| 问讯 公告日期:2023-09-25 |
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| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司2023年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2023]第18号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年10月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-07 |
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| 标题 | *ST中捷:关于公司原总经理、法定代表人被判刑的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司原总经理、法定代表人周海涛犯背信损害上市公司利益罪 |
| 批复内容 | 被浙江省台州市中级人民法院判处有期徒刑五年六个月，并处罚金二千万元；禁止周海涛自刑罚执行完毕之日或者假释之日起五年内从事与上市公司相关的职业。 |
| 处理人 | 浙江省台州市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-08-24 |
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| 标题 | *ST中捷:关于对中捷资源投资股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]786号 |
| 批复原因 | 2017年6月27日，广州农村商业银行股份有限公司（以下简称“广州农商行”）、华翔（北京）投资有限公司（以下简称“华翔投资”）分别与国通信托有限责任公司（以下简称“国通信托”）签订《国通信托·华翔北京贷款单一资金信托合同》（以下简称《信托合同》）、《信托贷款合同》。上述合同约定，国通信托受托管理广州农商行25亿元的信托资金（具体数额以实际交付为准），将信托资金用于向华翔投资发放不超过25亿元的信托贷款，贷款专项用于华翔投资补充流动资金，信托期限为48个月。
同日，*ST中捷时任法定代表人、总经理周海涛在《差额补足协议》上签字，安排加盖公司公章并事后隐瞒。该《差额补足协议》约定，无论何种原因导致广州农商行在《信托合同》约定的任一核算日（含利息分配日、本金还款日以及信托提前终止日）未能足额收到《信托合同》约定的投资本金或收益时，*ST中捷应向广州农商行承担差额补足义务。*ST中捷未就签订《差额补足协议》事项及时履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 一、对中捷资源投资股份有限公司时任总经理周海涛给予公开谴责的处分；
二、对中捷资源投资股份有限公司给予通报批评的处分；
三、对中捷资源投资股份有限公司时任董事长马建成、时任财务总监叶丽芬给予通报批评的处分；
四、对中捷资源投资股份有限公司时任总经理周海涛给予公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-07-17 |
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| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 中捷资源于2023年1月20日披露《2022年度业绩预告》，预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为450万元至670万元。2023年2月11日，中捷资源披露《2022年度业绩修正公告》，修正后预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为亏损40,000万元至42,000万元。业绩预告相关信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益，并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-07-14 |
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| 标题 | *ST中捷:关于收到《浙江证监局关于对中捷资源投资股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2023]68号 |
| 批复原因 | 中捷资源于2023年1月20日披露《2022年度业绩预告》,预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为450万元至670万元。2023年2月11日，中捷资源披露《2022年度业绩修正公告》，修正后预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为亏损40,000万元至42,000万元。业绩预告相关信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-07-06 |
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| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第81号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-29 |
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| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第219号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年6月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-03-27 |
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| 标题 | 行政处罚决定书[2023]13号(中捷股份、周海涛) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2023]13号 |
| 批复原因 | 2017年6月27日，广州农村商业银行股份有限公司（以下简称广州农商行）、华翔（北京）投资有限公司（以下简称华翔投资）分别与国通信托有限责任公司（以下简称国通信托）签订《国通信托·华翔北京贷款单一资金信托合同》（以下简称信托合同）、《信托贷款合同》。上述合同约定，国通信托受托管理广州农商行25亿元的信托资金（具体数额以实际交付为准），将信托资金用于向华翔投资发放不超过25亿元的信托贷款，贷款专项用于华翔投资补充流动资金，信托期限为48个月。同日,在未经审议程序的情况下，中捷股份与广州农商行签订《差额补足协议》，约定无论何种原因导致广州农商行在任一信托合同约定的核算日（含利息分配日、本金还款日以及信托提前终止日）未能足额收到信托合同约定的投资本金或收益时，中捷股份应向广州农商行承担差额补足义务；时任中捷股份法定代表人、总经理周海涛在《差额补足协议》上签字，并安排加盖公司公章。2017年6月28日、2017年8月3日，广州农商行分别将信托资金15亿元、10亿元划转到国通信托；国通信托分别于同日向华翔投资先后发放信托贷款15亿元、10亿元。对于前述对外提供担保事项，中捷股份未及时披露，也未按规定在2017年半年报至2020年半年报中披露。直至2020年11月6日，在收到广州农商行要求公司承担偿还责任的函件后,公司才发布《关于重大事项的公告》，披露了前述事项。 |
| 批复内容 | 一、对中捷资源投资股份有限公司责令改正，给予警告，并处以150万元罚款；
二、对周海涛给予警告，并处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-03-24 |
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| 标题 | ST中捷:关于收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2023]13号 |
| 批复原因 | 2017年6月27日，广州农村商业银行股份有限公司（以下简称广州农商行）、华翔（北京）投资有限公司（以下简称华翔投资）分别与国通信托有限责任公司（以下简称国通信托）签订《国通信托·华翔北京贷款单一资金信托合同》（以下简称信托合同）、《信托贷款合同》。上述合同约定，国通信托受托管理广州农商行25亿元的信托资金（具体数额以实际交付为准），将信托资金用于向华翔投资发放不超过25亿元的信托贷款，贷款专项用于华翔投资补充流动资金，信托期限为48个月。同日，在未经审议程序的情况下，中捷股份与广州农商行签订《差额补足协议》，约定无论何种原因导致广州农商行在任一信托合同约定的核算日（含利息分配日、本金还款日以及信托提前终止日）未能足额收到信托合同约定的投资本金或收益时，中捷股份应向广州农商行承担差额补足义务；时任中捷股份法定代表人、总经理周海涛在《差额补足协议》上签字，并安排加盖公司公章。2017年6月28日、2017年8月3日，广州农商行分别将信托资金15亿元、10亿元划转到国通信托；国通信托分别于同日向华翔投资先后发放信托贷款15亿元、10亿元。对于前述对外提供担保事项，中捷股份未及时披露，也未按规定在2017年半年报至2020年半年报中披露。直至2020年11月6日，在收到广州农商行要求公司承担偿还责任的函件后，公司才发布《关于重大事项的公告》，披露了前述事项。 |
| 批复内容 | （一） 对中捷资源投资股份有限公司责令改正， 给予警告， 并处以150万元罚款；
（二） 对周海涛给予警告，并处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-02-22 |
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| 标题 | ST中捷:关于收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》 |
| 文件批号 | 浙处罚字[2023]1号 |
| 批复原因 | 2017年6月27日，广州农村商业银行股份有限公司（以下简称广州农商行）、华翔（北京）投资有限公司（以下简称华翔投资）分别与国通信托有限责任公司（以下简称国通信托）签订《国通信托·华翔北京贷款单一资金信托合同》（以下简称信托合同）、《信托贷款合同》。上述合同约定，国通信托受托管理广州农商行25亿元的信托资金（具体数额以实际交付为准），将信托资金用于向华翔投资发放不超过25亿元的信托贷款，贷款专项用于华翔投资补充流动资金，信托期限为48个月。同日，在未经审议程序的情况下，中捷股份与广州农商行签订《差额补足协议》，约定无论何种原因导致广州农商行在任一信托合同约定的核算日（含利息分配日、本金还款日以及信托提前终止日）未能足额收到信托合同约定的投资本金或收益时，中捷股份应向广州农商行承担差额补足义务；时任中捷股份法定代表人、总经理周海涛在《差额补足协议》上签字，并安排加盖公司公章。2017年6月28日、2017年8月3日，广州农商行分别将信托资金15亿元、10亿元划转到国通信托；国通信托分别于同日向华翔投资先后发放信托贷款15亿元、10亿元。《差额补足协议》签订时，中捷股份为华翔投资提供担保的本金金额为25亿元，占公司2016年度净资产的240.56%。2017年6月末至2020年6月末，担保本金期末余额均为25亿元，分别占公司2017年半年度净资产的251.38%、2017年度净资产的264.51%、2018年半年度净资产的259.24%、2018年度净资产的357.61%、2019年半年度净资产的373.41%、2019年度净资产的352.73%、2020年半年度净资产的359.39%。对于前述对外提供担保事项，中捷股份未按照2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十七条第十二项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第二款第十七项的规定及时披露，也未按照2005年《证券法》第六十三条、第六十五条第五项、第六十六条第六项，2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第二款、第七十九条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式(2016年修订）》(证监会公告[2016]32号）第三十九条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式(2017年修订）》（证监会公告[2017]18号）第三十九条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则笫2号——年度报告的内容与格式(2017年修订）》（证监会公告[2017]17号）第四十一条第二项等规定在2017年半年报至2020年半年报中披露。直至2020年11月6日，在收到广州农商行要求公司承担偿还责任的函件后，公司才发布《关于重大事项的公告》，披露了前述事项。周海涛作为时任总经理、法定代表人，在上市公司未履行审批程序的情况下，签署对外担保协议并事后隐瞒；作为时任董事长、董事、总经理，对公司2017年半年报至2019年半年报等相关定期报告进行签字确认，违反了2005年《证券法》第六十八条第三款规定。周海涛是上述公司违法行为直接负责的主管人员。 |
| 批复内容 | （一）对中捷资源投资股份有限公司责令改正，给予警告，并处以150万元罚款；（二）对周海涛给予警告，并处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2023-02-16 |
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| 标题 | ST中捷:关于公司原总经理、法定代表人被执行逮捕的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司原总经理、法定代表人周海涛涉嫌背信损害上市公司利益罪 |
| 批复内容 | 被台州市人民检察院批准逮捕。 |
| 处理人 | 台州市人民检察院 |
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| 监管关注 公告日期:2023-02-10 |
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| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第147号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 同时，请你公司年审会计师勤勉尽责，尽快确认上述诉讼事项等对上市公司2022年相关财务数据的影响，及时提醒上市公司履行相应信息披露义务（如适用）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-07-12 |
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| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第165号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司董事会：2022年1月25日，你公司披露《2021年度业绩预告》称，预计2021年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）较上年同期扭亏为盈，实现盈利2,000万元至3,000万元，同时提示广州农村商业银行股份有限公司与包括你公司在内的18名被告的金融借款合同纠纷案件已开庭审理、尚未宣判，案件对你公司本期利润或期后利润的可能影响存在不确定性。你公司2022年2月7日披露《关于收到一审<民事判决书>的公告》称，你公司于2022年1月30日收到前述金融借款合同纠纷案件的一审民事判决书，并提示该判决涉及你公司可能承担的债务本金约为15.97亿元。你公司在2022年2月10日披露的《股票交易异常波动及风险提示公告》中提示《2021年度业绩预告》是财务部门初步测算的结果，但是鉴于收到前述案件的一审判决书，你公司正与年审会计师沟通对2021年度业绩的影响程度，存在业绩预告修正的可能。你公司在2022年3月1日披露的《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》中，提示你公司承担赔偿金额的最佳估计数为5.31亿元，待年审会计师对预计负债计提有较为确定的结论性意见后将修正业绩预告。你公司直至2022年4月21日才披露《2021年度业绩预告修正预告》，将2021年度预计净利润向下修正为亏损50,533万元至53,000万元。你公司2022年4月29日披露的《2021年年度报告》显示，2021年度经审计的净利润为亏损51,733.13万元。你公司《2021年度业绩预告》预计净利润与《2021年年度报告》披露的经审计净利润相比差异巨大且盈亏性质发生改变，《2021年度业绩预告》披露不准确且未及时修正。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-04-29 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第157号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-04-21 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第221号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年4月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 立案调查 公告日期:2022-04-09 |
|---|
| 标题 | ST中捷:关于收到中国证监会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字01120220006号 |
| 批复原因 | 因你公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 因你公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2022年3月23日，我会决定对你单位立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-02-08 |
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| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第131号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-12-01 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第411号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年12月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 通报批评 公告日期:2021-06-16 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，中捷资源投资股份有限公司（以下简称“中捷资源”
或“上市公司”）及相关当事人存在以下违规事实：
一、未及时披露子公司重大投资事项
二、未披露非公开发行股票事项重大进展 |
| 批复内容 | 一、 对中捷资源投资股份有限公司给予通报批评的处分；
二、 对中捷资源投资股份有限公司时任董事长兼总经理马建
成、时任董事兼总经理周海涛、时任董事会秘书王端、时任董事会秘书郑学国给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-18 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第132号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月1日前将有关说明材料、核查意见等报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 立案调查 公告日期:2021-03-27 |
|---|
| 标题 | ST中捷:中捷资源投资股份有限公司关于收到公安机关《立案告知书》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司就函件中提及的差额补足义务涉及的事项向玉环市公安局进行了报案。 |
| 批复内容 | 公司收到玉环市公安局送达的《立案告知书》，现已对该案立案侦查。 |
| 处理人 | 玉环市公安局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-15 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第129号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司在2021年3月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-05 |
|---|
| 标题 | ST中捷:中捷资源投资股份有限公司关于收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《信息披露管理办法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 浙江监管局[2021]1号 |
| 批复原因 | （一）未按规定披露控股子公司重大投资事项
（二）未按规定披露控股股东所持公司股份被轮候冻结事项
（三）未按规定披露非公开发行股票购买标的资产破产事项 |
| 批复内容 | （一）对中捷资源责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；（二）对马建成给予警告，并处以5万元罚款；（三）对郑学国、周海涛、王端给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-01-19 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第29号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司在2021年1月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-01-04 |
|---|
| 标题 | ST中捷:关于收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 浙处罚字[2020]15号 |
| 批复原因 | 经查明，中捷资源涉嫌违法的事实如下：
（一）未按规定披露控股子公司重大投资事项
（二）未按规定披露控股股东所持公司股份被轮候冻结事项
（三）未按规定披露非公开发行股票购买标的资产破产事项 |
| 批复内容 | （一） 对中捷资源责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；
（二） 对马建成给予警告，并处以5万元罚款；
（三） 对郑学国、周海涛、王端给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-11-05 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第523号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司在2020年11月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-21 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第96号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年5月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2020-01-16 |
|---|
| 标题 | *ST中捷:关于收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证调查字2020001号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查，请予以配合。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 警示 公告日期:2020-01-07 |
|---|
| 标题 | *ST中捷:关于收到警示函监督管理措施的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，发现你公司2015年11月以来，存在未及时披露对东宁华信经济贸易有限责任公司重大投资、未及时披露大股东持股被轮候冻结、未披露非公开发行股份购买标的资产江西金源农业开发有限公司破产等事项 |
| 批复内容 | 依据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条，我局决定对你公司及主要责任人马建成、周海涛、王端、郑学国采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。请你公司于2020年1月15日前向我局提交书面整改报告。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-12-20 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第435号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2019]第435号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2019年12月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-12-05 |
|---|
| 标题 | 浙江萧然工贸集团有限公司被纳入失信被执行人((2019)浙0109执8770号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （2019）浙0109执8770号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 杭州市萧山区人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2019-11-07 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第375号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函，中小板关注函[2019]第375号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年11月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-10-30 |
|---|
| 标题 | 浙江萧然工贸集团有限公司被纳入失信被执行人((2019)浙0109执7702号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （2019）浙0109执7702号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 杭州市萧山区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-30 |
|---|
| 标题 | 浙江萧然工贸集团有限公司被纳入失信被执行人((2019)浙0109执7749号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （2019）浙0109执7749号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 杭州市萧山区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-30 |
|---|
| 标题 | 浙江萧然工贸集团有限公司被纳入失信被执行人((2019)浙0109执7704号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （2019）浙0109执7704号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 杭州市萧山区人民法院 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-29 |
|---|
| 标题 | *ST中捷:关于收到中国证监会浙江监管局监管问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监公司字[2019]162号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月29日收到中国证监会浙江监管局下发的《监管问询函》（浙证监公司字（2019）162号，以下简称：问询函）。 |
| 批复内容 | 我局将对上述事项进行持续关注，并视情况釆取进一步的监管措施。此外，请告知北京市两高律师事务所相关见证律师于2019年10月30日上午9:30到我局进行监管谈话。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-29 |
|---|
| 标题 | 浙江萧然工贸集团有限公司被纳入失信被执行人((2019)浙0109执7995号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （2019）浙0109执7995号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 杭州市萧山区人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2019-10-28 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第368号 |
| 批复原因 | 2019年10月28日早间，你公司发布《2019年第三次（临时）股东大会决议公告》称，鉴于本次股东大会召开期间发生不可预知的突发事件，导致会议议程中止，且后续会程未能有效恢复，召集人决定终止本次股东大会。见证律师认为，本次股东大会因不可预见的突发事件导致会议中止且未能有效恢复，见证律师无法对本次股东大会发表法律意见。同日，你公司发布《关于取消召开公司2019年第四次（临时）股东大会公告》和《关于召开2019年第五次（临时）股东大会的通知》。我部对此高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年10月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-21 |
|---|
| 标题 | *ST中捷:关于收到深交所半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2019]第67号 |
| 批复原因 | 2019年10月11日，中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到深交所发送的《关于对中捷资源投资股份有限公司2019年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2019】第67号） |
| 批复内容 | 要求对公司2019年半年报相关事项作出说明。现将相关问题回复如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-24 |
|---|
| 标题 | *ST中捷:深交所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第336号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“中捷资源”或“公司”）于2019年9月17日收到深圳证券交易所发送的《关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2019]第336号）。 |
| 批复内容 | 现就问询函所涉及事项回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-24 |
|---|
| 标题 | *ST中捷:关于深交所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]341号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月18日收到深圳证券交易所下发的《关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2019]341号）。 |
| 批复内容 | 现就问询函所涉及事项的回复披露如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-23 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第344号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函，中小板问询函【2019】第344号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年9月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-09-12 |
|---|
| 标题 | 浙江萧然工贸集团有限公司被纳入失信被执行人((2019)浙0109执7003号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （2019）浙0109执7003号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 杭州市萧山区人民法院 |
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| 问讯 公告日期:2019-08-29 |
|---|
| 标题 | *ST中捷:关于收到中国证监会浙江监管局监管问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监公司字[2019]123号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月28日收到中国证监会浙江监管局下发的《监管问询函》（浙证监公司字（2019）123号，以下简称：问询函）。 |
| 批复内容 | 根据相关要求，现将《问询函》全文公告如下： |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-29 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第327号 |
| 批复原因 | 2019年8月28日，你公司披露《2019年半年度报告》。你公司董事倪建军、独立董事梁振东无法保证半年度报告内容真实、准确、完整，并对第六届董事会第二十一次（临时）会议所有议案投弃权票。我部对上述事项表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年9月2日前将有关材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-08-27 |
|---|
| 标题 | 浙江优泽创业投资有限公司被纳入失信被执行人((2019)浙0602执1371号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （2019）浙0602执1371号 |
| 批复原因 | 被执行人无正当理由拒不履行执行和解协议 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 绍兴市越城区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-08-27 |
|---|
| 标题 | 浙江萧然工贸集团有限公司被纳入失信被执行人((2019)浙0602执1371号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （2019）浙0602执1371号 |
| 批复原因 | 被执行人无正当理由拒不履行执行和解协议 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 绍兴市越城区人民法院 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-27 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第232号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对中捷资源投资股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第232号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年6月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-05-16 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第250号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对中捷资源投资股份有限公司的关注，中小板关注函[2019]第250号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年5月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-02-01 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第131号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对中捷资源投资股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年2月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-07 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第443号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月30日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函》(中小板问询函[2018]第443号，以下简称“问询函”)。 |
| 批复内容 | 对此，根据深圳证券交易所的要求，公司对相关事项进行了认真核查，现对问询函所涉及事项的回复披露如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-05-14 |
|---|
| 标题 | 关于对中捷资源投资股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第95号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对中捷资源投资股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函[2018]第95号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年5月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-04-14 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第339号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月12日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函》(中小板问询函[2018]第339号，以下简称“问询函”)，深圳证券交易所对公司在中信银行浙江省分行开立的一个账户被浙江省杭州市中级人民法院冻结事项表示关注。 |
| 批复内容 | 根据深圳证券交易所的要求，公司对相关事项进行了认真核查，现对问询函所涉及事项的回复披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2018-03-24 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于收到浙江证监局对股东出具《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局行政监管措施决定书[2018]9号、11号 |
| 批复原因 | 浙江环洲及宁波沅熙未及时将办理股票质押式回购交易延期业务的信息以及股票质押到期后仍处于质押状态的信息告知中捷资源，导致中捷资源于2018年1月22日才将上述信息进行公告。
浙江环洲及宁波沅熙上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的规定。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，浙江证监局决定对浙江环洲及宁波沅熙予以警示。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2018-03-23 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第284号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月15日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函》(中小板问询函[2018]第284号，以下简称“问询函”)。 |
| 批复内容 | 根据深圳证券交易所的要求，公司对相关事项进行了认真核查，现对问询函所涉及事项的回复披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-01-24 |
|---|
| 标题 | 关于对宁波沅熙股权投资合伙企业(有限合伙)的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第11号 |
| 批复原因 | 你公司作为中捷资源投资股份有限公司（以下简称“中捷资源”）持股5%以上的股东，分别于2016年8月15日、2017年6月15日及2017年7月17日质押中捷资源股份6,250万股、4,500万股及545万股，合计占中捷资源总股本的16.42%，质押到期日分别为2017年2月15日、2017年12月15日及2017年11月15日。截至目前你公司将上述质押股份均办理了延期购回，但你公司未及时告知上市公司股份质押的进展情况，导致上市公司于2018年1月22日才披露关于公司股东股份质押延期购回的公告。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.3条、第2.7条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.6条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-01-24 |
|---|
| 标题 | 关于对浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第10号 |
| 批复原因 | 你公司作为中捷资源投资股份有限公司（以下简称“中捷资源”）的控股股东，分别于2016年6月30日、2016年12月15日质押中捷资源股份3,000万股、4,000万股，合计占中捷资源总股本的10.18%，质押到期日为2017年9月30日、2017年12月15日。截至目前你公司将质押的3,000万股中捷资源股份办理了延期购回，质押的4,000万股中捷资源股份仍在洽谈延期购回。但你公司未及时告知上市公司股份质押的进展情况，导致上市公司于2018年1月22日才披露关于公司股东股份质押延期购回的公告。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.3条、第2.7条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.6条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-01-06 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第749号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月29日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函》(中小板问询函[2017]第749号，以下简称“问询函”)，深圳证券交易所对承德硕达矿业有限责任公司（以下简称“硕达矿业”）无法按期支付因受让公司持有内蒙古突泉县禧利多矿业有限责任公司（以下简称“禧利多矿业”）100%股权的股权转让余款，申请延长余款付款期限至2018年4月15日事宜表示关注。 |
| 批复内容 | 根据深圳证券交易所的要求，公司对相关事项进行了认真核查， 现对问询函所涉及事项的回复予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-01-03 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第725号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月22日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函》(中小板问询函[2017]第725号，以下简称“问询函”)，深圳证券交易所对公司将持有人民币20,000万元信托本金对应的信托受益权进行转让事宜表示关注。 |
| 批复内容 | 对此，根据深圳证券交易所的要求，公司对相关事项进行了认真核查，现对问询函所涉及事项的回复予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-11-20 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第586号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月6日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函》(中小板问询函[2017]第586号，以下简称“问询函”)。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所对公司需要核实的重大事项及筹划收购重大资产表示高度关注，对此，根据深圳证券交易所的要求，公司对相关事项进行了认真核查，现对问询函所涉及事项的回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-06-02 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第184号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年5月22日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司2016年年报的问询函》(中小板年报问询函[2017]第184号，以下简称“问询函”)。 |
| 批复内容 | 现对问询函所涉及事项的回复披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-05-26 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第258号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年5月23日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函》(中小板问询函[2017]第258号，以下简称“问询函”)。 |
| 批复内容 | 现对问询函所涉及问题的回复披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-12-14 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第539号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年12月5日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函》(中小板问询函[2016]第539号，以下简称“问询函”)，要求公司就相关问题做出书面说明。 |
| 批复内容 | 现对问询函所涉及问题的回复并予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-11-03 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2016]第33号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年10月26日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司2016年半年报及第三季度报告的问询函》(中小板半年报问询函[2016]第33号）。 |
| 批复内容 | 公司现对问询函所涉及问题的回复披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 违法 公告日期:2016-06-02 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于董事短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事丁光平先生于2016年5月30日至2016年5月31日期间买卖公司A股股票，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、依据《证券法》第四十七条的规定，上市公司高级管理人员短线交易产生的收益应收归公司所有。按照本次丁光平先生六个月内买卖公司股票明细计算，上述短线交易产生的收益为负。
2、丁光平先生本次短线交易行为系操作失误造成，其已深刻认识到本次违规事项的严重性，其本人就本次行为向广大投资者致以诚挚的歉意，并承诺将自觉遵守《证券法》第四十七条关于禁止短线交易的规定。同时丁光平先生向公司表示今后严格规范买卖本公司股票的行为，加强账户管理，谨慎操作，并认真学习相关法律、法规，勤勉尽责，重视并履行自己的职责和义务。 |
| 处理人 | 其他机构 |
|
| 问讯 公告日期:2016-04-06 |
|---|
| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——财务报告的一般规定(2014年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第8号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年3月28日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司2015年年报的问询函》(中小板年报问询函[2016]第8号，以下简称“问询函”)，要求公司就相关问题做出书面说明。 |
| 批复内容 | 公司现对问询函所涉及问题的回复披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-12-01 |
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| 标题 | 中捷资源:关于最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第634号 |
| 批复原因 | 关注公司于2015年11月21日披露的《2015年第一次（临时）股东大会决议公告》，其本次再融资发行股票数量、融资金额等业务参数未披露的事项。并提醒提高公司信息披露工作质量。 |
| 批复内容 | 公司按照深圳证券交易所的要求对相关数据进行了补填。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-10-08 |
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| 标题 | 中捷资源:关于最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第461号 |
| 批复原因 | 对截至2015年9月30日，公司第一大股东浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司持有公司股票1.2亿股，占公司总股本的17.45%，且已经全部质押的事项表示关注。要求公司确保在资产、业务、财务等方面严格与控股股东保持独立，防范关联方资金占用等违规行为的发生。另外，要求公司相关股东持有或者控制公司权益的情况发生变化，相关股东按照相关法律法规和业务规则，及时履行信息披露等法定义务。 |
| 批复内容 | 公司在资产、业务、财务等方面严格与控股股东保持独立，防范关联方资金占用等违规行为的发生；此外，提醒控股股东按照相关法律法规和业务规则，及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-09-25 |
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| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2015]第25号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年9月11日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司2015年半年报的问询函》(中小板半年报问询函【2015】第25号，下称“问询函”)，要求公司董事会就相关问题作出说明。 |
| 批复内容 | 公司现对问询函所涉及问题进行答复，并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-07-28 |
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| 标题 | 中捷资源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第214号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年7月21日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司的问询函》(中小板问询函[2015]第214号，以下简称“问询函”)，要求公司就拟收购的江西金源农业开发有限公司95.83%股权的股东合法性、及该等股东是否具有合法处置权等事项作出说明。 |
| 批复内容 | 公司现对问询函所涉及问题的回复予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-06-26 |
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| 标题 | 中捷资源:关于子公司复工生产的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 突安监发[2015]16号 |
| 批复原因 | 2014年8月14日，中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司内蒙古突泉县禧利多矿业有限责任公司（以下简称“禧利多矿业”）因发生一起顶板冒落事故，被内蒙古突泉县安全生产监督管理局责令立即停止生产作业，待事故调查处理结束，所存在安全隐患整改到位，经验收合格后方可复工。 |
| 批复内容 | 2015年6月25日，公司收到公司全资子公司禧利多矿业转来的突泉县安全生产监督管理局《关于同意禧利多矿业有限责任公司复工生产的批复》（突安监发〔2015〕16号文件），批复内容如下：
通过现场检查验收，禧利多基本具备安全生产条件，经请示盟安监局批复同意，原则同意禧利多复工生产。生产期间，要积极落实检查验收时提出的整改意见，进一步加强安全生产基础管理，重视应急救援工作，保证安全生产持续投入，严格落实矿领导下井带班制度，确保安全生产。 |
| 处理人 | 突泉县安全生产监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-08 |
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| 标题 | 中捷资源:关于最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第170号 |
| 批复原因 | 就公司2015年6月9日披露《关于终止重大资产重组暨筹划非公开发行股票继续停牌的公告》的事宜进行问询。要求公司就相关问题做出书面说明，并在2015年6月15日前将有关说明材料报送我部，同时抄报浙江证监局。 |
| 批复内容 | 公司针对问询函中的内容向深圳证券交易所进行了解释说明和书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-21 |
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| 标题 | 中捷资源:关于最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2015]第83号 |
| 批复原因 | 公司子公司中捷大宇机械有限公司与其供应商浙江大宇缝制设备制造有限公司于2014年11月29日签订了债务豁免协议，但是直至2015年3月24日公司在年报中披露该事项。对此次延迟信息披露出具监管函，并要求在2015年5月25日前及时提出整改措施，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 批复内容 | 公司及时向董事、监事、高级管理人员及中捷大宇机械有限公司传达了监管函内容，针对监管函中指出的问题明确了相关责任人并提出了整改措施；公司针对监管函中的内容并向深圳证券交易所进行了解释说明和书面回复。整改措施如下:1、组织公司董事、监事、高级管理人员，尤其是子公司相关部门人员进一步学习《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所中小企业板规则汇编》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件，进一步提高公司规范运作能力和水平，认真、及时地履行信息披露义务，保证信息披露内容真实、准确、完整。2、公司要求财务部门、信息披露部门今后要积极主动与监管部门进行询问与沟通，杜绝存在对相关法律法规理解不透彻、发生偏差的现象。3、确定了整改责任人，持续落实各项整改措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-21 |
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| 标题 | 中捷资源投资股份有限公司关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第103号 |
| 批复原因 | 中捷资源投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年5月13日收到《深圳证券交易所关于对中捷资源投资股份有限公司2014年年报的问询函》(中小板年报问询函[2015]第103号，下称“问询函”)，要求公司就相关问题作出说明。 |
| 批复内容 | 公司现对问询函所涉及问题的回复披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-04-22 |
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| 标题 | 中捷资源:关于最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第130号 |
| 批复原因 | 对公司因披露重大事项自2014年9月5日停牌，并于2014年12月10日因公司筹划重大资产重组事项继续停牌的事项表示关注，请要求公司说明筹划重大资产重组事项的进展、下一步工作计划和时间安排。 |
| 批复内容 | 公司针对监管函中的内容向深圳证券交易所进行了解释说明和书面回复，说明了重组工作进展和后续工作安排。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-04-14 |
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| 标题 | 中捷资源:关于最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2015]41号 |
| 批复原因 | 对公司2014年年度报告及相关公告的内容进行关注和问询。 |
| 批复内容 | 公司针对关注函中的相关问题向浙江证监局进行了书面解释和说明。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2015-02-02 |
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| 标题 | 中捷资源:关于最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第44号 |
| 批复原因 | 对公司因重大事项于2014年9月5日停牌前的股票交易情况予以关注，要求公司就相关信息的保密情况，所列账户是否与上市公司及其董监高、持股5%以上股东、实际控制人，以及交易对手方和其他内幕信息知情人等存在关联关系做出书面说明。 |
| 批复内容 | 公司针对问询函中的内容向深圳证券交易所进行了解释说明和书面回复。通过自查，问询函中所列账户的股东与公司及其董监高、持股5%以上股东、实际控制人，以及交易对手方和其他内幕信息知情人不存在关联关系。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-01-16 |
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| 标题 | 中捷资源投资股份有限公司关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2014]第88号 |
| 批复原因 | 近期，中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所“中小板问询函【2014】第88号”，函中要求公司及董事、监事、高级管理人员自查并对相关问题做出说明。 |
| 批复内容 | 公司已按照深圳证券交易所相关要求对问询函中所列问题进行了认真自查，并做出了书面说明，现予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-09-24 |
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| 标题 | 中捷资源:关于最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2014]第139号 |
| 批复原因 | 对公司实际控制人私刻公司公章并对外提供担保，实际控制人因涉嫌上述事项被监视居住，所持股权被质押或冻结，且其股权处置存在不确定性的事项表示关注。对公司提出以下监管要求：1、梳理完善公司治理结构，切实与大股东和实际控制人实现资产、人员、财务分开，确保上市公司的独立性。2、健全内部控制制度并有效实施，确保上市公司利益不受实际控制人、控股股东等侵害；如获知上市公司合法利益可能受到损害，应采取有效措施最大程度地予以减免。3、强化信息披露意识，严格遵守信息披露制度，如发生需要披露的重大事项，应及时、准确、完整披露。4、统筹做好资金使用、财产安排，确保生产经营正常开展，适应公司发展需求，切实保护投资者利益。 |
| 批复内容 | 公司针对关注函的内容，梳理完善公司治理结构，切实与大股东和实际控制人实现资产、人员、财务分开；健全内部控制制度并有效实施；强化信息披露意识，严格遵守信息披露制度；统筹做好资金使用、财产安排，确保生产经营正常开展，适应公司发展需求，切实保护投资者利益。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2014-08-29 |
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| 标题 | 中捷缝纫机股份有限公司关于子公司发生安全生产事故的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 突安监管责改2014-11号 |
| 批复原因 | 2014年8月14日下午4时许，公司全资子公司内蒙古突泉县禧利多矿业有限责任公司（以下简称“禧利多矿业”）发生一起顶板冒落事故，造成1人死亡。 |
| 批复内容 | 禧利多矿业收到内蒙古突泉县安全生产管理局下发的责令限期整改指令书（突安监管责改2014-11号），责令禧利多矿业立即停止生产作业，待事故调查处理结束，所存在安全隐患整改到位，经验收合格后方可复工。
事故发生后，公司及禧利多矿业立即启动事故应急预案，并于2014年8月22日成立了由禧利多矿业高管组成的整改领导小组指导善后处理工作并落实整改工作。
目前，禧利多矿业已经全面停产，当地政府已成立事故调查组，正在对事故原因进行调查，公司将视调查处理进度及时披露进展情况。 |
| 处理人 | 内蒙古突泉县安全生产管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-07-22 |
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| 标题 | 中捷资源:关于最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2014]第105号 |
| 批复原因 | 对公司章程修正案中将股东代表权诉讼、股东临时股东大会召开请求权、股东临时提案权等的投资者持股比例进行提高和反收购条款进行关注，请公司聘请律师对相关事项进行核查和论证，并就其是否符合相关法律法规要求出具明确的法律意见并对外披露。 |
| 批复内容 | 公司针对监管函中的内容向深圳证券交易所进行了解释说明和书面回复，北京市中咨律师事务所并为公司出具了《关于中捷缝纫机股份有限公司章程（修正案）的法律意见书》，认为，公司的《章程修正案》已依法定程序获得公司股大会审议通过；修改内容不违反《公司法》、《章程指引》等有关法律、法规的强制性或禁止性规定。详情参见2014年7月29日刊登于巨潮资讯网的《北京市中咨律师事务所关于中捷缝纫机股份有限公司章程（修正案）的法律意见书》。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2014-05-12 |
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| 标题 | 中捷缝纫机股份有限公司关于收到深交所监管函及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2014]第67号 |
| 批复原因 | 公司于2014年5月7日收到深交所《关于对中捷缝纫机股份有限公司关联方资金占用事项的监管函》（中小板监管函【2014】第67号）（以下简称“监管函”）。该监管函指出：公司实际控制人的附属企业浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司、中捷厨卫股份有限公司在2013年非经营性占用上市公司资金，发生额合计为446.25万元，期末余额为-1.61万元。 公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第2.1条的规定。 |
| 批复内容 | 收到该监管函后，公司董事会对此高度重视，及时向公司董事、监事、高级管理人员、责任部门及浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司（以下简称“中捷环洲”）、中捷厨卫股份有限公司（以下简称“中捷厨卫”）进行了传达，针对监管函中指出的问题明确了责任人并及时提出整改措施。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2014-02-26 |
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| 标题 | 中捷资源:关于最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板约见函[2014]第3号 |
| 批复原因 | 就公司筹划重大事项停牌事项约见公司实际控制人蔡开坚、董事长李瑞元。 |
| 批复内容 | 蔡开坚、李瑞元按照要求向深圳证券交易所现场说明了公司筹划的重大事项及其进展情况。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2013-12-27 |
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| 标题 | 中捷资源:关于最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2013]第110号 |
| 批复原因 | 截止2013年12月26日，公司控股股东中捷控股集团有限公司累计质押公司股份112,318,000股用于融资，占其持有公司股份总量的99.44%，占公司总股本的19.78%，对此事项表示关注。提醒公司确保在业务、务及资产等各方面保持独立，防范关联方资金占用等情形的发生。另外，如持有公司5%以上股份的股东持股或者控制公司情况发生变化，请按照相关规则及时履行信息披露义务。" |
| 批复内容 | 公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中“第二章：公司治理第一节总体要求”的要求，公司做到与控股股东、实际控制人及其关联人的人员、资产、务分开，机构、业务独立，保证了公司的独立性。另外，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中“第四章：股东、控股股东和实际控制人行为规范”的要求，发生持有、控制上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人发生变化的，立即通知公司并配合其履行信息披露义务。" |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-24 |
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| 标题 | 中捷缝纫机股份有限公司治理专项活动整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2007]108号 |
| 批复原因 | 1、三会运作方面
2、信息披露方面 |
| 批复内容 | 综上所述，截止2008 年6 月30 日，公司已完成了所有公司自查问题、浙江证监局检查发现问题以及深圳证券交易所综合评价建议问题的整改。通过开展 “加强上市公司治理专项活动”，公司进一步增强了规范运作意识，完善了内部控制制度，提高了公司治理水平。通过开展加强公司治理专项活动对公司的规范运作和长远发展有着重要而深远的意义。 |
| 处理人 | 浙江证监局、深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2008-07-08 |
|---|
| 标题 | 中捷缝纫机股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2008]99号 |
| 批复原因 | 浙江证监局向中捷股份下发了“浙证监上市字[2008]99号”《监管意见函》，建议公司董事会更换董事会秘书崔岩峰先生。 |
| 批复内容 | 由于当时公司更换董事会秘书没有合适人选，经向中国证监会浙江监管局沟通汇报，决定暂缓更换公司董事会秘书。公司已于2011年6月董事会换届时新聘姚米娜女士为董事会秘书，任期三年。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2008-07-01 |
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| 标题 | 中捷缝纫机股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | [2008]31号 |
| 批复原因 | 一、未按规定履行临时报告义务
二、2006年中期报告、2006年年度报告、2007年中期报告虚假记载
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| 批复内容 | 公司董事会将正确对待中国证监会的处罚意见，认真总结经验教训，更加审慎的做好信息披露以及各项工作。
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| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2008-05-20 |
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| 标题 | 中捷缝纫机股份有限公司关于大股东占用资金浙江证监局责令整改的整改方案 |
| 相关法规 | 《内部审计控制制度》、《资金使用管理办法》 |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2008]61号 |
| 批复原因 | 一、董事会、监事会对大股东占用上市公司资金问题进行深刻反思，深入分析问题之所以能够产生和长期隐瞒的原因，针对性地提出解决和防治方案，维护上市公司的合法利益。
二、董事会、监事会对近两年来自身工作进行自查，认真查找不足并提出改进措施，说明是否切实做到勤勉尽责。
三、公司对内控制度、特别是财务管理制度的制订和执行情况进行认真自查，重点对重大事项决策、大额资金使用、重要岗位安排等方面进行检查。
四、通知指出：董事会、监事会对公司重要岗位的人员和工作进行检查，督促公司对重要岗位的不合适人选进行更换。
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| 批复内容 | 公司接到浙江证监局"浙证监上市字[2008]61 号"《责令整改通知》（以下简称通知）后，立即组织董、监事、高级管理人员对通知中所列问题进行认真分析和研究，根据通知要求制定了切实可行的整改措施，并提交公司第三届董事会第八次临时会议和第三届监事会第七次会议审议通过。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2008-05-16 |
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| 标题 | 中捷缝纫机股份有限公司致歉公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 深证上[2008]64号 |
| 批复原因 | 公司控股股东中捷控股集团有限公司违规占用公司资金. |
| 批复内容 | 本公司及相关当事人就因控股股东违规占用公司资金受到深圳证券交易所处分而向广大投资者致歉，并诚恳接受深圳证券交易所的处分。公司及全体董事、监事和高管人员将以此为戒，今后会严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《上市规则》的有关规定，确保公司依法依规运作，并及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。
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| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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发行与分配