| 警示 公告日期:2023-12-22 |
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| 标题 | 南模生物:关于公司及相关人员收到上海证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]339号、沪证监决[2023]340号、沪证监决[2023]341号、沪证监决[2023]342号 |
| 批复原因 | （一）2022年三季报披露不准确2023年4月28日，公司披露2022年第三季度报告的更正公告，调减营业外收入后，利润总额由412.30万元调整为-373.78万元，净利润由778.58万元调整为-7.51万元，业绩出现盈亏方向变化。（二）2022年年度业绩预告披露不准确2023年1月31日，公司披露2022年年度业绩预告时，预计归母净利润为200至300万元。2023年4月28日，公司披露2022年年度报告，2022年实现归母净利润-539.96万元，年报披露的归母净利润与1月31日披露的业绩预告出现盈亏方向的变化。 |
| 批复内容 | 现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
现决定对费俭、王明俊、强依伟采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-12-15 |
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| 标题 | 关于对上海南方模式生物科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]339号 |
| 批复原因 | 经查，你公司存在以下事实：
公司于2022年7月购买上海中营健健康科技有限公司（以下简称中营健）100%股权。本次收购的主要目的是获得中营健的工业用土地及房产设施，本次收购应作为资产收购进行核算，但是公司将本次收购按照非同一控制下企业合并进行会计处理，导致2022年三季报、2022年年度业绩预告披露不准确。具体如下：
（一）2022年三季报披露不准确
2023年4月28日，公司披露2022年第三季度报告的更正公告，调减营业外收入后，利润总额由412.30万元调整为-373.78万元，净利润由778.58万元调整为-7.51万元，业绩出现盈亏方向变化。
（二）2022年年度业绩预告披露不准确
2023年1月31日，公司披露2022年年度业绩预告时，预计归母净利润为200至300万元。2023年4月28日，公司披露2022年年度报告，2022年实现归母净利润-539.96万元，年报披露的归母净利润与1月31日披露的业绩预告出现盈亏方向的变化。 |
| 批复内容 | 现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-12-15 |
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| 标题 | 关于对费俭采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]340号 |
| 批复原因 | 经查，上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称公司）存在以下事实：
公司于2022年7月购买上海中营健健康科技有限公司（以下简称中营健）100%股权。本次收购的主要目的是获得中营健的工业用土地及房产设施，本次收购应作为资产收购进行核算，但是公司将本次收购按照非同一控制下企业合并进行会计处理，导致2022年三季报、2022年年度业绩预告披露不准确。具体如下：
（一）2022年三季报披露不准确
2023年4月28日，公司披露2022年第三季度报告的更正公告，调减营业外收入后，利润总额由412.30万元调整为-373.78万元，净利润由778.58万元调整为-7.51万元，业绩出现盈亏方向变化。
（二）2022年年度业绩预告披露不准确
2023年1月31日，公司披露2022年年度业绩预告时，预计归母净利润为200至300万元。2023年4月28日，公司披露2022年年度报告，2022年实现归母净利润-539.96万元，年报披露的归母净利润与1月31日披露的业绩预告出现盈亏方向的变化。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。你作为公司董事长，未能勤勉地履行职责，对公司上述行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。 |
| 批复内容 | 现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-12-15 |
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| 标题 | 关于对王明俊采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]341号 |
| 批复原因 | 经查，上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称公司）存在以下事实：
公司于2022年7月购买上海中营健健康科技有限公司（以下简称中营健）100%股权。本次收购的主要目的是获得中营健的工业用土地及房产设施，本次收购应作为资产收购进行核算，但是公司将本次收购按照非同一控制下企业合并进行会计处理，导致2022年三季报、2022年年度业绩预告披露不准确。具体如下：
（一）2022年三季报披露不准确
2023年4月28日，公司披露2022年第三季度报告的更正公告，调减营业外收入后，利润总额由412.30万元调整为-373.78万元，净利润由778.58万元调整为-7.51万元，业绩出现盈亏方向变化。
（二）2022年年度业绩预告披露不准确
2023年1月31日，公司披露2022年年度业绩预告时，预计归母净利润为200至300万元。2023年4月28日，公司披露2022年年度报告，2022年实现归母净利润-539.96万元，年报披露的归母净利润与1月31日披露的业绩预告出现盈亏方向的变化。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。你作为公司总经理，未能勤勉地履行职责，对公司上述行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。 |
| 批复内容 | 现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-12-15 |
|---|
| 标题 | 关于对强依伟采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]342号 |
| 批复原因 | 经查，上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称公司）存在以下事实：
公司于2022年7月购买上海中营健健康科技有限公司（以下简称中营健）100%股权。本次收购的主要目的是获得中营健的工业用土地及房产设施，本次收购应作为资产收购进行核算，但是公司将本次收购按照非同一控制下企业合并进行会计处理，导致2022年三季报、2022年年度业绩预告披露不准确。具体如下：
（一）2022年三季报披露不准确
2023年4月28日，公司披露2022年第三季度报告的更正公告，调减营业外收入后，利润总额由412.30万元调整为-373.78万元，净利润由778.58万元调整为-7.51万元，业绩出现盈亏方向变化。
（二）2022年年度业绩预告披露不准确
2023年1月31日，公司披露2022年年度业绩预告时，预计归母净利润为200至300万元。2023年4月28日，公司披露2022年年度报告，2022年实现归母净利润-539.96万元，年报披露的归母净利润与1月31日披露的业绩预告出现盈亏方向的变化。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。你作为公司时任财务总监，未能勤勉地履行职责，对公司上述行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。 |
| 批复内容 | 现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-08-07 |
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| 标题 | 南模生物:关于对上海南方模式生物科技股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2023]0036号 |
| 批复原因 | 经查明，2023年1月31日，上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称公司）披露2022年年度业绩预告，预计2022年实现归属于母公司所有者的净利润（以下简称归母净利润）为200万元到300万元。公告同时披露，尚未发现影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。2023年2月28日，公司披露业绩预告的更正公告，预计2022年实现归母净利润为-700万元到-500万元。业绩预告的更正原因主要为公司将收购上海中营健健康科技有限公司（以下简称中营健）100%股权作为通过非同一控制下企业合并的相关会计处理存在会计差错，需调减营业外收入786.76万元，因此净利润减少786.76万元。2023年4月28日，公司披露2022年年度报告，2022年实现归母净利润-539.96万元。
时任董事会秘书刘雯作为信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司上述违规行为也负有责任，违反了《科创板股票上市规则》第4.2.1条、第4.2.5条、第4.2.8条、第5.1.2条等规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 对公司时任董事会秘书刘雯予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2023-08-07 |
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| 标题 | 南模生物:关于对上海南方模式生物科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《科创板股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2023]86号 |
| 批复原因 | （一）公司定期报告财务数据披露不准确
（二）2022年年度业绩预告披露不准确 |
| 批复内容 | 对上海南方模式生物科技股份有限公司及时任董事长费俭、时任总经理王明俊、时任财务总监强依伟、时任独立董事兼审计委员会召集人任海峙予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-12 |
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| 标题 | 南模生物:关于2022年年度报告的信息披露监管问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2023]0172号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-07-19 |
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| 标题 | 南模生物:关于上海南方模式生物科技股份有限公司对外投资相关事项的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0190号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司保荐机构海通证券股份有限公司及保荐代表人就上述问题逐项发表意见。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 警告 公告日期:2021-11-26 |
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| 标题 | 模式生物收到上海市浦东新区城市管理行政执法局出具《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 《行政处罚决定书》第2196304050号 |
| 批复原因 | 砥石物业因在雨水、污水分流地区将污水排入雨水管网的行为 |
| 批复内容 | 被处以警告处罚 |
| 处理人 | 上海市浦东新区城市管理行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-08-18 |
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| 标题 | 模式生物:关于收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 沪监管浦字[2017]第150201714789号 |
| 批复原因 | 公司网站宣传中使用有“获得AAALAC国际认证，是国内最早建立的基因工程小鼠定制服务平台”、“是国内首家专业从事转基因和基因敲除技术的开发及应用的企业”等不恰当的宣传。
以上事项，违反《中华人民共和国反不正当竞争法》第九条“经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有限期限、产地等作引人误解的虚假宣传”的规定。 |
| 批复内容 | 依据《中华人民共和国反不正当竞争法》二十四条：“经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款”的规定和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条“当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；”的规定，责令公司改正上述违法行为，并作从轻处罚，罚款人民币20,000元。 |
| 处理人 | 浦东市场监督管理局 |
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