| 监管关注 公告日期:2022-03-26 |
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| 标题 | 关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第185号 |
| 批复原因 | 2022年3月15日至24日，你公司股价涨幅达94.76%。2022年3月26日，你公司披露《关于大股东及其一致行动人减持股份超过1%的公告》称，你公司控股股东、实际控制人高学明及其一致行动人于2022年1月12日通过集中竞价减持公司股份0.6110%；并于3月16日、17日、22日以大宗交易方式减持公司股份1.2185%，合计共减持公司股份1.8295%。但高学明在持有你公司股份增减变动达到1%的次一交易日，你公司未能按照公告格式披露《上市公司5%以上股东持股增减变动1%的公告》，而是在《股票交易异常波动公告》中披露相关信息。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年3月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并同时提交控股股东的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-15 |
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| 标题 | 关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第71号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年5月22日前将有关说明材料报送我部，同时抄报河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-03-21 |
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| 标题 | 北玻股份:关于收到河南证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2020]2号 |
| 批复原因 | 近期，你公司在深圳证券交易所投资者关系互动平台对投资者关于“公司是否有关于光伏HIT薄膜电池产业链的技术研发”等问题的回复中表示：“公司全资子公司上海北玻镀膜技术工业有限公司具备制造符合HIT工艺的PVD镀膜设备能力”；在2月25日，对深圳证券交易所关注函的回复公告中表示,“目前公司尚不具备成熟商业化运作生产HIT工艺PVD镀膜设备的能力”，存在信息披露不准确、误导性陈述的情形。 |
| 批复内容 | 现决定对你公司及雷敏采取出具警示函的监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2020-03-08 |
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| 标题 | 关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司及相关当事人给予通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“北玻股份”）及相关当事人存在以下违规行为：
2020年1月9日至2月14日，北玻股份在本所投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）对投资者关于“公司是否有关于光伏HIT薄膜电池产业链的技术研发”等提问的回复中表示，“公司全资子公司上海北玻镀膜技术工业有限公司具备制造符合HIT工艺的PVD镀膜设备能力”。2月25日，北玻股份在回复本所关注函的公告中披露，目前北玻股份尚不具备成熟商业化运作生产HIT工艺PVD镀膜设备的能力。
北玻股份在互动易中对投资者的回复与对本所关注函回复的公告之间存在不一致，存在信息披露不准确、误导性陈述的情形。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对洛阳北方玻璃技术股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对洛阳北方玻璃技术股份有限公司董事长高学明、总经理高理、董事会秘书雷敏给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-02-20 |
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| 标题 | 关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第140号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第140号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时报送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-08-22 |
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| 标题 | 北玻股份:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第290号 |
| 批复原因 | 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2019年7月31日收到深圳证券交易所《关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第290号以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 收到《问询函》后，公司积极组织相关各方对《问询函》所关注的事项及问题进行了核查，现就关注函中相关问题的回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-09 |
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| 标题 | 关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第113号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第113号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年5月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-02-15 |
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| 标题 | 关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第150号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所发来的《关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司的关注函》中小板关注函【2019】第150号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年2月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-09-05 |
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| 标题 | 关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司副总经理高琦的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第181号 |
| 批复原因 | 你于2018年8月31日通过我所集中竞价交易卖出洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“北玻股份”）股票15,100股，成交金额46,055元。你作为北玻股份副总经理，未按规定预先披露减持计划。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订)》第1.4条、第3.1.8条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-29 |
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| 标题 | 北玻股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第174号 |
| 批复原因 | 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月21日收到深圳证券交易所《关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第174号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司立即组织有关人员对问询函所关注事项认真核查和落实，按照要求向深圳证券交易所中小板公司管理部逐一作出了说明和回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-12-13 |
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| 标题 | 北玻股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第662号 |
| 批复原因 | 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月5 日收到《关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第662号，以下简称“问询函”），公司于2017年12 月2日披露了《关于转让控股子公司北京北玻安全玻璃有限公司股权的公告》，公司拟向北京联东金泰投资有限公司（以下简称“北京联东”）出售控股子公司北京北玻安全玻璃有限公司（以下简称“北京北玻”）54%股权，本次转让价款为人民币9,504万元。深圳证券交易所就有关事项提出问询并要求公司作出书面说明。 |
| 批复内容 | 现对问询函所涉及事项的回复予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-10-26 |
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| 标题 | 北玻股份:关于2017年半年报的问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2017]第28号 |
| 批复原因 | 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月11日收到深圳证券交易所《关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司2017年半年报的问询函》（中小板半年报问询函[2017]第28号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函（中小板半年报问询函[2017]第28号）后，公司立即组织有关人员对问询函关注事项和要求说明事项进行认真学习、自查、核实，现就问询函关注的问题进行回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-20 |
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| 标题 | 关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第97号 |
| 批复原因 | 2016年9月9日，你公司控股子公司天津北玻玻璃工业技术有限公司收到天津智宇通企业发展扶持资金359万元。该项补助占你公司2015年度经审计归属于上市公司股东的净利润的15.5%，但你公司未及时履行信息披露义务，2017年3月31日，在2016年年度报告中进行了披露，直至2017年6月3日才以临时公告的形式予以补充披露。你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第2.7条和第11.11.4条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-03 |
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| 标题 | 北玻股份:关于2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第185号 |
| 批复原因 | 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月23日收到深圳证券交易所《关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函[2017]第185号）。 |
| 批复内容 | 公司立即组织有关人员对问询函关注事项和要求说明事项进行认真学习、自查、核实，现就问询函关注的问题回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-12 |
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| 标题 | 北玻股份:关于深圳证券交易所问询函回复及澄清、复牌公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第162号 |
| 批复原因 | 公司于2017年4月7日收到深圳证券交易所《关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2017]第162号）。 |
| 批复内容 | 公司立即组织有关人员对问询函关注事项和要求说明事项进行认真学习、自查、核实，现就问询函所提问题及公司澄清、回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-22 |
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| 标题 | 北玻股份:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第290号 |
| 批复原因 | 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年6月16日收到深圳证券交易所《关于对洛阳北方玻璃技术股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第290号，以下简称“问询函”），该问询函针对公司披露通过变更募集资金用途的方式以现金约11,220万元，用于收购深圳市臻兴网印机械有限公（以下简称“深圳臻兴”）的部分业务和东莞市佰荣臻机械设备有限公司（以下简称“佰荣臻”）的全部业务，具体方式为由深圳臻兴及佰荣臻的全体股东先行设立广东北玻臻兴玻璃技术工业有限公司（以下简称“北玻臻兴”）后，将深圳臻兴的部分业务和佰荣臻的全部业务无偿转让给北玻臻兴，公司再受让深圳臻兴及佰荣臻全体股东共同所持北玻臻兴51%的控股权。2016年3月31日，公司在2015年年报中披露，北玻臻兴的购买日为2015年12月9日，购买日确定依据为以营业执照工商核准变更日为依据。进行了问询。 |
| 批复内容 | 公司已经按照要求对问询函所列出的问题做出了书面说明，具体予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2013-09-14 |
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| 标题 | 洛阳北方玻璃技术股份有限公司关于《中国证监会河南监管局对公司治理情况的综合评价及整改意见》的整改方案公告 |
| 相关法规 | 《上市公司章程指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份及其变动管理规则》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2013]250号 |
| 批复原因 | 公司能够按照相关法律法规、内部制度的要求进行日常规范运作，但还存在一些问题需要整改提高。具体为：
1、部分制度需进一步修订完善。
2、股东大会、董事会参会人员发言要点记录不全。
3、战略委员会召集人不符合公司规定。
4、个别内控程序执行不到位。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视，及时按照《深圳证券交易所股票上市规则》等规定进行了信息披露并立即组织有关部门及人员认真学习《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》，并对照《整改意见》进行了全面自查，并制定了相关整改计划。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2013-09-04 |
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| 标题 | 洛阳北方玻璃技术股份有限公司关于收到中国证监会河南监管局对公司治理情况的综合评价及整改意见的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司章程指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份及其变动管理规则》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2013]250号 |
| 批复原因 | 公司能够按照相关法律法规、内部制度的要求进行日常规范运作，但还存在一些问题需要整改提高。具体为：
1、部分制度需进一步修订完善。
2、股东大会、董事会参会人员发言要点记录不全。
3、战略委员会召集人不符合公司规定。
4、个别内控程序执行不到位。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视河南证监局《洛阳北方玻璃技术股份有限公司治理情况的综合评价及整改意见》中所提出的问题，要求公司相关部门认真学习领会，提出切实可行的整改和规范措施。公司董事会将按时完成整改，并及时进行信息披露。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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