| 监管关注 公告日期:2019-11-21 |
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| 标题 | 关于对辰欣药业股份有限公司股东遵义乾鼎企业管理股份有限公司予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2019]0109号 |
| 批复原因 | 经查明，截至2018年12月25日，遵义乾鼎企业管理股份有限公司（以下简称遵义乾鼎）持有辰欣药业股份有限公司（以下简称公司）124,154,800股，占公司总股本的27.39%，上述股份均来源于公司首次公开发行股票并上市前已持有的股份。2019年1月28日至2019年8月23日期间，遵义乾鼎按照减持计划通过大宗交易方式和集中竞价交易方式累计卖出其上市前取得的股票10,340,800股，减持数量占总股本比例为2.28%。2019年2月20日、8月26日，遵义乾鼎分别买入公司股票38,000股和133,000股，买入数量合计171,000股，占总股本比例为0.04%。
遵义乾鼎作为公司持股5%以上股东，在六个月内卖出又买入公司股票的行为构成短线交易，违规买卖公司股票171,000股，占公司总股本的0.04%，其行为违反了《证券法》第四十七条、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第3.1.8条等有关规定。 |
| 批复内容 | 对辰欣药业股份有限公司股东遵义乾鼎企业管理股份有限公司予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-11-14 |
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| 标题 | 辰欣药业关于收到上海证券交易所对公司有关变更募集资金投资项目事项的问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2973号 |
| 批复原因 | 辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月13日收到上海证券交易所《关于对辰欣药业股份有限公司有关变更募集资金投资项目事项的问询函》。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年11月14日披露本问询函，并于2019年11月16日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2019-10-22 |
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| 标题 | 辰欣药业关于持股5%以上股东因误操作导致短线交易情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司持股5%以上股东遵义乾鼎企业管理股份有限公司（以下简称“乾鼎”）在减持公司股份过程中，出现失误操作而导致短线交易。 |
| 批复内容 | 1、根据《证券法》第47条及《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，乾鼎两次因误操作买入公司股票的行为构成短线交易，短线交易所得收益归上市公司所有。乾鼎于2019年1月28日至2019年8月26日期间买入公司股份合计171,000股，成交金额合计为2,657,553.25元，以2019年1月28日至2019年8月26日期间的最高卖出价19.13元/股和最低买入价15.282元/股作为参考，计算所得收益为（19.13元/股-15.282元/股）×171,000股=658,008元，即658,008元。上述所得收益658,008元作为本次短线交易的获利金额，将全数上交公司所有。
2、乾鼎已深刻认识到了本次短线交易的严重性，因本次短线交易而给公司和市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意并郑重承诺：今后将严格规范买卖本公司股票的行为，认真学习相关法律法规，勤勉尽责，重视并履行自己的职责和义务。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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