| 监管关注 公告日期:2017-06-20 |
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| 标题 | 关于对华帝股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第98号 |
| 批复原因 | 2017年6月12日，你公司披露《关于补充确认关联交易及2017年度日常关联交易预计的公告》，你公司董事潘浩标于2016年7月10日担任中山市华诺电器有限公司（以下简称“华诺”）董事，华诺与你公司构成关联方。2016年和2017年1月1日至6月8日，你公司与华诺发生日常经营性关联交易分别为2,521.20万元和1,937.78万元，未及时履行审议程序和信息披露义务。你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年）》第2.1条、第2.7条、第10.2.4条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-17 |
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| 标题 | 华帝股份:关于深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第325号文 |
| 批复原因 | 华帝股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月13日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对华帝股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函[2017]第325号文）。 |
| 批复内容 | 公司通过认真核查，对问询函中相关问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-10-20 |
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| 标题 | 华帝股份:关于深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第475号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2015年10月13日下发《关于对华帝股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2015]第475号）
一、改选公司董事长的详细原因、董事长变更对你公司的影响，以及黄文枝被罢免董事长后在你公司的任职情况。
二、2015年以来，你公司股东大会、董事会、监事会的运作情况，以及公司治理运作是否规范、合规。
三、你公司认为应予说明的其它情况。 |
| 批复内容 | 2015年10月13日贵部下发的《关于对华帝股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2015]第475号）已收悉，我司通过认真核查，现就问询函中相关问题予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-07-21 |
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| 标题 | 华帝股份:关于非公开发行股票之反馈意见回复 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》 |
| 文件批号 | （中）质监罚字[2015]147号 |
| 批复原因 | 2015年7月21日，广东省中山市质量技术监督局作出了（中）质监罚字【2015】147号《行政处罚决定书》，发行人在未取得冷凝式家用燃气快速热水器全国工业产品生产许可证的情况下擅自生产销售冷凝式家用燃气快速热水器，该行为违反了《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》第五条的“任何企业未取得生产许可证不得生产列入目录的产品。任何单位和个人不得销售或者在经营活动中使用未取得生产许可证的列入目录的产品”的规定。 |
| 批复内容 | 被处以责令停止生产该种冷凝式家用燃气快速热水器和违法生产产品货值金额二倍即22万元的罚款。 |
| 处理人 | 广东省中山市质量技术监督局 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-08 |
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| 标题 | 华帝股份有限公司关于深圳证券交易所2014年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第53号 |
| 批复原因 | 华帝股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年4月30日收到深圳证券交易所下发的《关于对华帝股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函[2015]第53号文）。 |
| 批复内容 | 公司通过认真核查，对问询函中相关问题回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违法 公告日期:2015-03-24 |
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| 标题 | 华帝股份有限公司关于董事违规买卖公司股票处理公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持有公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 华帝股份有限公司副董事长黄启均分别于2015年2月11日、2015年2月26日、2015年3月05日减持公司部分股票，出现违规买卖本公司股票行为。
一、本次违规买卖股票的基本情况
黄启均先生分别于2015年2月11日、2015年2月26日、2015年3月05日通过深圳证券交易所竞价交易系统分别减持其所持有的公司股票10,000股、80,000股、150,000股，交易均价分别为13.92元、14.35元、13.87元，三次共计减持公司240,000股，占公司股本总额的0.0006688%。共计金额3,367,700元。
公司原定于2015年4月16日披露《公司2014年年度报告》，黄启均先生在定期报告窗口期买卖本公司股票行为所形成的事实，违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持有公司股份及其变动管理规则》第13条规定；《深圳证券交易所股票上市规则》第3.1.8条、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.16条、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》第19条等相关规定。 |
| 批复内容 | 公司董事会根据相关规定决定对黄启均先生给予处罚金33，680元的处分决定。黄启均先生已深刻认识到了本次违规事项的严重性，就本次违规买卖股票行为向广大投资者致以诚挚的歉意。
公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5％以上的股东对相关法律法规的学习，严格执行公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理的有关规定，吸取教训，杜绝此类事项的再次发生。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-01-30 |
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| 标题 | 华帝股份:关于非公开发行股票之反馈意见回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中关缉违罚字[2015]16号 |
| 批复原因 | 根据中华人民共和国中山海关于2015年1月30日出具的《中华人民共和国中山海关行政处罚决定书》（中关缉违罚字【2015】16号），因发行人未经海关许可，擅自将保税料件快速燃烧器底杯等制成生产成品转让、交付给国内、境外客户。 |
| 批复内容 | 对发行人科处罚款共5,500元。 |
| 处理人 | 中华人民共和国中山海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2013-10-16 |
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| 标题 | 华帝股份:关于非公开发行股票之反馈意见回复 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国反不正当竞争法》 |
| 文件批号 | 广工商处字[2013]427号 |
| 批复原因 | 根据广水市工商行政管理局于2013年10月16日出具的《行政处罚决定书》（广工商处字【2013】427号），2012年9月份，华帝集成厨房在促销活动中利用广告发布不真实的赠品价值信息，损害了其他经营者和消费者的根本利益。 |
| 批复内容 | 被处以责令停止违法行为和60,000元的罚款。 |
| 处理人 | 广水市工商行政管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-09-27 |
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| 标题 | 华帝股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2013]第139号 |
| 批复原因 | 你公司在2004年年度报告、2005年至2011年的定期报告、2012年除年度报告外的定期报告以及2012年12月的重大资产重组报告书等相关文件中，披露的公司实际控制人为黄文枝、黄启均、邓新华、关锡源、潘权枝、杨建辉、李家康七人。我部注意到你公司在2012年年度报告以及2013年的定期报告中，披露的公司实际控制人为黄文枝，与你公司之前披露的实际控制人不一致。你公司未以临时报告的形式披露实际控制人发生变更的情况。 |
| 批复内容 | 公司已组织相关人员加强学习，严肃对待，杜绝类似情况再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-09-17 |
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| 标题 | 华帝股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2013]第67号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所于2013年9月17日向公司出具的《关于对中山华帝燃具股份有限公司2013年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2013】第67号）。 |
| 批复内容 | 公司对相关事项予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2013-03-27 |
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| 标题 | 华帝股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2013]第22号 |
| 批复原因 | 2013年3月19日，你公司披露了《2012年度报告》，其中披露2012年8月至2012年12月，你公司累计接待了10次投资者调研，你公司仅将相关活动的调研记录文件在中小板业务专区报备，截至今日仍未通过互动易网站刊载。另外，2013年3月19日，你公司接待长江证券股份有限公司相关人员的调研，2013年3月22日才将调研记录表及相关附件通过互动易网站刊载，未在调研结束后2个交易日内通过互动易网站刊载。 |
| 批复内容 | 公司已组织相关人员加强学习，严肃对待，杜绝类似情况再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-11-16 |
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| 标题 | 中山华帝燃具股份有限公司董事会关于关联交易信息披露延迟问题的整改方案 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2011]第124号文 |
| 批复原因 | 关联交易信息披露延迟问题 |
| 批复内容 | 公司董事会针对该项问题进行了深刻反思，并积极组织相关人员开展整改工作。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 中山华帝燃具股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监[2007]48号 |
| 批复原因 | 完善 1、公司现行内控管理制度体系中部分制度 2、在权限设置上，公司各职能部门、各事业部的关联性不够紧密，其内在制衡性需要重新进行界定；3、在控股子公司管理上，其内控体系不够全面，部分制度在设计的合理性方面需要进行优化；4、公司部分管理人员的法律法规知识薄弱，其风险防范意识亟待增强，特别是关键岗位在信息披露、信息保密方面需要加强； 5公司现行投资者关系管理工作存在一定局限性，投资者关系管理的方式主要为回复投资者咨询、接待投资者来访、网上业绩交流、走访中小投资者、邀请主流财经媒体参与股东大会等方式。 |
| 批复内容 | 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、广东证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东证监[2007]48号）以及深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深圳上[2007]39号）等的监管要求，我司自2007年5月起积极组织开展公司治理专项活动，包括组织动员、开展自查、制定整改计划、接受公众评议、配合监管机构检查以及整改提高等各项阶段性工作。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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