祥源新材(300980.SZ)

公告内容详见附件

湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 二〇二二年八月 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总 则 ........................................................ 2 第二章 经营宗旨和经营范围 ............................................ 3 第三章 股 份 ........................................................ 3 第一节 股份发行 ........................................................................................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ............................................................................................................... 4 第三节 股份转让 ........................................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ................................................ 6 第一节 股 东............................................................................................................................... 6 第二节 股东大会的一般规定 ....................................................................................................... 9 第三节 股东大会的召集 ............................................................................................................. 12 第四节 股东大会的提案与通知 ................................................................................................. 14 第五节 股东大会的召开 ............................................................................................................. 15 第六节 股东大会的表决和决议 ................................................................................................. 18 第五章 董事会 ....................................................... 24 第一节 董 事............................................................................................................................. 24 第二节 董事会............................................................................................................................. 28 第六章 总经理及其他高级管理人员 ..................................... 33 第七章 监事会 ....................................................... 36 第一节 监 事............................................................................................................................. 36 第二节 监事会............................................................................................................................. 37 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ................................. 39 第一节 财务会计制度 ................................................................................................................. 39 第二节 内部审计 ......................................................................................................................... 43 第三节 会计师事务所的聘任 ..................................................................................................... 43 第九章 通知和公告 ................................................... 43 第一节 通知................................................................................................................................. 43 第二节 公告................................................................................................................................. 44 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ........................... 44 第一节 合并、分立、增资和减资 ............................................................................................. 45 第二节 解散和清算 ..................................................................................................................... 45 第十一章 修改章程 ................................................... 47 第十二章 附 则 ..................................................... 48 1 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一章 总 则 第一条 为维护湖北祥源新材科技股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及 其他有关规定，并结合本公司实际，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他法律法规等有关规定成立的股份有限公 司。 公司系由湖北祥源新材科技有限公司依法以整体变更方式设立，在孝感市市场 监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91420900747664278E。 第三条 公司于 2021 年 3 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）以证监许可[2021]838 号文同意注册，首次向社会公众发行人民币普通 股 1,797.4514 万股，于 2021 年 4 月 21 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：湖北祥源新材科技股份有限公司 公司英文名称：Hubei Xiangyuan New Material Technology Co.,Ltd. 第五条 公司住所：汉川市经济开发区华一村，邮政编码 431600。 第六条 公司注册资本为人民币 108,333,234.00 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责 任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利与义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、 监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股 东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公 司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 2 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务总监、董 事会秘书。 第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。 公司为党组织的活动提供必要条件。 第二章 经营宗旨和经营范围 第十三条 公司的经营宗旨：为股东创造财富，为客户创造价值，为员工创造 机会，为社会创造效益。 第十四条 经依法登记，公司的经营范围是：电子加速器对高分子材料的改性 应用、橡塑材料、陶瓷、纤维辐射改性材料的研发、生产加工销售；辐照新材料应 用领域、纳米材料、石墨烯、超导材料、生物材料、改性新材料、新型发泡材料的 研发、生产加工销售；辐射高分子聚合物材料降解的研发、生产加工销售；高分子 新型材料的研发；新材料领域的技术开发、转让和咨询服务；货物与技术的进出口 （不含国家禁止或限制进出口的货物及技术）。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十五条 公司的股份采取股票的形式。 第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股 份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人 所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为 1 元人民币。 3 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第十八条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以 下简称“证券登记机构”）集中存管。 第十九条 公司发起人为魏志祥、魏琼、武汉祥源众鑫投资管理中心（有限合 伙）3 名，该等发起人以各自持有湖北祥源新材科技有限公司的股权所对应的截至 2015 年 3 月 31 日经审计的净资产作为出资，并以发起设立方式设立公司，各发起 人的出资在公司设立时已全部缴足。各发起人认购股份数和持股比例如下： 序号 发起人名称 认购股份数（万股） 持股比例（%） 1 魏志祥 1,218 56.73 2 魏琼 800 37.26 武汉祥源众鑫投资管理中心（有限合 3 129 6.01 伙） 合计 2,147 100.00 第二十条 公司的股份总数为 108,333,234 股，均为普通股。公司可依法发行普 通股和优先股。 第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东 大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本： （一）公开发行股份； （二）非公开发行股份； （三）向现有股东派送红股； （四）以公积金转增股本； （五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： 4 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股份的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其 股份； （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法 律、行政法规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的 情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第一款第（一）项、第（二）项的原 因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司因本章程第二十四条第一款第（三） 项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规 定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。收购本公司 股份后，公司应当依照《证券法》的规定履行信息披露义务。 公司依照本章程第二十四条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的， 应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个 月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计 持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内 转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 5 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年 内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变 动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二 十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职 后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的 股东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的在买入后六个月内卖出，或 者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所 得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，以 及有中国证监会规定的其他情形的除外。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股 权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其 他具有股权性质的证券。 公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执 行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责 任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股 东 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义 务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 6 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登 记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行 使相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； （五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会 议决议、监事会会议决议、财务会计报告； （六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； （七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其 股份； （八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程规定的其他权利。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后 按照股东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法 院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程， 或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院 撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定，给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分 之一以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职 7 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请 求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请 求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受 到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人 民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照 前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定， 损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务： （一）遵守法律、行政法规和本章程； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独 立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； （五）法律、行政法规、及本章程规定应当承担的其他义务。 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责 任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债 权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 第三十九条 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份 进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第四十条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股 股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外 投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利 用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 8 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第二节 股东大会的一般规定 第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改本章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准第四十二条规定的担保事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产百分之三十的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划和员工持股计划； （十六）公司年度股东大会可以授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超 过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，该授权在下一年度 股东大会召开日失效； （十七）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的 其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行 使。 9 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第四十二条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东大 会审议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保； （二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产百分之五十以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的百分之五十 且绝对金额超过五千万元； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的百分之三十； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七）深圳证券交易所或本章程规定的其他须经股东大会审议的担保情形。 董事会在审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同 意。 股东大会审议前款第（五）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权 的三分之二以上通过。 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股 东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本条第一款第一项至第四项情形的，可 以豁免提交股东大会审议，本章程另有规定除外。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供担保的议案时，该股东或 受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他 股东所持表决权半数以上通过。 本章程所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司的担保；所称“公司及控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额和控股子公司对外担保额之和。 第四十三条 公司提供财务资助事项属于下列情形之一的，应当在董事会审 议通过后提交股东大会审议： （一）被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过百分之七十； 10 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （二）单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超过 公司最近一期经审计净资产的百分之十； （三）深圳证券交易所或者本章程规定的其他情形。 公司资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过百分之五十的控股子公 司，免于适用前两款规定。 第四十四条 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过三千万元，且 占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之五以上的，应当提交股东大会审议。 第四十五条 除本章程另有规定外，公司购买或出售资产（不含原材料、燃料和 动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产）、对外投资（含委托理财、对 子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）、租入或租出资产、签订管理方面 的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究或 开发项目的转移、签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权 利等）等交易事项达到如下标准的，在董事会审议通过后，应当提交股东大会审议： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过人民币 5,000 万元； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过人民币 500 万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过人民币 5,000 万元； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且 绝对金额超过人民币 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 上述交易标的为股权，且购买或者出售该股权将导致上市公司合并报表范围发 生变更的，应当以该股权对应公司的全部资产和营业收入作为计算标准。 第四十六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，并应于上一会计年度结束后的六个月内举行。 11 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第四十七条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月内召开临时股东 大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时； （二）公司未弥补亏损达到实收股本总额的三分之一时； （三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出要求之日计算。 第四十八条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会会议通知列 明的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投 票的方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为 出席。 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确 需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因。 第四十九条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合格有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第五十条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开 临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提 议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开 临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知；董 事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。 12 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第五十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日 内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后五日内发出召开股东 大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视 为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。 第五十二条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请 求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行 政法规和本章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会 的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开 股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单 独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通 知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大 会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第五十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时 向深圳证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。 监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向深圳证券 交易所提交有关证明材料。 第五十四条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予 配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人 13 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获 取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 第五十五条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承 担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十六条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事 项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十七条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百 分之三以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前 提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补 充通知，公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知 中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十六条规定的提案，股东大会不得 进行表决并作出决议。 第五十八条 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临 时股东大会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。 第五十九条 股东大会的通知包括以下内容： （一）会议的时间、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项和提案； （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代 理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （四）有权出席股东大会股东的股权登记日； （五）会务常设联系人的姓名、电话号码； 14 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。 股东大会通知应当确定股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应当不 多于七个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟 讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露 独立董事的意见及理由。 股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日 下午 3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9：30，其结束时间不得早于现 场股东大会结束当日下午 3：00。 第六十条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露 董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有本公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案 提出。 第六十一条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，股 东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原 定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十二条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常 秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以 制止并及时报告有关部门查处。 第六十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大 会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 15 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十四条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身 份的有效证件或证明、股票账户卡；受托代理他人出席会议的，应出示代理人本人 有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人 出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托 代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出 具的书面授权委托书。 合伙企业股东应由执行事务合伙人或执行事务合伙人委托的代理人出席会议。 执行事务合伙人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有执行事务合伙人资 格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、合伙企业股东 单位的执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。 第六十五条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内 容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表决权； （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示； （四）委托书签发日期和有效期限； （五）委托人签名（或盖章）。委托人为非自然人股东的，应加盖单位印章 第六十六条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自 己的意思表决。 第六十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书 或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理 委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作 为代表出席公司的股东大会。 委托人为合伙企业的，应委派执行事务合伙人或执行事务合伙人委派代表作为 代表出席公司的股东大会。 16 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第六十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加 会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的 股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 第六十九条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名 册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决 权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权 的股份总数之前，会议登记应当终止。 第七十条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议， 总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十一条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务时， 由半数以上董事共同推举一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或 不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反股东大会议事规则使股东大会无法继续进行 的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会 议主持人，继续开会。 第七十二条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程 序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形 成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内 容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批 准。 第七十三条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股 东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十四条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 17 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第七十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数 及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的 股份总数以会议登记为准。 第七十六条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内 容： （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理 人员姓名； （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份 总数的比例； （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； （六）律师及计票人、监票人姓名； （七）股东大会认为和本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、 监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记 录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的 有效资料一并作为公司档案由公司董事会秘书保存，保存期限为十年。 第七十八条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗 力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开 股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证监会湖 北监管局及深圳证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十九条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决 权过半数通过。 18 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持 表决权的三分之二以上通过。 第八十条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一）董事会和监事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四）公司年度预算方案、决算方案； （五）公司年度报告； （六）聘用、解聘会计师事务所； （七）除法律、行政法规、规章、规范性文件或本章程规定应当以特别决议通 过以外的其他事项。 第八十一条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司增加或减少注册资本； （二）公司的分立、合并、解散或者变更公司形式； （三）修改本章程及其附件（包括股东大会议事规则、董事会议事规则及监事 会议事规则）； （四）《创业板股票上市规则》规定的连续十二个月内购买、出售重大资产或 者担保金额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的； （五）股权激励计划； （六）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券品 种； （七）回购股份用于减少注册资本； （八）重大资产重组； （九）分拆所属子公司上市； （十）法律、行政法规、规章、规范性文件或本章程规定的，以及股东大会以 普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十二条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表 决权，每一股份享有一票表决权。 19 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独 计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决 权的股份总数。 股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定 的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计 入出席股东大会有表决权的股份总数。 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、 行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。 征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变 相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持 股比例限制。 第八十三条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联事 项的投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议 的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。 第八十四条 股东大会审议关联交易事项时，关联股东的回避和表决程序如下： （一）与股东大会审议的事项有关联关系的股东，应当在股东大会召开之日前 向公司董事会披露其关联关系并主动申请回避； （二）股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的股 东，并对关联股东与关联交易事项的关联关系进行解释和说明； （三）大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审议、 表决； （四）关联事项形成决议，必须由出席会议的非关联股东所持表决权的过半数 通过；如该交易事项属本章程第八十一条规定的特别决议事项，应由出席会议的非 关联股东所持表决权的 2/3 以上通过。 在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人 提出回避申请并由会议主持人向大会宣布；出席会议的非关联股东（包括代理人）、 监事、独立董事及公司聘请的律师也可向会议主持人提出关联股东回避该项表决的 20 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 要求并说明理由，被要求回避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得 进行投票；如被要求回避的股东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股 东大会说明理由，被要求回避的股东被出席会议的董事会成员、监事会成员、公司 聘请的律师根据相关法律法规确定为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如 有前述情形的，股东大会会议记录人员应在会议记录中详细记录上述情形。在对关 联交易事项进行表决时，关联股东不得就该事项进行投票，并且由出席会议的监事、 独立董事、公司聘请的律师予以监督。 应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关联 交易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就 该事项参与表决。 第八十五条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公 司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务 的管理交予该人负责的合同。 第八十六条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事会应 当向股东提供董事、监事候选人的简历和基本情况。 董事、监事提名的方式和程序为： （一）非独立董事候选人由董事会、单独或者合并持有公司有表决权股份 3% 以上的股东提名； （二）独立董事候选人由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行 股份 1%以上的股东提名； （三）股东代表监事候选人由监事会、单独或者合并持有公司有表决权股份 3% 以上的股东提名； （四）由职工代表担任董事、监事候选人由公司职工通过职工代表大会、职工 大会或者其他形式民主选举产生； （五）股东提出关于提名董事、监事候选人的临时提案的，应当在股东大会召 开 10 日前以书面提案的形式向召集人提出并应同时提交候选人的详细资料。召集人 在接到上述股东的董事、监事候选人提名后，应尽快核实被提名候选人的简历及基 本情况，在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。 21 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第八十七条 股东大会选举 2 名以上董事、监事时，实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事、监事时，每一股份拥有与应选董 事、监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东 公告候选董事、监事的简历和基本情况。股东大会表决实行累积投票制应执行以下 原则： （一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票 的候选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过 股东拥有的投票数，否则该票作废； （二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东所拥有 的选票数等于其所持有表决权的股份数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只 能投向公司的独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东所拥有的选票数等于 其所持有表决权的股票数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司 的非独立董事候选人； （三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人。如当选 董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的董 事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。如两位以 上董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选 的，对该等得票相同的董事或者监事候选人需由公司下次股东大会再次投票选举。 第八十八条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事 项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导 致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。 第八十九条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当 被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。 第九十条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决 权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第九十一条 股东大会采取记名方式投票表决。 第九十二条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监 票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。 22 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、 监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查 验自己的投票结果。 第九十三条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当 在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、 计票人、监票人，主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第九十四条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一： 同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权 利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不 同提案同时投同意票。 第九十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票 数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议 主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当 立即组织点票。 第九十六条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理 人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、 每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十七条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当 在股东大会决议公告中作特别提示。 第九十八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时 间自股东大会决议通过之日起计算，至本届董事会、监事会任期届满时为止。 第九十九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将 在股东大会结束后两个月内实施具体方案。 23 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第五章 董事会 第一节 董 事 第一百条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质， 并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了 解作为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关 知识。有下列情形之一的，不能被提名担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并 负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员的， 期限尚未届满； （八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的其他内容。 上述期间，以公司董事会、股东大会等有权机构审议候选人聘任议案的日期为 截止日。 违反本条第一款规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在 任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。 本条前述适用于董事的相关规定，同样适用于公司的监事和高级管理人员。 第一百零一条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除 其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 24 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未 及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本章程的规定，履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管 理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分 之一。 第一百零二条 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司 提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书。公司董事会应当对候选人的 任职资格进行核查，发现不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提 名。 第一百零三条 董事应当遵守法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程，对 公司负有下列忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷 给他人或者以公司财产为他人提供担保； （五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进 行交易； （六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公 司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八）不得擅自披露公司秘密； （九）不得利用其关联关系损害公司利益； （十）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承 担赔偿责任。 25 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百零四条 董事应当遵守法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程，对 公司负有下列勤勉义务： （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符 合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规 定的业务范围； （二）应公平对待所有股东； （三）及时了解公司业务经营管理状况； （四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、 准确、完整； （五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使 职权； （六）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零五条 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会会议 的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立 董事代为出席会议。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表 同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托 或者授权范围不明确的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过二名董事的委托代为出席会议。在 审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 第一百零六条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会 议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零七条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书 面辞职报告。董事会将在两日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数、独立董事人数少于董事会 成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士时，在改选出的董事就任前，原 董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本章程规定，履行董事 职务。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 26 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百零八条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其 对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞职生效或任期届 满后 3 年内仍然有效。 董事在任职结束后应继续承担其对公司保密义务直至该秘密成为公开信息。董 事对公司所负的其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之 间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零九条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名 义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该 董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百一十条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、规范性文 件或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百一十一条 独立董事应按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 本章程的有关规定执行。 独立董事由股东大会从董事会、监事会、单独或者合并持有公司 1%以上股份 的股东提名的并经深圳证券交易所备案无异议后提交股东大会选举产生或更换。 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、 行政法规、部门规章及本章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人、以及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，公司独立 董事至少包括一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识 和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博 士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位 有五年以上全职工作经验。 27 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股 东大会予以撤换。 第一百一十二条 独立董事应当充分行使下列特别职权： （一）重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判 断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告； （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； （三）向董事会提请召开临时股东大会； （四）征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议； （五）提议召开董事会； （六）独立聘请外部审计机构和咨询机构； （七）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者变 相有偿方式进行征集。 独立董事行使前款第（一）项至第（六）项职权，应当取得全体独立董事的二 分之一以上同意；行使前款第（七）项职权，应当经全体独立董事同意。独立董事 聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。 第二节 董事会 第一百一十三条 公司设董事会，对股东大会负责。 第一百一十四条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第一百一十五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 28 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决 定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、 财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订本章程的修改方案； （十三）管理公司信息披露事项； （十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十六）决定本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项 规定的情形收购本公司股份； （十七）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程授予的其他职权。 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核专门委 员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提 交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会 计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。 第一百一十六条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准 审计意见向股东大会作出说明。 第一百一十七条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决 议，提高工作效率，保证科学决策。董事会议事规则作为章程的附件，由董事会拟 定，股东大会批准。 29 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百一十八条 股东大会根据有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件 的规定，根据谨慎授权原则，授予董事会对于下述交易的审批权限为： （一）董事会审议公司购买或出售资产（不含原材料、燃料和动力以及出售产 品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍 包含在内）、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）、提供财务资助（含委托贷款）、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含 委托经营、受托经营等）、赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究或开发项目的 转移、签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）、对 外捐赠等交易事项的权限如下： 1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及 的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2. 交易标的（如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会 计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； 3. 交易标的（如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计 年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元； 4. 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10% 以上，且绝对金额超过 1,000 万元； 5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝 对金额超过 100 万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。 董事会审议提供财务资助事项，应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同 意并作出决议。 （二）本章程规定的应由股东大会审议的对外担保事项以外的其他对外担保事 项由董事会审议批准。 （三）公司与关联人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标 准之一的，应当经董事会审议： 1. 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易； 30 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 2. 公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额在 300 万元以上，且占公 司最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易； 第一百一十九条 未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保。 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股 东大会审议。 第一百二十条 公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 及其控股子公司等关联人提供资金等财务资助。公司应当审慎向关联方提供财务资 助或者委托理财。 第一百二十一条 董事长行使下列职权： （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券； （四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件； （五）行使法定代表人的职权； （六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法 律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告； （七）董事会授予的其他职权。 对法律、法规、规章、规范性文件有特别规定的事项，作出决定的具体权限应 符合该等规定。 第一百二十二条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共 同推举一名董事履行职务。 第一百二十三条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 十日日前书面通知全体董事和监事。 第一百二十四条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （二）1/3 以上董事联名提议时； （三）监事会提议时； （四）法律、法规、规章、规范性文件以及本章程规定的其他情形。 31 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。 第一百二十五条 董事会召开临时董事会会议应以书面形式在会议召开 5 日前 通知全体董事。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或 者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。 第一百二十六条 董事会会议通知包括以下内容： （一）会议日期和地点； （二）会议期限； （三）事由和议题； （四）发出通知的日期。 第一百二十七条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决 议，必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决，实行一人一票制。 董事会决议应当经与会董事签字确认。 第一百二十八条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不 得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半 数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半 数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议 第一百二十九条 董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表 决方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会 决议草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。 第一百三十条 董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责的态 度出席董事会，对所议事项发表明确意见。董事因故不能出席，可以书面委托其他 董事代为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限， 并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。 董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十一条 董事会应当对所议事项的决议做成会议记录，出席会议的董 事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。 32 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为十年。 第一百三十二条 董事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权的 票数）。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百三十三条 公司设总经理一名，副总经理若干名。总经理、董事会秘书应 由董事长提名，副总经理、财务总监等其他高级管理人员应由总经理提名，前述高 级管理人员均由董事会聘任或者解聘。 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。 第一百三十四条 本章程第一百条条规定的不得担任董事的情形，同时适用于 高级管理人员。 本章程第一百零三条关于董事的忠实义务和第一百零四条（四）至（六）项关 于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 第一百三十五条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其 他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。 第一百三十六条 总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。 第一百三十七条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告 工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； 33 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制订公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； （七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员； （九）决定下列公司购买或出售资产（不含原材料、燃料和动力以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含 在内）、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）、 租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或受赠 资产、债权或债务重组、研究或开发项目的转移、签订许可协议、放弃权利（含放 弃优先购买权、优先认缴出资权利等）、对外捐赠等交易事项： 1. 交易涉及的资产总额低于公司最近一期经审计总资产的 10%，该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入低于公司最近一个 会计年度经审计营业收入的 10%，或绝对金额低于 1,000 万元人民币； 3. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润低于公司最近一个会 计年度经审计净利润的 10%，或绝对金额低于 100 万元人民币； 4. 交易的成交金额（含承担债务和费用）低于公司最近一期经审计净资产的 10%，或绝对金额低于 1,000 万元人民币； 5. 交易产生的利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%，或绝对金 额低于 100 万元人民币。 上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。 （十）决定公司与关联自然人发生的交易金额低于 30 万元的关联交易，以及公 司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额低于 300 万元或低于公司最近一期 经审计净资产绝对值 0.5%的关联交易，但总经理与拟审议的关联交易存在关联关系 的，该等关联交易应直接提交董事会审议； （十一）本章程和董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。 34 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百三十八条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经 理工作细则包括以下内容： （一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员； （二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工； （三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的 报告制度； （四）董事会认为必要的其他事项。 第一百三十九条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具 体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百四十条 副总经理协助总经理工作。 第一百四十一条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本章程等有关规 定。 第一百四十二条 公司董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。 公司董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则 该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起 1 个月内解聘董事 会秘书： （一）出现本章程第一百四十三条规定情形之一的； （二）连续 3 个月以上不能履行职责的； （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或者股东造成重大损失的； （四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程，给公司或股东 造成重大损失的。 第一百四十三条 公司应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘 35 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代 行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺期间超过 3 个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至 公司正式聘任董事会秘书。 第一百四十四条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表， 协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其 权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负 有的责任。 证券事务代表应当参加深圳证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事 会秘书资格证书。 第一百四十五条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、 规范性文件或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百四十六条 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的 最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会 公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监 事 第一百四十七条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形同时适用于监事。 公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任公司监事。 第一百四十八条 监事应当遵守法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程， 对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得 侵占公司的财产。 第一百四十九条 监事每届任期 3 年。监事任期届满，连选可以连任。 监事在任期内辞职应向公司监事会提交书面辞职报告，并在其中明确注明辞职 原因。 36 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百五十条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成 员低于法定人数、职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一的，在改选出的监 事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程的规定， 履行监事职务。 第一百五十一条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期 报告签署书面确认意见。 第一百五十二条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或 者建议。 第一百五十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失 的，应当承担赔偿责任。 第一百五十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、规范 性文件或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百五十五条 公司设监事会，监事会应对公司全体股东负责，维护公司及股 东的合法权益。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。 监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集 和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事 共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选 举产生。 第一百五十六条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行 政法规、规章、规范性文件、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出 罢免的建议； 37 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，可 以向董事会、股东大会反映； （五）对法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程规定的监事会职权范围 内的事项享有知情权； （六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持 股东大会职责时召集和主持股东大会； （七）向股东大会提出提案； （八）列席董事会会议； （九）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉 讼； （十）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务 所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （十一）法律、法规、规章、规范性文件及本章程规定或股东大会授予的其他 职权。 第一百五十七条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时 监事会会议。 临时监事会会议通知应当在会议召开 5 日以前书面送达全体监事。但在特殊或 者紧急情况下，需要尽快召开监事会临时会议的，可以通过口头或者电话等方式发 出会议通知，且不受通知时限的限制，但召集人应在会议上作出说明并进行会议记 录。 监事会会议对所议事项以记名或举手方式投票表决，每名监事有一票表决权。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百五十八条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决 程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。 第一百五十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监 事应当在会议记录上签名。 38 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议 记录作为公司档案保管期限为十年。 第一百六十条 监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百六十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司 的财务会计制度。 第一百六十二条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深 圳证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度上半年结束之日起两个月内 向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送并披露中期报告。 上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及证券交易所 的规定进行编制。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百六十三条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产， 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百六十四条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公 司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以 不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积 金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。 39 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利 润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百六十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者 转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 百分之二十五。 第一百六十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在 股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。 第一百六十七条 公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重 视对投资者的合理投资回报、兼顾公司的可持续发展，公司的利润分配政策为： 1、利润分配的基本原则 公司利润分配方案从公司盈利情况和战略发展的实际需要出发，兼顾股东的即 期利益和长远利益，应保持持续、稳定的利润分配制度，注重对投资者稳定、合理 的回报。 2、利润分配的方式 公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的 利润分配方式；具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。 在保证公司股本规模合理的前提下，基于回报投资者和分享企业价值的考虑， 从公司成长性、每股净资产的摊薄、公司股价与公司股本规模的匹配性等因素出发， 可以在实施现金分红的同时进行股票股利分配。 3、利润分配的条件及比例 （1）现金分红条件及比例 ①公司拟实施现金分红应满足以下条件： A、公司会计年度盈利、累计未分配利润为正； B、公司现金流可以满足公司正常经营和持续发展的需求； 40 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 C、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。 ②如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金分配股利，公司 每年以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的 15%； ③如公司出现以下重大投资计划或重大现金支出情形时，可以不实施现金分红： A、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超 过公司最近一期经审计净资产的 20%，且超过 3,000 万元； B、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超 过公司最近一期经审计总资产的 10%。 ④在满足分红条件时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自 身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按 照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策： A、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金 分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； B、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金 分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； C、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金 分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%； D、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 （2）股票股利分配条件 在保证公司股本规模合理的前提下，基于回报投资者和分享企业价值的考虑， 从公司成长性、每股净资产的摊薄、公司股价与公司股本规模的匹配性等真实合理 因素出发，当公司股票估值处于合理范围内，公司可以在实施现金分红的同时进行 股票股利分配。 4、利润分配的期间间隔 在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每 年年度股东大会召开后进行一次利润分配，公司董事会也可以根据公司的盈利状况 及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 5、利润分配方案的制定和政策的修改 41 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 公司每年的利润分配方案由董事会结合公司章程的规定、盈余情况、资金情况 等提出、拟订。董事会制订利润分配方案时应当认真研究和论证公司现金分红的时 机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，利润分配方案需要经 董事会过半数以上表决通过，独立董事应对利润分配方案进行审核并发表独立明确 的意见。 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 公司监事会应对董事会制订的利润分配方案进行审议并发表审核意见，并且经 半数以上监事表决通过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事），外部监 事应对监事会审核意见无异议。 董事会审议通过利润分配方案后应提交公司股东大会审议批准，应当由出席股 东大会的股东所持表决权的二分之一以上通过。独立董事以及外部监事对利润分配 方案发表的意见，应当作为公司利润分配方案的附件提交股东大会。股东大会对现 金分红具体方案进行审议前，公司应当通过接听投资者电话、公司公共邮箱、网络 平台、召开投资者见面会等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流， 充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。 若公司外部经营环境发生重大变化或现有的利润分配政策影响公司可持续经营 时，公司董事会可以根据实际情况提出利润分配政策调整议案，由出席股东大会的 股东所持表决权的三分之二以上通过，并在议案中详细论证和说明原因；调整后的 利润分配政策应以股东利益保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的 有关规定；独立董事、监事会应当对此发表审核意见，其中外部监事（如有）应对 监事会意见无异议。 6、利润分配方案的披露 公司董事会应在年度报告中披露利润分配方案的制定及执行情况。对于当年盈 利但未提出现金分红方案或按低于公司章程规定的现金分红比例进行利润分配的， 公司董事会应在定期报告中说明原因以及未分配利润的用途和使用计划。 7、利润分配方案的实施 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。 42 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第二节 内部审计 第一百六十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支 和经济活动进行内部审计监督。 第一百六十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实 施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百七十条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、 净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。 第一百七十一条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股 东大会决定前委任会计师事务所。 第一百七十二条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、 会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百七十三条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百七十四条 公司解聘或续聘会计师事务所由股东大会作出决定。 第一百七十五条 公司解聘或不再续聘会计师事务所的，提前 30 天事先通知会 计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈 述意见。 会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百七十六条 公司的通知以下列方式发出： 43 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （一）以专人送出； （二）以邮件（包括电子邮件）方式送出； （三）以传真方式送达； （四）以公告方式送达； （五）本章程规定的其他形式。 第一百七十七条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有 相关人员收到通知。 第一百七十八条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。 第一百七十九条 公司召开董事会的会议通知，以本章程第一百七十八条规定 的方式进行。 第一百八十条 公司召开监事会的会议通知，以本章程第一百七十八条规定的方 式进行。 第一百八十一条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或 盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日 起第五个工作日为送达日期；公司通知以电子邮件送达的，发送当天为送达日期； 公司通知以传真方式送出的，以该传真进入被送达人指定接收系统的日期为送达日 期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。 第一百八十二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等 人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百八十三条 公司依据中国证监会的有关规定指定巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及相关媒体为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒 体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 44 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百八十四条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设 立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 第一百八十五条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债 表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内 在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日 起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百八十六条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司 或者新设的公司承继。 第一百八十七条 公司分立，其财产作相应的分割。 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 十日日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。 第一百八十八条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公 司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百八十九条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在 报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起 四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百九十条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记 机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应 当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 45 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百九十一条 公司因下列原因解散： （一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现； （二）股东大会决议解散； （三）因公司合并或者分立需要解散； （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通 过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民 法院解散公司。 第一百九十二条 公司有本章程第一百九十三条第（一）项情形的，可以通过 修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以 上通过。 第一百九十三条 公司因本章程第一百九十三条第（一）、（二）、（四）、 （五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清 算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的， 债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百九十四条 清算组在清算期间行使下列职权： （一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单； （二）通知、公告债权人； （三）处理与清算有关的公司未了结的业务； （四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五）清理债权、债务； （六）处理公司清偿债务后的剩余财产； （七）代表公司参与民事诉讼活动。 第一百九十五条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内 在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告 之日起四十五日内，向清算组申报其债权。 46 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对 债权进行登记。 在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第一百九十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应 当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴 纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前 款规定清偿前，将不会分配给股东。 第一百九十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发 现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第一百九十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或 者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第一百九十九条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿 责任。 第二百条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。 第十一章 修改章程 第二百零一条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的 法律、行政法规的规定相抵触； （二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致； （三）股东大会决定修改章程。 47 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第二百零二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报 主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。 第二百零三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意 见修改本章程。 第二百零四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。 第十二章 附 则 第二百零五条 释义 （一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东； 持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对 股东大会的决议产生重大影响的股东。 （二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他 安排，能够实际支配公司行为的人。 （三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关 系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百零六条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程 的规定相抵触。 第二百零七条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程 有歧义时，以在主管工商行政管理部门最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百零八条 本章程所称“以上”、“以内”、“内”都含本数；“以外”、 “低于”、“多于”、“超过”不含本数。 第二百零九条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百一十条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议 事规则。 第二百一十一条 本章程自公司股东大会审议通过之日起实施。 48 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 湖北祥源新材科技股份有限公司 二〇二二年八月 49 

湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 二〇二一年四月 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总 则 ............................................................................................................... 2 第二章 经营宗旨和经营范围 ....................................................................................... 3 第三章 股 份 ............................................................................................................... 3 第一节 股份发行 ..................................................................................................................... 3 第二节 股份增减和回购 ......................................................................................................... 4 第三节 股份转让 ..................................................................................................................... 5 第四章 股东和股东大会 ............................................................................................... 6 第一节 股 东 ......................................................................................................................... 6 第二节 股东大会的一般规定 ............................................................................................... 12 第三节 股东大会的召集 ....................................................................................................... 15 第四节 股东大会的提案与通知 ........................................................................................... 16 第五节 股东大会的召开 ....................................................................................................... 18 第六节 股东大会的表决和决议 ........................................................................................... 21 第五章 董事会 ............................................................................................................. 26 第一节 董 事 ....................................................................................................................... 26 第二节 董事会 ....................................................................................................................... 32 第六章 总经理及其他高级管理人员 ......................................................................... 37 第七章 监事会 ............................................................................................................. 42 第一节 监 事 ....................................................................................................................... 42 第二节 监事会 ....................................................................................................................... 42 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ................................................................. 44 第一节 财务会计制度 ........................................................................................................... 44 第二节 内部审计 ................................................................................................................... 48 第三节 会计师事务所的聘任 ............................................................................................... 48 第九章 通知和公告 ..................................................................................................... 49 第一节 通知 ........................................................................................................................... 49 第二节 公告 ........................................................................................................................... 50 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ..................................................... 50 第一节 合并、分立、增资和减资 ....................................................................................... 50 第二节 解散和清算 ............................................................................................................... 51 第十一章 修改章程 ......................................................................................................... 53 第十二章 附 则 ............................................................................................................. 53 1 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一章 总 则 第一条 为维护湖北祥源新材科技股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规、规章、 规范性文件，并结合本公司实际，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律法规的规定成立的股份有限公 司。 公司系由湖北祥源新材科技有限公司依法以整体变更方式设立，在孝感市市场 监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91420900747664278E。 第三条 公司于 2021 年 3 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）以证监许可[2021]838 号文同意注册，首次向社会公众发行人民币普通 股 1,797.4514 万股，于 2021 年 4 月 21 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：湖北祥源新材科技股份有限公司。 公司英文名称：Hubei Xiangyuan New Material Technology Co.,Ltd. 第五条 公司住所：汉川市经济技术开发区华一村，邮政编码 431600。 第六条 公司注册资本为人民币 7,189.8056 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责 任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利与义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、 监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股 东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公 司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 2 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务总监、董 事会秘书。 第二章 经营宗旨和经营范围 第十二条 公司的经营宗旨：为股东创造财富，为客户创造价值，为员工创造 机会，为社会创造效益。 第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：电子加速器对高分子材料的改性 应用、橡塑材料、陶瓷、纤维辐射改性材料的研发、生产加工销售；辐照新材料应 用领域、纳米材料、石墨烯、超导材料、生物材料、改性新材料、新型发泡材料的 研发、生产加工销售；辐射高分子聚合物材料降解的研发、生产加工销售；高分子 新型材料的研发；新材料领域的技术开发、转让和咨询服务；货物与技术的进出口 （不含国家禁止或限制进出口的货物及技术）。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股 份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人 所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为 1 元人民币。 第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以 下简称“证券登记机构”）集中存管。 第十八条 公司发起人为魏志祥、魏琼、武汉祥源众鑫投资管理中心（有限合 伙）3 名，该等发起人以各自持有湖北祥源新材科技有限公司的股权所对应的截至 3 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 2015 年 3 月 31 日经审计的净资产作为出资，并以发起设立方式设立公司，各发起 人的出资在公司设立时已全部缴足。各发起人认购股份数和持股比例如下： 序号 发起人名称 认购股份数（万股） 持股比例（%） 1 魏志祥 1,218 56.73 2 魏琼 800 37.26 武汉祥源众鑫投资管理中心（有限合 3 129 6.01 伙） 合计 2,147 100.00 第十九条 公司的股份总数为 7,189.8056 万股，均为普通股。公司可依法发行 普通股和优先股。 第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担 保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东 大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本： （一）公开发行股份； （二）非公开发行股份； （三）向现有股东派送红股； （四）以公积金转增股本； （五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： （一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股份的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； 4 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其 股份； （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行： （一）证券交易所集中竞价交易方式； （二）要约方式； （三）中国证监会认可的其他方式。 公司因第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公 司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行 第二十五条 公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项的原因收购 本公司股份的，应当经股东大会决议。因本章程第二十三条第（三）项、第（五） 项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会 会议决议。收购本公司股份后，公司应当依照《证券法》的规定履行信息披露义务。 公司依照本章程第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的， 应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合 计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年 内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年 内不得转让。 5 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变 动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所 持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内， 不得转让其所持有的本公司股份。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股 东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入， 由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包 销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司 董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民 法院提起诉讼。 公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责 任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股 东 第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明 股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务； 持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登 记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行 使相应的表决权； 6 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； （五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会 议决议、监事会会议决议、财务会计报告； （六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； （七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其 股份； （八）对法律、行政法规和本章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权； （九）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后 按照股东的要求予以提供。 第三十四条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法 律手段保护其合法权利。 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法 院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程， 或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤 销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上 股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反 法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会 向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请 求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到 难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民 法院提起诉讼。 7 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照 前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定， 损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务： （一）遵守法律、行政法规和本章程； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独 立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责 任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债 权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 （五）法律、行政法规、规章、规范性文件及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质 押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股 股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利 润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股 股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益以及谋取 额外的利益。 第四十条 控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规 和本章程规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业 知识和决策、监督能力。控股股东不得对股东大会有关人事选举决议和董事会有关 8 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理 人员。 第四十一条 控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独 立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司的经理人员、财务负责人、营销负 责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。控股股东的高 级管理人员兼任公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股 东应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的财务、会计活动。 控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不应有上下级关系。控股股东 及其下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不 得以其他任何形式影响公司经营管理的独立性。控股股东及其下属其他单位不应从 事与公司相同或相近似的业务，并应采取有效措施避免同业竞争。 第四十二条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当 严格限制占用公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、 保险、广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。 公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使 用： （一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用； （二）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款； （三）委托控股股东或其他关联方进行投资活动； （四）为控股股东或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； （五）代控股股东或其他关联方偿还债务； （六）有关法律、法规、规范性文件及中国证监会认定的其他方式。 第四十三条 控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过下列 任何方式影响公司人员独立： （一）通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免； （二）通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人 员以及其他在公司任职的人员履行职责； 9 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （三）聘任公司高级管理人员在本公司或者其控制的企业担任除董事以外的职 务； （四）向公司高级管理人员支付薪金或者其他报酬； （五）无偿要求公司人员为其提供服务； （六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认 定的其他情形。 第四十四条 控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过下列 任何方式影响上市公司财务独立： （一）与公司共用银行账户； （二）将公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账 户； （三）占用公司资金； （四）要求公司违法违规提供担保； （五）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共用 财务会计核算系统或者控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询 公司经营情况、财务状况等信息； （六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定及深圳证券交易所 认定的其他情形。 第四十五条 控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金： （一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他 支出； （二）要求公司代其偿还债务； （三）要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用； （四）要求公司通过银行或者非银行金融机构向其提供委托贷款； （五）要求公司委托其进行投资活动； （六）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； （七）要求公司在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金； （八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务； 10 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （九）中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形 第四十六条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应当保证公司业务 独立，不得通过下列任何方式影响公司业务独立： （一）与公司进行同业竞争； （二）要求公司与其进行显失公平的关联交易； （三）无偿或者以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或者其他资 产； （四）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认 定的其他情形。 第四十七条 控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整和机构独立，不 得通过下列任何方式影响公司资产完整和机构独立： （一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等； （二）与公司共用原材料采购和产品销售系统； （三）与公司共用机构和人员； （四）通过行使提案权、表决权以外的方式对公司董事会、监事会和其他机构 行使职权进行限制或者施加其他不正当影响； （五）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认 定的其他情形。 第四十八条 控股股东、实际控制人应当充分保障中小股东的提案权、表决 权、董事提名权等权利，不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。 第四十九条 控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑和把握议案对 公司和中小股东利益的影响。 第五十条 控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当遵循平等、自愿、 等价、有偿的原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策，不得通过欺诈、虚假 陈述或者其他不正当行为等方式损害公司和中小股东的合法权益。 第五十一条 公司董事会应建立对控股股东所持公司股份的“占用即冻结” 机制，即发现控股股东占用公司资产时，应立即申请对控股股东所持公司股份进行 11 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 司法冻结，控股股东不能对所侵占公司资产恢复原状，或以现金、公司股东大会批 准的其他方式进行清偿的，通过变现其所持公司股份清偿。 公司董事长为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务总监、董事会秘书协助 董事长做好“占用即冻结”工作。具体按以下规定执行： （一）财务总监在发现控股股东侵占公司资产当日，应以书面形式报告董事长； 若董事长为控股股东或实际控制人的，财务总监应在发现控股股东侵占资产当日， 以书面形式报告董事会秘书，同时抄送董事长； （二）董事长或董事会秘书应当在收到财务总监书面报告的当日发出召开董事 会临时会议的通知； （三）董事会秘书根据董事会决议向控股股东发送限期清偿通知，向相关司法 部门申请办理控股股东所持股份冻结等相关事宜，并做好相关信息披露工作； （四）若控股股东无法在规定期限内对所侵占公司资产恢复原状或进行清偿， 公司应在规定期限届满后三十日内向相关司法部门申请将冻结股份变现以偿还侵占 资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。 第五十二条 公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股 股东、实际控制人及其附属企业占用。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股 东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应当视情节轻重对负有 直接责任的高级管理人员给予警告、解聘处分，情节严重的追究其刑事责任，对负 有直接责任的董事给予警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东大会启 动罢免直至追究刑事责任的程序。 第二节 股东大会的一般规定 第五十三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； （三）审议批准董事会的报告； 12 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改本章程； （十一）批准股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则及其修订； （十二）批准董事会各专门委员会的设置及其人员设置； （十三）对回购公司股份作出决议（本章程第二十三条第一款第三、五、六项 规定的情形除外）； （十四）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十五）审议批准本章程第五十四条规定的担保事项； （十六）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； （十七）审议批准变更募集资金用途事项； （十八）审议股权激励计划； （十九）公司股东大会议事规则中规定的股东大会的其他职权； （二十）对董事会决议提交股东大会审议的其他事项作出决议； （二十一）审议法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程规定应当由 股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行 使。 第五十四条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东大 会审议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计 净资产 50%以后提供的任何担保； 13 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对 金额超过 3,000 万元； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七）深圳证券交易所或本章程规定的其他须经股东大会审议的担保情形。 董事会在审议担保事项时，必须经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意。 股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权 的 2/3 以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供担保的议案时，该股东或 受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他 股东所持表决权半数以上通过；其中股东大会审议本条第一款第（六）项担保行为 涉及为股东、实际控制人及其关联方提供担保之情形的，应经出席股东大会的其他 股东所持表决权 2/3 以上通过。 本章程所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 的担保；所称“公司及控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公司担 保在内的公司对外担保总额和控股子公司对外担保额之和。 第五十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开一次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》第一百条和本章程第五十六条规定的应当召开临时股东大会的 情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 第五十六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时 股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补亏损达到实收股本总额的 1/3 时； （三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； 14 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （六）1/2 以上独立董事提议召开时； （七）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出要求之日计算。 第五十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议通知列明的其 他地点。 股东大会应设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为 股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。 第五十八条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合格有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第五十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在 收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同 意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通 知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并通知。 第六十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后 5 日内发出召开股东 大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视 为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。 15 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第六十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政 法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的 书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单 独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并 应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通 知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大 会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主 持。 第六十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会， 同时向中国证监会湖北监管局和深圳证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监 会湖北监管局和深圳证券交易所提交有关证明材料。 第六十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书 将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召 集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人 所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 第六十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司 承担。 第四节 股东大会的提案与通知 16 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第六十五条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决 议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第六十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出 临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通 知，公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知 中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第六十五条规定的提案，股东大会不得 进行表决并作出决议。 第六十七条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东， 临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。 第六十八条 股东大会的通知包括以下内容： （一）会议的时间、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项和提案； （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代 理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （四）有权出席股东大会股东的股权登记日； （五）会务常设联系人的姓名、电话号码。 股东大会通知应当确定股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应当不 多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟 讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露 独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他 方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于 17 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30， 其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 第六十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有本公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案 提出。 第七十条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，股 东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原 定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第七十一条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正 常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加 以制止并及时报告有关部门查处。 第七十二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东 大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。 第七十三条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡；受托代理他人出席会议的，应出示代理人 本人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人 出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托 18 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出 具的书面授权委托书。 合伙企业股东应由执行事务合伙人或执行事务合伙人委托的代理人出席会议。 执行事务合伙人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有执行事务合伙人资 格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、合伙企业股东 单位的执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。 第七十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列 内容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表决权； （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示； （四）委托书签发日期和有效期限； （五）委托人签名（或盖章）。委托人为非自然人股东的，应加盖单位印章。 第七十五条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第七十六条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票 代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为非自然人的，由其法定代表人、执行事务合伙人或者董事会、其他决 策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。 第七十七条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权 的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 第七十八条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东 名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表 决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决 权的股份总数之前，会议登记应当终止。 19 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第七十九条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出 席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第八十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务时， 由半数以上董事共同推举一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或 不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反股东大会议事规则使股东大会无法继续进行 的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会 议主持人，继续开会。 第八十一条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决 程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的 形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权 内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会 批准。 第八十二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作 向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第八十三条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第八十四条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人 数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权 的股份总数以会议登记为准。 第八十五条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容： （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理 人员姓名； 20 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份 总数的比例； （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； （六）律师及计票人、监票人姓名； （七）股东大会认为和本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第八十六条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决 情况的有效资料一并作为公司档案由公司董事会秘书保存，保存期限为 10 年。 第八十七条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复 召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证监 会湖北监管局及深圳证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第八十八条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持 表决权过半数通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持 表决权的 2/3 以上通过。 第八十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一）董事会和监事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四）公司年度预算方案、决算方案； （五）公司年度报告； 21 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （六）聘用、解聘会计师事务所； （七）除法律、行政法规、规章、规范性文件或本章程规定应当以特别决议通 过以外的其他事项。 第九十条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司增加或减少注册资本； （二）公司的分立、合并、解散和清算； （三）本章程的修改； （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审 计总资产 30%的； （五）股权激励计划； （六）法律、行政法规、规章、规范性文件或本章程规定的，以及股东大会以 普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第九十一条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权，每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独 计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决 权的股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。 征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变 相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第九十二条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关 联事项的投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会 决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。 第九十三条 股东大会审议关联交易事项时，关联股东的回避和表决程序如 下： （一）与股东大会审议的事项有关联关系的股东，应当在股东大会召开之日前 向公司董事会披露其关联关系并主动申请回避； 22 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （二）股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的股 东，并对关联股东与关联交易事项的关联关系进行解释和说明； （三）大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审议、 表决； （四）关联事项形成决议，必须由出席会议的非关联股东所持表决权的过半数 通过；如该交易事项属本章程第九十条规定的特别决议事项，应由出席会议的非关 联股东所持表决权的 2/3 以上通过。 在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人 提出回避申请并由会议主持人向大会宣布；出席会议的非关联股东（包括代理人）、 监事、独立董事及公司聘请的律师也可向会议主持人提出关联股东回避该项表决的 要求并说明理由，被要求回避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得 进行投票；如被要求回避的股东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股 东大会说明理由，被要求回避的股东被出席会议的董事会成员、监事会成员、公司 聘请的律师根据相关法律法规确定为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如 有前述情形的，股东大会会议记录人员应在会议记录中详细记录上述情形。在对关 联交易事项进行表决时，关联股东不得就该事项进行投票，并且由出席会议的监事、 独立董事、公司聘请的律师予以监督。 应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关联 交易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就 该事项参与表决。 第九十四条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和 途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提 供便利。 第九十五条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准， 公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业 务的管理交予该人负责的合同。 第九十六条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事 会应当向股东提供董事、监事候选人的简历和基本情况。 23 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 董事、监事提名的方式和程序为： （一）非独立董事候选人由上届董事会、单独或者合并持有公司 3%以上股份 的股东提名； （二）独立董事候选人由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司 1%以 上股份的股东提名； （三）股东代表监事候选人由上届监事会、单独或者合并持有公司 3%以上股 份的股东提名； （四）由职工代表担任董事、监事候选人由公司职工通过职工代表大会、职工 大会或者其他形式民主选举产生； （五）股东提出关于提名董事、监事候选人的临时提案的，最迟应在股东大会 召开 10 日以前以书面提案的形式向召集人提出并应同时提交候选人的详细资料。召 集人在接到上述股东的董事、监事候选人提名后，应尽快核实被提名候选人的简历 及基本情况。 第九十七条 选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事、监事时，每一股份拥有与应选董 事、监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东 公告候选董事、监事的简历和基本情况。股东大会表决实行累积投票制应执行以下 原则： （一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票 的候选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过 股东拥有的投票数，否则该票作废； （二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有权取 得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投 向公司的独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其 所持有的股票数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立 董事候选人； （三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位 当选人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持股份总 24 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 数的半数。如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对 所有不够票数的董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大 会补选。如两位以上董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能 有部分人士可当选的，对该等得票相同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票 选举。 第九十八条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同 一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原 因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表 决。 第九十九条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更 应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。 第一百条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表 决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第一百零一条 股东大会采取记名方式投票表决。 第一百零二条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、 监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查 验自己的投票结果。 第一百零三条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人 应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通 过。 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、 计票人、监票人，主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 第一百零四条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之 一：同意、反对或弃权。 25 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权 利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不 同提案同时投同意票。 第一百零五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所 投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对 会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人 应当立即组织点票。 第一百零六条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方 式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第一百零七条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的， 应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第一百零八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就 任时间自股东大会决议通过之日起计算，至本届董事会、监事会任期届满时为止。 第一百零九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董 事 第一百一十条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能 和素质，并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培 训，以了解作为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具 备的相关知识。有下列情形之一的，不能被提名担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 26 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并 负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员的， 期限尚未届满； （八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的其他内容。 董事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该 候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险： （一）最近三年内受到中国证监会行政处罚； （二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调 查，尚未有明确结论意见； （四）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人 民法院纳入失信被执行人名单。 上述期间，以公司董事会、股东大会等有权机构审议候选人聘任议案的日期为 截止日。 本条前述适用于董事的相关规定，同样适用于公司的监事和高级管理人员。 第一百一十一条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会 解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未 及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本章程的规定，履行董事职务。 27 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管 理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第一百一十二条 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向 公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书。公司董事会应当对候选 人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人 的提名。 第一百一十三条 董事应当遵守法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程， 对公司负有下列忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷 给他人或者以公司财产为他人提供担保； （五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进 行交易； （六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公 司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八）不得擅自披露公司秘密； （九）不得利用其关联关系损害公司利益； （十）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承 担赔偿责任。 第一百一十四条 董事应当遵守法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程， 对公司负有下列勤勉义务： （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符 合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规 定的业务范围； 28 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （二）应公平对待所有股东； （三）及时了解公司业务经营管理状况； （四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、 准确、完整； （五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使 职权； （六）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百一十五条 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会会 议的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独 立董事代为出席会议。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发 表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委 托或者授权范围不明确的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免 除。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过二名董事的委托代为出席会议。在 审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 第一百一十六条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会 会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百一十七条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提 交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数、独立董事人数少于董事会 成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士时，在改选出的董事就任前，原 董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本章程规定，履行董事 职务。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百一十八条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手 续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞职生效或 任期届满后 3 年内仍然有效。 29 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公 开信息。董事对公司所负的其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发 生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百一十九条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认 为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百二十条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、规范性 文件或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百二十一条 公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及本章程的有关规定执行。 独立董事由股东大会从董事会、监事会、单独或者合并持有公司 1%以上股份 的股东提名的并经监管部门审议未被提出异议的候选人中选举产生或更换。 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、 行政法规、部门规章及本章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人、以及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，公司独立 董事至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。 独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股 东大会予以撤换。 下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系； （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自 然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五 名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属； 30 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （五）为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务 的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务 往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职； （七）近一年内曾经具有前六项所列举情形之一的人员； （八）最近一年内，独立董事、其任职及曾任职的单位存在其他影响其独立性 情形的人员； （九）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的； （十）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员， 期限尚未届满的； （十一）最近三年内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或司法机 关刑事处罚的； （十二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立 案侦查，尚未有明确结论意见的； （十三）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （十四）作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事 职务的； （十五）在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因连 续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以 撤换，未满十二个月的； （十六）法律、法规、规章、规范性文件、本章程、中国证监会、深圳证券交 易所认定的其他情形。 前款第（一）项述条文所称直系亲属是指配偶、父母、子女等；前款第（一） 项，所称主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶 的兄弟姐妹等，所称重大业务往来是指需提交股东大会审议的事项或者深圳证券交 易所认定的其他重大事项，所称任职是指担任董事、监事、高级管理人员以及其他 工作人员。 31 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百二十二条 独立董事应当充分行使下列特别职权： （一）重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判 断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告； （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； （三）向董事会提请召开临时股东大会； （四）征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议； （五）提议召开董事会； （六）独立聘请外部审计机构和咨询机构； （七）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者变 相有偿方式进行征集。 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 第二节 董事会 第一百二十三条 公司设董事会，对股东大会负责。 第一百二十四条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司设董事长 一人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事会设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，制定 专门委员会议事规则。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职 责，提案应当提交董事会审议决定。审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会 成员由不少于三名董事组成，除战略委员会外，其他委员会独立董事应当占多数并 担任召集人。审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 根据公司章程或股东大会的有关决议，董事会可以设立其他专门委员会，并制 定相应的工作细则。 第一百二十五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； 32 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或减少注册资本、发行股票、债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （九） 决定公司向银行申请综合授信额度及融资； （十）决定公司内部管理机构的设置； （十一）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或 者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十二）制订公司的基本管理制度； （十三）制订本章程的修改方案； （十四）管理公司信息披露事项； （十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十七）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 第一百二十六条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标 准审计意见向股东大会作出说明。 第一百二十七条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决 议，提高工作效率，保证科学决策。董事会议事规则作为章程的附件，由董事会拟 定，股东大会批准。 第一百二十八条 股东大会根据有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件 的规定，根据谨慎授权原则，授予董事会对于下述交易的审批权限为： （一）董事会审议公司购买或出售资产（不含原材料、燃料和动力以及出售产 品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍 包含在内）、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）、提供财务资助（含委托贷 33 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 款）、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或 受赠资产、债权或债务重组、研究或开发项目的转移、签订许可协议、放弃权利(含 放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)等交易事项的权限如下： 1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以下，该交易涉及 的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2. 交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会 计年度经审计营业收入的 50％以下，或绝对金额不超过 3,000 万元； 3. 交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计 年度经审计净利润的 50％以下，或绝对金额不超过 300 万元； 4. 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50％ 以下，或绝对金额不超过 3000 万元； 5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以下，或绝 对金额超过不 300 万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。 （二）本章程规定的应由股东大会审议的对外担保事项以外的其他对外担保事 项由董事会审议批准。 （三）审议批准下述关联交易： 1. 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易； 2. 公司与关联法人发生的交易金额在 100 万元以上，且占公司最近一期经审计 净资产绝对值 0.5％以上的关联交易； 3. 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 1,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易由公司董事 会审议通过后还应提交股东大会审议。 第一百二十九条 公司发生第一百二十八条第（一）项规定的“购买或出售资 产”交易时，应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项 的类型在连续 12 个月内累计计算，经累计计算达到最近一期经审计总资产 30%的， 应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权 2/3 以上通过。已按前述 规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。 34 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百三十条 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审 议通过后提交股东大会审议。 第一百三十一条 未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保。 第一百三十二条 董事长行使下列职权： （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券； （四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件； （五）行使法定代表人的职权； （六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法 律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告； （七）董事会授予的其他职权。 对法律、法规、规章、规范性文件有特别规定的事项，作出决定的具体权限应 符合该等规定。 第一百三十三条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共 同推举一名董事履行职务。 第一百三十四条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前书面通知全体董事和监事。 第一百三十五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （二）1/3 以上董事联名提议时； （三）1/2 以上独立董事提议时； （四）监事会提议时； （五）董事长认为必要时； （六）法律、法规、规章、规范性文件以及本章程规定的其他情形。 董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。 35 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百三十六条 董事会召开临时董事会会议应以书面形式在会议召开 5 日 前通知全体董事。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话 或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。 第一百三十七条 董事会会议通知包括以下内容： （一）会议日期和地点； （二）会议期限； （三）事由和议题； （四）发出通知的日期。 第一百三十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决 议，必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决，实行一人一票制。 董事会决议应当经与会董事签字确认。 第一百三十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不 得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半 数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半 数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。 第一百四十条 董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表决 方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会 决议草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。 第一百四十一条 董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责 的态度出席董事会，对所议事项发表明确意见。董事因故不能出席，可以书面委托 其他董事代为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效 期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的 权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投 票权。 第一百四十二条 董事会应当对所议事项的决议做成会议记录，出席会议的董 事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。 36 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为 10 年。 第一百四十三条 董事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权的 票数）。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百四十四条 公司设总经理一名，副总经理若干名。总经理、董事会秘书 应由董事长提名，副总经理、财务总监等其他高级管理人员应由总经理提名，均由 董事会聘任或者解聘。 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。 第一百四十五条 本章程第一百一十条规定的不得担任董事的情形，同时适用 于高级管理人员。 本章程第一百一十三条关于董事的忠实义务和第一百一十四条（四）至（六） 项关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 第一百四十六条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其 他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十七条 总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。 第一百四十八条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告 工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； 37 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （五）制订公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； （七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员； （八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘； （九）决定下列公司购买或出售资产（不含原材料、燃料和动力以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含 在内）、对外投资（不含委托理财，委托理财事项未达到应提交董事会审议的标准的， 仍需提交董事会审议）、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托 经营等）、赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究或开发项目的转移、签订许可协 议、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)等交易事项： 1. 交易涉及的资产总额低于公司最近一期经审计总资产的 10%，该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入低于公司最近一个 会计年度经审计营业收入的 10%，或绝对金额低于 500 万元人民币； 3. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润低于公司最近一个会 计年度经审计净利润的 10%，或绝对金额低于 100 万元人民币； 4. 交易的成交金额（含承担债务和费用）低于公司最近一期经审计净资产的 10%，或绝对金额低于 500 万元人民币； 5. 交易产生的利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%，或绝对金 额低于 100 万元人民币。 上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。 （十）决定公司与关联自然人发生的交易金额低于 30 万元的关联交易，以及公 司与关联法人发生的交易金额低于 100 万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对 值 0.5%的关联交易，但总经理与拟审议的关联交易存在关联关系的，该等关联交易 应直接提交董事会审议； （十一）决定单项合同金额在人民币 3,000 万元（含 3,000 万元）以内的对本公 司的综合授信； （十二）本章程和董事会授予的其他职权。 38 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。 第一百四十九条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经 理工作细则包括以下内容： （一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员； （二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工； （三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的 报告制度； （四）董事会认为必要的其他事项。 第一百五十条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体 程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。 第一百五十一条 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协 助总经理工作。 第一百五十二条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本章程等有关规 定。 第一百五十三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然人 ； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识， 具有良好的个人品质和职业道德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证 书； （三）董事会秘书应当严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并 具有良好的处理公共事务的能力。 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 1. 《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； 2. 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； 3. 最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； 39 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 4. 本公司现任监事； 5. 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师； 6. 有关法律、法规、规章、规范性文件规定的以及中国证监会、证券交易所认 定的不适合担任董事会秘书的其他情形。 第一百五十四条 董事会秘书的主要职责是： （一）负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及中国证监会湖北监管局之间 的沟通和联络； （二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披 露食物管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，并按照 有关规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三）负责投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （四）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交有关会议文件和 资料；参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董 事会会议记录工作并签字确认；负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人 员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东 大会、董事会会议文件和会议记录等； （五）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向 深圳证券交易所报告并公告； （六）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券 交易所所有问询； （七）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、上市规则及深圳证 券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （八）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、上市规则、深圳证 券交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或 者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所 报告； 40 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （九）法律、法规、规章、规范性文件、本章程、董事会秘书工作细则、中国 证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职责。 第一百五十五条 公司董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担 任。公司董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时， 则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起 1 个月内解聘董事 会秘书： （一）出现本章程第一百五十三条规定情形之一的； （二）连续 3 个月以上不能履行职责的； （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或者股东造成重大损失的； （四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程，给投资者造成 重大损失的。 第一百五十六条 公司应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘 书。公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事 会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指 定代行董事会秘书职责的人员之前,由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺期间超过 3 个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至 公司正式聘任董事会秘书。 第一百五十七条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表， 协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其 权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负 有的责任。 证券事务代表应当参加深圳证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事 会秘书资格证书。 第一百五十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规 章、规范性文件或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 41 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第七章 监事会 第一节 监 事 第一百五十九条 本章程第一百零一十条关于不得担任董事的情形同时适用 于监事。 公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任公司监事。 第一百六十条 监事应当遵守法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程， 对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得 侵占公司的财产。 第一百六十一条 监事每届任期 3 年。监事任期届满，连选可以连任。 监事在任期内辞职应向公司监事会提交书面辞职报告，并在其中明确注明辞职 原因。 第一百六十二条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事 会成员低于法定人数、职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一的，在改选出 的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程的 规定，履行监事职务。 第一百六十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百六十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或 者建议。 第一百六十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失 的，应当承担赔偿责任。 第一百六十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、规范 性文件或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 42 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百六十七条 公司设监事会，监事会应对公司全体股东负责，维护公司及 股东的合法权益。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。 监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集 和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事 共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选 举产生。 第一百六十八条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行 政法规、规章、规范性文件、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出 罢免的建议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，可 以向董事会、股东大会反映； （五）对法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程规定的监事会职权范围 内的事项享有知情权； （六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持 股东大会职责时召集和主持股东大会； （七）向股东大会提出提案； （八）列席董事会会议； （九）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉 讼； （十）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务 所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （十一）法律、法规、规章、规范性文件及本章程规定或股东大会授予的其他 职权。 43 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百六十九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时 监事会会议。 会议通知应当在会议召开 5 日以前书面送达全体监事。但在特殊或者紧急情况 下，需要尽快召开监事会临时会议的，可以通过口头或者电话等方式发出会议通知， 且不受通知时限的限制，但召集人应在会议上作出说明并进行会议记录。 监事会会议对所议事项以记名或举手方式投票表决，每名监事有一票表决权。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百七十条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程 序，以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。 第一百七十一条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监 事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议 记录作为公司档案保管期限为 10 年。 第一百七十二条 监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百七十三条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公 司的财务会计制度。 第一百七十四条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和 证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内 向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 44 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送 季度财务会计报告。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定 进行编制。 第一百七十五条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产， 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百七十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积 金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利 润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者 转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。 第一百七十八条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在 股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。 第一百七十九条 公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重 视对投资者的合理投资回报、兼顾公司的可持续发展，公司的利润分配政策为： 1、利润分配的基本原则 公司利润分配方案从公司盈利情况和战略发展的实际需要出发，兼顾股东的即 期利益和长远利益，应保持持续、稳定的利润分配制度，注重对投资者稳定、合理 的回报。 45 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 2、利润分配的方式 公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的 利润分配方式；具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。 在保证公司股本规模合理的前提下，基于回报投资者和分享企业价值的考虑， 从公司成长性、每股净资产的摊薄、公司股价与公司股本规模的匹配性等因素出发， 可以在实施现金分红的同时进行股票股利分配。 3、利润分配的条件及比例 （1）现金分红条件及比例 ①公司拟实施现金分红应满足以下条件： A、公司在当年盈利、累计未分配利润为正； B、公司现金流可以满足公司正常经营和持续发展的需求； C、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。 ②如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金分配股利，公司 每年以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的 15%； ③如公司出现以下重大投资计划或重大现金支出情形时，可以不实施现金分红： A、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超 过公司最近一期经审计净资产的 20%，且超过 3,000 万元； B、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超 过公司最近一期经审计总资产的 10%。 ④在满足分红条件时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自 身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按 照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策： A、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金 分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； B、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金 分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； C、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金 分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%； 46 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 D、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 （2）股票股利分配条件 在保证公司股本规模合理的前提下，基于回报投资者和分享企业价值的考虑， 从公司成长性、每股净资产的摊薄、公司股价与公司股本规模的匹配性等真实合理 因素出发，当公司股票估值处于合理范围内，公司可以在实施现金分红的同时进行 股票股利分配。 4、利润分配的期间间隔 公司每年度进行一次利润分配，公司董事会可以根据公司盈余情况和资金状况 提议进行中期现金分红。 5、利润分配方案的制定和政策的修改 公司每年的利润分配方案由董事会结合公司章程的规定、盈余情况、资金情况 等提出、拟订。董事会制订利润分配方案时应当认真研究和论证公司现金分红的时 机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，利润分配方案需要经 董事会过半数以上表决通过并经三分之二以上独立董事表决通过，独立董事应对利 润分配方案进行审核并发表独立明确的意见。 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 公司监事会应对董事会制订的利润分配方案进行审议并发表审核意见，并且经 半数以上监事表决通过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事），外部监事 应对监事会审核意见无异议。 董事会审议通过利润分配方案后应提交公司股东大会审议批准，应当由出席股 东大会的股东所持表决权的二分之一以上通过。独立董事以及外部监事对利润分配 方案发表的意见，应当作为公司利润分配方案的附件提交股东大会。股东大会对现 金分红具体方案进行审议前，公司应当通过接听投资者电话、公司公共邮箱、网络 平台、召开投资者见面会等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流， 充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。 若公司外部经营环境发生重大变化或现有的利润分配政策影响公司可持续经营 时，公司董事会可以根据实际情况提出利润分配政策调整议案，由出席股东大会的 股东所持表决权的三分之二以上通过，并在议案中详细论证和说明原因；调整后的 47 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 利润分配政策应以股东利益保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的 有关规定；独立董事、监事会应当对此发表审核意见，其中外部监事（如有）应对 监事会意见无异议。 6、利润分配方案的披露 公司董事会应在年度报告中披露利润分配方案的制定及执行情况。对于当年盈 利但未提出现金分红方案或按低于公司章程规定的现金分红比例进行利润分配的， 公司董事会应在定期报告中说明原因以及未分配利润的用途和使用计划。 7、利润分配方案的实施 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。 第二节 内部审计 第一百八十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支 和经济活动进行内部审计监督。 第一百八十一条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后 实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百八十二条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进 行会计报表审计、净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。 第一百八十三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在 股东大会决定前委任会计师事务所。 第一百八十四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百八十五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百八十六条 公司解聘或续聘会计师事务所由股东大会作出决定。 48 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百八十七条 公司解聘或不再续聘会计师事务所的，提前 30 天事先通知 会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所 陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第一百八十八条 公司的通知以下列方式发出： （一）以专人送出； （二）以邮件（包括电子邮件）方式送出； （三）以传真方式送达； （四）以公告方式送达； （五）本章程规定的其他形式。 第一百八十九条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有 相关人员收到通知。 第一百九十条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。 第一百九十一条 公司召开董事会的会议通知，以本章程第一百八十八条规定 的方式进行。 第一百九十二条 公司召开监事会的会议通知，以本章程第一百八十八条规定 的方式进行。 第一百九十三条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或 盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起 第五个工作日为送达日期；公司通知以电子邮件送达的，以电子邮件进入收件人的 电子数据交换系统的日期为送达日期；公司通知以传真方式送出的，以该传真进入 被送达人指定接收系统的日期为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公 告刊登日为送达日期。 49 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第一百九十四条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该 等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第一百九十五条 公司依据中国证监会的有关规定指定巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及相关媒体为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒 体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百九十六条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设 立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 第一百九十七条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债 表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内 在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百九十八条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司 或者新设的公司承继。 第一百九十九条 公司分立，其财产作相应的分割。 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。 第二百条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分 立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百零一条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。 50 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在 报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第二百零二条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登 记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的， 应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百零三条 公司因下列原因解散： （一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现； （二）股东大会决议解散； （三）因公司合并或者分立需要解散； （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通 过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民 法院解散公司。 第二百零四条 公司有本章程第二百零三条第(一)项情形的，可以通过修改本章 程而存续。 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以 上通过。 第二百零五条 公司因本章程第二百零三条第（一）、（二）、（四）、（五）项规 定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由 董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申 请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第二百零六条 清算组在清算期间行使下列职权： 51 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 （一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单； （二）通知、公告债权人； （三）处理与清算有关的公司未了结的业务； （四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五）清理债权、债务； （六）处理公司清偿债务后的剩余财产； （七）代表公司参与民事诉讼活动。 第二百零七条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在 报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日 起 45 日内，向清算组申报其债权。 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对 债权进行登记。 在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第二百零八条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当 制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴 纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前 款规定清偿前，将不会分配给股东。 第二百零九条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现 公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百一十条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者 人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第二百一十一条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿 责任。 52 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第二百一十二条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 修改章程 第二百一十三条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法 律、行政法规的规定相抵触； （二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致； （三）股东大会决定修改章程。 第二百一十四条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须 报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。 第二百一十五条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审 批意见修改本章程。 第二百一十六条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以 公告。 第十二章 附 则 第二百一十七条 释义 （一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股 份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决 议产生重大影响的股东。 （二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他 安排，能够实际支配公司行为的人。 （三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关 系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 53 湖北祥源新材科技股份有限公司 章程 第二百一十八条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与 章程的规定相抵触。 第二百一十九条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章 程有歧义时，以在主管工商行政管理部门最近一次核准登记后的中文版章程为准。 第二百二十条 本章程所称“以上”、“以内”、“内”都含本数；“以外”、“低于”、 “多于”、“超过”不含本数。 第二百二十一条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百二十二条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事 会议事规则。 第二百二十三条 本章程自公司股东大会审议通过，自公司首次公开发行人民 币普通股股票在深圳证券交易所挂牌上市之日起实施。 湖北祥源新材科技股份有限公司 二〇二一年四月 54 

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