| 监管关注 公告日期:2019-07-01 |
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| 标题 | 关于对中航光电科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第118号 |
| 批复原因 | 2019年3月21日，你公司披露《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，称公司分别于2018年12月和2019年1月将自有流动资金34,513万元和30,000万元汇入募集资金补充流动资金专户。 |
| 批复内容 | 你公司上述募集资金专户存放非募集资金的行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第6.2.1条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2017-01-05 |
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| 标题 | 中航光电:关于控股股东一致行动人金航数码科技有限责任公司减持计划实施完毕的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 金航数码一直以来严格遵守证监会、深交所相关规则，由于相关人员对新政策的熟悉及把握不够，导致出现违规行为。 |
| 批复内容 | 金航数码已深刻认识到本次事件影响的严重性，并就本次违规减持行为向广大投资者致以诚挚的歉意。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2016-08-03 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会河南监管局对中航光电科技股份有限公司监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 豫证监函[2016]273号 |
| 批复原因 | 2016年8月3日，公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《监管关注函》（豫证监函[2016]273号），该局关注事项的主要内容如下：
1、公司2015年底合并资产负债表中“货币资金”项目包含使用受限的结构性存款1.2亿元未予披露公司2015年年报中未披露3名独立董事及职工监事张啸龙从公司获得的税前报酬总额。
2、公司在财务报表附注中误将核销的递延收益49万元减少数披露为“记入营业外收入金额”；营业外收入中将应为与收益相关的上市奖励10万元误披露为资产相关的政府补助。
3、公司《募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告》中误将募投项目-光电技术产业基地项目、新能源及电动车线缆总成产业化项目的变更情况披露为“否”，与实际情况不符。
4、公司《关于募集资金2013年度存放与使用情况的专项报告》中误将2013年12月31日募集资金专户中国建设银行洛阳分行涧西支行定期存款余额16,500.00万元披露为15,500.00万元，活期存款余额131.92万元披露为1131.92万元，与实际情况不符。
5、公司2015年底向兴业银行质押200万元应收票据，在其他应收款中核算。
6、公司应付职工薪酬-工伤保险费期末存在借方余额。
7、公司未于公司章程中载明现金分红的具体条件，发放股票股利的条件。
8、公司部分股东授权书存在未注明受托人姓名、未明确对议案作出指示等不规范、不完整的问题。
9、公司部分股东大会未对每一提案的审议经过、发言要点进行记录；2014年年度股东大会表决及相关程序不规范。
10、公司未与董事签订聘任合同。公司部分董事会会议记录不完整。 |
| 批复内容 | 公司对中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《监管关注函》（豫证监函[2016]273号）关注事项的内容进行回复。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-08-29 |
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| 标题 | 中航光电科技股份有限公司关于部分关联交易事项未及时履行相关程序的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第106号 |
| 批复原因 | 公司及控股子公司沈阳兴华航空电器有限公司有3项关联方借款存在借款期限、借款金额与会议决议不一致和未及时履行决策程序的不规范情况。 |
| 批复内容 | 在收到《监管函》后，公司给予高度重视，第一时间向公司董事、监事、高级管理人员进行了通报，积极提出整改措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-08-20 |
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| 标题 | 中航光电科技股份有限公司关于近五年监管部门监管关注事项及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则—基本准则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《企业会计准则36号——关联方披露》、《上市公司信息披露管理办法》、《战略规划委员会议事规则》 |
| 文件批号 | 深交所中小板公司管理部中小板监管函[2012]第109号 |
| 批复原因 | 公司关联交易未及时履行相关审批程序和信息披露义务，仅在2009年度报告中披露沈阳兴华2009年接受中航建设提供的工程劳务3,233.09万元，直至2012年8月10日经董事会补充审议后才对外披露，并提交股东大会审议。 |
| 批复内容 | 公司2012年8月10日召开的第三届董事会第八次会议和2012年9月14日召开的2012年第二次临时股东大会对公司上述事项进行了补充审议，为彻底杜绝类似问题的再次发生，公司控股子公司已经对相关制度进行修订、完善，明确其董事会权限、股东会权限，参照上市公司标准，对沈阳兴华发生的关联交易决策程序、报告程序进行了明确规定，明确沈阳兴华重大事项的收集、管理和上报工作。公司委托券商、律师等专业机构对沈阳兴华的董事、监事、高级管理人员及相关业务人员进行了培训。通过上述整改措施的实施，沈阳兴华能够认真对照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规和规范性文件，深入开展公司治理专项活动，查找公司治理中存在的问题和不足，完善公司内控制度建设，规范股东会、董事会和监事会的规范运作，强化公司董事、监事和高级管理人员的履职意识，并进一步加强投资者关系管理工作，推动沈阳兴华公司治理水平的提高，有效避免不规范关联交易情况的再次发生。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2012-08-11 |
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| 标题 | 中航光电科技股份有限公司关于河南证监局现场检查发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2012]216号 |
| 批复原因 | 一、会计核算与财务管理方面存在的问题
二、募集资金使用管理中存在的问题
三、信息披露方面存在的问题
四、三会运作情况 |
| 批复内容 | 公司对专项检查中发现的问题高度重视，在收到决定书后及时公告，并传达给董事、监事和高级管理人员，同时制定了相应的整改措施和整改计划，明确了整改措施的责任人、整改时间及整改部门，形成了整改报告。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-07-28 |
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| 标题 | 中航光电科技股份有限公司关于收到河南证监局责令改正决定书的公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则——基本准则》《中小企业板上市公司募集资金管理细则》《深交所信息披露业务备忘录37号》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2012]216号 |
| 批复原因 | （一）会计核算不规范，存在费用入账不及时，报表个别科目列示不准确。
（二）存在应付账款科目核算不准确的情况
（三）募集资金与公司基本户存在串户情况
（四）个别募集资金使用存在违规情形，存在用募集资金购买募投项目之外的固定资产的情况，
（五）在洛阳新区购买土地变更未履行审批程序并进行披露。
（六）关联交易披露存在不准确、不及时，关联方关系披露不准确的情况。
（七）股东大会程序不规范，2011年年度股东大会只有一人监督。
（八）董事会运作不规范，战略规划委员会召开次数较少。 |
| 批复内容 | 中航光电科技股份有限公司董事会高度重视《决定书》所提出的上述问题，将在自收到《决定书》之日起 30 日内针对这些问题进行详细说明，提出切实可行的整改措施，并向河南证监局提交书面整改报告，整改报告经河南证监局审阅无异议后，公司将及时予以披露。
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| 处理人 | 河南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-10-28 |
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| 标题 | 中航光电科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 豫证监发[2008]405号 |
| 批复原因 | 1、公司董事会会议的召开应以现场方式为主。
2、公司监事会会议应有记录人签名。
3、公司上市后，以募集资金对一航兴华进行单方面增资至持有该公司51%股份，成为控股股东。公司应加强对子公司的管理，细化各项管理办法。 |
| 批复内容 | 在本次公司治理专项活动中，公司对照相关法律、法规的要求，以及河南省证监局提出的整改建议，完善了公司治理，提高了公司规范运作的整体水平。公司治理是一项长期的工作，公司将以本次公司治理专项活动为契机，继续严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。
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| 处理人 | 河南证监局 |
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