| 警示 公告日期:2024-05-07 |
|---|
| 标题 | 关于对许继电气股份有限公司采取责令改正措施并对孙继强、许涛、王斐、万桂龙采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2024]33号 |
| 批复原因 | 经查，许继电气股份有限公司（以下简称公司）存在以下违规行为：
1.信息披露管理不到位。
2.内控管理不到位。 |
| 批复内容 | 我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，对孙继强、许涛、王斐、万桂龙采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-04-30 |
|---|
| 标题 | 关于对许继电气股份有限公司及相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年8月修订)》、《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作(2023年12月修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2024]第86号 |
| 批复原因 | 1．信息披露管理不到位。公司《信息披露管理制度》不完备，重大信息内部报告制度落实不到位，对部分销售项目未及时履行内部信息报告义务。2．内控管理不到位。公司合同管理、印章管理等内控制度不健全，执行不到位，部分合同签订日期、合同编号等内容不完整，未严格履行审批、签署程序，部分合同用印未严格执行用印流程。会计管理制度执行不到位。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 警示 公告日期:2024-04-30 |
|---|
| 标题 | 许继电气:关于收到河南证监局对公司采取责令改正监管措施及对相关人员出具警示函监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2024]33号 |
| 批复原因 | 1.信息披露管理不到位。公司《信息披露管理制度》不完备，重大信息内部报告制度落实不到位，对部分销售项目未及时履行内部信息报告义务。2.内控管理不到位。公司合同管理、印章管理等内控制度不健全，执行不到位，部分合同签订日期、合同编号等内容不完整，未严格履行审批、签署程序，部分合同用印未严格执行用印流程。会计管理制度执行不到位。 |
| 批复内容 | 我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，对孙继强、许涛、王斐、万桂龙采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
|---|
| 标题 | 许继电气股份有限公司关于公司治理整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 豫证监发[2007]278号 |
| 批复原因 | （一）公司规范运作情况
（二）公司独立性情况
（三）公司透明度情况 |
| 批复内容 | 公司将以本次专项治理活动为契机，进一步完善公司治理结构，不断提高公司治理水平和上市公司整体质量，确保公司持续、健康、和谐发展。
|
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2007-11-21 |
|---|
| 标题 | 许继电气股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 豫证监发[2007]127号 |
| 批复原因 | （一）公司规范运作情况
（二）公司独立性情况
（三）公司透明度情况
|
| 批复内容 | 通过此次公司治理专项活动的开展，公司全体董事、监事、高级管理人员和相关工作人员，根据有关法律法规的要求，重新审视了公司治理的各个环节，补充和完善了公司相关规章制度，促进了公司的规范运作，提高了公司的治理水平。公司将进一步提高认识，继续落实整改措施，在此次专项活动的基础上，建立符合公司特点的长效机制，确保公司治理机制有效运行，促进公司持续、健康发展。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2002-11-15 |
|---|
| 标题 | 《限期整改通知书》 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《公司章程》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 中国证监会郑州特派办于2002年9月23日至9月29日对我公司进行了例行巡回检查,并于2002年10月15日下发了《限期整改通知书》（郑证监[2002〗151号）。 |
| 处理人 | 郑州特派办 |
|
每日必读
发行与分配