| 违规记录 公告日期:2017-05-03 |
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| 公司名称 | 深圳市特发信息股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 胡志平操作其岳母彭某某开立于浙商证券深圳福华一路营业部的证券账户，先于（1-5个交易日）、同期或稍晚于（1-2个交易日）“招商汇智之恒健远志计划”买入公司股票。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《暂行办法》第三十八条的规定，我局决定：责令胡志平改正，给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2008-01-23 |
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| 公司名称 | 深圳市特发信息股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 一、公司治理方面存在的主要问题
二、信息披露方面存在的主要问题
三、募集资金使用方面
四、会计核算和财务管理方面
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| 批复内容 | 公司高度重视深圳证监局本次对我公司的现场检查，接到《整改通知》之后，立即组织董事、监事、高级管理人员及相关部门认真学习了《整改通知》，对《整改通知》指出的问题逐一研究存在的原因，按照有关法规和监管要求，逐项制定和落实整改措施。公司于2008年1月18日，分别召开了董事会、监事会，审议并通过了本《整改报告》
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2007-10-31 |
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| 公司名称 | 深圳市特发信息股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 1、公司还没有制定募集资金的管理制度。 2、公司还没有制定信息披露事务方面的制度。3、关于公司募集资金使用方面存在的问题，公司将履行必要的法律程序，尽快安排未投入募集资金的使用去向。 4、关于向大股东提供未公开信息的问题。
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| 批复内容 | 于4月29日成立了以公司董事长为首的公司治理活动专项工作机构，制订了详细的工作方案，于5月12日以公告的形式公布了加强公司治理专项活动的联系和沟通方式,正式启动了加强公司治理的专项活动。公司于6月份初步完成了自查阶段的工作。公司采取边自查边整改的措施推进工作。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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