| 问讯 公告日期:2020-08-14 |
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| 标题 | 关于对海尔智家股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]2447号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并在5个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对重组报告书作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2018-08-28 |
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| 标题 | 关于对宫伟采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 青岛证监局[2018]14号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你作为青岛海尔股份有限公司（以下简称公司）副总经理、财务总监，自2017年6月17日通过公司发布减持计划公告（即计划减持不超过30万股）起至2017年11月9日，累计减持公司股份35万股，实际减持股份数量与前期披露的减持计划不相符，超过计划数量5万股，该5万股未按规定在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。
上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，现要求你于2018年9月7日14时携带有效的身份证件到青岛证监局（青岛市东海西路39号世纪大厦23层）接受监管谈话。 |
| 处理人 | 青岛证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2018-08-27 |
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| 标题 | 关于对青岛海尔股份有限公司副总经理兼财务总监宫伟予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海市证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2018]48号 |
| 批复原因 | 经查明，截至2017年6月17日，青岛海尔股份有限公司（以下简称公司）时任副总经理兼财务总监宫伟持有公司股票140万股，占公司总股本的0.023%。2017年6月17日，宫伟通过公司发布减持计划公告称，计划自公告之日起15个交易日后的6个月内，即2017年7月10日至2018年1月9日，通过集中竞价交易减持不超过30万股，占公司总股本的0.005%。截至2018年1月9日，宫伟累计减持公司35万股股票，占公司总股本的0.0058%。
宫伟实际减持股份数量超过减持计划数量5万股，与前期披露的减持计划不符，且超额减持数量较大；其超额减持行为也未按规定在首次卖出前15个交易日预先披露减持计划，其行为违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条和《上海市证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.22条、第3.1.6条、第11.12.1条等有关规定和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条等相关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对青岛海尔股份有限公司副总经理兼财务总监宫伟予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-30 |
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| 标题 | 佛山市顺德区安全生产监督管理局对佛山市顺德海尔智能电子有限公司的行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国职业病防治法》 |
| 文件批号 | 顺安监罚[2017]30号 |
| 批复原因 | 2017年10月30日，佛山市顺德区安全生产监督管理局向公司下属子公司佛山市顺德海尔智能电子有限公司出具顺安监罚[2017]30号《行政处罚决定书》，该单位生产经营活动中存在违反《中华人民共和国职业病防治法》5（以下简称“《职业病防治法》”）规定未经申报职业病危害项目和擅自拆除、停用职业防护设施的违法行为。 |
| 批复内容 | 对其作出警告处罚并处罚款人民币5万元。 |
| 处理人 | 佛山市顺德区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-16 |
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| 标题 | 青岛海尔公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上海市物价局第2520160009号 |
| 批复原因 | 本公司子公司重庆新日日顺家电销售有限公司上海分公司、重庆海尔家电销售有限公司上海分公司对上海区域的经销商采取限定终端零售最低价格的管控措施构成“限定向第三人转售商品最低价格”垄断协议的行为。 |
| 批复内容 | 上海市物价局依照相关规定要求前述公司立即停止该行为，并处以共计1,200余万元的罚款。前述公司尊重并执行该项决定。 |
| 处理人 | 上海市物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-08 |
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| 标题 | 上海市物价局对重庆新日日顺家电销售有限公司上海分公司、重庆家电销售上海分公司出具行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国反垄断法》 |
| 文件批号 | 上海市物价局第2520160009号 |
| 批复原因 | 单位生产经营活动中存在违反《中华人民共和国反垄断法》规定达成并实施垄断协议的行为为由。 |
| 批复内容 | 对其处以上一年度销售额百分之三的罚款，金额分别为人民币1,178.45万元及29.83万元。 |
| 处理人 | 上海市物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-02-05 |
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| 标题 | 上海市普陀区市场监督管理局对重庆海尔家电销售有限公司上海分公司行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国广告法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 普市监案处字[2016]第070201510373号 |
| 批复原因 | 2016年2月5日，上海市普陀区市场监督管理局向公司下属子公司重庆家电销售上海分公司出具普市监案处字[2016]第070201510373号《行政处罚决定书》，该单位生产经营活动中存在违反《中华人民共和国广告法》（以下简称“《广告法》”）规定使用绝对化用语的行为。 |
| 批复内容 | 责令其停止发布相关广告并处罚款人民币5万元。 |
| 处理人 | 上海市普陀区市场监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-30 |
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| 标题 | 青岛海尔关于对上海证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0106号 |
| 批复原因 | 2016年1月25日，青岛海尔股份有限公司（简称“公司”、“本公司”）收到上海证券交易所出具的《关于对青岛海尔股份有限公司重大资产购买预案信息披露的问询函》（上证公函[2016]0106号）（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的要求，公司及相关中介机构就有关问题进行了认真分析，现就《问询函》提及的问题答复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-26 |
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| 标题 | 青岛海尔关于收到上海证券交易所《问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0106号 |
| 批复原因 | 根据中国证监会《关于〈上市公司重大资产重组管理办法〉实施后有关监管事项的通知》等文件的相关要求，上海证券交易所需对公司本次重大资产购买事项相关文件进行事后审核，2016年1月25日，本公司收到上海证券交易所出具的《关于对青岛海尔股份有限公司重大资产购买预案信息披露的问询函》（上证公函[2016]0106号）（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 公司现将《问询函》的内容公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-16 |
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| 标题 | 北京市门头沟地税局对重庆新日日顺家电销售有限公司北京分公司的行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》、《国家税务总局关于印花税违章处罚有关问题的通知》 |
| 文件批号 | 北京市门头沟地税局第09052015000792号 |
| 批复原因 | 2015年12月16日，北京市门头沟地税局向公司下属子公司重庆新日日顺家电销售有限公司北京分公司出具第09052015000792号《行政处罚决定书》，该单位从事经营活动中存在未依照《中华人民共和国税收征收管理法》（以下简称“《税收征管法》”）规定以其相关购销行未申报缴纳印花税的行为。 |
| 批复内容 | 处以人民币122,356.23元罚款，其中对重庆新日日顺家电销售有限公司北京分公司于本次发行报告期内发生的违法行为所处罚款金额为20,378.22元。 |
| 处理人 | 北京市门头沟地税局 |
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| 违法 公告日期:2015-06-27 |
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| 标题 | 青岛海尔:关于实际控制人的一致行动人增持公司股份实施结果的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2014年7月9日，因工作人员误操作，青岛海尔厨房设施有限公司在增持公司股份900,000股的同时通过上交所交易系统减持公司股份30,000股，构成了短线交易。 |
| 批复内容 | 青岛海尔厨房设施有限公司并未因此次误操作获利。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-27 |
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| 标题 | 青岛海尔股份有限公司关于上市公司治理专项活动整改提高总结报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于公司章程完善问题
2、关于监事会的监督职能有待进一步发挥的问题
3、关于《募集资金使用管理办法》需进一步规范的问题
4、关于进一步加强货币资金安全性风险控制的问题
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| 批复内容 | 随着全球经济一体化进程的不断加速和科学技术进步的飞跃发展，经济结构调整的速度不断加快，这种剧烈多变的市场环境要求企业自身不断做出调整。没有健康的现代企业制度，一个企业是无论如何都难以适应现在及今后充满风云变幻的经济环境。公司将以本次上市公司治理专项活动为契机，使公司的治理结构和现代企业制度更上一个台阶，通过本次自查，使公司的董事、监事和其他高管人员以及控股股东加强教育，增强公司治理和诚信意识。公司将按照"产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学"的原则，以及相关法律、法规的要求，建立健全现代企业制度，使企业成为适应市场的法人实体和竞争主体，使公司管理制度更加完善、管理更加科学，运作更加规范，以良好的业绩和信誉，取信于投资者，回报于社会。
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| 处理人 | 青岛证监局 |
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