020】第8号) |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板半年报问询函[2020]第8号 |
批复原因 | 公司收到深交所创业板公司管理部问询函 |
批复内容 | 对于上述问询函、关注函,公司均按时向深圳证券交易所提交了书面回复,公司不存在因上述问询函和关注函涉及事项受到深圳证券交易所处罚的情形。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2023-03-25 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的年报问询函(创业板年报问询函【2021】第44号) |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第44号 |
批复原因 | 公司收到深交所创业板公司管理部问询函 |
批复内容 | 对于上述问询函、关注函,公司均按时向深圳证券交易所提交了书面回复,公司不存在因上述问询函和关注函涉及事项受到深圳证券交易所处罚的情形。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2023-03-25 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的问询函(创业板问询函【2021】第43号) |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板问询函[2021]第43号 |
批复原因 | 公司收到深交所创业板公司管理部问询函 |
批复内容 | 对于上述问询函、关注函,公司均按时向深圳证券交易所提交了书面回复,公司不存在因上述问询函和关注函涉及事项受到深圳证券交易所处罚的情形。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2023-03-25 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的年报问询函(创业板年报问询函【2022】第57号) |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第57号 |
批复原因 | 公司收到深交所创业板公司管理部问询函 |
批复内容 | 对于上述问询函、关注函,公司均按时向深圳证券交易所提交了书面回复,公司不存在因上述问询函和关注函涉及事项受到深圳证券交易所处罚的情形。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2022-09-22 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的监管函 |
相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
文件批号 | 创业板监管函[2022]第161号 |
批复原因 | 华仁药业股份有限公司董事会:
2022年3月31日,你公司披露《关于前期会计差错更正的公告》,将医药原料贸易业务的收入确认政策由全额法确认收入并结转成本修正为按照净额法核算,分别调减2020年年度、2021年一季度、2021年半年度、2021年前三季度的营业收入和营业成本3.00亿元、7.85亿元、18.23亿元、29.65亿元,占更正前营业收入的比例分别为18.54%、69.56%、72.17%、72.36%,占更正前营业成本的比例分别为28.49%、82.44%、83.80%、83.93%。 |
批复内容 | 我部提醒你公司:上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,认真和及时地履行信息披露义务。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2021-07-27 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2021]第321号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 我部提醒你公司:上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,规范运作,认真和及时地履行信息披露义务。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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处罚决定 公告日期:2021-05-07 |
标题 | 中国证监会市场禁入决定书(周希俭、陈登科) |
相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
文件批号 | 中国证监会市场禁入决定书[2021]11号 |
批复原因 | 一、周希俭为华仁药业实际控制人,为陈登科交易“华仁药业”提供资金,指使并与陈登科合谋操纵“华仁药业”
(一)2016年7月,周希俭通过受让股权的方式成为华仁药业实际控制人
(二)周希俭通过控制的旗下公司、员工等法人、自然人账户向陈登科转款69,799.25万元
(三)周希俭所转上述资金,陈登科用于了筹集配资账户的保证金,合谋操纵“华仁药业”
二.陈登科控制使用账户组情况
三、陈登科等控制账户组操纵“华仁药业”情况
(一)账户组交易总体情况
(二)操纵“华仁药业”股票情况
(三)获利情况 |
批复内容 | 我会决定:对周希俭、陈登科采取3年证券市场禁入措施。 |
处理人 | 中国证监会 |
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处罚决定 公告日期:2021-05-07 |
标题 | 中国证监会行政处罚决定书(周希俭、陈登科) |
相关法规 | 《证券法》 |
文件批号 | 中国证监会[2021]27号 |
批复原因 | 一、周希俭为华仁药业实际控制人,为陈登科交易“华仁药业”提供资金,指使并与陈登科合谋操纵“华仁药业”
(一)2016年7月,周希俭通过受让股权的方式成为华仁药业实际控制人
(二)周希俭通过控制的旗下公司、员工等法人、自然人账户向陈登科转款69,799.25万元
(三)周希俭所转上述资金,陈登科用于了筹集配资账户的保证金,合谋操纵“华仁药业”
二.陈登科控制使用账户组情况
三、陈登科等控制账户组操纵“华仁药业”情况
(一)账户组交易总体情况
(二)操纵“华仁药业”股票情况
(三)获利情况 |
批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:对周希俭、陈登科共处以300万元罚款,其中对周希俭处以150万元罚款,对陈登科处以150万元罚款。 |
处理人 | 中国证监会 |
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处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
标题 | 中国证监会行政处罚决定书(梁富友) |
相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《证券法》 |
文件批号 | 中国证监会[2020]37号 |
批复原因 | 梁富友自2002年担任华仁药业董事长,2016年7月,华仁药业半年报公布梁富友持有限售股169.6万股,本期解禁51万股,期末持有限售股118.6万股。2016年10月,华仁药业三季报公布梁富友持有限售股118.6万股,本期增加限售股12.4万股,期末持有限售股131万股。张某顺系梁富友司机,“张某顺”证券资金账户(99XXXX70)于2011年12月16日开立在中信证券(山东)青岛标山路营业部,下挂上海股东账户A3XXXX92和深圳股东账户01XXXX13,三方存管银行为农业银行。2016年8月10日,“张某顺”账户分别从华仁世纪集团有限公司、梁某东处通过大宗交易方式受让638万股和132万股“华仁药业”,合计770万股,金额约1.015亿元。8月16日,梁富友申请辞去华仁药业董事、董事长职务。9月6日,华仁药业股东大会选举产生新任董事及董事长,梁富友辞职生效。9月19日,“张某顺”账户减持270万股“华仁药业”,金额4,746万元。该减持指令来自梁富友,减持资金去向为梁富友。 |
批复内容 | 对梁富友给予警告,并处以50万元的罚款。 |
处理人 | 中国证监会 |
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问讯 公告日期:2017-08-18 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的监管问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 青证监函[2017]243号 |
批复原因 | 公司收到青岛证监局关于对华仁药业股份有限公司的监管问询函,青证监函[2017]243号。 |
批复内容 | 公司已按时向中国证监会青岛证监局提交了书面回复。 |
处理人 | 青岛证监局 |
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问讯 公告日期:2017-05-18 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板年报问询函[2017]第157号 |
批复原因 | 收到创业板年报问询函【2017】第157号。 |
批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明,并在5月26日前将有关说明材料报送我部,同时抄送青岛证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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处罚决定 公告日期:2017-01-03 |
标题 | 关于公司收到青岛市崂山区食品药品监督管理局出具《行政处罚决定书》的公告 |
相关法规 | 《医疗器械监督管理条例》 |
文件批号 | 青崂食药监稽械罚[2016]99号 |
批复原因 | 2016年5月12日,山东省食品药品监督管理局医疗器械监管处执法人员对青岛华仁医疗用品有限公司生产的医疗器械进行监督抽验,在该公司成品库抽取2016年4月14日生产的批号1615,型号规格2000ml,注册号:鲁食药监械(准)字2013第2450252号的一次性使用腹透引流管100套,送济南医疗器械质量监督检验中心检验。2016年11月23日我局接市局转送济南医疗器械质量监督检验中心检验报告(报告编号:Y2016070644):生产批号为1615的一次性使用腹透引流袋经检验,环氧乙烷残留量单项结论:不合格,综合判定为不合格。 |
批复内容 | 本局责令你公司立即改正违法行为,并决定给予以下行政处罚:罚款3万元。 |
处理人 | 青岛市崂山区食品药品监督管理局 |
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监管关注 公告日期:2016-11-25 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2016]第92号 |
批复原因 | 公司收到创业板关注函【2016】第92号。 |
批复内容 | 公司按时提交了书面回复。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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处罚决定 公告日期:2016-08-08 |
标题 | 关于公司收到青岛市崂山区安全生产监督管理局出具的《行政处罚决定书(单位)》的公告 |
相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》 |
文件批号 | (青崂)安监管罚[2016]1063号 |
批复原因 | 因华仁药业未按规定配备专职安全生产管理人员和建立特种作业人员档案,违反了《中华人民共和国安全生产法》第二十一条第二款和《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第三十四条的规定。 |
批复内容 | 青岛市崂山区安全生产监督管理局给予发行人警告并处罚款1.20万元的行政处罚。 |
处理人 | 青岛市崂山区安全生产监督管理局 |
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问讯 公告日期:2016-05-09 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板监管函[2016]第72号 |
批复原因 | 公司收到创业板年报问询函【2016】第72号。 |
批复内容 | 公司按时提交了书面回复。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2016-01-21 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的监管函 |
相关法规 | 《上市规则》 |
文件批号 | 创业板监管函[2016]第2号 |
批复原因 | 公司收到创业板监管函【2016】第2号。 |
批复内容 | 公司的上述行为违反了《上市规则》第2.6和7.7条规定。请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2016-01-13 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的监管问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 青证监函[2016]7号 |
批复原因 | 公司收到青证监函【2016】7号 |
批复内容 | 公司按时提交了书面回复。 |
处理人 | 青岛证监局 |
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问讯 公告日期:2015-12-21 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板监管函[2015]第281号 |
批复原因 | 公司收到创业板年报问询函【2015】第281号。 |
批复内容 | 公司按时提交了书面回复。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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处罚决定 公告日期:2015-11-13 |
标题 | 华仁药业:关于控股股东收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》的公告 |
相关法规 | 《证券法》 |
文件批号 | 中国证监会[2015]51号 |
批复原因 | 华仁世纪集团作为持股华仁药业5%以上股份的股东,于2014年12月4日至2015年1月13日期间,通过大宗交易减持华仁药业股份3,300万股,占华仁药业已发行股份的4.9069%。2015年1月30日,华仁世纪集团继续减持华仁药业股份2,750万股。截止2015年1月30日下午收市,华仁世纪集团累计减持华仁药业6,050万股,占华仁药业已发行股份的8.996%。华仁世纪集团减持股份累计达到5%时,没有在履行报告和披露义务前停止卖出华仁药业股份,违反法律规定减持的股份数为26,873,639股,违反法律规定减持金额为180,053,381.3元。 |
批复内容 | 根据华仁世纪集团违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条的规定,中国证监会做如下决定:
1、对华仁世纪集团超比例减持未披露及在限制转让期限内的减持行为予以警告,同时对其直接负责的主管人员董传文予以警告。
2、对华仁世纪集团超比例减持行为处以1,300万元罚款,对直接负责人董传文处以40万元罚款。 |
处理人 | 中国证监会 |
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问讯 公告日期:2015-11-04 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板监管函[2015]第18号 |
批复原因 | 公司收到创业板年报问询函【2015】第18号。 |
批复内容 | 公司按时提交了书面回复。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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处罚决定 公告日期:2015-08-21 |
标题 | 中国证监会依法严厉查处上市公司大股东及实际控制人违法减持案件 |
相关法规 | 《证券法》 |
文件批号 | |
批复原因 | 近期,我会集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法处理。目前,立案稽查的52起案件中,有40起已经进入审理程序,其中首批20起该类案件已审理完毕并进入事先告知程序。
该类案件的共同特点是上市公司持股5%以上股东、一致行动人及实际控制人,涉嫌在减持上市公司股份过程中,存在超比例减持未及时披露及在限制转让期限内减持上市公司股份的行为。首批20起案件共涉及10名自然人股东、1名实际控制人、11家法人股东以及法人股东的17名责任人。上述案件中,违法超比例减持的金额最高为73756.5万元,违法减持的比例最高达7.52%。
涉案上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违法减持上市公司股份,无视《证券法》第86条规定“暂停、报告、公告”的要求,未在规定期限内报告、公告并停止交易,是严重缺乏诚信的行为,是对资本市场“三公”原则的公然违反,尤其在证券市场异常波动期间,加剧了市场波动,干扰了市场正常运行。 |
批复内容 | 作为证券市场的监管者,我会将严格按照法律规定,依照法定程序,充分利用法律赋予的职权,迅速对该类案件依法处理,对涉案上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人的违法减持行为予以法律制裁。 |
处理人 | 中国证监会 |
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问讯 公告日期:2015-07-09 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板监管函[2015]第154号 |
批复原因 | 公司收到创业板年报问询函【2015】第154号。 |
批复内容 | 公司按时提交了书面回复。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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通报批评 公告日期:2015-06-23 |
标题 | 关于对华仁世纪集团有限公司给予通报批评的决定 |
相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《创业板股票上市规则(2014年修订)》 |
文件批号 | |
批复原因 | 经查明,华仁世纪集团有限公司(以下简称“华仁世纪”或者“公司”)存在以下违规行为:
公司于2014年12月4日至2015年1月30日期间累计减持华仁药业股份有限公司(以下简称“华仁药业”)无限售条件流通股6050万股,占华仁药业总股本的8.996%。此后,公司于2015年2月2日通过华仁药业披露简式权益变动报告书。公司在卖出华仁药业股份达到5%时,未按《证券法》、《上市公司收购管理办法》等的规定及时履行报告和公告义务,在履行报告和公告义务前也没有停止卖出华仁药业股份。
公司上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第11.8.1条的规定。 |
批复内容 | 鉴于华仁世纪的上述违规事实和情节,依据本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第16.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所决定对华仁世纪集团有限公司给予通报批评的处分。 |
处理人 | 深圳证券交易所 |
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问讯 公告日期:2015-06-02 |
标题 | 华仁药业股份有限公司关于深圳证券交易所《关于对华仁药业股份有限公司的重组问询函》的回复 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第1号 |
批复原因 | 华仁药业股份有限公司(以下简称“华仁药业”或“公司”)于2015年5月29日披露了《华仁药业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》(以下简称“重组预案”),并于2015年6月1日收到贵部下发的《关于对华仁药业股份有限公司的重组问询函》(创业板许可类重组问询函【2015】第1号)。 |
批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和解释,并公告。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2014-04-08 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板监管函[2014]第19号 |
批复原因 | 公司收到创业板年报问询函【2014】第19号。 |
批复内容 | 公司按时提交了书面回复。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2013-05-27 |
标题 | 关于对华仁药业股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板监管函[2013]第213号 |
批复原因 | 公司收到创业板年报问询函【2013】第213号。 |
批复内容 | 公司按时提交了书面回复。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2012-03-29 |
标题 | 关于对青岛华仁药业股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板监管函[2012]第31号 |
批复原因 | 公司收到创业板年报问询函【2012】第31号。 |
批复内容 | 公司按时提交了书面回复。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2011-10-13 |
标题 | 青岛华仁药业股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
文件批号 | 青证监函[2010]185号和青证监函[2011]38号 |
批复原因 | (一)针对《监管关注函》(青证监函[2010]185号)的整改情况
1、关于公司制度不健全,个别制度存在瑕疵的整改措施
2、关于个别财务会计账务凭证存在打印瑕疵之监管意见的整改措施
3、关于独立董事张先平未获得任职资格之监管意见的整改措施
(二)针对《监管关注函》(青证监函[2011]38号)的整改情况
公司于2011年3月8日披露的《2010年年度报告》、《2010年年度审计报告》等年报相关公告,遗漏合并资产负债表、利润表和现金流量表以及母公司所有者权益变动表。 |
批复内容 | 公司将以此次公司治理专项活动为契机,不断对存在的问题进行认真地整改,并将继续认真学习、严格执行有关法律法规和规章,强化公司治理,进一步健全公司法人治理结构,不断增强内部控制制度,提高规范运作水平,建立公司治理的长效机制。 |
处理人 | 青岛证监局 |
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