锦龙股份

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2017-12-01
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型警示
违规行为刘伟文,经查,2017年5月18日,你通过集中竞价方式买入并持有广东锦龙发展股份有限公司(以下简称锦龙股份)股票19.72万股。2017年11月3日,你通过集中竞价方式卖出锦龙股份股票4600股,当天又买入锦龙股份股票22200股。 你作为锦龙股份董事兼总经理,在买入锦龙股份股票后不足六个月卖出,在卖出后不足六个月又买入,违反了《证券法》第四十七条的规定。
批复内容现对你采取出具警示函的监管措施。你应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市公司股票行为,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。
处理人广东证监局
违规记录  公告日期:2017-11-08
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
处分类型监管关注
违规行为锦龙发展股份有限公司(以下简称“锦龙股份”)于2017年5月12日披露《关于董事、高管及核心员工增持公司股份计划的公告》称,你等部分公司管理层人员拟于未来六个月内增持公司股票,且在本次增持计划完成后6个月内及法定期限内不减持所持公司股份。2017年5月18日,你通过证券交易系统买入锦龙股份股票197,200股,均价15.21元/股;11月3日,你通过证券交易系统卖出锦龙股份股票4,600股,均价18.85元/股,当天又买入锦龙股份股票22,200股,均价18.84元/股。
批复内容你作为公司的董事及高级管理人员,你的上述行为违反了《证券法》第四十七条、《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》第3.1.9条和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第3.8.14条的规定。本所希望你吸取教训,严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及本所《主板上市公司规范运作指引》、《上市规则》等的规定,杜绝此类事件发生。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2017-11-06
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
处分类型事件公告(非处罚结果)
违规行为本公司董事/总经理刘伟文先生因操作失误于2017年11月3日卖出本公司股份4,600股,当日又买入本公司股份22,200股,且其曾于2017年5月18日买入本公司股份197,200股(已披露),上述交易构成短线交易。
批复内容按照本次刘伟文先生六个月内买入又卖出本公司股票计算,此次短线交易产生的收益17,150元将收归本公司所有[(2017年11月3日卖出成交价18.85元/股-2017年5月18日买入最低成交价15.17元/股)*4,600股+(2017年11月3日卖出成交均价18.85元/股-2017年11月3日买入成交均价18.84元/股)*22,200股]。本公司已于2017年11月5日收到刘伟文先生上缴的此次短线交易产生的收益17,150元。
处理人公司董事会
违规记录  公告日期:2017-02-15
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为广东锦龙发展股份有限公司(下称“本公司”)于2017年2月14日收到广西壮族自治区人民检察院南宁铁路运输分院发出的《案件侦查终结移送审查起诉告知书》,该《告知书》称:广西壮族自治区人民检察院南宁铁路运输分院对本公司涉嫌单位行贿一案已侦查终结,拟移送南宁铁路运输检察院审查起诉。同日,本公司收到南宁铁路运输检察院发出的《审查起诉阶段委托辩护人/申请法律援助告知书》,该《告知书》称:南宁铁路运输检察院对本公司、杨志茂(本公司原董事长、原法定代表人)涉嫌单位行贿一案已经收到该院反贪污贿赂局移送审查起诉的材料,并告知本公司有权委托辩护人。
批复内容收到上述文书后,本公司高度重视,拟聘请资深辩护律师尽快了解本公司涉案情况,积极应对,切实维护公司的合法权益。
处理人广西壮族自治区人民检察院南宁铁路运输分院
违规记录  公告日期:2016-04-19
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为公司于2016年4月19日收到深圳证券交易所的《关于对广东锦龙发展股份有限公司的问询函》(公司部问询函【2016】第128号),要求公司说明多次调整非公开发行股票预案的原因;公司董事会是否对三次非公开发行股票预案及其可行性进行充分、严谨论证、是否履行勤勉尽责义务;补充披露增资前后中山证券的股权结构;补充披露本次募集资金增资中山证券的定价依据,是否符合《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第9.7条的规定。
批复内容公司于2016年4月25日向深圳证券交易所回复《关于对深圳证券交易所公司管理部问询函的回复》,对深圳证券交易所关注的问题进行了回复,并就补充披露问题在2016年4月26日披露的《非公开发行股票预案》(修订稿)中进行了披露。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2014-09-02
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为中山证券于2014年9月2日收到中国证监会深圳监管局下发的《监管提示函》(深证局机构字【2014】65号),要求中山证券系统升级错误引发的相关问题进行整改。
批复内容中山证券组织相关部门和岗位进行全面梳理,采取了以下措施实施了有效整改:“A、规范升级测试,优化测试管理环节,加强测试用例管理;B、完善应急处置和回退方案;C、加强行业标准规范的学习,优化应急报告机制。”中山证券于2014年9月25日向中国证监会深圳监管局报送了《中山证券有限责任公司关于集中交易系统不稳定事件的整改报告》。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2014-04-01
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为中山证券有限责任公司于2014年3月27日通过腾讯自选股手机移动终端推出了“零佣通”服务。3月28日收市后,中国证券监督管理委员会发布新闻表示,由于中山证券有限责任公司“零佣通”服务涉嫌违规,已被叫停。
批复内容中国证券监督管理委员会将进一步核查。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2013-12-31
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为在公司2013年收购中山证券股权之前,中山证券原股东中曾经存在如下股权代持的行为:安信信托投资股份有限公司名下的股份未经监管部门批准先后由深圳市万泉河投资发展有限公司及宁波平泰投资有限公司实际控制中山证券5.904%股权,未经批准,北京中关村科学城建设股份有限公司委托中科实业集团(控股)有限公司持有中山证券12.5461%股权。
批复内容中国证监会深圳监管局在2013年向中山证券下发了《深圳证监局关于对中山证券有限责任公司采取责令整改措施的决定》([2013]26号),要求中山证券就相关事项进行整改。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2013-03-22
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为公司于2013年3月22日收到深圳证券交易所的《关于对广东锦龙发展股份有限公司的关注函》(公司部关注函【2013】第63号),要求公司对部分账户与公司、公司控股股东、实际控制人、重组标的资产、交易对手方、中介服务机构及其相关董事、监事、高管人员之间是否存在关联进行自查。
批复内容公司于2013年3月29日向深圳证券交易所回复《关于对关注函的回复》, 该部分账户与公司及公司的董事、监事、高管人员不存在关联关系,与公司控股股东及其董事、监事、高管人员不存在关联关系,与公司实际控制人杨志茂不存在关联关系;与公司重组标的中山证券及其董事、监事、高管人员不存在关联关系,与公司交易对手方及其董事、监事、高管人员不存在关联关系,与中介服务机构及其董事、监事、高管人员不存在关联关系。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2012-06-04
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为公司于2012年6月4日收到深圳证券交易所的《关于对广东锦龙发展股份有限公司的年报问询函》(公司部年报问询函【2012】第393号),要求公司说明前10名股东股份质押、冻结的临时披露情况;交易性金融资产的具体性质、财务报表附注十、(一)表格的勾稽关系是否正确。
批复内容公司于2012年6月15日向深圳证券交易所回复《广东锦龙发展股份有限公司关于2011年报问询函的回复》,就深圳证券交易所关注的问题进行了回复。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2012-03-12
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为公司于2012年3月12日收到深圳证券交易所的《关于对广东锦龙发展股份有限公司的问询函》(公司部问询函【2012】第23号),要求公司对部分账户与公司、公司大股东以及相关董事、监事、高管人员之间是否存在关联进行自查。
批复内容公司于2012年3月19日向深圳证券交易所回复《关于对问询函的回复》,该部分账户与公司、公司大股东以及有关董事、监事、高管人员之间不存在关联关系。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2012-01-06
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规 
处分类型警示
违规行为中国证监会江苏监管局于2011年10月19日至10月21日对中山证券南通姚港路证券营业部进行现场检查,发现该营业部存在部分客户未在营业部现场开立账户等行为,并要求中山证券进行相应整改。中山证券于2012年1月6日收到中国证监会江苏监管局出具的《关于对中山证券有限责任公司南通姚港路证券营业部出具警示函的决定》([2012]1号)。
批复内容对中山证券南通姚港路证券营业部出具了警示函。
处理人江苏证监局
违规记录  公告日期:2008-07-30
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为1、公司未制定《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》,未按照新会计准则修订完善《财务管理制度》与《会计核算办法》。 2、公司备用金管理不够严格,清理职工借款不及时。 3、公司印章管理不够规范,未建立印章使用登记本。 4、公司内部审计与法律事务方面的力量薄弱,未能充分发挥好相关的职能。 5、《公司章程》有待进一步完善。
批复内容公司今后将把完善内部治理作为一项长期工作,继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等法律法规及相关规范性文件的要求,致力建立一种适合公司实际情况的公司治理长效机制,不断完善公司治理结构,为提高公司的透明度、竞争力和盈利能力提供治理制度上的有力保障。
处理人广东证监局
违规记录  公告日期:2007-10-31
公司名称广东锦龙发展股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为 1、公司治理相关的部分制度如《公司内部控制制度》、《公司信息披露管理办法》、《公司接待推广制度》等。 2、由于对规范上市公司治理结构的相关法律法规不断更新。 3、公司章程虽然已规定公司董事会可按照股东大会的有关决议,设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。 4、公司虽然公布了对外的联系电话和联系人,但与个人投资者或机构投资者的沟通不足,一直以来处于相对被动的应答沟通状态,投资者关系管理有待加强。
批复内容 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)以及广东省证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监[2007]48号)、《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东证监[2007]57号)以及深圳证券交易所发《关于做好加强上市公司治理专项活动》等文件要求,本公司自2007年4月以来开展了公司治理专项活动,经过了公司自查、公众评议和整改提高三个阶段。
处理人广东证监局
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