| 问讯 公告日期:2020-09-30 |
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| 标题 | 关于对中航飞机股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2020]第11号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对中航飞机股份有限公司的重组问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2020年10月15曰前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-04-25 |
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| 标题 | 中航飞机股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2014]第2号 |
| 批复原因 | 深交所在对公司2013年年报事后审查过程中关注到，2013年度公司与控股股东及其关联人日常关联交易预计发生总金额为130.22亿元，实际发生总额为134.08亿元，超出预计总金额3.86亿元，超出金额占公司2012年度经审计净资产114.71亿元的3.37%，公司未及时履行相应的信息披露义务。 |
| 批复内容 | 深交所认为公司的上述行为违反了《上市规则》的相关规定，要求公司及全体董事严格遵守相关规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2013-09-18 |
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| 标题 | 中航飞机股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2013]第271号 |
| 批复原因 | 媒体报道陕西省环保厅2013年二季度全省重点污染源监督监测情况的通报显示，在二季度监测阶段，公司因化学需氧量超标0.7倍、氨氮超标0.8倍而位列全省废水重点污染源超标企业名单中。 |
| 批复内容 | 深交所要求公司就上述事项进行核实并形成书面上报材料，如涉及信息披露，应及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2013-08-06 |
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| 标题 | 中航飞机股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 陕证监函[2013]210号 |
| 批复原因 | 陕西证监局自2013年6月25日至7月11日对公司进行了全面现场检查暨2012年报专项检查，关注到以下问题：
1、公司治理与规范运作方面
公司重要管理制度不健全；公司第五届董事会第八次、第十一次、第十四次会议中，部分独立董事未按规定签署独立意见而公告披露为全体独立董事就相关事项发表了意见。
2、信息披露方面
公司2012年年报存在信息披露遗漏及信息披露错误的问题。
3、会计核算及内部控制方面问题
公司飞机产品的收入确认政策不统一、未对重组注入的固定资产进行减值测试、费用跨期核算、未及时结转固定资产、会计核算不规范、会计科目使用不规范及部分会计凭证附件不全。 |
| 批复内容 | 陕西证监局要求公司组织董事会、经理层和各分支机构负责人加强对信息披露相关法律法规的学习，进一步完善公司治理，加强对分支机构管控，提高规范运作水平；加强会计核算管理，完善内部控制机制，提高信息披露质量。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-07-19 |
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| 标题 | 中航飞机股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2013]第190号 |
| 批复原因 | 深交所对公司一名高级管理人员之亲属于公司发布《关于签订<新舟系列飞机甲方合作框架协议>的提示性公告》之前买入中航飞机股票1,700股，成交金额16,592元一事表示关注。 |
| 批复内容 | 要求公司提供就拟签订合作框架协议事项的内幕信息知情人名单，并就上述交易行为是否涉及内幕交易进行自查，并提交书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2012-09-08 |
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| 标题 | 西安飞机国际航空制造股份有限公司关于公司董事受到中国证监会行政处罚的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2012]25号 |
| 批复原因 | 杨毅辉在任原西安海星现代科技股份有限公司董事期间，因海星科技信息披露违法行为，被中国证监会认定为其他直接责任人员。 |
| 批复内容 | 被中国证监会认定为其他直接责任人员，给予警告处分。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2012-09-04 |
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| 标题 | 中航飞机股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 陕证监[2012]253号 |
| 批复原因 | 1、未披露董事收到行政处罚的情况
2、财务会计报告部分预付款列示错误 |
| 批复内容 | 陕西证监局要求公司切实提高信息披露质量，与深交所就是否需要更正或补充披露半年度报告事项进行沟通，并于2012年9月14日前上报落实情况。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-10-28 |
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| 标题 | 中航飞机股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2011]第71号 |
| 批复原因 | 1、中航飞机股份有限公司（以下简称：公司）2009年8月12日与美国古德里奇公司签署的经营合同已于2010年2月终止，但延迟至2011年5月7日才披露《关于终止与美国古德里奇公司合资合同的公告》（公告编号：2011-033）；
2、公司于2011年5月26日收到西安经济技术开发区管委会《关于西安飞机国际航空制造股份有限公司飞机发动机短舱生产项目核准的批复》，但延迟至2011年6月18日才披露《关于获批设立西安赛威短舱有限公司的公告》（公告编号：2011-040）。 |
| 批复内容 | 你公司上述行为违反了《上市规则》第7.6条的规定，希望公司及全体董事吸取教训，杜绝此类事件发生。公司对信息披露工作进行了自查，对相关责任人员进行了责任追究；建立完善信息披露内部控制制度；董事会办公室举办了信息披露培训班，组织公司董事、监事、高级管理人员，各业务部门、控股子公司信息报告责任人、信息披露联络员进行了信息披露培训；对信息披露违规事项直接责任单位采取了整改措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-07-23 |
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| 标题 | 西安飞机国际航空制造股份有限公司关于信息披露违规整改的报告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2011]4号 |
| 批复原因 | 信息披露方面存在问题 |
| 批复内容 | 公司及全体董事将严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等规则的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，确保在今后的信息披露工作中不再发生类似事件。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-07-07 |
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| 标题 | 西安飞机国际航空制造股份有限公司关于陕西证监局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2011]4号 |
| 批复原因 | 信息披露方面存在问题 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第59条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应当在2011年7月30日前向我局提交书面整改报告，我局将组织检查验收。公司将根据陕西证监局的要求认真查找原因，进行整改，尽快形成整改报告提交董事会审议，及时上报陕西证监局，并按规定程序履行信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2011-07-04 |
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| 标题 | 中航飞机股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2011]4号 |
| 批复原因 | 1、公司2009年8月12日与美国古德里奇公司签署的经营合同已于2010年2月终止，但延迟至2011年5月7日才披露《关于终止与美国古德里奇公司合资合同的公告》（公告编号：2011-033）；
2、公司于2011年5月26日收到西安经济技术开发区管委会《关于西安飞机国际航空制造股份有限公司飞机发动机短舱生产项目核准的批复》，但延迟至2011年6月18日才披露《关于获批设立西安赛威短舱有限公司的公告》（公告编号：2011-040）。 |
| 批复内容 | 陕西证监局认为上述行为违反了《证券法》第67条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第32条的规定，现对你公司采取出具警示函的监管措施，并要求你公司提交书面整改报告，希望公司及全体董事吸取教训，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2011-05-09 |
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| 标题 | 中航飞机股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2011]第52号 |
| 批复原因 | 1、2009年8月12日，公司与美国古德里奇公司签署《西飞国际与古德里奇起落架项目合资经营合同》和《西飞国际与古德里奇短舱项目合资经营合同》。2010年2月14日前双方没有以书面形式再次延长合同期限，根据合同约定，公司美国古德里奇公司签署的合同、合同修正案及其所有附件自动终止，而公司迟至2011年5月7日才披露合同终止情况。
2、根据媒体报道，2011年5月7日，印尼鸽记航空公司一架由公司制造的新舟60飞机发生坠毁事故。
3、媒体还报道新舟60飞机已经获得了国内外近180架订单，而公司在2010年度报告披露的2011年度经营计划交付新舟系列飞机仅10架。 |
| 批复内容 | 深交所要求公司针对“事项1”追究相关人员责任并整改信息披露制度；针对“事项2”说明进展情况及对公司的影响；针对“事项3”说明目前飞机订单数量、签订时间等情况，公司是否存在选择性信息披露行为。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2010-06-01 |
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| 标题 | 西安飞机国际航空制造股份有限公司关于本公司控股子公司西安飞机工业铝业股份有限公司预付款采购铝锭项目有关问题整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 西飞铝业公司预付款采购铝锭项目剩余款未能及时收回。 |
| 批复内容 | 1、鉴于西飞铝业公司信息报告责任人未按公司《信息披露管理办法》第八十一条的规定履行报告义务，根据公司《信息披露管理办法》第一百零五条规定，公司对西飞铝业公司出具了处罚通知书，西飞铝业公司对其信息报告责任人进行了经济处罚。
2、西飞铝业公司已于2009 年6 月完成了《信息披露管理制度和重大信息内部报告制度》的制定。
3、西飞铝业公司已于2009 年9 月完成了《公司章程》修订工作，对股东大会、董事会、监事会以及经营层的决策、审批、监督权限作出明确规定；对决策流程及风险控制等环节制定了明确办法。
4、西飞铝业公司专门聘请了专业机构查找内部控制程序中的缺陷，对查出的缺陷和问题按照公司的统一部署，于2009 年12 月完成了各项内控制度建设工作。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 监管关注 公告日期:2009-12-04 |
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| 标题 | 中航飞机股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2009]第230号 |
| 批复原因 | 公司2009年重大资产重组停牌前6个月暨4月30日至10月30日股票交易存在异常。 |
| 批复内容 | 深交所要求公司董事会做好以下工作：
1、根据本所《上市公司公平信息披露指引》的规定，详细说明近期接待机构和个人投资者调研的情况，是否存在违反公平披露原则的事项。
2、就重大事项保密工作情况进行说明，进一步核查本次资产重组知情人买卖股票是否存在涉嫌内幕交易的情形；并要求买卖股票的内幕知情人提交书面相关书面说明，说明其交易原因及是否利用内幕信息进行交易。
3、核查公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高管及其直系亲属、本次重大资产重组交易方陕西飞机工业集团有限公司、西安飞机工业（集团）有限责任公司、中航飞机起落架有限公司、西安航空制动科技有限公司及其附属企业与主要交易账户之间是否存在关联关系，并要求有关各方作出书面说明。
深交所要求公司于2009年12月8日前将上述核实情况书面回复，并同时提交各相关方的书面说明等文件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2009-05-19 |
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| 标题 | 中航飞机股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司一名独立董事的配偶于2009 年2月23日买入公司股票1,800股，公司2008年年报于2009年3月3日公告。 |
| 批复内容 | 深交所要求公司对上述事项进行核查，了解当事人交易动机、是否存在内幕交易等情况，并提交书面核查资料及当事人书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2009-04-28 |
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| 标题 | 中航飞机股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2009]第90号 |
| 批复原因 | 公司董事会在审议2008年年度报告的同时，审议通过了每10股资本公积转增12股的转增预案。在披露高送转方案前，股价涨幅较大。 |
| 批复内容 | 深交所要求公司做好以下工作：
1、公司董事会如实、完整提供相关内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单（法人需提供法人营业执照号码，自然人需提供个人身份证号码），以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，同时自查有无高管违规买卖股票行为。
2、公司董事会详细说明提出本次高比例送转股本的理由、是否符合公司利润状况和公司未来发展情况等。要求公司于2009年4月30日前将上述材料上报深交所。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2007-07-24 |
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| 标题 | 西安飞机国际航空制造股份有限公司公司治理整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 募集资金存放及使用管理办法 |
| 批复内容 | 陕西监管局先后三次到公司，检查公司开展公司治理专项活动和整改情况，并明确指出公司“募集资金存放及使用管理办法”与新发布的相关规定存在不一致和不完善的地方，要求公司尽快修订。
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| 处理人 | 陕西证监局 |
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