| 违规记录 公告日期:2017-11-09 |
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| 公司名称 | 东方财富信息股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 该营业部应扣未扣的2015年度个人所得税6,115元、2016年度个人所得税6,372.77元 |
| 批复内容 | 罚款金额为6,243.89元。 |
| 处理人 | 东营市地方税务局稽查局 |
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| 违规记录 公告日期:2017-06-12 |
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| 公司名称 | 东方财富信息股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 1.东方财富证券的昆明南屏街营业部存在聘用不符合任职条件的人员担任证券经纪人的情况。鉴于此，云南证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施。
2.该营业部投资顾问服务方式不规范。鉴于此，云南证监局要求营业部严格按照有关法律法规要求，完善内部管理制度，加强经纪人管理工作，并提交书面整改报告。 |
| 批复内容 | 东方财富证券进行了整改并于2017年6月20日出具了《关于<关于对西藏东方财富证券股份有限公司昆明南屏街营业部采取出具警示函措施的决定>的整改报告》。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2017-04-21 |
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| 公司名称 | 东方财富信息股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 该营业部未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料 |
| 批复内容 | 罚款2,000元。 |
| 处理人 | 拉萨市国家税务局柳梧新区税务分局 |
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| 违规记录 公告日期:2017-01-10 |
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| 公司名称 | 东方财富信息股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券公司分支机构监管规定》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 经查，你营业部于2016年11月已迁址并营业，但未在新营业场所开业前申请换发《经营证券期货业务许可证》。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第12条的规定，反映出你营业部存在内部控制不完善的问题。 |
| 批复内容 | 我局决定责令你营业部在2016年12月至2017年12月期间，每六个月对营业部相关报告及备案事项开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2016-12-13 |
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| 公司名称 | 东方财富信息股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 处分类型 | 警告 |
| 违规行为 | 东财保险经纪有限公司未在网站主页面或者从事经营活动的网页醒目位置公开营业执照登载的信息或者其营业执照的电子链接标识 |
| 批复内容 | 处以责令改正和警告的行政处罚。 |
| 处理人 | 上海市黄浦区市场监督管理局 |
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| 违规记录 公告日期:2016-10-12 |
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| 公司名称 | 东方财富信息股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国广告法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 该营业部发布的理财广告中无风险提示 |
| 批复内容 | 对该营业部发布的理财广告中无风险提示的行为作出处罚：一、责令在相应范围内消除影响；二、罚款2,000元；对该营业部在其微信公众号功能介绍使用绝对化用语的行为作如下处罚：一、责令停止发布广告；二、处以罚款50,000元。 |
| 处理人 | 温州市市场监督管理局 |
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| 违规记录 公告日期:2016-04-20 |
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| 公司名称 | 东方财富信息股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 营业部未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料 |
| 批复内容 | 罚款200元。 |
| 处理人 | 国家税务总局西藏拉萨经济技术开发区税务局 |
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| 违规记录 公告日期:2016-04-20 |
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| 公司名称 | 东方财富信息股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 营业部未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料 |
| 批复内容 | 罚款200元。 |
| 处理人 | 国家税务总局西藏拉萨经济技术开发区税务局 |
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| 违规记录 公告日期:2016-04-19 |
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| 公司名称 | 东方财富信息股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 该营业部未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料 |
| 批复内容 | 罚款50元。 |
| 处理人 | 拉萨市国家税务局柳梧新区税务分局 |
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| 违规记录 公告日期:2016-01-19 |
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| 公司名称 | 东方财富信息股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 东方财富证券丢失一张废/退票 |
| 批复内容 | 罚款200元。 |
| 处理人 | 西藏自治区国家税务局直属税务分局 |
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| 违规记录 公告日期:2014-01-09 |
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| 公司名称 | 东方财富信息股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 经查，东方财富信息股份有限公司全资子公司上海天天基金销售有限公司在销售部分基金产品过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动年化总收益10%”、“欲购从速”、“100%有保证”等不当用语，且未充分揭示货币市场基金投资风险。 |
| 批复内容 | 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，责令天天基金限期整改。
同时，上海证监局出具了沪证监决[2014]2号行政监管措施决定书，要求天天基金总经理陶涛限期落实整改工作并书面报告。
天天基金将按照监管机构的要求进行整改与报告。上述事项对公司的日常经营管理和业绩，不构成重大影响。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2011-01-11 |
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| 公司名称 | 东方财富信息股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 公司虽已设立四个专门委员会，但尚未形成常态化的工作机制，专门委员会工作的有效性有待增强。 |
| 批复内容 | 公司将以此次公司治理专项活动为契机，在今后的工作中严格按照通知及相关法律、行政法规、规章制度的要求，进一步健全公司法人治理结构，进一步完善内部控制制度，提高规范运作水平，建立公司治理的长效机制，提升公司的核
心竞争力和盈利能力，切实提高公司质量，塑造业绩优良、诚信运作上市公司，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象，促进公司持续、健康的发展，更好的回报广大投资者，为社会发展做出积极的贡献。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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