欧菲光

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-11-06
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
处分类型警示
违规行为检查发现,欧菲光存在以下问题: 一、业绩快报披露不准确 二、业绩快报修正不及时 三、信息披露管理制度执行不严
批复内容我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2019-09-28
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
处分类型整改通知
违规行为一、业绩快报披露不准确 二、业绩快报修正不及时 三、信息披露管理制度执行不严
批复内容我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,你公司应按照以下要求进行改正,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2019-09-27
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
处分类型警示
违规行为一、业绩快报披露不准确 二、业绩快报修正不及时
批复内容欧菲光上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第二十五条、第三十条第(五)项的相关规定。你作为欧菲光时任财务总监,对上述相关问题负有主要责任,根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2019-09-27
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
处分类型警示
违规行为一、业绩快报披露不准确 二、业绩快报修正不及时 三、信息披露管理制度执行不严
批复内容欧菲光上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第二十五条及第三十条第(五)项的相关规定。你作为欧菲光董事长,对上述相关问题负有主要责任,根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2019-09-27
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
处分类型警示
违规行为一、业绩快报披露不准确 二、业绩快报修正不及时
批复内容欧菲光上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第二十五条、第三十条第(五)项的相关规定。你作为欧菲光总经理,对上述相关问题负有主要责任,根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2019-07-15
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为收到中小板公司管理部关于对欧菲光集团股份有限公司的关注函,中小板关注函【2019】第286号。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,于2019年7月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报深圳证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2019-05-09
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为收到中小板公司管理部关于对欧菲光集团股份有限公司的关注函,中小板关注函【2019】第247号。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2019年5月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报深圳证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2019-05-08
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为收到中小板公司管理部关于对欧菲光集团股份有限公司2018年年报的问询函,中小板年报问询函【2019】第111号。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2019年5月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报深圳证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2019-04-26
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为收到中小板公司管理部关于对欧菲光集团股份有限公司的关注函,中小板关注函【2019】第233号。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2019年5月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报深圳证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2019-01-29
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2019年1月23日,公司收到深圳证券交易所《关于对欧菲科技股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2019】第33号)。
批复内容公司答复如下。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2018-11-13
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查明,刘坚存在以下违法事实: 2014年5月20日至2017年1月18日期间,刘坚使用本人账户通过在开盘集合竞价阶段虚假申报的方式,操纵“西部黄金”等16只股票价格,共计获利609,747.16元。具体情况如下: 一、2014年5月20日9点16分至9点18分期间,刘坚账户分2笔委托买入“高鸿股份”,委托数量分别为580,000股和860,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重分别为55%和83%;两笔委托价格均为10.41元/股,委托价格较前收盘涨幅均为10%,较市场申买均价涨幅均为6%;委托金额分别为6,037,800元和8,952,600元。该2笔委托于9点18分至9点19分期间全部撤单。开盘后,刘坚账户10点前卖出131,840股,获利14,210.22元。 二、2014年5月21日,9点15分至9点16分期间,刘坚账户分4笔委托买入“巨化股份”,委托数量分别为900,000股、900,000股、900,000股和500,000股,委托数量占集合竞价期间市场总委托买入量比例分别为12%、12%、12%和7%;委托价格均为6.24元/股,委托价格较前收盘涨幅均为10%,较市场申买均价涨幅均为6%;委托金额分别为5,616,000元、5,616,000元、5,616,000元和3,120,000元。该4笔委托于9点18分至9点19分期间全部撤单。开盘后至10点前,卖出390,667股,获利-11,962.23元。 三、2014年6月10日9点15分至9点17分期间,刘坚账户分4笔委托买入“泰合健康”,委托数量分别为185,000股、250,000股、350,000股、230,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重分别为96%、66%、76%和41%;委托价格分别为8.1元/股、8.2元/股、8.72元/股、8.72元/股,委托价格较前收盘涨幅分别为2%、3%、10%和10%,较市场申买均价涨幅分别为7%、5%、10%和5%;委托金额分别为1,498,500元、2,050,000元、3,052,000元和2,005,600元。该4笔委托于9点16分至9点18分期间全部撤单。开盘后,刘坚账户10点前卖出136,471股,获利-22,757.66元。 四、2014年8月27日9点15分,刘坚账户分2笔委托买入“万向钱潮”,委托数量分别为610,000和160,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重分别为78%和11%;两笔委托价格均为15元/股,较前收盘涨幅均为9%,较市场申买均价涨幅分别为13%和7%;委托金额分别为9,150,000元和2,400,000元。该2笔委托于9点16分至9点17分期间全部撤单。开盘后,刘坚账户10点前卖出147,350股,获利6,837.34元。 五、2015年7月28日上午9点17分,刘坚账户委托买入“鸿博股份”,委托数量为450,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重为16%;委托价格均为23.73元/股,委托价格较前收盘涨幅10%,委托价较市场申买均价涨幅8%,委托金额为10,678,500元。该笔委托于9点17分全部撤单。开盘后,刘坚账户10点前卖出350,000股,获利-501,211.84元。 六、2016年1月18日9点17分至9点18分期间,刘坚账户分2笔委托买入“华工科技”,委托数量均为900,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重分别为155%和58%;委托价格均为16.4元/股,委托价格较前收盘涨幅均为10%,较市场申买均价涨幅均为17%、7%;委托金额均为14,760,000元。该2笔委托于9点18分全部撤单。开盘后至10点前,卖出63,700股,获利16,274.57元。 七、2016年2月26日上午9点15分,刘坚账户委托买入“冠豪高新”,委托数量为370,000股,委托数量占集合竞价期间市场总委托买入量比例为13%;委托价格为10.52元/股,委托价格较前收盘涨幅10%,委托价较市场申买均价涨幅8%,委托金额为3,892,400元。该笔委托于9点18分全部撤单。开盘后,刘坚账户10点前卖出290,800股,获利-18,889.66元。 八、2016年3月7日上午9点16分,刘坚账户委托买入“锡业股份”,委托数量为900,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重为41%;委托价格为14.47元/股,委托价格较前收盘涨幅10%,委托价较市场申买均价涨幅8%,委托金额为13,023,000元。该笔委托于9点18分全部撤单。开盘后,刘坚账户10点前卖出720,000股,获利466,391.45元。 九、2016年3月11日9点16分,刘坚账户分2笔委托买入“西部黄金”,委托数量分别为990,000股和420,000股,委托数量占集合竞价期间市场总委托买入量比例分别为27%和12%;委托价格均为25.06元/股,委托价格较前收盘涨幅均为10%,较市场申买均价涨幅均为3%;委托金额分别为24,809,400元和10,525,200元。该2笔委托于9点17分至9点18分期间全部撤单。开盘后至10点前,卖出70,300股,获利76,759.43元。 十、2016年4月1日,9点15分至9点16分期间,刘坚账户分4笔委托买入“亚太股份”,委托数量分别为35,000股、38,000股、55,000股和920,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重分别为12%、11%、15%和210%;委托价格分别为21元/股、20元/股、20.5元/股和20.1元/股,委托价格较前收盘涨幅分别为6%、1%、3%和1%,较市场申买均价涨幅均为10%、4%、6%和3%;委托金额分别为735,000元、760000元、1,127,500元和18,492,000元。该4笔委托于9点16分至9点18分期间全部撤单。开盘后至10点前,卖出200,000股,获利-79,596元。 十一、2016年4月29日上午9点15分,刘坚账户委托买入“龙蟒佰利”,委托数量为979,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重为283%;委托价格为15.77元/股,委托价格较前收盘涨幅10%,委托价较市场申买均价涨幅15%,委托金额为15,438,830元。该笔委托于9点18分全部撤单。开盘后,刘坚账户10点前卖出192,610股,获利6,237.61元。 十二、2016年7月19日上午9点15分,刘坚账户委托买入“欧菲科技”,委托数量为162,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重为43%;委托价格为35元/股,委托价格较前收盘涨幅5%,委托价较市场申买均价涨幅9%,委托金额为5,670,000元。该笔委托于9点18分全部撤单。开盘后,刘坚账户10点前卖出120,000股,获利-42,778.87元。 十三、2016年7月28日上午9点15分,刘坚账户分3笔委托买入“东旭光电”,委托数量分别为918,000股、270,000股和250,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重分别为62%、18%和17%;委托价格分别为14.2元/股、13.5元/股和13.71元/股,委托价格较前收盘涨幅分别为6%、1%和2%,较市场申买均价涨幅分别为12%、6%和8%;委托金额分别为13,035,600元、3,645,000元和3,427,500元。该3笔委托于9点16分至9点19分期间全部撤单。开盘后,刘坚账户10点前卖出1,500,000股“东旭光电”,获利-1,294,063.28元。 十四、2016年12月26日上午9点15分,刘坚账户委托买入“深中华A”,委托数量为260,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重为26%;委托价格为14.08元/股,委托价格较前收盘涨幅10%,委托价较市场申买均价涨幅12%,委托金额为3,660,800元。该笔委托于9点16分全部撤单。开盘后,刘坚账户10点前卖出200,000股,获利-20,335.3元。 十五、2016年12月26日上午9点15分,刘坚账户委托买入“新大陆”,委托数量为150,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重为43%;委托价格为21.8元/股,委托价格较前收盘涨幅10%,委托价较市场申买均价涨幅11%,委托金额为3,270,000元。该笔委托于9点16分全部撤单。开盘后,刘坚账户10点前卖出200,000股,获利-71,572元。 十六、2017年1月18日,上午9点15分,刘坚账户分5笔委托买入“*ST罗顿”,委托数量分别为150,000股、135,000股、430,000股、150,000股和26,000股,委托数量占集合竞价期间市场总委托买入量比例分别为6%、5%、16%、6%和1%;委托价格分别为12.5元/股、12.3元/股、13.41元/股、12.4元/股和13.3元/股,委托价格较前收盘价涨幅分别为3%、1%、10%、2%和9%,较市场申买均价涨幅分别为1%、-1%、8%、0%和7%;委托金额分别为1,875,000元、1,660,500元、5,766,300元、1,860,000元和345,800元。该5笔委托于9点16分至9点19分期间全部撤单。开盘后至10点前,卖出300,000股,获利23,036.54元。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会拟决定:对刘坚操纵“西部黄金”等股票价格行为没收违法所得609,747.16元,并处以609,747.16元的罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2018-10-15
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师审计准则第1323号——关联方》、《中国注册会计师审计准则第1121号——对财务报表审计实施的质量控制》、《中国注册会计师执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》
处分类型警示
违规行为依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的有关规定,我局对你们执行的深圳市欧菲科技股份有限公司(以下简称“欧菲科技”)2017年年报审计项目进行了检查。经查,你们在执业中存在以下问题: 欧菲科技在2017年财务报告中,将控股股东需支付的业绩承诺补偿款22,023.4万元计入营业外收入,会计核算不符合《企业会计准则第2号——长期股权投资》及应用指南的相关规定。2018年6月,欧菲科技发布《关于会计差错更正的公告》,对前述会计差错进行更正,将业绩承诺补偿款由营业外收入调整至资本公积。 检查发现,你们未保持应有的职业谨慎判断公司对业绩补偿款的会计处理是否符合《企业会计准则第2号——长期股权投资》及应用指南中关于同一控制下企业合并中或有对价的规定。此外,你所风险管理部也未关注到该业绩补偿为同一控制下企业合并产生的,未发现项目组的重大错误判断。 上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》第十条、《中国注册会计师审计准则第1323号——关联方》第二十六条、《中国注册会计师审计准则第1121号——对财务报表审计实施的质量控制》第三十四条的规定。
批复内容我局认定,你们的上述行为不符合《中国注册会计师执业准则》的有关要求,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十二条、第五十三条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定,我局决定对你所及注册会计师莫建民、陈良采取出具警示函的监督管理措施。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2018-08-24
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《企业会计准则第2号——长期股权投资应用指南》、《上市公司信息披露管理办法》
处分类型警示
违规行为你公司在2018年4月24日披露的2017年财务报告中,将控股股东支付的业绩承诺补偿款22,023.40万元计入营业外收入,会计核算不符合《企业会计准则第2号——长期股权投资应用指南》的相关规定。2018年6月1日,你公司发布《关于会计差错更正的公告》,对前述会计差错进行更正,将业绩承诺补偿款由营业外收入调整至资本公积,扣除所得税影响后,你公司净利润由100,807.11万元调减为82,087.23万元。 你公司关于业绩承诺补偿款的会计核算错误,致使你公司相关财务信息披露违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条的规定。
批复内容考虑到你公司发现问题后对相关会计差错及时进行了纠正,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2018-08-24
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《企业会计准则第2号——长期股权投资应用指南》、《上市公司信息披露管理办法》
处分类型警示
违规行为欧菲科技股份有限公司(以下简称欧菲科技)在2018年4月24日披露的2017年财务报告中,将控股股东支付的业绩承诺补偿款22,023.40万元计入营业外收入,会计核算不符合《企业会计准则第2号——长期股权投资应用指南》的相关规定。2018年6月1日,欧菲科技发布《关于会计差错更正的公告》,对前述会计差错进行更正,将业绩承诺补偿款由营业外收入调整至资本公积,扣除所得税影响后,欧菲科技净利润由100,807.11万元调减为82,087.23万元。 欧菲科技关于业绩承诺补偿款的会计核算错误,致使欧菲科技相关财务信息披露违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条的规定。你作为欧菲科技董事长,对上述财务信息披露问题负有主要责任。
批复内容根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2018-08-24
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《企业会计准则第2号——长期股权投资应用指南》、《上市公司信息披露管理办法》
处分类型警示
违规行为欧菲科技股份有限公司(以下简称欧菲科技)在2018年4月24日披露的2017年财务报告中,将控股股东支付的业绩承诺补偿款22,023.40万元计入营业外收入,会计核算不符合《企业会计准则第2号——长期股权投资应用指南》的相关规定。2018年6月1日,欧菲科技发布《关于会计差错更正的公告》,对前述会计差错进行更正,将业绩承诺补偿款由营业外收入调整至资本公积,扣除所得税影响后,欧菲科技净利润由100,807.11万元调减为82,087.23万元。 欧菲科技关于业绩承诺补偿款的会计核算错误,致使欧菲科技相关财务信息披露违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条的规定。你作为欧菲科技总经理,对上述财务信息披露问题负有主要责任。
批复内容根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2018-08-24
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《企业会计准则第2号——长期股权投资应用指南》、《上市公司信息披露管理办法》
处分类型警示
违规行为欧菲科技股份有限公司(以下简称欧菲科技)在2018年4月24日披露的2017年财务报告中,将控股股东支付的业绩承诺补偿款22,023.40万元计入营业外收入,会计核算不符合《企业会计准则第2号——长期股权投资应用指南》的相关规定。2018年6月1日,欧菲科技发布《关于会计差错更正的公告》,对前述会计差错进行更正,将业绩承诺补偿款由营业外收入调整至资本公积,扣除所得税影响后,欧菲科技净利润由100,807.11万元调减为82,087.23万元。 欧菲科技关于业绩承诺补偿款的会计核算错误,致使欧菲科技相关财务信息披露违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条的规定。你作为欧菲科技财务总监,对上述财务信息披露问题负有主要责任。
批复内容根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2018-06-25
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《股票上市规则(2018年修订)》
处分类型监管关注
违规行为欧菲科技股份有限公司董事会:2018年6月1日,你公司披露《关于会计差错更正的公告》称,在2017年度报告中,误将控股股东业绩承诺补偿金额220,233,953.14元确认为营业外收入,对应的所得税影响33,035,092.97元确认为所得税费用。按照企业会计准则的相关规定,你公司将控股股东业绩承诺补偿及所得税影响金额187,198,860.17元进行更正调整至资本公积。本次会计差错更正调减你公司2017年度合并资产负债表未分配利润项目179,097,645.74元,调增资本公积项目187,198,860.17元,调减盈余公积项目8,101,214.43元;调减你公司2017年度合并利润表营业外收入、所得税费用、净利润项目分别为220,233,953.14元、33,035,092.97元、187,198,860.17元,净利润项目调整金额占更正后当年净利润的比例为22.8%。 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则(2018年修订)》第1.4条和第2.1条的规定。
批复内容请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2018-06-01
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为欧菲科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年5月14日收到深圳证券交易所中小板公司管理部向公司出具的《关于对欧菲科技股份有限公司2017年年报的问询函》(中小板年报问询函【2018】第97号)(以下简称“问询函”)。
批复内容公司就问询函所关注的问题进行了回复。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2018-03-01
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2018年2月14日,公司收到深圳证券交易所《关于对欧菲科技股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2018】第198号)(以下简称“《问询函》”)。
批复内容针对问询函中的问题,公司作出答复。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2018-02-07
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2018年2月1日,公司收到深圳证券交易所《关于对欧菲科技股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2018】第127号)(以下简称“《问询函》”)。
批复内容针对问询函中的问题,公司答复如下。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2018-02-02
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《股票上市规则(2014年修订)》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
处分类型监管关注
违规行为你作为欧菲科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事兼副总经理,根据公司于2017年9月16日和2018年1月31日披露的《关于公司部分董事、高级管理人员减持计划的预披露公告》和《关于公司部分董事、高级管理人员减持计划实施完成的公告》,你计划在2017年10月27日起6个月内通过集中竞价减持不超过37.50万股公司股票,实际减持公司股票39.50万股,超出减持计划2.00万股,超出部分成交金额49.60万元。 你的上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第3.1.8条和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。
批复内容请你充分重视上述问题,吸取教训,杜绝上述问题的再次发生。
处理人深圳证券交易所中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2018-01-16
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
处分类型诫勉谈话
违规行为2016年2月3日,你公司全资子公司苏州欧菲光科技有限公司与苏州市相城区黄埭镇人民政府签署了《协议书》。双方就“十三五”期间有关重大投资等事项达成了框架性意向协议,协议表示五年期间你公司拟在当地进行较大金额的投资,相关事项构成《上市公司信息披露管理办法》第三十条所称的重大事件。作为信息披露义务人,你公司未按《上市公司信息披露管理办法》第三十一条第二项的规定及时对上述事项进行披露。2016年2月4日,苏州当地媒体《苏州日报》报道了上述事项,公司于2016年2月24日才将上述《协议书》及事后签订的《补充协议书》相关主要内容予以披露。你公司上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第三十条和第三十一条第二项的相关规定。
批复内容考虑到上述投资为“十三五规划”五年期间的整体金额,而非一次性或一年内的投入金额,相关协议的签署及后续投资未对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响,也未对市场形成较大影响,公司也在短期内采取了签订《补充协议》并予以公告的补救措施,及时进行了自查自纠和整改。综合整个事件的性质、影响和情节,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第二项的规定,我局决定对你公司采取监管谈话的行政监管措施。请公司法定代表人后续根据我局要求,于2018年1月30日前携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2018-01-16
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
处分类型诫勉谈话
违规行为我局在日常监管中关注到,欧菲科技股份有限公司(以下称欧菲科技或公司)存在以下行为: 2016年2月3日,公司全资子公司苏州欧菲光科技科技有限公司与苏州市相城区黄埭镇人民政府签署了《协议书》。双方就“十三五”期间有关重大投资等事项达成了框架性意向协议,协议表示五年期间公司拟在当地进行较大金额的投资,相关事项构成《上市公司信息披露管理办法》第三十条所称的重大事件。作为信息披露义务人,公司未按《上市公司信息披露管理办法》第三十一条第二项的规定及时对上述事项进行披露。2016年2月4日,苏州当地媒体《苏州日报》报道了上述事项,公司于2016年2月24日才将上述《协议书》及事后签订的《补充协议书》相关主要内容予以披露。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条和第三十一条第二项的相关规定。
批复内容你作为公司董事会秘书,于2016年2月3日通过电话方式知悉《协议书》中的主要条款,在《协议书》签订后,未报告总经理、董事长和董事会,并决定暂不披露上述协议,未尽职履行好相关信息披露工作,对上述问题负有主要责任。考虑到上述投资金额为“十三五规划”五年期间的整体金额,而非一次性或一年内的投入金额,相关协议的签署及后续投资未对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响,也未对市场形成较大影响,公司也在短期内采取了签订《补充协议》并予以公告的补救措施,及时进行了自查自纠和整改。综合整个事件的性质、影响和情节,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第二款、第五十九第二项的规定,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你后续根据我局要求,于2018年1月30日前携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2016-12-21
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2016年12月14日,公司收到深圳证券交易所《关于深圳欧菲光科技股份有限公司的关注函》(中小板关注函[2016]第571号)(以下简称“《关注函》”)。
批复内容针对关注函中提及的事项,公司董事会已向深圳证券交易所作出书面回复。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2014-03-27
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为公司于3月17日收到深圳证券交易所“关于对深圳欧菲光科技股份有限公司2013年报披露的监管关注函”(中小板关注函【2014】第35号),要求公司对《关注函》中提到的以下事项予以说明: 一、关于年报披露准备工作不充分,提交时间较晚。 二、关于关键财务数据不准确,财务数据单位发生笔误。 三、关于应披露文件及其内容、要件不全。
批复内容公司高度重视,立即向董事、监事、高级管理人员及相关人员进行了传达,并组织召开了专题会议。针对《关注函》中指出的问题进行了逐条讨论、分析和深刻检讨,切实进行整改工作,明确落实整改措施、责任人、整改时间及整改部门,形成本整改报告。本整改报告已经公司第二届董事会第四十次会议(临时)审议通过。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2013-08-29
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为一、公司治理方面存在的主要问题 (一)三会运作不规范 (二)董事会人数不符合公司规定 (三)董事会专门委员会运作不规范 (四)部分事项未履行决策程序或者程序不规范 (五)部分制度未得到有效执行或需进一步完善 二、信息披露方面存在问题 三、募集资金管理和使用存在问题 四、财务会计基础工作和会计核算存在问题 (一)研发支出核算存在问题 (二)固定资产确认不及时 (三)固定资产及存货减值存在问题 (四)未按照权责发生制确认期间费用和税费 (五)未预计产品质量保证金并确认预计负债 (六)财务会计基础工作亟待加强
批复内容针对监管意见中所涉及的问题,我司高度重视、积极对待,全面组织财务中心、证券中心、运营中心、市场中心、研发中心等部门就相关问题进行认真、细致、审慎的分析和核查,制定整改方案并经公司第二届董事会第三十一次会议(临时)审议通过,明确了整改方案的责任人和整改期限。 公司将积极组织全体董事、监事和高级管理人员加强证券法律法规的学习,提高诚信、勤勉、忠实和规范运作的意识,尽职履责,充分发挥董事会及各专门委员会在公司治理和重大事项决策中的核心作用。同时,公司将结合自身的行业特点、业务情况、运营模式、风险因素等加强内部控制建设,梳理和建立完善内部控制制度,规范业务流程,同时加强对子公司的管理和子公司的内控建设,使之满足公司高速发展的要求,提高防范和抵御风险的能力和水平。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2012-07-10
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为一、部分制度不够完善 二、公司董事会秘书兼任公司董事、副总经理,主要负责投资、发展、融资、政府关系等事务,具体承担证券事务工作的仅证券事务代表1人,难以有效履行职责。 三、公司内部审计部门未制定年度审计计划,也未经审计委员会审议通过;公司内部审计人员仅2人,不符合公司《内部审计制度》关于内部审计人员至少3人的规定。 四、公司“三会”记录流于形式,未包含参会人员发言要点,不符合《公司章程》第72条、122条的规定。 五、在接待机构投资者时,公司未提前获取来访者的调研提纲,且投资者接待记录不全面,不符合公司关于投资者接待管理制度的相关规定。 六、财务会计基础薄弱
批复内容公司已根据《关于深圳欧菲光科技股份有限公司治理情况的监管意见》提出的整改建议制定了整改措施。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2011-03-10
公司名称欧菲光集团股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为1. 关于票据管理问题 存在问题:支票管理登记、领用记录不齐全、规范。只有领用记录,未有登记购买记录。 2. 现金日记账、银行日记账登记问题 存在问题:缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。 3. 关联方、董高监日常出差报销用借款问题 存在问题:存在关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管在公司有临时借款,此借款全部为日常出差用的临时借款。
批复内容通过此次会计基础工作专项自查整改活动,我公司根据相关法律法规的规定结合公司自身的实际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系,建立了财务会计基础工作规范化的长效机制。对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思,并进行了认真整改,进一步提高我公司财务会计管理工作。今后我们将不断学习有关法律、法规和规章制度,加强与监管部门的联系,不断提高依法规范运作的水平。
处理人深圳证监局
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