| 监管关注 公告日期:2022-09-27 |
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| 标题 | 关于河南仕佳光子科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于公司参与设立产业投资基金暨关联交易事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-09-09 |
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| 标题 | 仕佳光子:关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会河南证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2022]29号 |
| 批复原因 | 一是公司未及时披露2021年收到的政府补助，违反《上市公司信息披露管理办法》[证监会令第182号]第三条、第二十二条规定。二是公司未就和关联方中国科学院半导体研究所的关联交易履行审议决策程序和信息披露义务，违反《上市公司信息披露管理办法》[证监会令第40号]第二条、第四十八条规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对公司、葛海泉、钟飞、张志奇、赵艳涛采取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2022-07-12 |
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| 标题 | 仕佳光子:关于对河南仕佳光子科技股份有限公司原核心技术人员朱洪亮予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2022]87号 |
| 批复原因 | 当事人：
朱洪亮， 河南仕佳光子科技股份有限公司原核心技术人员。
经查明， 朱洪亮为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简
称公司）原核心技术人员，于 2021 年 12 月 7 日辞去公司核心技
术人员职务。 2022 年 5 月 7 日，公司披露离任核心技术人员违
规减持公司股票及致歉的公告显示， 2022 年 5 月 5 日，朱洪亮
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通过集中竞价交易卖出公司股份 200,000 股， 减持平均价格为
9.34 元/股。本次交易前，朱洪亮持有公司首发前股份 1,800,000
股，占公司股份总数的 0.39%。
作为公司离职核心技术人员， 朱洪亮在离职后 6 个月内转让
公司首发前股份，违反了公司核心技术人员离职后 6 个月内不得
转让公司首发前股份的规定，违规减持数量 200,000 股，违规减
持金额 1,868,400 元。上述行为违反了《上市公司股东、董监高
减持股份的若干规定》第二条和《上海证券交易所科创板股票上
市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.4.5
条等有关规定。 对于本次纪律处分事项，公司原核心技术人员朱
洪亮在规定期限内回复无异议。 |
| 批复内容 | 对河南仕佳光子科技股份有限公司原核心技术人员朱洪亮予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-06-09 |
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| 标题 | 仕佳光子:关于离任核心技术人员朱洪亮收到河南证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2022]10号 |
| 批复原因 | 朱洪亮：你作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）时任核心技术人员和股东，直接持有公司首次公开发行前股份共计180万股，占公司总股本的0.39%。你在公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中承诺，自离职后六个月内，不转让你所持股份。经查，你于2021年12月7日从公司离职，于2022年5月5日将所持20万股通过集中竞价方式进行减持，减持时离职未满六个月。上述行为违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第二条规定。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第十四条以及《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》（证监会公告〔2022〕16号）第十七条规定 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当吸取教训，加强证券法律法规及相关制度学习，严格规范交易行为，杜绝此类行为再次发生，并于收到本行政监管措施后30个工作日内向我局提交书面报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-25 |
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| 标题 | 仕佳光子:关于2021年年度报告的信息披露监管问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0150号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-05-07 |
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| 标题 | 仕佳光子:关于离任核心技术人员违规减持公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 朱洪亮先生系公司原核心技术人员，因年龄原因于2021年12月7日从公司离职，并不再担任公司任何职务。截至本次减持前，朱洪亮先生持有公司首发前股份1,800,000股，占公司总股本的比例为0.39%。因对减持规则理解不充分，朱洪亮先生于2022年5月5日通过证券交易系统以集中竞价方式减持公司首发前股份200,000股，减持平均价格为9.34元/股。 |
| 批复内容 | 上述减持事项发生后，公司董事会及时核实了相关情况，并与朱洪亮先生进行了沟通，郑重提醒其违反减持规定和承诺的行为可能导致的法律责任。朱洪亮先生对上述违规减持行为进行了深刻反省，并就该行为对公司及广大投资者造成的负面影响表示诚挚的歉意。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-23 |
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| 标题 | 仕佳光子:河南仕佳光子科技股份有限公司关于2021年半年度报告的信息披露监管问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2021]0088号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-09-23 |
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| 标题 | 关于河南仕佳光子科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 就相关事项发出监管工作函。 |
| 批复内容 | 上海证券交易所下发监管工作函。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-08-20 |
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| 标题 | 关于河南仕佳光子科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 监管工作函 |
| 批复内容 | 监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警告 公告日期:2020-03-24 |
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| 标题 | 中华人民共和国郑州机场海关当场处罚决定书郑机关简易字[2017]0005号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 郑机关简易字[2017]0005号 |
| 批复原因 | 根据中华人民共和国郑州机场海关于2017年5月18日出具的《中华人民共和国郑州机场海关当场处罚决定书》（郑机关简易字[2017]0005号），发行人委托代理公司申报进口货物时因申报商品编号填写错误 |
| 批复内容 | 处以警告处罚 |
| 处理人 | 郑州机场海关 |
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