| 警示 公告日期:2024-01-31 |
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| 标题 | 关于对广州华立科技股份有限公司、苏本立、华舜阳、冯正春、蔡颖采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司现场检查规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]171号 |
| 批复原因 | 发现公司存在以下问题：一、应收账款坏账准备计提。二、公司募集资金管理和使用。一是募集资金使用与存放情况披露不准确。二是公司募投项目明细项目实际投资进度与投资计划存在差异。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-01-29 |
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| 标题 | 关于对广州华立科技股份有限公司的的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2024]第13号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》等要求，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2024-01-29 |
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| 标题 | 华立科技:关于收到广东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]171号 |
| 批复原因 | 广州华立科技股份有限公司、苏本立、华舜阳、冯正春、蔡颖:(一)应收账款坏账准备计提检查发现,公司个别应收账款对应客户已于2023年5月注销,但公司未及时发现客户还款能力变化情况于2023年10月才在三季度报告中将该笔应收账款余额按100%进行单项计提坏账准备,涉及金额140.83万元。公司未及时跟进应收账款欠款方的还款能力,未在2023年半年报中及时计提坏账准备,导致财务信息披露不及时、不准确,不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,下同)第三条第一款,《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》(财会[201717号)第四十八条第一款、第五十三条等相关规定。(二)公司募集资金管理和使用1、是募集资金使用与存放情况披露不准确检查发现,公司终端业务拓展项目中设备投放投入募集资金金额采用母公司账面核算的报关公允价值入账,未抵销内部交易利润,导致2021年、2022年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告相关披据数据不准确。同时,公司在2021年度存在将募集资金提前转入非募集资金账户,在2022年度用于募投项目投入的情况,涉及金额2,023.58万元。2、是公司募投项目明细项目实际投资进度与投资计划存在差异检查发现,公司2021-2022年期间募集资金投入项目明细金额与招股说明书所列募集资金使用计划明细存在差异,但公司未及时解释差异原因。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-03-11 |
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| 标题 | 华立科技:关于公司监事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 根据《证券法》等相关规定，李相贤先生在买入公司股票后六个月内卖出，其行为构成了短线交易。本次短线交易的收益为136元，计算公式为：（卖出均价－买入均价）*短线交易股份数量。截止本公告披露日，李相贤先生未持有公司股票。 |
| 批复内容 | 公司获知上述行为后高度重视，及时核查相关情况。公司监事李莉娴女士及其父亲李相贤先生积极配合公司核查工作并采取自查自纠措施。公司对本次事项的处理和解决措施如下：1、根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”李相贤先生的交易行为违反了上述规定，构成短线交易行为。根据《证券法》的规定，李相贤先生已将此次交易所得收益136元人民币上交给公司。2、经核查,李相贤先生买卖公司股票的行为系其根据二级市场的判断做出的自主投资行为，未了解短线交易相关法律法规的规定；进行上述交易前，李相贤先生未告知李莉娴女士，李莉娴女士也未向其介绍公司的经营情况。上述交易行为未发生在公司披露定期报告等敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，不存在利用内幕信息谋求利益的目的，不存在主观故意违规情况。李莉娴女士承诺：本人及近亲属将在今后加强相关法律法规的学习，严格遵守关于禁止短线交易的相关规定，自觉维护证券市场秩序，严格管理自身和近亲属证券账户，勤勉履行自身义务，保证此类情况不再发生。李莉娴女士对于未能及时尽到督促义务深表自责，李莉娴女士及亲属对因本次短线交易对公司和市场带来的不良影响，向公司和广大投资者致以最诚挚的歉意！3、公司将以此为戒，吸取教训，进一步加强培训宣导，要求董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及近亲属认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定审慎操作，督促相关人员严格规范买卖本公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-11-20 |
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| 标题 | 国家税务管理局东莞市税务局向东莞微勤作出长安国税简罚[2017]1234号处罚决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 长安国税简罚[2017]1234号 |
| 批复原因 | 东莞微勤因未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料 |
| 批复内容 | 被处予50元罚款的行政处罚。 |
| 处理人 | 国家税务管理局东莞市税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-15 |
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| 标题 | 华立科技受到国家税务总局广州市番禺区税务局石碁税务所行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因2017年12月印花税未按规定期限办理纳税申报 |
| 批复内容 | 给予公司2,000元罚款 |
| 处理人 | 国家税务总局广州市番禺区税务局石碁税务所 |
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