| 警示 公告日期:2025-12-29 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对协鑫能源科技股份有限公司及朱共山、朱钰峰、费智、杨而立、沈强、生育新、彭毅、王述华采取出具警函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第3条第1款、第41条;《上市公司监管指引第8号------上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告〔2022〕26号)第5条第2项;《上市公司监管指引第2号------上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2025]224号 |
| 批复原因 | 一是2023年6月至2024年10月期间,协鑫能源科技股份有限公司(以下简称协鑫能科)以采购燃料方式向第三方支付采购预付款,资金最终流入协鑫能科同一控制下关联方,构成控股股东非经营性资金占用,相关款项已经归还。上述关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。二是2023年3月至2024年3月期间,协鑫能科通过正度建设工程有限公司和上海泽羽鑫科技有限公司向关联方协鑫集成科技股份有限公司采购光伏组件,上述交易构成关联交易,公司未及时履行审议程序和信息披露义务。三是协鑫能科存在募集资金现金管理超期未审议并披露的问题。四是协鑫能科在《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中存在信息披露不准确的问题。 |
| 批复内容 | 对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2025-12-29 |
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| 标题 | 关于对协鑫能源科技股份有限公司、沈强、生育新、彭毅的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2025]第230号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望协鑫能科及全体董事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒公司及全体董事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2025-12-29 |
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| 标题 | 关于对王述华的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2025]第229号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你认真吸取教训，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 通报批评 公告日期:2025-12-29 |
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| 标题 | 协鑫能科:关于对协鑫能源科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》(2024年修订)第1.4条、第2.1.1条第一款、第4.1.1条第二款、第4.5.1条第二款、第2.1.2条第一款、第4.3.1条第一款;《股票上市规则》(2023年8月修订)第1.4条、第2.1.1条第一款、第6.3.6条、第6.3.7条第一款、第2.1.2条第一款、第4.3.1条第一款;《上市公司� |
| 文件批号 | 深证上[2025]1487号 |
| 批复原因 | 因控股股东非经营性资金占用、未按规定审议和披露关联交易违规 |
| 批复内容 | 对协鑫能源科技股份有限公司给予通报批评的处分、对协鑫能源科技股份有限公司实际控制人朱共山给予通报批评的处分、对上海国能投资有限公司、太仓港协鑫发电有限公司给予通报批评的处分、对协鑫能源科技股份有限公司董事长朱钰峰，副董事长、时任代行董事会秘书费智，财务总监彭毅，时任财务总监生育新，董事会秘书杨而立给予通报批评的处分 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2025-01-22 |
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| 标题 | 中国证券监管管理委员会上海证券监管专员办事处行政监管措施决定书(马建萍、连隆棣) |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》(2022年修订)第二十八条、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》(2022年修订)第十条、《中国注册会计师审计准则第1401号——对集团财务报表审计的特殊考虑》(2022年修订)第三 |
| 文件批号 | 中国证监会上海证券监管专员办事处[2025]2号 |
| 批复原因 | 大额采购审计程序执行不到位、募集资金使用审计程序执行不到位、集团总体审计策略制定不当、银行存款函证程序执行不到位 |
| 批复内容 | 我办决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 中国证监会上海专员办 |
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| 警示 公告日期:2025-01-22 |
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| 标题 | 中国证券监管管理委员会上海证券监管专员办事处行政监管措施决定书(大华会计师事务所(特殊普通合伙)) |
| 相关法规 | 《证券法》、《中国注册会计师执业准则》、《中国注册会计师职业道德守则》、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四十五条、第四十六条、第五十五条 |
| 文件批号 | 中国证监会上海专员办[2025]10号 |
| 批复原因 | 大华会计师事务所在内部治理、质量控制和职业道德方面存在问题以及在多个执业项目中存在审计程序执行不到位、审计证据获取不充分等问题 |
| 批复内容 | 对大华会计师事务所采取出具警示函措施 |
| 处理人 | 中国证监会上海专员办 |
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| 问讯 公告日期:2024-10-01 |
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| 标题 | 协鑫能科:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2024]第372号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-22 |
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| 标题 | 关于对协鑫能源科技股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第182号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司：（1）补充披露近两年应收账款、应收票据前五名欠款方的具体情况，包括但不限于客户名称、与公司、公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东关联关系、销售产品及金额、账龄等。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-21 |
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| 标题 | 沛县坑口环保热电有限公司受到徐州市市场监督管理局处罚(徐市监处字[2021]015号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 徐市监处字[2021]015号 |
| 批复原因 | 因客观原因导致环保设施不正常运行而致使燃煤发电机组二氧化硫排放浓度小时均值超限 |
| 批复内容 | 责令当事人改正上述违法行为并没收违法所得。 |
| 处理人 | 徐州市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-21 |
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| 标题 | 吕梁北方电力云顶山新能源有限公司受到吕梁市能源局处罚(吕能源罚[2021]003号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | 吕能源罚[2021]003号 |
| 批复原因 | 云顶山新能源存在《应急预案》未编制,无应急演练计划,2021年度未开展任何应急演练的情况 |
| 批复内容 | 决定给予云顶山新能源共计50,000元。 |
| 处理人 | 吕梁市能源局 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-21 |
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| 标题 | 关于对协鑫能源科技股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第101号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2022-02-17 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对上海其辰投资管理有限公司、协鑫能源科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]16号 |
| 批复原因 | 上海其辰投资管理有限公司、协鑫能源科技股份有限公司:
经查,2021年1月4日,上海其辰投资管理有限公司(以下简称上海其辰)持有的协鑫能源科技股份有限公司(以下简称协鑫能科)1.60亿股股票,被江苏省无锡市中级人民法院司法冻结,占协鑫能科总股本的11.83%,后于2021年2月1日解除冻结。上述事项属于《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条规定的应当进行临时公告的重大事件。
上海其辰未将上述事项告知协鑫能科的行为,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十六条的规定。协鑫能科于2021年1月5日、2月2日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询知悉上述股权冻结及解冻信息,但未及时进行披露的行为,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三十条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对上海其辰、协鑫能科采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应严肃认真汲取教训,加强对证券法律法规的学习,严格履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生,并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面报告。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-29 |
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| 标题 | 关于对上海其辰投资管理有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第222号 |
| 批复原因 | 上海其辰投资管理有限公司：
2021年12月29日，协鑫能源科技股份有限公司（以下简称“上市公司”）披露的《关于控股股东部分股份解除质押等事项的公告》显示，因你公司与中国农业银行股份有限公司上海普陀支行（以下简称“农行上海普陀支行”）、中国农业银行股份有限公司无锡分行（以下简称“农行无锡分行”）的合同纠纷，2021年1月4日，你公司所持有的上市公司160,000,000股的股票被司法冻结，被冻结股份占上市公司总股本比例达11.83%。你公司未能及时履行信息披露义务，迟至2021年12月29日才予以披露上述事项。 |
| 批复内容 | 提醒你公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真、及时地履行信息披露义务 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 通报批评 公告日期:2021-12-01 |
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| 标题 | 关于对协鑫能源科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 协鑫能科实际控制人朱共山控制的协鑫集团有限公司（以下简称“协鑫集团”）通过第三方供应商对协鑫能科进行非经营性资金占用。其中2019年度日最高占用额为1.88亿元，占2018年度经审计归属于上市公司股东的净资产的35.17%；2020年度日最高占用额为2.08亿元，占2019年度经审计归属于上市公司股东的净资产的4.30%。截至2021年3月5日，资金占用事项已解决。 |
| 批复内容 | 一、对协鑫能源科技股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对协鑫能源科技股份有限公司实际控制人朱共山及其关联方协鑫集团有限公司给予通报批评的处分；
三、对协鑫能源科技股份有限公司董事长朱钰峰、总经理费智、财务总监彭毅给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-31 |
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| 标题 | 协鑫能科:关于收到江苏证监局监管关注函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监函[2021]592号 |
| 批复原因 | 公司收到江苏证监局下发的关注函，苏证监函〔2021〕592号。 |
| 批复内容 | 公司收到上述《监管关注函》后，高度重视，公司将按照相关监管法规，持续规范公司治理和内部控制，加强治理状况信息披露，严防上市公司资金占用问题的再度发生。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-04-13 |
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| 标题 | 关于对协鑫能源科技股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第21号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年4月20日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-22 |
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| 标题 | 关于对协鑫能源科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第39号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年1月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-10-28 |
|---|
| 标题 | 关于对协鑫能源科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第190号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司在2020年11月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-17 |
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| 标题 | 漯河新能源受到舞阳县自然资源局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国土地管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 漯河新能源在未取得合法用地手续的情况下，擅自于2019年11月间占用位于辛安镇、吴城镇土地挖基建风力发电项目（共建有7个风机基地）及建升压站。该项目共占地面积为9,963.94平米 |
| 批复内容 | （1）没收在违法占用的土地上新建的建筑及其他设施；（2）罚款79,711.5元。 |
| 处理人 | 舞阳县自然资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-17 |
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| 标题 | 濮院热电受到桐乡市市场监督管理局处罚(桐市监处字[2020]166号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 桐市监处字[2020]166号 |
| 批复原因 | 濮院热电因2018年7月1日至2019年6月30日部分时段二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度超过限值要求仍执行环保电价 |
| 批复内容 | 被没收环保电价款5,371.83元。 |
| 处理人 | 桐乡市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-17 |
|---|
| 标题 | 连云港污泥发电受到连云港市市场监督管理局处罚(连市监价检案[2019]9号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 连市监价检案[2019]9号 |
| 批复原因 | 连云港污泥发电因2017年和2018年度二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度小时均值超标 |
| 批复内容 | 被没收环保电价款40,517.319元，处以罚款2,363.87元。 |
| 处理人 | 连云港市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-17 |
|---|
| 标题 | 扬州污泥发电受到扬州市市场监督管理局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 扬市监案[2020]00004号 |
| 批复原因 | 扬州污泥发电因二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值 |
| 批复内容 | 被没收环保电价补贴4,548.12元，并处以罚款14.96元。 |
| 处理人 | 扬州市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-17 |
|---|
| 标题 | 东台热电受到东台市市场监督管理局处罚(东市监案字[2019]0234号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 东市监案字[2019]0234号 |
| 批复原因 | 东台热电因二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 被没收环保电价款1,575.05元，并罚款61.16元。 |
| 处理人 | 东台市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-17 |
|---|
| 标题 | 海门热电受到南通市市场监督管理局处罚(通市监案[2019]340号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 通市监案[2019]340号 |
| 批复原因 | 海门热电因二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放超过限值要求仍执行环保电价 |
| 批复内容 | 被处以没收环保电价款16,429.71元，并被处以罚款1,817.15元。 |
| 处理人 | 南通市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-17 |
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| 标题 | 南京污泥受到南京市市场监督局处罚(宁市监案[2020]D009号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 宁市监案[2020]D009号 |
| 批复原因 | 2018年1月1日至12月31日期间，南京污泥发电因在部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 被处于没收违法所得1,534.15元，被处以罚款470.67元。 |
| 处理人 | 南京市市场监督局 |
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| 整改通知 公告日期:2020-09-17 |
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| 标题 | 国电中山受到中山市生态环境局处罚(中(民)环限治字[2019]002号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境噪声污染防治法》 |
| 文件批号 | 中（民）环限治字[2019]002号 |
| 批复原因 | 国电中山因现场工业噪音夜间检测结果已经超出标准限值 |
| 批复内容 | 责令国电中山对工业噪声立即进行治理，并对工业噪声治理设施进行全面整改完善，确保工业噪声达标排放。 |
| 处理人 | 中山市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-17 |
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| 标题 | 泰州微电网受到国家税务总局泰州市税务局第三税务分局处罚(泰税三简罚[2020]102号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | 泰税三简罚[2020]102号 |
| 批复原因 | 泰州微电网因未按规定保存、报送2019年2月至11月开具发票的数据 |
| 批复内容 | 被处以罚款500元。 |
| 处理人 | 国家税务总局泰州市税务局第三税务分局 |
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| 整改通知 公告日期:2020-09-17 |
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| 标题 | 协鑫能科受到国家税务总局江阴市税务局第一税务分局处罚(澄税一限改[2020]1232号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理办法》 |
| 文件批号 | 澄税一限改[2020]1232号 |
| 批复原因 | 协鑫能科未按照规定的期限办理纳税申报和报送纳税材料 |
| 批复内容 | 责令限期改正 |
| 处理人 | 国家税务总局江阴市税务局第一税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-17 |
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| 标题 | 如东热电受到南通市市场监督管理局处罚(通市监案[2019]342号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 通市监案[2019]342号 |
| 批复原因 | 如东热电因氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 被没收环保电价款310.61元，并罚款107.13元。 |
| 处理人 | 南通市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-17 |
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| 标题 | 昆山热电受到苏州市市场监督管理局处罚(苏市监价案字[2019]25号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 苏市监价案字[2019]25号 |
| 批复原因 | 昆山热电因存在二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 被责令改正，没收环保电价款5,646.55元。 |
| 处理人 | 苏州市市场监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-29 |
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| 标题 | 关于对协鑫能源科技股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第456号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函，中小板年报问询函【2020】第456号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年8月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-09-04 |
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| 标题 | 连云港污泥发电受到连云港市生态环境局《行政处罚决定书》(连环行罚字[2019]5号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境影响评价法》 |
| 文件批号 | 连环行罚字[2019]5号 |
| 批复原因 | 连云港污泥发电未能密闭贮存煤炭，也未采取有效覆盖措施防治扬尘污染，4#锅炉建设工程项目的环境影响报告书未经批准，即擅自开工建设。 |
| 批复内容 | 连云港污泥发电处以193.25万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 连云港市生态环境局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-06-24 |
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| 标题 | 南通风电收到如东县税务局第一税务分局《责令限期改正通知书》(东税一分限改[2019]218562号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 东税一分限改[2019]218562号 |
| 批复原因 | 南通风电因2019年5月1日至2019年5月31日印花税（购销合同）未按期进行申报 |
| 批复内容 | 被责令限期改正。 |
| 处理人 | 如东县税务局第一税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-06-21 |
|---|
| 标题 | 东台热电受到东台市市场监督管理局《行政处罚决定书》(东市监案字[2019]0138号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》 |
| 文件批号 | 东市监案字[2019]0138号 |
| 批复原因 | 东台热电二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实。 |
| 批复内容 | 被没收环保电价款2,015.71元，并罚款535.20元。 |
| 处理人 | 东台市市场监督管理局 |
|
| 整改通知 公告日期:2019-06-20 |
|---|
| 标题 | 如东风电收到如东县税务局第一税务分局《责令限期改正通知书》(东税一分限改[2019]218392号) |
| 相关法规 | 《国务院关于修改<中华人民共和国发票管理办法>的决定》 |
| 文件批号 | 东税一分限改[2019]218392号 |
| 批复原因 | 如东风电因2019年5月1日至2019年5月31日未按规定保存、报送开具发票的数据 |
| 批复内容 | 被责令限
期改正。 |
| 处理人 | 如东县税务局第一税务分局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-06-20 |
|---|
| 标题 | 如东智鑫受到如东县税务局第一税务分局处罚(东税一分限改[2019]218397号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | 东税一分限改[2019]218397号 |
| 批复原因 | 如东智鑫因2019年5月1日至2019年5月31日未按规定保存、报送开具发票的数据 |
| 批复内容 | 被责令限期改正。 |
| 处理人 | 如东县税务局第一税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-06-05 |
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| 标题 | 沛县热电受到徐州市市场监督管理局处罚(徐市监案[2019]014号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》 |
| 文件批号 | 徐市监案[2019]014号 |
| 批复原因 | 沛县热电因在部分时段二氧化硫排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 没收环保电价款6,291.32元，并罚款895.7元。 |
| 处理人 | 徐州市市场监督管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-06-05 |
|---|
| 标题 | 关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》、《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第90号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司董事会：2019年6月1日，你公司以直通披露方式公告了拟变更公司名称的公告。拟变更公司全称的公告属于事前审查公告，你公司未选择上述公告类别，将事前审查的公告以直通方式披露。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条和《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引（2018年修订）》第十五条的规定。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2019-05-22 |
|---|
| 标题 | 如东风电收到如东县税务局第一税务分局《责令限期改正通知书》(东税一分限改[2019]217796号) |
| 相关法规 | 《国务院关于修改<中华人民共和国发票管理办法>的决定》 |
| 文件批号 | 东税一分限改[2019]217796号 |
| 批复原因 | 如东风电因2019年4月1日至2019年4月30日未按规定保存、报送开具发票的数据 |
| 批复内容 | 被责令限期改正。 |
| 处理人 | 如东县税务局第一税务分局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-05-22 |
|---|
| 标题 | 如东智鑫受到如东县税务局第一税务分局处罚(东税一分限改[2019]217799号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | 东税一分限改[2019]217799号 |
| 批复原因 | 如东智鑫因2019年4月1日至2019年4月30日未按规定保存、报送开具发票的数据 |
| 批复内容 | 被责令限期改正 |
| 处理人 | 如东县税务局第一税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-05-15 |
|---|
| 标题 | 海门热电受到南通市市场监督管理局处罚(通市监案[2019]11号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》 |
| 文件批号 | 通市监案[2019]11号 |
| 批复原因 | 二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放超过限值要求仍执行环保电价 |
| 批复内容 | 处以没收环保电价款39,388.52元，并被处以罚款1,577.81元。 |
| 处理人 | 南通市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-05-15 |
|---|
| 标题 | 如东热电受到南通市市场监督管理局处罚(通市监案[2019]7号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》 |
| 文件批号 | 通市监案[2019]7号 |
| 批复原因 | 如东热电因氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 没收环保电价款699.44元。 |
| 处理人 | 南通市市场监督管理局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-04-22 |
|---|
| 标题 | 南通风电收到如东县税务局第一税务分局《责令限期改正通知书》(东税一分限改[2019]217620号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 东税一分限改[2019]217620号 |
| 批复原因 | 南通风电因2019年3月1日至2019年3月31日印花税（购销合同）未按期进行申报 |
| 批复内容 | 被责令限
期改正。 |
| 处理人 | 如东县税务局第一税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-04-10 |
|---|
| 标题 | 扬州污泥发电受到扬州市市场监督管理局《行政处罚决定书》([2019]扬价检案5号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | [2019]扬价检案5号 |
| 批复原因 | 扬州污泥发电2017年1月1日至2017年12月31日期间部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值。 |
| 批复内容 | 被没收环保电价补贴6,885.65元，并处以罚款400.54元。 |
| 处理人 | 扬州市市场监督管理局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-04-10 |
|---|
| 标题 | 新疆产业园收到乌鲁木齐经济技术开发区(头屯河区)税务局《责令限期改正通知书》(乌经税限改[2019]8402号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 乌经税限改[2019]8402号 |
| 批复原因 | 丢失发票，增值税专用发票10份 |
| 批复内容 | 被责令限期改正。 |
| 处理人 | 乌鲁木齐经济技术开发区(头屯河区)税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-04-10 |
|---|
| 标题 | 新疆产业园收到乌鲁木齐经济技术开发区(头屯河区)税务局《税务行政处罚决定书(简易)》(乌经税简罚[2019]8409号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | 乌经税简罚[2019]8409号 |
| 批复原因 | 新疆产业园因丢失发票，增值税专用发票10份 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国发票管理办法》第三十六条第二款的规定，被处以罚款800元。 |
| 处理人 | 乌鲁木齐经济技术开发区(头屯河区)税务局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-02-25 |
|---|
| 标题 | 如东风电收到如东县税务局第一税务分局《责令限期改正通知书》(东税一分限改[2019]1454号) |
| 相关法规 | 《国务院关于修改<中华人民共和国发票管理办法>的决定》 |
| 文件批号 | 东税一分限改[2019]1454号 |
| 批复原因 | 如东风电因2019年1月1日至2019年1月31日未按规定保存、报送开具发票的数据 |
| 批复内容 | 被责令限期改正。 |
| 处理人 | 如东县税务局第一税务分局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-02-25 |
|---|
| 标题 | 如东智鑫受到如东县税务局第一税务分局处罚(东税一分限改[2019]1452号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | 东税一分限改[2019]1452号 |
| 批复原因 | 如东智鑫因2019年1月1日至2019年1月31日未按规定保存、报送开具发票的数据 |
| 批复内容 | 被责令限期改正。 |
| 处理人 | 如东县税务局第一税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-01-29 |
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| 标题 | 扬州风电受到扬州市江都区税务局第一税务分局处罚(扬江税一简罚[2019]91号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | 扬江税一简罚[2019]91号 |
| 批复原因 | 扬州风电因未按规定保存、报送开具发票的数据 |
| 批复内容 | 被处以罚款600元。 |
| 处理人 | 扬州市江都区税务局第一税务分局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-01-23 |
|---|
| 标题 | 如东智鑫受到如东县税务局第一税务分局处罚(东税一分限改[2019]1163号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 东税一分限改[2019]1163号 |
| 批复原因 | 如东智鑫因2018年12月1日至2018年12月31日个人所得税（工资薪金所得）未按期进行申报 |
| 批复内容 | 被责令限期改正。 |
| 处理人 | 如东县税务局第一税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-01-14 |
|---|
| 标题 | 濮院热电受到嘉兴市物价局《行政处罚决定书》(嘉价检处[2019]2号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 嘉价检处[2019]2号 |
| 批复原因 | 濮院热电2017年7月1日至2018年6月30日部分时段二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度超过限值要求仍执行环保电价。 |
| 批复内容 | 被没收7,610.76元。 |
| 处理人 | 嘉兴市物价局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-01-04 |
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| 标题 | 扬州风电受到扬州市江都区税务局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 扬州风电因使用税控装置开具发票，未按期向主管税务机关报送开具发票的数据 |
| 批复内容 | 被责令限期改正。 |
| 处理人 | 扬州市江都区税务局 |
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| 整改通知 公告日期:2018-12-19 |
|---|
| 标题 | 如东风电收到如东县税务局第一税务分局《责令限期改正通知书》(东税一分限改[2018]1643号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 东税一分限改[2018]1643号 |
| 批复原因 | 如东风电因2018年11月1日至2018年11月30日个人所得税（工资薪金所得）未按期申报 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条的规定，被责令限期改正。 |
| 处理人 | 如东县税务局第一税务分局 |
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| 整改通知 公告日期:2018-12-05 |
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| 标题 | 扬州风电受到扬州市江都区税务局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 扬州风电使用税控装置开具发票，未按期向主管税务机关报送开具发票的数据 |
| 批复内容 | 被责令限期改正。 |
| 处理人 | 扬州市江都区税务局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-11-22 |
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| 标题 | 关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司股东的实际控制人杨宗军的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第217号 |
| 批复原因 | 杨宗军：
2018年6月26日，你与江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“霞客环保”）第二大股东宁波京同科技有限公司（以下简称“宁波京同”）的股东夏伟忠签署了股权转让协议，收购夏伟忠持有宁波京同66.67%的股权。10月9日工商变更登记完成，你通过宁波京同可实际支配霞客环保7.49%表决权的股份。你未及时告知公司并履行信息披露义务，直至11月21日才对外披露简式权益变动报告书。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.7条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.6条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-11-15 |
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| 标题 | 关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可)[2018]第45号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司董事会：
2018年11月6日，你公司披露了《重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易预案》（以下简称“《预案》”），拟通过发行股份的方式购买上海其辰投资管理有限公司（以下简称“上海其辰”）、成都川商贰号股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称“成都川商贰号”）、江苏一带一路投资基金（有限合伙）（以下简称“江苏一带一路”）及苏州工业园区秉颐清洁能源合伙企业（有限合伙）（以下简称“秉颐清洁能源”）持有的协鑫智慧能源股份有限公司（以下简称“协鑫智慧能源”或“标的资产”）90%的股权，同时将截至评估基准日除保留资产以外的全部资产与负债作为置出资产，与上海其辰持有的标的资产75%股权的等值部分进行置换。我部对上述披露文件进行了形式审查，请从如下方面予以完善。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在11月19日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-09-25 |
|---|
| 标题 | 昆山市环境保护局对昆山鑫源环保热电有限公司行政处罚决定书【昆环罚[2018]第456号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 昆环罚[2018]第456号 |
| 批复原因 | 昆山热电因煤渣露天堆放，堆场均未设置不低于堆放物高度的严密围挡，且未采取有效覆盖措施防治扬尘污染。燃煤通过抓斗直接从煤船转移至料斗，经分散后由传输带输送至干煤仓，装卸物料过程中仅传送带建有遮盖罩，密闭效果差，也未采取喷淋等其他方式防治扬尘污染，导致煤粉洒落河道。 |
| 批复内容 | 对昆山热电作出处罚责令立即改正违法行为，且处以罚款80,000元整。 |
| 处理人 | 昆山市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-09-07 |
|---|
| 标题 | 关于洋山海关下发《行政处罚决定书》(沪洋山关缉违字[2018]23号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪洋山关缉违字[2018]23号 |
| 批复原因 | 霞客环保委托上海瑞一昌国际物流有限公司于2013年4月15日、2013年4月24日以一般贸易方式向海关申报进口PET废塑料100,730千克、PET废塑料97,080千克，经查，申报原产地证书系伪造，霞客环保漏缴税款人民币67,100.57元 |
| 批复内容 | 中华人民共和国洋山海关对霞客环保作出行政处罚，罚款金额合计为人民币41,000元。 |
| 处理人 | 中华人民共和国洋山海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-08-15 |
|---|
| 标题 | 兰溪协鑫环保热电有限公司受到兰溪市环保局行政处罚(兰环罚字[2018]68号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 兰环罚字[2018]68号 |
| 批复原因 | 兰溪热电因液碱车在卸碱过程中皮管连接不好导致液碱滴漏至地面，经高压水枪冲洗地面随清洗水流入厂区内污水管网，造成总排水口PH检测呈碱性。 |
| 批复内容 | 对兰溪热电作出处罚责令将总排口中水抽回处理并加强应急管理，并处罚款98,000元。 |
| 处理人 | 兰溪市环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-27 |
|---|
| 标题 | 锡林郭勒国泰风力发电有限公司受到锡林浩特市生态保护局行政处罚(锡市生态(草原)罚决字[2018]第43号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 锡市生态（草原）罚决字[2018]第43号 |
| 批复原因 | 国泰风电未办理草原征占用审核手续在锡林浩特市白音库伦牧场、白音锡勒牧场草原上建设风力发电项目的行为属于未经批准非法使用草原。 |
| 批复内容 | 处以罚款112528.56元。 |
| 处理人 | 锡林浩特市生态保护局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-07-24 |
|---|
| 标题 | 南京污泥发电受到南京市物价局处罚([2018]宁价检案14号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》 |
| 文件批号 | [2018]宁价检案14号 |
| 批复原因 | 2016年1月1日至2016年12月31日期间，南京污泥发电因在部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 没收环保电价款3,239.15元。 |
| 处理人 | 南京市物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-07-19 |
|---|
| 标题 | 东台苏中环保热电有限公司受到盐城市物价局行政处罚([2017]盐价检案12号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2017]盐价检案12号 |
| 批复原因 | 东台热电二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价。 |
| 批复内容 | 没收环保电价款6224.35元，并罚款2,158.38元。 |
| 处理人 | 盐城市物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-07-18 |
|---|
| 标题 | 丰县鑫源生物质环保热电有限公司受到徐州市物价局行政处罚([2017]徐价检案20号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2017]徐价检案20号 |
| 批复原因 | 丰县鑫源热电二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度超过限值要求时仍执行环保电价。 |
| 批复内容 | 被责令改正，没收环保电价款3288.22元，处以罚款13.15元。 |
| 处理人 | 徐州市物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-07-12 |
|---|
| 标题 | 海门鑫源环保热电有限公司受到南通市物价局行政处罚([2017]通价检案18号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2017]通价检案18号 |
| 批复原因 | 2016年1月1日至2016年12月31日期间，海门热电因在部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价。 |
| 批复内容 | 没收环保电价款60462.38元，并罚款1,866.47元。 |
| 处理人 | 南通市物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-07-12 |
|---|
| 标题 | 如东协鑫环保热电有限公司受到南通市物价局行政处罚([2017]通价检案16号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2017]通价检案16号 |
| 批复原因 | 2016年1月1日至2016年12月31日期间，如东热电在部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价。 |
| 批复内容 | 没收环保电价款14710.03元，并罚款188.24元。 |
| 处理人 | 南通市物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-07-10 |
|---|
| 标题 | 沛县坑口环保热电有限公司受到徐州市物价局行政处罚([2017]徐价检案19号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2017]徐价检案19号 |
| 批复原因 | 2016年1月1日至2016年12月31日期间，沛县热电因在部分时段二氧化硫排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价。 |
| 批复内容 | 没收环保电价款10,089.02元，并罚款181.19元。 |
| 处理人 | 徐州市物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-07-09 |
|---|
| 标题 | 扬州港口污泥发电有限公司受到扬州市物价局行政处罚([2018]扬价检案9号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]扬价检案9号 |
| 批复原因 | 扬州污泥发电2015年1月1日至2015年12月31日期间部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值。 |
| 批复内容 | 没收环保电价补贴8256.45元，并处以罚款52.76元。 |
| 处理人 | 扬州市物价局 |
|
| 问讯 公告日期:2018-05-02 |
|---|
| 标题 | 关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第54号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函【2018】第54号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2018年5月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-04-25 |
|---|
| 标题 | 兰溪协鑫环保热电有限公司受到兰溪市物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 兰价检处[2018]1号 |
| 批复原因 | 2016年1月1日至2016年6月30日期间，兰溪热电因部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值时仍执行了环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 没收环保电价加价款183,487.48元，并处以罚款214.50元。 |
| 处理人 | 兰溪市物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-04-23 |
|---|
| 标题 | 嘉兴协鑫环保热电有限公司受到嘉兴市物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 嘉价检处[2018]8号 |
| 批复原因 | 2016年第二季度至2017年第二季度期间，嘉兴热电因在部分时段氮氧化物和烟尘排放小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 没收环保电价加价款24,147元。 |
| 处理人 | 嘉兴市物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-04-18 |
|---|
| 标题 | 桐乡濮院协鑫环保热电有限公司受到嘉兴市物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 嘉价检处[2018]2号 |
| 批复原因 | 2016年4月1日至2017年6月30日期间，濮院热电因在部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值时仍执行了环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 没收环保电价加价款10,138.88元，并处以罚款49.95元。 |
| 处理人 | 嘉兴市物价局 |
|
| 问讯 公告日期:2018-01-11 |
|---|
| 标题 | 霞客环保:关于深交所问询函有关事项回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第10号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“霞客环保”）于2018年1月4日收到深圳证券交易所《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第10号）。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所要求公司就终止重大资产重组相关事项进行认真核查并做出书面说明。 公司经认真自查，现对该问询函所提出的相关问题逐条回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-11-02 |
|---|
| 标题 | 关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2017年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（不需行政许可）[2017]第17号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司董事会：
2017年10月28日，你公司披露《江苏霞客环保色纺股份有限公司重大资产购买预案》（以下简称“预案”），拟以现金8.8亿元收购上海冠翼等12名股东持有的上海鸿宇网络科技有限公司（以下简称“鸿宇网络”）100%的股权。我部对上述披露文件进行了形式审查，请从相关方面予以完善。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在11月10日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-27 |
|---|
| 标题 | 贵州协鑫售电有限公司受到地方税务局处罚情况(贵安地税征直三简罚[2017]1485号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 贵安地税征直三简罚[2017]1485号 |
| 批复原因 | 贵州售电因2017年9月1日至2017年9月30日城市维护建设税（县城、镇（增值税附征））未按期申报，2017年7月1日至2017年9月30日其他收入（工会经费）未按期进行申报 |
| 批复内容 | 处以罚款200元。 |
| 处理人 | 贵安新区地方税务局征收直属三分局 |
|
| 问讯 公告日期:2017-06-23 |
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| 标题 | 霞客环保:关于深交所2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第345号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司（下称“公司”或“霞客环保”）于2017年6月15日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第345号)（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，公司就问询函所列问题作出回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-17 |
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| 标题 | 霞客环保:关于深交所问询函有关事项回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第300号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司（下称“公司”或“霞客环保”）于2017年6月12日收到深圳证券交易所《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第300号）。2017年6月7日，公司披露了《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的公告》，决定终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，并撤回申请文件。深圳证券交易所要求公司就相关事项进行认真自查并作出书面说明。 |
| 批复内容 | 公司经认真自查，现就《问询函》所提及问题作出书面回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-15 |
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| 标题 | 关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司2016年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第345号 |
| 批复原因 | 公司收到深交所下发中小板年报问询函[2017]第345号。我部在对你公司2016年度报告进行审查的过程中，关注到相关事项。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2017年6月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-17 |
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| 标题 | 贵州协鑫售电有限公司受到地方税务局处罚情况(贵安地税征直三简罚[2017]571号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 贵安地税征直三简罚[2017]571号 |
| 批复原因 | 贵州售电2016年11月1日至2016年11月30日个人所得税（工资薪金所得）未按期进行申报、2016年11月1日至2016年11月30日城市维护建设税（县城、镇（增值税附征））未按期进行申报、2016年12月1日至2016年12月31日城市维护建设税（县城、镇（增值税附征））未按期进行申报、2017年4月1日至2017年4月30日城市维护建设税（县城、镇（增值税附征））未按期进行申报 |
| 批复内容 | 处以罚款600元。 |
| 处理人 | 贵安新区地方税务局征收直属三分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-17 |
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| 标题 | 贵州协鑫售电有限公司受到地方税务局处罚情况(贵安湖国简罚[2017]714号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 贵安湖国简罚[2017]714号 |
| 批复原因 | 贵州售电2017年4月1日至2017年4月30日地方教育附加（增值税地方教育附加）未按期进行申报、2017年4月1日至2017年4月30日教育费附加（增值税教育附加）未按期进行申报、2017年4月1日至2017年4月30日增值税（供电）未按期进行申报 |
| 批复内容 | 处以罚款200元。 |
| 处理人 | 贵州贵安新区国家税务局湖潮税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-13 |
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| 标题 | 兰溪协鑫环保热电有限公司受到金华市物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 金价检处[2017]1号 |
| 批复原因 | 2014年1月至2015年12月期间，兰溪热电因二氧化硫、氮氧化物、烟尘小时均值排放浓度超标 |
| 批复内容 | 没收违法所得1,930,189.91元，并处以罚款32,473.98元 |
| 处理人 | 金华市物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-03-27 |
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| 标题 | 湖州协鑫环保热电有限公司受到湖州市物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湖价检处[2017]2号 |
| 批复原因 | 2014年9月至2016年7月期间，湖州热电因在部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行了环保电价 |
| 批复内容 | 没收无法退还多收价款43.7365万元，上交财政，但免于罚款。 |
| 处理人 | 湖州市物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-13 |
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| 标题 | 海门热电受到江苏省物价局处罚([2016]苏价检案116号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》 |
| 文件批号 | [2016]苏价检案116号 |
| 批复原因 | 2015年1月1日至2015年12月31日期间，海门热电因在部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 没收环保电价款52,067.09元，并罚款1,888.67元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-13 |
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| 标题 | 扬州港口污泥发电有限公司受到江苏省物价局行政处罚([2016]苏价检案135号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2016]苏价检案135号 |
| 批复原因 | 扬州污泥发电2015年1月1日至2015年12月31日期间部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值。 |
| 批复内容 | 没收环保电价补贴31,902.43元，并处以罚款319.38元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-12 |
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| 标题 | 沛县坑口环保热电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2016]苏价检案036号 |
| 批复原因 | 2015年1月1日至2015年12月31日期间，沛县热电因在部分时段二氧化硫排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 没收环保电价款11,615.71元，并处以罚款177.18元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-12 |
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| 标题 | 丰县鑫源生物质环保热电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2016]苏价检案021号 |
| 批复原因 | 2015年1月1日至2015年12月31日期间，丰县鑫源热电因在部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 没收环保电价款10,133.57元，并处以罚款331.11元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-12 |
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| 标题 | 连云港鑫能污泥发电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2016]苏价检案140号 |
| 批复原因 | 2015年1月1日至2015年12月31日期间，连云港污泥发电因二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度小时均值超标 |
| 批复内容 | 被没收环保电价款550,046.69元，并处以罚款21,458.34元 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-09 |
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| 标题 | 南京协鑫燃机热电有限公司受到国土资源局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 江宁国土资执罚[2017]001号 |
| 批复原因 | 南京协鑫燃机因于2016年12月占用江宁开发区绕越路以南、洋山河以北152亩土地建设热电联产项目的行为 |
| 批复内容 | 没收非法占用的152亩土地上新建的建筑物及附属设施，并除以罚款14.6867万元。 |
| 处理人 | 南京市国土资源局江宁分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-06 |
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| 标题 | 东台苏中环保热电有限公司受到江苏省物价局行政处罚([2016]苏价检案103号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2016]苏价检案103号 |
| 批复原因 | 2015年1月1日至2015年12月31日期间，东台热电在部分时段二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价。 |
| 批复内容 | 没收环保电价款123,819.04元，并罚款2,018.95元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 桐乡濮院协鑫环保热电有限公司受到嘉兴市物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 嘉价检处[2016]13号 |
| 批复原因 | 濮院热电因2015年10月1日至2016年3月31日部分时段氮氧化物排放浓度小时均值超过限值要求仍执行环保电价，2016年1月1日至2016年3月31日部分时段烟尘排放浓度小时均值超过限值要求仍执行环保电价 |
| 批复内容 | 被没收脱硝环保电价82,574.76元，没收除尘环保电价255.17元，并处以罚款2,051.17元。 |
| 处理人 | 嘉兴市物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-30 |
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| 标题 | 嘉兴协鑫环保热电有限公司受到嘉兴市物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 嘉价检处[2016]17号 |
| 批复原因 | 2015年10月1日至2016年3月31日期间，嘉兴热电因在部分时段二氧化硫排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行了环保电价 |
| 批复内容 | 没收二氧化硫环保电价款1,341.79元。 |
| 处理人 | 嘉兴市物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-28 |
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| 标题 | 苏州智电节能科技有限公司受到地方税务局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏州地税稽罚[2016]80020号 |
| 批复原因 | 苏州智电2013年、2014年未按规定代扣代缴个人所得税 |
| 批复内容 | 处以罚款52,387.50元。 |
| 处理人 | 江苏省苏州地方税务局稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-11-09 |
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| 标题 | 南京协鑫生活污泥发电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2016]苏价检案087号 |
| 批复原因 | 2015年1月1日至2015年12月31日期间，南京污泥发电因在部分时段二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 没收环保电价款 7,494.95 元，并罚款 1,403.50 元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-10-13 |
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| 标题 | 连云港协鑫生物质发电有限公司受到地方工商局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 连工商案[2016]第0036号 |
| 批复原因 | 连云港生物质发电因在超出正常收费项目中以自制格式合同方式设定最低用汽量和管损的收费项目 |
| 批复内容 | 责令停止上述收费行为，并没收违法所得897,945元。 |
| 处理人 | 连云港市工商行政管理局 |
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| 问讯 公告日期:2016-08-31 |
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| 标题 | 霞客环保:关于对深交所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第394号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司（下称“公司”）于2016年8月24日收到深圳证券交易所《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第394号）（下称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，公司对相关事项认真核查，现将问询函涉及问题的回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-12 |
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| 标题 | 嘉兴热电收到《行政处罚决定书》(嘉秀洲环罚决字[2016]62号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 嘉秀洲环罚决字[2016]62号 |
| 批复原因 | 嘉兴热电因采取其他规避监管的方式排放水污染物 |
| 批复内容 | 罚款40,000元 |
| 处理人 | 嘉兴市秀洲区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-05 |
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| 标题 | 连云港污泥发电收到《环境保护行政处罚决定书》(连环行罚字[2016]11号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 连环行罚字[2016]11号 |
| 批复原因 | 2016年5月18日，市环保执法人员对连云港污泥发电进行现场检查，发现部分煤炭露天堆放，未密封贮存；生产现场固体废物灰渣露天堆放，未建设贮存场所，也未采取无害化处置措施， |
| 批复内容 | 对连云港污泥发电进行行政处罚，两项共计4万元。 |
| 处理人 | 连云港市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-03-28 |
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| 标题 | 浙江协鑫售电有限公司受到地方税务局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 杭地税西罚决简[2016]672号 |
| 批复原因 | 浙江售电2016年1-2月未申报 |
| 批复内容 | 处以罚款100元。 |
| 处理人 | 杭州市地方税务局西湖税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-03-04 |
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| 标题 | 昆山鑫源环保热电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2015]苏价检案270号 |
| 批复原因 | 2014年1月1日至2014年12月31日期间，昆山热电因存在二氧化硫、烟尘排放浓度超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 责令改正，并处以罚款883.87元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-24 |
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| 标题 | *ST霞客:关于公司股票交易撤销退市风险警示的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第3号 |
| 批复原因 | 公司于2016年2月18日收到深圳证券交易所下发的《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函[2016]第3号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司结合2015年年报进行了认真自查后，对问询函中所列问题向深圳证券交易所做出书面回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-02-03 |
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| 标题 | 嘉兴协鑫环保热电有限公司受到嘉兴市物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 嘉价检处[2016]6号 |
| 批复原因 | 2014年5月1日至2015年9月29日期间，嘉兴热电因在部分时段二氧化硫排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行了环保电价 |
| 批复内容 | 没收二氧化硫环保电价加价款6,572.75元。 |
| 处理人 | 嘉兴市物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-02-01 |
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| 标题 | 桐乡濮院协鑫环保热电有限公司受到嘉兴市物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 嘉价检处[2016]5号 |
| 批复原因 | 濮院热电2014年5月1日至2015年9月30日部分时段二氧化硫排放浓度小时均值超过限值要求仍执行环保电价 |
| 批复内容 | 被没收二氧化硫环保电价加价款64,923.86元。 |
| 处理人 | 嘉兴市物价局 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-09 |
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| 标题 | *ST霞客:关于深圳证券交易所《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的重组问询函》之回复 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2015]第70号 |
| 批复原因 | 公司于2015年12月31日收到了深圳证券交易所下发的《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）[2015]第70号）（以下简称“重组问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和解释。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-01-08 |
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| 标题 | 连云港鑫能污泥发电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2015]苏价检案251号 |
| 批复原因 | 2014年5月1日至12月31日期间，连云港污泥发电因二氧化硫、氮氧化物、烟尘小时均值排放浓度超标，多收环保电价款6,191.1元 |
| 批复内容 | 处以罚款7,198.8元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-06 |
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| 标题 | *ST霞客:关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2015]第70号 |
| 批复原因 | 公司于2015年12月31日收到了深圳证券交易所下发的《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）[2015]第70号）（以下简称“重组问询函”）。 |
| 批复内容 | 目前，针对重组问询函中的问题，公司与相关方及中介机构正在积极组织回复文件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-16 |
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| 标题 | 广州蓝天燃机收到广州市环境保护局《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 穗环法罚[2015]49号 |
| 批复原因 | 广州蓝天燃机因热电联产工程项目配套管网工程未依法办理完毕环评报批手续即开工建设 |
| 批复内容 | 罚款80,000元，并责令停止建设。 |
| 处理人 | 广州市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-16 |
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| 标题 | 海门鑫源环保热电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2015]苏价检案334号 |
| 批复原因 | 海门热电2014年5月1日至12月31日期间氮氧化物排放浓度小时均值超标，多收环保电价款105.57元 |
| 批复内容 | 处以罚款211.14元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-16 |
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| 标题 | 如东协鑫环保热电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2015]苏价检案308号 |
| 批复原因 | 2014年1月1日至2014年12月31日期间，如东热电因存在烟尘排放浓度超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 责令改正，并罚款人民币124.74元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-11-23 |
|---|
| 标题 | 丰县鑫源生物质环保热电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2015]苏价检案293号 |
| 批复原因 | 2015年1月1日至2015年12月31日期间，丰县鑫源热电因在部分时段二氧化硫排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实，多收环保电价款200.13元 |
| 批复内容 | 处以罚款 300.21 元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-11-19 |
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| 标题 | 沛县坑口环保热电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2015]苏价检案332号 |
| 批复原因 | 2014年1月1日至2014年12月31日期间，沛县热电因在部分时段二氧化硫排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 处以罚款217.76元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-11-10 |
|---|
| 标题 | 东台苏中环保热电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2015]苏价检案320号 |
| 批复原因 | 2014年1月1日至2014年12月31日期间，东台热电二氧化硫小时均值排放浓度超标 |
| 批复内容 | 处以罚款934.50元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-11-10 |
|---|
| 标题 | 南京协鑫生活污泥发电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2015]苏价检案257号 |
| 批复原因 | 2014年1月1日至2014年12月31日期间，南京污泥发电因在部分时段二氧化硫排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实 |
| 批复内容 | 处以责令改正，并罚款1,831.50元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-10-27 |
|---|
| 标题 | 扬州港口污泥发电有限公司受到江苏省物价局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2015]苏价检案242号 |
| 批复原因 | 2014年1月1日至2014年12月31日期间，扬州污泥发电因二氧化硫小时均值排放浓度超标，多收环保电价款1,303.9元 |
| 批复内容 | 处以罚款2,821.9元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 问讯 公告日期:2015-10-14 |
|---|
| 标题 | *ST霞客:关于对深交所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第283号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”或“霞客环保”）于2015年10月9日收到了深交所《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2015】第283号）（以下简称“问询函”）。
一、请逐项说明重整计划涉及的重大事项是否已执行完毕，进展情况是否符合重整计划的相关要求，公司披露的进展情况与公司重整计划实际执行情况是否相符；
二、你公司执行重整计划仍需完成的各项工作及计划时间表，以及是否存在影响重整计划按期执行完毕的风险；
三、公司股票继续停牌的必要性及合理性；
四、你公司认为需要说明的其他事项。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，公司对相关事项认真核查，现将问询函涉及问题予以回复并公告。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-08-24 |
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| 标题 | 协鑫(苏州)碳资产管理有限公司受到地方税务局处罚情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏园地税简罚[2015]1365号 |
| 批复原因 | 苏州碳资产未在规定期限内报送代扣代缴个人所得税报告表 |
| 批复内容 | 处以罚款200元。 |
| 处理人 | 江苏省苏州工业园区地方税务局第一税务分局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-08-06 |
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| 标题 | *ST霞客:关于对深交所监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第339号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”或“霞客环保”）于2015年7月30日收到了深交所《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第339号）（以下简称“关注函”）。主要内容：
一、2015年4月16日，江苏省无锡市中级人民法院裁定批准你公司重整计划，根据重整计划，你公司以资本公积金转增股本，转增的股份直接划给至公司管理人证券账户（破产企业财产处置专用账户），前述资本公积转增股本的除权除息日是2015年6月26日。前述新增股份是否已完成处置，如未完成，请说明原因，并说明是否符合重整计划相关要求；
二、你公司执行重整计划仍需完成的工作及计划时间表；
三、你公司认为需要说明的其他事项。 |
| 批复内容 | 根据关注函要求，公司对相关事项认真核查，现将关注函涉及问题的回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-30 |
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| 标题 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司关于对深交所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第153号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”或“霞客环保”）于2015年5月25日收到了深交所《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司2014年年报的问询函》中小板年报问询函【2015】第153号（以下简称“问询函”）。提出以下内容：
一、你公司在2014年三季报中预计全年亏损69,500万元至79,500万元，年报披露亏损103,684.33万元，请解释差异的原因，并说明未披露业绩预告修正公告的原因，同时，针对连续两年亏损、净资产为负的情况，说明公司为避免暂停上市拟采取的措施。
二、请说明公司没有将控股子公司滁州霞客环保色纺有限公司、滁州安兴环保彩纤有限公司纳入合并报表范围、视同处置处理的合规性，视同处置股权产生的投资收益为41,304.34万元，请补充说明该项会计处理的合规性和准确性，并补充披露第五节重要事项“资产交易事项”之“出售资产情况”的相关内容。
三、报告期内，因对外担保形成的损失金额为33,206.79万元，请补充说明相关对外担保的情况、损失金额确认的依据。此外，会计师出具的非标意见专项说明中因担保形成的预计负债为29,999.38万元，请说明前述两项数据不一致的原因。
四、报告期内你公司计提坏账准备金额29,768.17万元，收回或转回坏账准备金额23,546.57万元，两者抵扣后金额6,221.6万元，资产减值损失中坏账准备的列报金额40,215.07万元，请说明两者不一致的原因。
五、报告期末，你公司计提固定资产减值准备金额22,654.29万元，其中房屋建筑物8,646.81万元，机器设备13,999.02万元，运输工具8.46万元，请列示计提减值准备涉及的各项资产购买、建设及运营的详细情况，包括但不限于投资总额、所投资金的来源、建设及投产的时间、相关资产的会计处理、投产以来的运作和效益情况、是否达到预期投资效益等，并说明2014年度针对相关资产所计提的资产减值准备与2013年度存在较大差异的主要原因。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，现将问询函提出的问题予以回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-04-14 |
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| 标题 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司管理人关于对深交所监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第102号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”或“霞客环保”）于2015年4月8日收到了深交所《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第102 号）（以下简称“关注函”）。根据关注函要求，公司需对相关事项进行核查。
一、你公司重整投资人的招标具体程序，以及招标结果是否取得法院的认可，并请你公司律师就相关程序是否合法合规及重整投资人确定结果是否公平发表明确意见。
二、你公司中标重整投资人的具体情况，包括但不限于股权结构、实际控制人、与上市公司董监高和主要股东是否存在关联关系或除关联关系以外的任何其他关系及认定依据等，并说明公司第一大股东、第二大股东及其一致行动人在出资人组会议审议相关议案时是否需要回避表决。
三、你公司推进破产重整已完成的工作、仍需完成的工作及时间安排并请说明保证你公司2014年年报按预约日期披露拟采取的措施。 |
| 批复内容 | 根据关注函要求，公司对相关事项认真核查，现将关注函提出的问题予以回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-04-09 |
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| 标题 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司关于公司股票可能暂停上市和终止上市的风险提示补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年4月8日披露了《江苏霞客环保色纺股份有限公司关于公司股票可能暂停上市和终止上市的风险提示公告》（公告编号：2015-042），根据深交所要求，公司需就公告中特别风险提示和风险提示中第一点停牌原因和第二点公司首次实行退市风险警示原因的相关内容作补充公告。 |
| 批复内容 | 公司现就公告中特别风险提示和风险提示中第一点停牌原因和第二点公司首次实行退市风险警示原因的相关内容作补充公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-01-27 |
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| 标题 | 太仓保利热电收到行政处罚决定书(太环行罚字[2015]第8号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 太环行罚字[2015]第8号 |
| 批复原因 | 因氮氧化物排放浓度超标被责令停止违法行为 |
| 批复内容 | 罚款5万元 |
| 处理人 | 太仓市环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2014-11-25 |
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| 标题 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司关于法院裁定受理公司重整申请后的风险提示性公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2014]第148号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司于2014年11月20日收到了深圳证券交易所《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司的问询函》，要求公司对相关事项进行解释说明。 |
| 批复内容 | 公司现对相关事项进行说明并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-10-28 |
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| 标题 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司关于控股子公司受到合肥海关行政处罚情况的补充公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | 合关辑违字[2014]17号 |
| 批复原因 | 2013年3月至2013年12月，滁州安兴环保彩纤有限公司（以下简称“滁州安兴”或“当事人”）以本公司为经营单位、加工单位向滁州海关先后办理了C33093350005等12本进料加工贸易手册。上述手册备案进口料件为精对笨二甲酸、其他对笨二甲酸、1，2-乙二醇；备案出口成品为聚酯切片、未梳的聚酯短纤。其后，当事人在上述手册项下共进口保税料件精对笨二甲酸2651.356吨、其他对笨二甲酸30308.3吨、1，2-乙二醇13772.825吨。2014年3月11日，滁州海关对当事人正在经营的上述12本手册进行保税核查，发现共库存保税料件精对笨二甲酸216.7吨、其他对笨二甲酸179.661吨、1，2-乙二醇370.3452吨，库存保税成品聚酯切片1542.75吨、未梳的聚酯短纤4531.9578吨，已在手册项下出口未梳的聚酯短纤788.25吨。经核算，当事人短少保税料件精对笨二甲酸1233.5072吨、其他对笨二甲酸20343.521吨、1，2-乙二醇8076.8318吨。对于上述料件短少情况，当事人不能提供正当理由。 |
| 批复内容 | 截至2014年10月24日，滁州安兴交纳合肥海关案件保证金20,895,512.95元，滁州海关短少料件税收保证金4,115,676.00元，合计交纳金额为25,011,188.95元。
截止2014年10月24日，因缴纳税费的具体数据滁州海关正在核实中，滁州安兴除交纳保证金外未有以税金的方式缴纳款项。
对公司的影响：
（1）滁州安兴在海关的进出口信用等级进行降级，在以后的业务中增加保证金，相应增加公司的资金成本。
（2）相关的处罚（滞纳金、罚款）对公司当期与本年度的业绩产生影响。 |
| 处理人 | 合肥海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-10-24 |
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| 标题 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司关于控股子公司收到合肥海关行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | 合关辑违字[2014]17号 |
| 批复原因 | 2013年3月至2013年12月，滁州安兴环保彩纤有限公司（以下简称“滁州安兴”或“当事人”）以本公司为经营单位、加工单位向滁州海关先后办理了C33093350005等12本进料加工贸易手册。上述手册备案进口料件为精对笨二甲酸、其他对笨二甲酸、1，2-乙二醇；备案出口成品为聚酯切片、未梳的聚酯短纤。其后，当事人在上述手册项下共进口保税料件精对笨二甲酸2651.356吨、其他对笨二甲酸30308.3吨、1，2-乙二醇13772.825吨。2014年3月11日，滁州海关对当事人正在经营的上述12本手册进行保税核查，发现共库存保税料件精对笨二甲酸216.7吨、其他对笨二甲酸179.661吨、1，2-乙二醇370.3452吨，库存保税成品聚酯切片1542.75吨、未梳的聚酯短纤4531.9578吨，已在手册项下出口未梳的聚酯短纤788.25吨。经核算，当事人短少保税料件精对笨二甲酸1233.5072吨、其他对笨二甲酸20343.521吨、1，2-乙二醇8076.8318吨。对于上述料件短少情况，当事人不能提供正当理由。 |
| 批复内容 | 当事人在经营C33093350005等12本进料加工贸易手册过程中，短少保税料件精对笨二甲酸1233.5072吨、其他对笨二甲酸20343.521吨、1，2-乙二醇8076.8318吨，不能提供正当理由，已经构成了《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十八条第一款第三项规定的经营保税货物的加工业务，保税货物数量短少不能提供正当理由的违反海关监管规定行为。鉴于当事人积极配合海关调查并主动交纳足额担保金，根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第一项、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十八条第一款第三项规定,我关决定对当事人科处罚款1600万元的从轻处罚。
当事人应当自本处罚决定书送达之日起15日内,根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十四条、第四十六条的规定,履行上述处罚决定。
当事人不服本处罚决定的,依照《中华人民共和国行政复议法》第九条、第十二条,《中华人民共和国行政诉讼法》第十四条、第三十九条之规定,可自本处罚决定书送达之日起60日内向中华人民共和国海关总署申请行政复议,或者自本处罚决定书送达之日起3个月内，直接向合肥市中级人民法院起诉。 |
| 处理人 | 合肥海关 |
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| 通报批评 公告日期:2014-08-18 |
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| 标题 | 关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2012年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”）存在以下违规行为：
一、未完整披露重大诉讼事项基本情况，未及时报告公司股票交易存在被实行风险警示的情形。
二、业绩预计不准确且未及时修正。
本所认为，公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第2.1条、第2.6条、第2.7条、第11.1.4条、第11.3.3条、第11.3.7条和第13.3.3条的规定。公司董事兼总经理（时任董事长）冯淑君、董事兼时任总经理陈建忠、时任财务总监吴余兴未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第2.2条、第3.1.5条和第3.1.6条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。公司副总经理兼时任代理董事会秘书邓兵未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条和第3.2.2条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 鉴于公司及相关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对公司给予通报批评的处分；
二、对公司董事兼总经理（时任董事长）冯淑君、董事兼时任总经理陈建忠、时任财务总监吴余兴及副总经理兼时任代理董事会秘书邓兵给予通报批评处分。
对于江苏霞客环保色纺股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2014-07-30 |
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| 标题 | 关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司董事兼时任总经理陈建忠给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2012年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”）董事兼时任总经理陈建忠存在以下违规行为：
2014年2月24日，陈建忠通过本所交易系统以大宗交易方式减持公司股份386.3万股，占公司总股本的1.61%，涉及金额1923.77万元。
本所认为，作为公司董事兼时任总经理，陈建忠在知悉公司财务状况持续恶化的情况下，仍然在公司2014年2月27日披露《关于经营风险提示性公告》的前三天，即2014年2月24日，减持公司股票，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第3.1.8条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.16条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于陈建忠的上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所决定对公司董事兼时任总经理陈建忠给予公开谴责的处分。
对于陈建忠的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-11-30 |
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| 标题 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司关于深圳证券交易所半年报及三季报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板三季报问询函[2013]第2号 |
| 批复原因 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司于2013年11月18日收到深圳证券交易所《关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司2013年半年报及三季报的问询函》（中小板三季报问询函【2013】第2号），函中就公司2013年半年报及三季报审查过程中发现的一系列问题要求公司进行回复。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2012-11-07 |
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| 标题 | 广州市工商行政管理局经济技术开发区分局对广州协鑫蓝天燃气热电有限公司行政处罚决定书(穗工商开分年检处字[2012]008号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 穗工商开分年检处字[2012]008号 |
| 批复原因 | 广州协鑫蓝天燃气热电有限公司未在规定期限内前往工商部门办理2005-2011年度的年检手续。 |
| 批复内容 | 广州市工商行政管理局经济技术开发区分局于2012年11月7日作出《行政处罚决定书》（穗工商开分年检处字[2012]008号），向广州协鑫蓝天燃气热电有限公司处以罚款30,000元。 |
| 处理人 | 广州市工商行政管理局经济技术开发区分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2012-03-28 |
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| 标题 | 国家外汇管理局广东省分局对广州协鑫蓝天燃气热电有限公司行政处罚决定书(粤汇综字[2013]122号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 粤汇综字[2013]122号 |
| 批复原因 | 广州协鑫蓝天燃气热电有限公司未能按规定向国家外汇管理局广东省分局报送财务会计报告、统计报表等资料参加外汇年检。 |
| 批复内容 | 国家外汇管理局广东省分局2012年3月28日作出《行政处罚决定书》（粤汇简处[2012]21号），向广州协鑫蓝天燃气热电有限公司处以罚款1,000元。 |
| 处理人 | 国家外汇管理局广东省分局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）根据现行法律法规的规定，修订完善《公司章程》。（二）及时建立完善董事会各专门委员会，充分发挥各专门委员会的职能优势。（三）加强公司董事、监事、高管对法律法规的培训学习。（四）进一步规范和有效开展公司信息披露工作。（五）进一步加强公司独立性。（六）进一步加强投资者管理工作。（七）尽快确定合适的董秘人选。 |
| 批复内容 | 江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 [2007]28 号，以下简称“通知” ）要求，积极扎实开展公司治理专项活动，严格按照江苏证
监局和深圳证券交易所的统一部署，及时成立治理活动领导小组，制定工作方案，积极展开深入调查，虚心接受公众评议和监管部门的检查。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2007-04-27 |
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| 标题 | 关于对江苏霞客环保色纺股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时履行必要的决策程序和信息披露义务
没有如实答复深圳证券交易所所提疑问 |
| 批复内容 | 公司全体董事、监事、高级管理人员将从该事件中认真吸取教训，深刻检讨。公司今后将严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》等法律法规的要求，真实、准确、完整和及时地履行信息披露义务；进一步完善公司法人治理结构，加强内控制度的建设，强化董事、监事和高级管理人员履行勤勉尽职义务的意识，并诚恳地向广大投资者致歉。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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