| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2024-06-05 |
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| 标题 | 长虹华意:关于高级管理人员直系亲属短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 长虹华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理姚辉军先生出具的《关于本人亲属买卖公司股票构成短线交易的情况及致歉说明》，获悉其父亲姚柳品先生于2024年5月29日买入，2024年5月30日卖出公司股票。根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定，上述交易构成短线交易 |
| 批复内容 | 根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”根据上述规定，姚柳品先生已将本次交易所得收益人民币18元上交公司。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 人为操纵 公告日期:2016-11-11 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(任良成) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2016]121号 |
| 批复原因 | 在2014年9月11日至9月25日期间操纵“华意压缩”，盈利12,222,823.37元； |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收任良成违法所得99,994,704.47元，并处以199,989,408.94元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-12 |
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| 标题 | 华意压缩:公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司配股申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2016]第14号 |
| 批复原因 | 2016年1月12日，深交所向公司发出《关于对华意压缩机股份有限公司的问询函》（公司部问询函[2016]第14号）。 |
| 批复内容 | 公司本着切实维护公司及中小股东利益的原则，按照有关规定及程序，加快独立董事候选人的甄选工作，2016年4月8日，公司完成了独立董事的补选工作。公司也进一步加强了《主板上市公司规范运作指引》等法律法规的学习，为公司规范运作提供保障。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-08-08 |
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| 标题 | 华意压缩:公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司配股申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | 《湖北省水污染防治条例》、《上市公司证券发行管理办法》 |
| 文件批号 | 荆环罚字[2014]11号 |
| 批复原因 | 2014年8月8日，公司子公司华意荆州收到荆州市环境保护局下发的《行政处罚决定书》（环罚字第[2014]11号），《行政处罚决定书》认定华意荆州利用污水处理站旁边的阀门直接排放未处理的生产废水的行为，违反了《湖北省水污染防治条例》第二十第三款的规定。 |
| 批复内容 | 决定给予华意荆州罚款10万元的行政处罚。
收到《行政处罚决定书》后，华意荆州在规定时间内缴纳了罚款，并积极进行整改。根据荆州市环境保护局荆州经济技术开发区分局于2016年7月11日出具的说明，华意荆州已在处罚决定书规定时间内缴纳了罚款，并严格按照《污水综合排放标准》（GB8978-1996）、《湖北省水污染防治条例》的相关规定对污水排放进行了有效整改。 |
| 处理人 | 荆州市环境保护局 |
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| 监管关注 公告日期:2012-06-18 |
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| 标题 | 华意压缩机股份有限公司关于近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 赣证监函[2012]86号 |
| 批复原因 | 内控执行方面存在不足。 |
| 批复内容 | 公司在内控执行方面存在不足，公司应切实加强内部控制，严格执行信用审批与监控有关制度，有效控制经营风险；公司有关人员应加强学习，采取切实有效的措施提升公司治理有水和内控管理水平，确保制度的有效执行，规范“三会”运作，完善“三会”工作记录和会议记录。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2012-06-11 |
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| 标题 | 华意压缩机股份有限公司关于近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2012]第10号 |
| 批复原因 | 2011年12月公司控股子公司加西贝拉压缩机有限公司收到嘉兴市战略性新兴产业发展专项补助391万元，占公司2010年归属于上市公司股东净利润1907.69万元的20.5%，公司仅在2011年年报附注中披露，未以临时公告的形式及时履行披露义务。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市规则》第11.11.3条第（十四）项规定）。本所希望公司及全体董事吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-06-18 |
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| 标题 | 华意压缩机股份有限公司关于对江西证监局限期整改通知有关问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 赣证监发[2011]108号 |
| 批复原因 | 一、公司内部控制存在缺陷和不足
1、公司章程、股东大会议事规则和董事会议事规则等规定中股东大会对一年内对外投资、购买及出售重大资产的权限为公司最近一期经审计总资产的30%以上，而董事会权限为公司最近一年经审计净资产的25%以内，权限划分的结果导致净资产25%以上至总资产30%部分成为真空地段，董事会和股东大会的权限没有有效衔接。
2、公司未对应收票据的管理建立内部控制制度，且应收票据管理上存在漏洞，公司仅派1人保管应收票据，在票据管理上缺乏内部牵制。公司销售回款大部分为应收票据，期末应收票据占公司资产比重较大，将近20%，应进一步完善相关制度，加强管理，控制风险。
3、公司大部分涉及财务部门的内部管理制度解释层级过低，财务部门的规定由财务部解释，不利于监督执行。
二、公司规范运作方面存在问题
1、部分董事在审议关联交易以及涉及自身薪酬议案时未回避表决。
2、加西贝拉压缩机有限公司新区房产产权证未能得到及时性办理，其中部分房产已投入使用多年。 |
| 批复内容 | 江西证监局此次对公司的现场检查暴露了公司存在的一些不足，帮助公司提高了认识，对公司进一步加强规范运作、完善公司治理、提高各项管理水平起到了重要指导和推动作用。公司将以此为契机，严格按照《公司法》、《证券法》和监管机构的要求，加强学习，进一步完善公司的内控体系，加强公司法人治理建设，全面提升公司规范运作水平。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2010-06-12 |
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| 标题 | 华意压缩机股份有限公司关于年报现场检查问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、独立董事需进一步勤勉尽责
2、公司战略、提名及薪酬等委员会需进一步发挥作用
3、内部控制制度执行需进一步加强
4、年报工作需进一步加强
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| 批复内容 | 公司接到《整改通知书》后非常重视，及时向公司董事、监事和高级管理人员进行了通报，对照现场检查发现的问题制定了切实可行的整改措施并提交公司第五届董事会2010 年第四次临时董事会审议通过。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-24 |
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| 标题 | 华意压缩机股份有限公司关于对公司专项治理现场检查有关问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 赣证监公司字[2007]42号 |
| 批复原因 | 一、三会运作需进一步规范
二、独立董事不够勤勉尽责
三、内部控制制度有待进一步修订和完善
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| 批复内容 | 2007年9月28日至29日江西证监局对公司治理专项活动进行了现场检查，并下发了赣证监公司字〔2007〕42号整改通知，收到该通知后，公司及时向全体董事、监事及高管人员通报上述问题，并逐项认真研究整改措施，形成如下整改报告； |
| 处理人 | 江西证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2005-05-17 |
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| 标题 | 关于对华意压缩机股份有限公司以及相关人员予以公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则（2002年修订）》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司控股股东占用资金的关联交易未履行相应决策程序，也未及时履行信息披露义务 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2003-12-30 |
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| 标题 | 华意压缩机股份有限公司关于2003年巡回检查有关问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《深交所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《公司章程指引》 |
| 文件批号 | 赣证发[2003]119号 |
| 批复原因 | 公司治理、运作不规范；个别重大信息未按要求及时、准确、完整披露；会议记录与会议决议及决议公告不一致；募集资金投资项目决策欠慎重；公司财务管理制度及内部控制制度较零散 |
| 批复内容 | 根据中国证监会《上市公司检查办法》，中国证监会拉萨特派办于2003年10月18日至22日对本公司进行了巡回检查。针对检查过程中发现的问题，中国证监会南昌特派办于12月5日向公司下发了赣证发［2003］119号《关于华意压缩机股份有限公司有关问题限期整改的通知》（以下简称“通知”）。接到通知后，公司对此予以高度重视，组织公司董事、监事、高管以及有关人员对整改通知进行学习，按照《公司法》、《深交所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《公司章程指引》等相关法律、法规的有关规定和要求，本着规范发展严格自律、实事求是的态度，对整改通知中提出的问题逐项制定整改措施并予以落实，形成了整改报告。 |
| 处理人 | 拉萨特派办 |
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