| 处罚决定 公告日期:2025-12-31 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2025〕9号(中审华所及葛云虎、杨敏兰) |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1101号------注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》(2019年修订、2022年修订)第二十八条;《中国注册会计师审计准则第1141号------财务报表审计中与舞弊相关的责任》(2019年修订)第九条第一款;《中国注册会计师审计准则第1301号------审 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2025]9号 |
| 批复原因 | 一、中审华所为远大智能提供审计服务，出具的2019年度至2021年度审计报告存在虚假记载。二、中审华所在远大智能2019年度至2021年度财务报表审计过程中未勤勉尽责。 |
| 批复内容 | 一、对中审华会计师事务所（特殊普通合伙）责令改正，没收业务收入1,839,622.59元，并处以3,679,245.18元罚款；二、对葛云虎给予警告，并处以40万元罚款；三、对杨敏兰给予警告，并处以25万元罚款。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-12-19 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2025〕8号(远大智能、康宝华等8名当事人) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款、第一百九十七条第二款;《中华人民共和国证券法》第一百九十七条第二款 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2025]8号 |
| 批复原因 | 一、利用伪造的《验收证明》提前确认电梯销售收入，导致《2019年年度报告》《2020年年度报告》《2021年年度报告》《2022年半年度报告》存在虚假记载二、利用未实际履行的租赁协议确认租赁业务收入，导致《2021年年度报告》存在虚假记载 |
| 批复内容 | 对沈阳远大智能工业集团股份有限公司给予警告，并处以600万元罚款、对康宝华给予警告，并处以300万元罚款、对王延邦给予警告，并处以250万元罚款、对王维龙给予警告，并处以250万元罚款、对陈光伟给予警告，并处以200万元罚款、对张楠给予警告，并处以200万元罚款、对孙成雨给予警告，并处以200万元罚款、对王爽给予警告，并处以100万元罚款 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-29 |
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| 标题 | 远大智能:关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款、第一百九十七条第二款;《深圳证券交易所股票上市规则(2025年修订)》(2025)第九章第五节、第9.8.1条、第9.5.2条第一款;《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条;《中国证券监督管理委员会行政处罚听� |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2025]6号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 对沈阳远大智能工业集团股份有限公司给予警告，并处以600万元罚款、对康宝华给予警告，并处以300万元罚款、对王延邦给予警告，并处以250万元罚款、对王维龙给予警告，并处以250万元罚款、对陈光伟给予警告，并处以200万元罚款、对张楠给予警告，并处以200万元罚款、对孙成雨给予警告，并处以200万元罚款、对王爽给予警告，并处以100万元罚款 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 问讯 公告日期:2024-05-17 |
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| 标题 | 关于对沈阳远大智能工业集团股份有限公司2023年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2024]第164号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年6月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 立案调查 公告日期:2024-04-30 |
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| 标题 | 远大智能:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0022024001号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2024-04-23 |
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| 标题 | 关于对沈阳远大智能工业集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2024]第69号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年4月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2024-04-09 |
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| 标题 | 关于对沈阳远大智能工业集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2024]第59号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年4月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2023-11-02 |
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| 标题 | 关于对中审华会计师事务所(特殊普通合伙)及贾洪常、葛云虎、杨敏兰采取出具警示函措施的决定〔2023〕23号 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2023]23号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现中审华会计师事务所（以下简称中审华所）及相关人员在沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称远大智能）2019年至2021年年报审计项目执业中，存在以下问题：
一、对部分电梯销售收入确认依据检查不到位。
二、应收账款函证程序执行不到位。
三、对租赁业务收入审计程序执行不到位。 |
| 批复内容 | 我局决定对中审华所及贾洪常、葛云虎、杨敏兰采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2023-09-11 |
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| 标题 | 远大智能:关于对沈阳远大智能工业集团股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]859号 |
| 批复原因 | 沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称“远大智能”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：公司2023年4月27日披露的《关于公司前期会计差错更正的公告》显示，因部分电梯产品收入和租赁收入的确认时点不准确，公司对2019年度至2021年度报表项目、2022年前三季度报表项目进行会计差错更正，其中调减2019年度营业收入12,323.81万元、利润总额3,258.21万元，调减2020年度营业收入6,622.57万元、利润总额2,175.44万元，调减2021年度营业收入14,739.80万元、利润总额3,892.71万元，调增2022年前三季度营业收入3,170.73万元、利润总额2,274.26万元。 |
| 批复内容 | 依据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.3条、《股票上市规则（2023年修订）》第13.2.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十六条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：一、对沈阳远大智能工业集团股份有限公司给予通报批评的处分；二、对沈阳远大智能工业集团股份有限公司董事长康宝华、总经理王延邦、时任总经理陈光伟、财务总监王维龙、时任财务总监张楠给予通报批评的处分。对于沈阳远大智能工业集团股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-07 |
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| 标题 | 关于对沈阳远大智能工业集团股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第282号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年6月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2023-05-13 |
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| 标题 | 远大智能:关于公司及相关人员收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 辽宁监管局[2023]7号 |
| 批复原因 | 2023年4月29日，沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称远大智能）发布《关于公司前期会计差错更正的公告》（公告编号：2023-018），对2019年度、2020年度、2021年度、2022年半年度财务报表项目进行会计差错更正。此次更正对合并财务报表营业收入、营业成本的影响分别为：2019年度-123,238,110.45元、-86,474,326.59元；2020年度-66,225,698.72元、-36,781,964.00元；2021年度-147,398,000.33元、-98,324,682.13元；2022年半年16,112,594.71元、-7,337,487.65元。远大智能上述定期报告中营业收入、营业成本等信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-05-12 |
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| 标题 | 关于对沈阳远大智能工业集团股份有限公司、康宝华、王延邦、陈光伟、王维龙、张楠采取出具警示函措施的决定〔2023〕7号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2023]7号 |
| 批复原因 | 沈阳远大智能工业集团股份有限公司、康宝华、王延邦、陈光伟、王维龙、张楠：
2023年4月29日，沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称远大智能）发布《关于公司前期会计差错更正的公告》（公告编号：2023-018），对2019年度、2020年度、2021年度、2022年半年度财务报表项目进行会计差错更正。此次更正对合并财务报表营业收入、营业成本的影响分别为：2019年度-123,238,110.45元、-86,474,326.59元；2020年度-66,225,698.72元、-36,781,964.00元；2021年度-147,398,000.33元、-98,324,682.13元；2022年半年16,112,594.71元、-7,337,487.65元。远大智能上述定期报告中营业收入、营业成本等信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监管措施 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-01 |
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| 标题 | 远大智能:关于收到行政处罚决定书暨有关媒体报道的自愿性信息披露的进展公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 |
| 文件批号 | 湛赤市监执一处字[2021]21号 |
| 批复原因 | 广东省湛江市赤坎区“5?23”电梯一般事故调查组通过调查，查明了事故发生的经过、原因、人员伤亡和直接经济损失等情况，认定了事故性质和责任，并出具了《广东省湛江市赤坎区“5?23”电梯一般事故调查报告》。事故调查显示当事人对湛江市赤坎区“5?23”电梯一般事故负次要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对当事人处以十五万元罚款。 |
| 处理人 | 湛江市赤坎区市场监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-18 |
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| 标题 | 远大智能:关于2018年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2018]第18号 |
| 批复原因 | 沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月13日收到深圳证券交易所《关于对沈阳远大智能工业集团股份有限公司2018年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2018】第18号）。 |
| 批复内容 | 针对问询函中提及的事项，回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-01-05 |
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| 标题 | 远大智能:关于回复深交所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第587号 |
| 批复原因 | 沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“远大智能”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对沈阳远大智能工业集团股份有限公司回购注销公司股票事项的问询函》（中小板问询函【2016】第587号）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视来函事项，已按照要求向深圳证券交易所作出回复，现将有关情况公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-19 |
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| 标题 | 远大智能:关于《关于对沈阳远大智能工业集团股份有限公司的问询函》复函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第20号 |
| 批复原因 | 沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“远大智能”）于2016年1月14日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对沈阳远大智能工业集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第20号）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视来函事项，召集相关人员详细研究讨论，现将复函情况公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-04-30 |
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| 标题 | 沈阳博林特电梯集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2015]第52号 |
| 批复原因 | 公司于2015年4月30日收到深交所中小板公司管理部《关于对沈阳博林特电梯集团股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2015】第52号）（以下简称“《监管函》”），主要内容如下：
“你公司2015年4月23日披露《2015年第一季度报告》，2015年第一季度归属于上市公司股东的净利润为亏损4,370.59万元，但你公司未按规定在2015年3月31日前披露第一季度业绩预告。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条和第11.3.3条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 批复内容 | 公司收到《监管函》后，高度关注，召集相关人员认真学习，并出具《关于<关于对沈阳博林特电梯集团股份有限公司的监管函>的函复》予以函复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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