| 处罚决定 公告日期:2021-04-06 |
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| 标题 | 关于对肖涛、曹海毅采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 肖涛，曹海毅：
经查，我会发现你们保荐的凌云工业股份有限公司（发行人）配股项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。 |
| 批复内容 | 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十八条的规定，我会决定在2021年3月23日至2021年6月22日期间，暂不受理你们出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由你们出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2017-03-07 |
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| 标题 | 收到上海证券交易所对公司及时任董事会秘书给予的口头警示通报 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | “公司于2017年2月18日披露了《关于2016年获得政府补助情况的公告》，预计2016年公司累计政府补助2,156.99万元，占公司2015年度经审计净利润的15.69%。公司未在政府补助累计金额达到上年度经审计净利润的10%时及时披露，上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第9.2条等有关规定。与此同时，公司于2017年2月15日披露了业绩快报称，初步测算归属于母公司的净利润20,715.15万元，较上年同期增长50.68%。利润增长超过50%，且公司未能在2017年1月31日前进行业绩预告，违反了《上海证券交易所股票上市规则》第11.3.1条等有关规定。 |
| 批复内容 | 对公司及时任董事会秘书给予的口头警示通报。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-12-20 |
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| 标题 | 关于凌云工业股份有限公司重大资产重组停复牌相关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2445号 |
| 批复原因 | 2016年12月20日，公司收到上海证券交易所出具的《关于凌云工业股份有限公司重大资产重组停复牌相关事项的监管工作函》（上证公函【2016】2445号）。 |
| 批复内容 | 要求公司根据相关规定，抓紧推进重组工作，尽早披露重组预案，及时、准确、完整、充分履行信息披露义务，并按规定申请复牌交易。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2005-12-22 |
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| 标题 | 凌云工业股份有限公司整改方案 |
| 相关法规 | 《公司法》 |
| 文件批号 | 冀证监函[2005]201号 |
| 批复原因 | 公司治理、信息披露、募集资金使用、财务方面存在的问题。
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| 批复内容 | 中国证监会河北监管局于2005年11月7日至11日对我公司进行了巡回检查，并于2005年12月2日下发了《关于凌云工业股份有限公司的限期整改通知书》(冀证监函[2005]201号)。对此公司董事会非常重视，针对通知中发现的问题按照《公司法》、《股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定进行了全面认真核查，并制定了整改方案。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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