| 警示 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 南新制药:关于对湖南南新制药股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2024]0014号 |
| 批复原因 | 经查明，2024年1月31日，湖南南新制药股份有限公司（以下简称公司）披露2023年年度业绩预告，预计公司2023年度扣非后归母净利润区间为-500万元至500万元。2月29日，公司披露2023年度业绩快报，预计公司2023年度扣非后归母净利润为468.47万元，业绩快报同时披露尚未发现影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定因素。2024年3月26日，公司披露2023年度业绩快报更正公告称，公司2023年度扣非后归母净利润由468.47万元修正为1,107.74万元，并披露差异的形成原因主要是经公司与审计机构沟通，确认因公司工作人员对非经常性经营活动的认定存在差错，导致非经常性损益结果与前期业绩快报有所差异。同日，公司披露2023年年报，年报显示公司2023年实现扣非后归母净利润1,107.74万元。公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响，公司理应根据会计准则对当期业绩进行客观、谨慎的估计，确保预告业绩和业绩快报的准确性。但公司披露业绩预告和业绩快报不准确，业绩预告预计扣非后归母净利润区间高值与实际数据的差异幅度为121.55%，业绩快报预计扣非后归母净利润与实际数据的差异幅度为136.46%，影响了投资者的合理预期。综上，公司业绩预告和业绩快报披露不准确 |
| 批复内容 | 对湖南南新制药股份有限公司及时任董事长胡新保、时任总经理暨法定代表人张世喜、时任财务总监李亮、时任董事会秘书李旋予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2023-06-06 |
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| 标题 | 南新制药:关于对湖南南新制药股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2023]0024号 |
| 批复原因 | 根据中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称湖南证监局）《关于对湖南南新制药股份有限公司采取出具责令改正措施的决定》（〔2023〕18号）查明的事实及相关公告，2023年4月28日，湖南南新制药股份有限公司（以下简称南新制药或公司）披露关于前期会计差错更正及定期报告更正的公告，公司在2021年1月1日至3月26日（年报披露日）期间发生销售退回6,664.17万元（含税），应调减2020年收入5,897.50万元，占2020年营业收入的5.42%，上述事项应作为资产负债表日后调整事项进行追溯调整。公告显示，公司对上述会计差错进行更正，并对2020年度、2021年第一季度、2021年半年度、2021年第三季度、2021年度财务数据进行追溯调整。上述会计差错更正后，公司2020年度利润表中，营业收入、归母净利润分别调减5,897.50万元、500.62万元，占更正后对应科目的5.73%、3.91%；2021年半年度利润表中，营业收入、归母净利润分别调增3,602.80万元、285.72万元，占更正后对应科目的7.71%、6.36%；2021年第三季度利润表中，营业收入、归母净利润分别调增5,629.95万元、459.08万元，占更正后对应科目的9.06%、8.54%；2021年度利润表中，营业收入、归母净利润分别调增5,897.50万元、500.62万元，占更正后对应科目的7.93%、3.09%。 |
| 批复内容 | 对湖南南新制药股份有限公司及时任董事长杨文逊、时任总经理张世喜、时任财务总监李亮予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2023-04-28 |
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| 标题 | 南新制药:关于收到湖南证监局行政监管措施决定书的公告(湖南证监局[2023]18号) |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2023]18号 |
| 批复原因 | 022年，我局对南新制药进行现场检查，发现南新制药在2021年1月1日至3月26日（年报披露日）期间发生销售退回6,664.17万元（含税），应调减2020年收入5,897.50万元，占2020年营业收入的5.42%。上述事项应作为资产负债表日后调整事项进行追溯调整，但南新制药未作调整。 |
| 批复内容 | 我局决定对南新制药采取责令改正行政监管措施 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-04-28 |
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| 标题 | 南新制药:关于收到湖南证监局行政监管措施决定书的公告(湖南证监局[2023]17号) |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2023]17号 |
| 批复原因 | 2022年，我局对南新制药进行现场检查，发现南新制药在2021年1月1日至3月26日（年报披露日）期间发生销售退回6,664.17万元（含税），应调减2020年收入5,897.50万元，占2020年营业收入的5.42%。上述事项应作为资产负债表日后调整事项进行追溯调整，但南新制药未作调整。 |
| 批复内容 | 我局决定对负有主要责任的公司时任董事长杨文逊、总经理张世喜、财务总监李亮采取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-04-28 |
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| 标题 | 关于对湖南南新制药股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 022年，我局对南新制药进行现场检查，发现南新制药在2021年1月1日至3月26日（年报披露日）期间发生销售退回6,664.17万元（含税），应调减2020年收入5,897.50万元，占2020年营业收入的5.42%。上述事项应作为资产负债表日后调整事项进行追溯调整，但南新制药未作调整。 |
| 批复内容 | 我局决定对南新制药采取责令改正行政监管措施，责令南新制药对会计差错进行调整，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-04-28 |
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| 标题 | 关于对杨文逊、张世喜、李亮采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 杨文逊、张世喜、李亮：
2022年，我局对湖南南新制药股份有限公司（以下简称“南新制药”或“公司”）进行现场检查，发现南新制药在2021年1月1日至3月26日（年报披露日）期间发生销售退回6,664.17万元（含税），应调减2020年收入5,897.50万元，占2020年营业收入的5.42%。上述事项应作为资产负债表日后调整事项进行追溯调整，但南新制药未作调整。 |
| 批复内容 | 我局决定对负有主要责任的公司时任董事长杨文逊、总经理张世喜、财务总监李亮采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-12-08 |
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| 标题 | 关于湖南南新制药股份有限公司终止重大资产重组相关事项的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0260号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司结合公司经营业绩情况、研发管线设置及研发进展、战略布局等，评估公司盈利能力及核心竞争力是否出现下降。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-14 |
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| 标题 | 南新制药:关于2021年年度报告的信息披露监管问询函问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0075号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-11-08 |
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| 标题 | 南新制药:关于湖南南新制药股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2021]0106号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司补充披露：（1）截至目前，资金出借的进展情况，明确列示资金出借金额、时间、预计还款时间、评估还款是否将出现重大延期；（2）双方是否存在其他借贷安排；(3)重组交易违约或终止是否影响该笔出借款回收，是否存在相关防范措施。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-06 |
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| 标题 | 关于湖南南新制药股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于湖南南新制药股份有限公司的监管工作函 |
| 批复内容 | 上海证券交易所下发监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-11-09 |
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| 标题 | 关于对湖南南新制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2020]0047号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司监管部下发的问询函，上证科创公函【2020】0047号。 |
| 批复内容 | 请你公司在202020年11月17日之前，针对上述问题书面回复我部，并对发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司监管部 |
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