处罚决定 公告日期:2018-03-26 |
标题 | 中国证监会行政处罚决定书(刘文金) |
相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
文件批号 | 中国证监会行政处罚决定书[2018]14号 |
批复原因 | 经查明,当事人存在以下违法事实:刘文金操纵“冠城大通”等股票情况。2016年6月3日至8月4日期间,刘文金实际控制账户组,集中资金优势,通过大额封涨停的操纵手法交易“冠城大通”等6只股票,影响股票交易价格和交易量,并于次日卖出,共计获利7,722,056.61元。上述6起行为中,截至当日收盘,账户组收盘涨停价位有效委托占比均超过80%,当日买入量占市场买入量均超过30%。操纵“山大华特”股价情况。 |
批复内容 | 没收刘文金违法所得7,722,056.61元,并处以23,166,169.83元罚款。 |
处理人 | 中国证监会 |
|
整改通知 公告日期:2007-10-30 |
标题 | 山东山大华特科技股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
相关法规 | |
文件批号 | |
批复原因 | 问题一:公司需进一步完善董事会会议记录。公司部分董事会会议记录未写明发言要点,无会议记录人等相关人员签名。
问题二:公司需进一步发挥董事会各专门委员会的作用。建议公司进一步重视董事会各专门委员会的职能发挥,详细记录各专门委员会议的会议内容及召开情况。
|
批复内容 | 通过这次专项活动的开展,进一步提高了公司规范运作的意识,有关制度的制定,完善了公司内控机制,有利于公司持续、健康、长远发展。公司治理是一项长远工程,公司将继续在监管部门的指导下,加强法人治理建设,增强公司规范运作水平,提高整体竞争能力和上市公司质量,努力实现和保障股东利益的最大化。
|
处理人 | 山东证监局 |
|
整改通知 公告日期:2002-12-28 |
标题 | 《限期整改通知书》 |
相关法规 | |
文件批号 | |
批复原因 | |
批复内容 | 中国证监会杭州特派员办事处于2002年7月16日至7月23日对本公司进行了例行巡回检查,并由中国证监会济南证券监管办公室(下称:"济南证管办")于2002年9月27日下发了济证公司字[2002〗73号《限期整改通知书》 。 |
处理人 | 杭州特派办 |
|