| 警示 公告日期:2022-11-11 |
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| 标题 | 关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我会发现你公司投资银行类业务内部控制不完善，珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况，个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。 |
| 批复内容 | 我会决定对招商证券股份有限公司采取出具警示函的行政监督管理措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2022-11-11 |
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| 标题 | 关于对王大为、李明泽采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我会发现你们担任大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目财务顾问主办人过程中，修改已通过公司内核程序的反馈意见回复后，未重新履行内核程序即对外报送。 |
| 批复内容 | 我会决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-22 |
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| 标题 | 大连港关于收到上海证券交易所对公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案信息披露问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0872号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后对外披露，并在五个交易日内针对上述问题书面回复我部，并对预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-01-16 |
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| 标题 | 关于对大连港股份有限公司和有关责任人予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2018]0109号 |
| 批复原因 | 一、公司重大应收款项减值准备计提程序不当
二、公司内部控制存在重大缺陷 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：对大连港股份有限公司及其时任董事长张乙明、审计委员会召集人尹锦滔和王志峰、财务负责人王萍予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-09 |
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| 标题 | 关于对大连港股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0284号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对大连港股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年4月10日披露本问询函，并于2018年4月20日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-09-21 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(王文) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2017]86号 |
| 批复原因 | 王文存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、王文获取内幕信息及利用“王文”“王某清”“包某伟”账户交易“大连港”情况
王文的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：对王文没收违法所得532,076.76元，并处以532,076.76元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违法 公告日期:2015-03-05 |
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| 标题 | 大连港股份有限公司关于控股子公司人员被采取司法措施进展的提示性公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 本公司于2月16日获悉，本公司的合作方——大连毅都集团有限公司（以下简称“毅都集团”）的实际控制人、法定代表人刘某因涉嫌走私，于2月13日被大连市人民检察院批捕。刘某亦兼任本公司的间接控股子公司大连港泓国际贸易有限公司（以下简称“港泓公司”）董事、总经理。 |
| 批复内容 | 截至2015年2月28日，港泓公司资产总额3.18亿元，负债总额2.99亿元（其中：银行贷款1.26亿元）,净资产1924万元，营业收入5.89万元。截至目前，本公司及控股子公司未就港泓公司贷款提供任何形式的担保。
根据目前掌握的情况，此事件不会对本公司及上市集团的经营产生实质影响，本公司将根据事件进展情况按有关监管规则的规定及时发布相关公告。 |
| 处理人 | 大连市人民检察院 |
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| 违法 公告日期:2015-02-17 |
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| 标题 | 大连港股份有限公司关于控股子公司人员被采取司法措施的提示性公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 本公司于2月16日获悉，本公司的合作方——大连毅都集团有限公司（以下简称“毅都集团”）的实际控制人、法定代表人刘某因涉嫌走私，于2月13日被大连市人民检察院批捕。刘某亦兼任本公司的间接控股子公司大连港泓国际贸易有限公司（以下简称“港泓公司”）董事、总经理。 |
| 批复内容 | 根据目前掌握的情况判断，此事件不会对本公司及上市集团的经营产生实质影响，本公司将根据事件进展情况按有关监管规则的规定及时发布相关公告。 |
| 处理人 | 大连市人民检察院 |
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