| 监管关注 公告日期:2020-06-19 |
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| 标题 | *ST厦工关于对上海证券交易所2019年年度报告信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0635号 |
| 批复原因 | 厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月2日收到上海证券交易所下发的《关于厦门厦工机械股份有限公司2019年年度报告信息披露的监管工作函》（上证公函【2020】0635号，以下简称“监管工作函”）。 |
| 批复内容 | 根据监管工作函的要求，对相关问题进行回复 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2017-08-30 |
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| 标题 | *ST厦工关于厦门证监局对公司采取责令改正措施有关事项的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 厦门证监局[2017]15号 |
| 批复原因 | 问题一：公司独立性不足
你司子公司厦门海翼厦工金属材料有限公司（以下简称“海翼金属”）在人员方面与控股股东关联方分开不彻底。在该公司2016年的合同审批表中，综合部一栏的签字人系控股股东厦门海翼集团有限公司（以下简称“海翼集团”）全资子公司厦门海翼国际贸易有限公司（以下简称“海翼国贸”）的内控人员；在办公场所方面，海翼金属办公场所由海翼集团无偿提供，部分办公设备由海翼国贸无偿提供；在业务方面，海翼国贸在2015-2016年期间为海翼金属引荐客户和供应商，并且海翼国贸引荐的采购、销售业务占海翼金属采购、销售业务的绝大部分。上述行为违反了《上市公司治理准则》第二十二条的规定。
问题二：关联交易未履行股东大会审议程序
2016年5月，你司董事会审议通过了《关于向控股子公司提供专项借款的议案》，你司获得国开发展基金1.6亿元专项委托贷款，并以该委托贷款向航控捷易（厦门）机器人科技有限公司（以下简称“航控捷易”）提供专项借款。根据航控捷易的章程及投资协议，你司与一致行动人合计持有航控捷易51%的股权，中国航空工业集团公司（以下简称“中航工业”）旗下公司合计持有航控捷易49%的股权，你司与一致行动人在7个董事会席位中占据3席，无法形成控制，因此航控捷易为你司的合营公司。同时，根据你司2014年12月公告，厦门市国资委已就海翼集团54%的股权无偿划转事宜与中航工业签署协议，依据协议中航工业可能在未来成为你司的实际控制人，且你司的两名高管同时也担任航控捷易的董事，因此航控捷易为你司的关联方。该笔委托贷款为关联交易，但你司未按关联交易履行股东大会的审议程序。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的规定。 |
| 批复内容 | 现就有关整改情况报告予以公告。 |
| 处理人 | 厦门证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2017-08-11 |
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| 标题 | *ST厦工关于收到厦门证监局对公司采取责令改正措施决定的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司现场检查办法》 |
| 文件批号 | 厦门证监局[2017]15号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你司存在以下问题。
一、公司独立性不足
二、关联交易未履行股东大会审议程序
你司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《办法》）第二条、第四十八条，《上市公司治理准则》第二十二条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定，我局决定对你司采取责令改正监督管理措施决定，并提出如下整改要求。
一是增强上市公司独立性，严格落实“控股股东与上市公司人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险”的规定。
二是明确关联人和关联交易的范围，完善关联交易决策程序，及时、准确履行关联交易的信息披露义务。
三是按照你司问责制度，追究相关人员的责任。
四是你司董事、监事和高级管理人员应加强信息披露法律法规和会计准则的学习，强化诚信规范意识，提高公司规范运作水平。
你司应自收到责令改正决定书之日起30日内完成整改工作，并向我局提交整改报告和责任人书面检查。我局将跟踪检查你司的整改情况，并视情况采取进一步的监管措施。 |
| 处理人 | 厦门证监局 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-19 |
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| 标题 | 厦工股份关于回复上海证券交易所问询函暨公司股票复牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0414号 |
| 批复原因 | 厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月14日收到上海证券交易所《关于对厦门厦工机械股份有限公司控股股东股权无偿划转和实际控制人变更事项的问询函》（上证公函【2017】0414号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 目前，公司已按要求对问询进行了回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-15 |
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| 标题 | 厦工股份关于收到上海证券交易所问询函暨公司股票继续停牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0414号 |
| 批复原因 | 厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月14日收到上海证券交易所下发的《关于对厦门厦工机械股份有限公司控股股东股权无偿划转和实际控制人变更事项的问询函》（上证公函【2017】0414号，以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年4月19日之前，以书面形式回复我部，并履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-15 |
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| 标题 | 厦工股份关于上海证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0364号 |
| 批复原因 | 2016年4月13日，公司收到上海证券交易所《关于对厦门厦工机械股份有限公司媒体报道事项的问询函》（上证公函【2016】0364号）。 |
| 批复内容 | 问询函要求公司就有关事项进一步说明，现予以回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-14 |
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| 标题 | 厦工股份关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0364号 |
| 批复原因 | 2016年4月13日，公司收到上海证券交易所《关于对厦门厦工机械股份有限公司媒体报道事项的问询函》（上证公函【2016】0364号）。 |
| 批复内容 | 请你公司在2016年4月14日之前就前述事项履行信息披露义务，同时以书面的形式回复我部。
根据上述《问询函》要求，公司将积极准备答复工作，及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 厦门厦工机械股份有限公司关于上市公司治理专项活动落实整改情况的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一、关于成立独立的内审部门或配备专职的内审人员的问题
问题二、减少信息披露“打补丁”现象问题
问题三：加强董事会专门委员会建设，更好地发挥各专门委员会作用的问题 |
| 批复内容 | 公司将于近期根据厦门证监局《关于切实防止大股东占用上市公司资金问题复发的通知》，做好是否存在大股东占用上市公司资金问题的自查，并进一步完善资金流出的内部流程、决策机制等内部控制制度。 |
| 处理人 | 厦门证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-06 |
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| 标题 | 厦门工程机械股份有限公司关于中国证监会加强上市公司治理专项活动整改的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 厦证监发[2007]297号 |
| 批复原因 | 问题一、关于成立独立的内审部门或配备专职的内审人员的问题
问题二、减少信息披露"打补丁"现象问题
问题三：加强董事会专门委员会建设，更好地发挥各专门委员会作用的问题
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| 批复内容 | 根据厦门证监局对公司治理情况的综合评价意见和整改通知的要求,以及上海证券交易所的监管建议,结合公司自查的情况,公司将在以下方面进行整改和落实,进一步提高公司治理水平： |
| 处理人 | 厦门证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2003-10-27 |
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| 标题 | 关于中国证监会厦门特派员办事处巡回检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司治理准则》、《公司章程》 |
| 文件批号 | 厦证监发[2003]111号 |
| 批复原因 | ＂三会＂运作不规范；公司章程批露不符合要求； |
| 批复内容 | 中国证监会厦门特派员办事处于2003年7月7日至11日对我公司进行了巡回检查,并于8月1日以厦证监发〖2003〗111号文下发了《关于要求厦门工程机械股份有限公司整改的通知》(以下简称《通知书》)。公司董事会予以高度重视,立即组织董、监事及高管人员进行认真学习,对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规规章和《公司章程》的有关规定,针对《通知书》中所提出的问题和要求,本着严格自律、规范运作、对股东负责的原则,制定了整改方案,于2003年10月24日召开了董事会会议审议通过了整改报告并予以公告。 |
| 处理人 | 厦门特派办 |
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