| 警示 公告日期:2020-12-31 |
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| 标题 | 关于对立信会计师事务所及签字会计师张再鸿、赵姣采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1301号—审计证据》、《中国注册会计师审计准则第1312号—函证》、《会计师事务所质量控制准则第5101号—业务质量控制》、《中国注册会计师审计准则第1341号—书面声明》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙）、张再鸿、赵姣：根据《证券法》《上市公司现场检查办法》（证监会公告[2010]12号）的相关规定，我局于2020年9月25日至10月15日对你所执业的湖南景峰医药股份有限公司2019年年报审计项目进行了现场检查。发现你所执业过程中主要存在以下问题：
一、销售费用截止测试执行不到位
二、未对函证过程保持控制
三、审计工作底稿管理不规范
四、获取的书面声明不当 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你所及签字会计师张再鸿、赵姣采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-09-01 |
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| 标题 | 关于对湖南景峰医药股份有限公司及相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2020]第47号 |
| 批复原因 | 公司收到贵阳市市场监督管理局下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望景峰医药及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-10 |
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| 标题 | 关于对湖南景峰医药股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第48号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函，公司部关注函[2020]第48号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年4月13日前将上述核实情况书面回复我部，并同时抄报证监局。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-06 |
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| 标题 | 关于对湖南景峰医药股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第182号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对湖南景峰医药股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函【2019】第182号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年6月14日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露事项的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-06-03 |
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| 标题 | 湖南景峰医药股份有限公司关于公司2014年年度报告的补充公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 日前，深圳证券交易所在对我公司2014年年度报告的事后审查中提出以下问题：
按照“公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订）”的文件要求，进行2014年年度报告的补充披露。 |
| 批复内容 | 对上述问题，公司进行了补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-09 |
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| 标题 | 湖南景峰医药股份有限公司关于公司2014年年度报告的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 湖南景峰医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年1月28日在巨潮资讯网上披露了公司2014年年度报告等公告。深圳证券交易所在对我公司2014年年度报告的事后审查中关注的主要问题如下：
1、补充披露报告期末应收账款同比大幅增长的原因。
2、补充披露报告期销售费用较高且同比大幅增长的原因。
3、请会计师对公司报告期收入、成本及费用执行的审计程序，公司收入、成本及费用确认的准确性、合规性等发表专项意见。 |
| 批复内容 | 对上述问题，公司给予补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 稽查 公告日期:2014-04-08 |
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| 标题 | 湖南天一科技股份有限公司重大事项公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司参与本次重组的有关方面涉嫌违法。 |
| 批复内容 | 2014年4月4日，我公司接中国证监会通知，因参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案，公司并购重组申请被暂停审核，目前未接到对上市公司的立案调查通知书。在立案稽查期间，公司将积极配合中国证监会的稽查工作，并严格履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2010-03-05 |
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| 标题 | 湖南天一科技股份有限公司关于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2010]4号文 |
| 批复原因 | 公司上届（即第三届）董事会存在信息披露违法行为，2007 年1 月23 日，公司发布《湖南天一科技股份有限公司对外投资公告》对外投资项目虚假披露。 |
| 批复内容 | 依据《证券法》第一百九十三条规定，中国证监会决定：
1、责令天一科技改正违法行为，给予警告，并处以30 万元罚款；
2、对周达苏给予警告，并处以3 万元罚款；
3、对朱错良、吴加政、邓植林、欧阳纯宝、李鹏、周益群、李有智给予警告。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2008-11-27 |
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| 标题 | 湖南天一科技股份有限公司公司治理专项活动限期整改情况报告 |
| 相关法规 | 《公司法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、历史遗留问题未清理
2、对外投资手续需完善
3、公司章程、制度需进一步完善
4、公司"三会"运作仍需进一步规范
5、长期挂账的其他应收款问题
6、大额其他应收款问题
7、大额个人往来列其他应收款问题
8、为原大股东关联方违规担保未按规定规范或解除问题
9、公司盈利能力问题 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-30 |
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| 标题 | 湖南天一科技股份有限公司公司治理专项活动整改情况报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2008]21号 |
| 批复原因 | 一、关于对外投资
二、关于募集资金管理
三、关于会计处理
四、关于三会运作、章程及内控制度
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| 批复内容 | 在湖南证监局、深圳证券交易所的重视和指导下，公司的专项治理与整改工作得以不断深入推进，并取得了相当大的成效，公司规范运作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。日后，公司将持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，保障和促进公司健康、稳步发展。
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| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-30 |
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| 标题 | 湖南天一科技股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、关于对外投资
二、关于募集资金管理
三、关于会计处理
四、关于三会运作、章程及内控制度
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| 批复内容 | 通过此次治理专项活动，公司发现了过去工作中存在的一些问题和瑕疵，随着各项整改措施的落实，公司控股股东、管理层以及全体员工的法人治理意识得到了加强，公司治理结构和各项制度也有了改善，有利于公司进一步提高治理水平，规范公司运作，维护公司及全体股东的权益。
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| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2005-10-13 |
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| 标题 | 湖南天一科技股份有限公司关于中国证监会对公司及部分董事进行行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因公司存在虚假披露信息的情况。 |
| 批复内容 | 公司于近日收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(证监罚字[2005] 26号)，因公司存在虚假披露信息的情况，中国证监会已调查、审理终结。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2005-08-31 |
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| 标题 | 关于对湖南天一科技股份有限公司及相关人员予以公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因本公司存在虚假披露利润的情况，在2004年报中予以了调整。 |
| 批复内容 | 公司及全体董事会成员诚恳接受深圳证券交易所的公开谴责，并将以此为戒，在今后的工作中严格遵守《证券法》、《公司法》等证券法规及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定， 及时、真实、准确、完整的履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。
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| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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