| 警示 公告日期:2023-11-18 |
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| 标题 | 广济药业:关于公司及相关人员收到湖北证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2023]46号 |
| 批复原因 | 经查，湖北广济药业股份有限公司（以下简称广济药业）存在以下违规事实：广济药业于2023年4月20日披露《关于前期会计差错更正的公告》，将子公司湖北广济药业济康医药有限公司（以下简称济康药业）部分经销业务收入由总额法调整为净额法核算，并追溯调整了《2021年年度报告》、《2022年第一季度报告》、《2022年半年度报告》、《2022年第三季度报告》中的营业收入、营业成本等财务信息。
广济药业前期披露的《2021年年度报告》、《2022年第一季度报告》、《2022年半年度报告》、《2022年第三季度报告》中营业收入、营业成本等财务信息记载不准确，违反了《证券法》(2019年）第七十八条第二款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的相关规定。
阮澍作为广济药业董事长及总经理、胡明峰作为广济药业财务总监及济康药业董事长、郑彬作为广济药业董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条第一款的规定履行勤勉尽责义务，对广济药业上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对湖北广济药业股份有限公司、阮澍、胡明峰、郑彬采取出具警示函的行政监管措施，并按规定记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-11-16 |
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| 标题 | 湖北证监局关于对湖北广济药业股份有限公司、阮澍、胡明峰、郑彬采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2023]46号 |
| 批复原因 | 经查,湖北广济药业股份有限公司(以下简称广济药业)存在以下违规事实:
广济药业于2023年4月20日披露《关于前期会计差错更正的公告》,将子公司湖北广济药业济康医药有限公司(以下简称济康药业)部分经销业务收入由总额法调整为净额法核算,并追溯调整了《2021年年度报告》、《2022年第一季度报告》、《2022年半年度报告》、《2022年第三季度报告》中的营业收入、营业成本等财务信息。
广济药业前期披露的《2021年年度报告》、《2022年第一季度报告》、《2022年半年度报告》、《2022年第三季度报告》中营业收入、营业成本等财务信息记载不准确,违反了《证券法》(2019年)第七十八条第二款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的相关规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对湖北广济药业股份有限公司、阮澍、胡明峰、郑彬采取出具警示函的行政监管措施,并按规定记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-03-01 |
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| 标题 | 湖北证监局关于对大信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师张岭、曾祥辉采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2023]7号 |
| 批复原因 | 大信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师张岭、曾祥辉:
根据《中华人民共和国证券法》有关规定,我局对你们执业的湖北广济药业股份有限公司(以下简称广济药业)2021年财务报表审计项目(大信审字[2022]第2-00265号)进行了检查。经查,我局发现你们在执业中主要存在以下问题:
(一)风险评估程序执行不到位
(二)控制测试执行不到位
(三)实质性程序执行不到位
1.关键审计事项的审计程序执行不到位
2.存货审计程序执行不到位
(四)审计工作底稿不规范
1.部分审计底稿存在前后矛盾、数据错误的情况。
2.部分底稿未在规定时限内归档。 |
| 批复内容 | 我局决定对你所及签字注册会计师张岭、曾祥辉采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-06-21 |
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| 标题 | 关于对湖北广济药业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第115号 |
| 批复原因 | 湖北广济药业股份有限公司董事会：
前期，我部收到《广济药业独董给公司经营团队的提醒函》和《独立董事质询函》，并于2018年5月14日向你公司发出关注函问询相关事项。其中，关于独立董事通过你公司公告才知悉公司设立产业投资基金的原因及合规性，你公司回函表示：“对已完成签署框架协议履行信息披露义务，不属于需独董事前认可和出具独立意见的情形，公司完成信息披露后，董事会秘书向独立董事告知了已发布签署框架协议公告事宜。”由此可见，独立董事在信息披露前并不知悉该事项。此外，根据你公司《公司章程》《董事会议事规则》规定，“公司对外投资、以公司资产设置抵押、借入资金金额及申请银行授信额度如占公司最近一期经审计净资产25％以内，董事会有权审批。”你公司内部管理制度对必须召开董事会审议的事项规定并不明确、具体。 |
| 批复内容 | 请你公司梳理细化内部信息披露制度，保证全体董事特别是独立董事的知情权，为其履行职责创造良好的工作条件；完善《公司章程》《董事会议事规则》等内部管理制度，从金额标准、事项类别等方面明确必须提交董事会审议的事项及决策程序。此外，你公司董事长于2017年9月变更，请你公司董事长按照《董事声明及承诺书》作出的承诺，参加我所组织的主板上市公司控股股东、实际控制人培训等相关专业培训。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-05-14 |
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| 标题 | 关于对湖北广济药业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第8号——上市公司与专业投资机构合作投资》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第98号 |
| 批复原因 | 湖北广济药业股份有限公司董事会：
近日，我部收到《广济药业独董给公司经营团队的提醒函》《独立董事质询函》。你公司独立董事称，其注意到公司2018年4月28日披露的《关于拟参与设立产业投资基金的公告》称，你公司与武穴市城市建设投资开发有限公司（以下简称“武穴城投”）签订《湖北长江广济生物医药产业投资基金（有限合伙）合作框架协议》（以下简称《框架协议》），拟共同投资设立湖北长江广济生物医药产业投资基金（有限合伙）（以下简称“医药基金”），公司子公司湖北长江广济生物医药产业投资基金管理有限公司（以下简称“长江广济基金”）作为医药基金的普通合伙人，认缴出资500万元，你公司与武穴城投作为医药基金的有限合伙人，分别认缴出资9500万元、1亿元。独立董事反映，上述事项未履行上市公司审议程序，且经营层在未获取董事会授权的情况下签署了上述重大投资意向。此外，独立董事就子公司孟州公司渔业诉讼案件延期汇报总公司、公司2017年三季报经董事会审议通过后调整主要财务数据等事项提出质疑。
你公司2018年3月31日《关于对深交所公司管理部<关注函>的回复公告》称，因大金产业园新制剂车间和核黄素磷酸酯车间的建设及搬迁、惠生公司在2017年因火灾全部停产等原因导致公司年投资金额预计1.91亿元，公司2017年经营活动产生的现金流净额仅1.792亿元。鉴于以上原因，公司在2018年度预期资金非常紧张，暂不对2017年度进行现金分红。4月9日，公司披露《第九届董事会第四次会议决议公告》，提出新的分红议案；4月21日，公司股东大会表决通过修改后的分红议案。
我部对上述事项表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月17日前将相关说明材料报送我部，涉及信息披露事项的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-05-04 |
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| 标题 | 关于对湖北广济药业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第93号 |
| 批复原因 | 你公司2018年4月25日《风险提示公告》称，欧洲饲料网feedinfo在3月27日公布了欧盟食品安全委员会EFSA发表的用BS菌（编号为：KCCM-10445)生产的维生素B280%存在风险的报道，欧盟EFSA针对公司2010年和2013年的样品做出的检测报告提示产品风险，未来可能据此对公司此种检测规格的产品做出禁入决定，我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月7日前将相关说明材料报送我部，涉及信息披露事项的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-03-27 |
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| 标题 | 关于对湖北广济药业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第63号 |
| 批复原因 | 你公司2018年3月16日披露的《2017年年度报告》显示，你公司合并资产负债表中2017年期末未分配利润超过3.68亿元、母公司资产负债表中2017年期末未分配利润超过4.21亿元，而你公司已连续十年未进行现金分红。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年3月30日前将上述核实情况书面回复我部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-02-27 |
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| 标题 | 广济药业:关于控股子公司发生火灾事故并停产的进展公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近日，公司收到咸宁市人民政府下发给咸宁市安监局的《市人民政府关于湖北惠生药业有限公司“ 9.18”爆炸燃烧一般事故调查报告的批复》 （下称“批复”）。 |
| 批复内容 | 1、对事故相关责任人员的处理建议
（1）郑早亮，惠生药业公司董事长、总经理，作为安全生产第一责任人，对事故负重要领导责任。责令惠生药业按照公司规定对其进行行政处分，并由市安监局依据《中华人民共和国安全生产法》第九十二条对其处以上年度收入百分之三十的罚款。
（2）李立，惠生药业公司副总经理，作为安全生产分管负责人，对事故负重要领导责任。责令惠生药业按照公司规定对其进行行政处分和经济处罚。
（3）李志顺，惠生药业安环部经理，安全监管不到位，隐患排查不到位，对事故负领导责任。责令惠生药业按照公司规定对其进行行政处分和经济处罚。
（4）叶良刚，惠生药业设备部主管，对废气回收管道老化未及时发现与维修更换，对事故负主要领导责任。责令惠生药业按照公司规定对其进行行政处分和经济处罚。
（5）胡秋生，惠生药业安环部当班安全主管，在工作过程中巡查不仔细、安全意识不强，对事故负主要领导责任。责令惠生药业按照公司规定对其进行行政处分和经济处罚。
（6）陈义华，惠生药业加成车间主任，对事故负重要责任。责令惠生药业按照公司规定对其进行行政处分和经济处罚。
（7）项和合，惠生药业加成车间当班班长，在工作过程中管理不到位，巡回检查不及时，未及时发现车问及车间周边安全隐患，对事故负直接责任。责令惠生药业按照公司规定对其进行行政处分和经济处罚。
2、对事故发生单位的行政处罚建议
惠生药业系事故发生单位，对事故发生负有直接责任。建议由市安监局依据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条规定对其实施经济处罚20万元。 |
| 处理人 | 咸宁市人民政府、咸宁市安监局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-02-13 |
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| 标题 | 关于对湖北广济药业股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第18号 |
| 批复原因 | 2017年11月8日，焦作市环境保护局对你公司控股子公司广济药业（孟州）有限公司下达了《行政处罚决定书》，作出以下行政处罚：一是责令限产30%，锅炉负荷不超过24.5t/h；二是给予罚款三十万元行政处罚。你公司未能及时就该事项履行信息披露义务，直至2018年1月15日，才对外披露《关于控股子公司收到行政处罚决定书的公告》。
你公司的上述行为违反了《上市规则》第11.11.4条第（十四）项的规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-01-30 |
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| 标题 | 关于对湖北广济药业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第23号 |
| 批复原因 | 1月15日，你公司披露了《关于控股子公司收到行政处罚决定书的公告》，称公司控股子公司广济药业（孟州）有限公司（下称“孟州公司”）于近日收到焦作市环境保护局（下称“焦作市环保局”）《行政处罚决定书》（焦环罚决字【2017】第40号），我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司于2月2日前向我部提交相关书面材料并履行信息披露义务。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-01-15 |
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| 标题 | 广济药业:关于控股子公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 焦环罚决字[2017]第40号 |
| 批复原因 | 2017年10月25日，经焦作市环保局对孟州公司2号锅炉出口烟气进行监测，烟尘浓度超过排污许可证规定的（豫环许可焦048号）的排放标准。 |
| 批复内容 | 焦作市环保局作出如下行政处罚：
1、责令限产30%，锅炉负荷不超过24.5t/h；
2、给予行政罚款三十万元行政处罚。 |
| 处理人 | 焦作市环境保护局 |
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| 立案调查 公告日期:2017-09-19 |
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| 标题 | 广济药业:关于控股子公司发生火灾事故并停产的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2017年9月18日晚22时30分左右，湖北广济药业股份有限公司(下称“广济药业”或“公司”）控股子公司湖北惠生药业有限公司（下称“惠生公司”）加成车间发生火灾事故，消防部门第一时间赶到并及时将火灾扑灭。事故发生后，公司立即启动应急预案，公司领导赶赴现场成立应急处理小组，失火原因正在进一步调查之中。 |
| 批复内容 | 今日惠生公司已停产，公司正积极核查事故原因并研究相关措施。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2017-07-20 |
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| 标题 | 广济药业:关于对深交所公司管理部《问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司管理部[2017]第181号 |
| 批复原因 | 湖北广济药业股份有限公司（下称“广济药业”或“公司”）于近日收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对湖北广济药业股份有限公司的问询函》（［2017］第181号）。 |
| 批复内容 | 公司按相关要求向深圳证券交易所作了回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-29 |
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| 标题 | 广济药业:董事会关于对深交所公司管理部《年报问询函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部[2017]第48号 |
| 批复原因 | 湖北广济药业股份有限公司于近日收到深圳证券交易所公司管理部《关于对湖北广济药业股份有限公司的年报问询函》（[2017]第48号）。 |
| 批复内容 | 公司按相关要求向深圳证券交易所作了回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-07-01 |
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| 标题 | 广济药业:澄清公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 武环罚听告字[2015]第11号、武环罚听告字[2015]第21号 |
| 批复原因 | 本公司将生物发酵法生产维生素B2经过初步处理后排入到武山湖。今年3月份，武山湖因建设湿地公园项目的需要，要求本公司停止向武山湖排放废水，本公司随即启动减排，迅速制定停产搬迁计划，并加快产业园维生素B2新生产线的建设进度，在尚未完全停止排放的情况下，武山湖员工向相关媒体反映了本公司的废水排放问题。 |
| 批复内容 | 2015年6月26日，根据媒体报道的情况，武穴市环保局对本公司进行现场检查，并于2015年6月27日向本公司下达了《武穴市环境保护局行政处罚事先（听证）告知书》（武环罚听告字［2015］第11号）。2015年6月30日，本公司接到武穴市环保局下达的《行政处罚决定书》（武环罚听告字［2015］第21号）：责令本公司拆除排水泵排污设施，并处以人民币10万元的罚款。
本公司积极响应，结合维生素B2生产线搬迁，对环保部门现场检查提出的问题迅速启动整改，截至2015年6月30日，公司已全部完成整改事项。 |
| 处理人 | 武穴市环保局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-06-03 |
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| 标题 | 湖北广济药业股份有限公司关于深圳证券交易所对本公司关注函回复的公告 |
| 相关法规 | 《上市规则》、《规范运作指引》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第226号 |
| 批复原因 | 本公司于2015年5月27日收到深圳证券交易所公司管理部《关于对湖北广济药业股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2015】第226号），函中对本公司网站发布的一篇题为《加大投资力度，技术改造超前，实施新型工业化转型，广济药业元－四月实现四个同步增长》所述内容表示关注。 |
| 批复内容 | 本公司对《关注函》相关问题进行了认真核查后，对《关注函》中所列事项向深圳证券交易所做出书面回复，现将核查情况及问题回复的说明情况予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-01-28 |
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| 标题 | 湖北广济药业股份有限公司关于公司环保整改情况的自愿性信息披露公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鄂环办[2014]325号、武环限改字[2014]第2号 |
| 批复原因 | 2015年1月27日，公司接到武穴市环境保护局《关于对湖北广济药业股份有限公司有关环境问题整改情况的说明》，公司存在环境问题的情况如下：
1、核黄素生产节能改造项目、增产1200吨核黄素项目及发酵法年产50吨天然β-胡萝卜素项目于2013年6月召开专家评审会，目前还在按照专家意见进行整改，还未取得环保竣工验收批文。
2、污水处理站曝气池活性污泥颜色发黑、死泥较多，污泥活性较差。
3、总排口设置不规范，排口旁设置溢流管道，废水可通过管道溢流进入应急池。
4、事故应急池容积不满足环评批复要求，且存有较多废水。
5、锅炉废气脱硫系统石灰添加不规范，加煤工段现场未见石灰。
6、废水在线（国控）门禁系统不完善，窗户未安装防盗网，企业人员可自由出入。 |
| 批复内容 | 目前，本公司对现场检查提出的问题迅速进行了整改。截至2015年1月27日，已完成部分项目整改。 |
| 处理人 | 湖北省环境监察总队、黄冈市环保局、武穴市环境保护局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-08-04 |
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| 标题 | 湖北广济药业股份有限公司治理专项活动整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司制度建设需要进一步加强，部分管理制度需要根据最新法律法规的精神进行修改和完善。
2、公司应尽快按照《上市公司治理准则》的有关规定，设立董事会专门委员会，并通过充分发挥专门委员会的积极作用，提高董事会决策的科学性。
3、股东大会的会议登记册、授权委托书不够规范。 |
| 批复内容 | 中国证监会2007年组织开展的“加强上市公司治理专项活动”，为公司完善法人治理结构、提升治理水平、促进规范运作打下了良好的基础；今后，公司将按照监管部门的要求，继续将这项活动推向深入，不断提高公司治理水平，实现公司又好又快发展。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 违法 公告日期:2008-01-15 |
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| 标题 | 湖北广济药业股份有限公司董事会关于董事买卖本公司股票情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司独立董事廖清江先生亲属违规买卖公司股票 |
| 批复内容 | 公司董事会已要求各位董事、监事、高管人员再次认真学习、深入理解监管部门关于董事、监事和高级管理人员持股的相关管理规定，以杜绝此类事件的发生。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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