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泉为科技：公司章程(2024年3月)(查看PDF公告 ) |
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公告日期:2024-03-02 |
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| 泉为科技：公司章程(2023年6月)(查看PDF公告) |
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公告日期:2023-06-13 |
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| 国立科技：章程(查看PDF公告) |
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公告日期:2023-02-09 |
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| 国立科技：广东国立科技股份有限公司章程(查看PDF公告) |
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公告日期:2021-04-28 |
广东国立科技股份有限公司
章 程
二零二一年四月
目 录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和经营范围
第三章 股份
第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二节 股东大会的一般规定
第三节 股东大会的召集
第四节 股东大会的提案与通知
第五节 股东大会的召开
第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
第一节 董事
第二节 董事会
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第二节 董事会秘书
第七章 监事会
第一节 监事
第二节 监事会
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
第九章 通知和公告
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二节 解散和清算
第十一章 修改章程
第十二章 附则
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）。
第三条 公司系由东莞市国立科技有限公司按账面净资产值整体变更成立的股份有
限公司，在东莞市工商行政管理局登记注册，取得营业执照，统一社会信用代码为：
914419007385563203。
第四条 公司于 2017 年 10 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）以证监许可[2017]1831 号核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,668 万股，
于 2017 年 11 月 9 日在深圳证券交易所上市。
第五条 公司注册名称：广东国立科技股份有限公司
公司住所：广东省东莞市道滘镇南阁西路 1 号
邮政编码：523187
第六条 公司注册资本为人民币 16,002 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购股份为限对公司承担责任，公司
以其全部资产对公司债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
东与股东之间权利与义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、
高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、
董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
1
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负
责人。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十二条 公司的经营宗旨：公司致力于推广节能减排、低碳环保新材料，大力开发
城市矿产，发展科技产业，专注于低碳、环保、再生高分子材料及高分子材料制品的研
发、生产、销售和技术服务。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：研发、生产、销售：橡塑新材料、橡塑
降解材料、改性塑料；设计、制造、销售：橡塑产品、鞋材及成品鞋；研发、生产、销
售：金属铸件、五金制品及配件、模具、新能源汽车零部件、体育用品；贸易经纪与品
牌代理；仓储服务（不含化学危险品）；信息技术咨询服务；项目管理、实业投资；物
业租赁和物业管理；机械设备租赁；供应链管理；货物及技术进出口。(依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式，公司发行的所有股份均为普通股。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当
具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“证券登记机构”）集中存管。
2
公司股票若被终止上市，则在股票被终止上市后进入代办股份转让系统继续交易。
公司不得修改本章程中的该款规定。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为 1 元人民币。
第十八条 公司的发起人为高国亮、东莞市永绿实业投资有限公司、东莞市道滘文喜
投资中心（普通合伙）、东莞市祥熹电子有限公司、广东红土创业投资有限公司、深圳
市创新投资集团有限公司、东莞红土创业投资有限公司，发起人各自认购股份数和持股
比例分别如下：
序号 发起人姓名 认购股份数（万股） 持股比例（%）
1 东莞市永绿实业投资有限公司 4100.00 65.60
2 东莞红土创业投资有限公司 793.75 12.70
3 东莞市道滘文喜投资中心（普通合伙） 604.17 9.67
4 深圳市创新投资集团有限公司 257.50 4.12
5 高国亮 200.00 3.20
6 广东红土创业投资有限公司 198.75 3.18
7 东莞市祥熹电子有限公司 95.83 1.53
合计 6250.00 100
第十九条 公司股份总数为 16,002 万股，公司的股本结构为：普通股 16,002 万股，
其他种类股 0 万股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补
偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别
作出决议，可以采用下列方式增加资本：
3
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本，公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及
其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规
定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
1、证券交易所集中竞价交易方式；
2、要约方式；
3、法律、行政法规规定和中国证监会认可的其他方式。
因本条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当
通过公开的集中交易方式进行。
第二十四条 公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公
司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、
第（六）项规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
4
公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购
之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注
销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数
不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十五条 公司的股份可以依法转让。
第二十六条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十七条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；所持有的本公司股份
自公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在公司首
次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转
让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之
间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起一年后申报离
职的，自申报离职之日起六个月内不得转让其所持有本公司股份（包括新增股份）。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将
其所持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖
出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，以及有国务院证券监督
管理机构规定的其他情形的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性
质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
5
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事
会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二十九条 公司股东为依法持有公司股份的人。
第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持
有本公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一
种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董
事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关
权益的股东。
第三十一条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
6
（八）对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权；
（九）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十二条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明
其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要
求予以提供。
第三十三条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保
护其合法权利。
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认
定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公
司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监
事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补
的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股
东可以向人民法院提起诉讼。
第三十四条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
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位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十五条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十六条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违
反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格
依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重
组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得
利用其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。
控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定
的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督
能力。控股股东不得对股东大会有关人事选举决议和董事会有关人事聘任决议履行任何
批准手续；不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。
控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、
独立承担责任和风险。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股
股东单位不得担任除董事、监事以外的其他职务。控股股东的高级管理人员兼任公司董
事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股东应尊重公司财务的独立性，
不得干预公司的财务、会计活动。
控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不应有上下级关系。控股股东及其
下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不得以其他
任何形式影响公司经营管理的独立性。控股股东及其下属其他单位不应从事与公司相同
或相近似的业务，并应采取有效措施避免同业竞争。
8
第三十七条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制
占用公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广告
等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：
（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
（二）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
（三）委托控股股东或其他关联方进行投资活动；
（四）为控股股东或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（五）代控股股东或其他关联方偿还债务；
（六）有关法律、法规、规范性文件及中国证监会认定的其他方式。
公司董事会建立对控股股东所持有的公司股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东侵占公司资产的，立即申请对控股股东所持股份进行司法冻结。凡不能对所侵占公
司资产恢复原状，或以现金、公司股东大会批准的其他方式进行清偿的，通过变现控股
股东所持股份偿还侵占资产。
公司董事长为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助董
事长做好“占用即冻结”工作。具体按以下规定执行：
(一)财务负责人在发现控股股东侵占公司资产当天，应以书面形式报告董事长；若
董事长为控股股东的，财务负责人应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董
事会秘书，同时抄送董事长；
(二)董事长或董事会秘书应当在收到财务负责人书面报告的当天发出召开董事会临
时会议的通知；
(三)董事会秘书根据董事会决议向控股股东发送限期清偿通知，向相关司法部门申
请办理控股股东所持股份冻结等相关事宜，并做好相关信息披露工作；
(四)若控股股东无法在规定期限内对所侵占公司资产恢复原状或进行清偿，公司应
在规定期限届满后 30 日内向相关司法部门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会
秘书做好相关信息披露工作。
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公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法定义务。公司董事、高
级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产的，公司董事
会视情节轻重对直接负责人给予处分，对负有严重责任的董事，提请股东大会予以罢免。
第三十八条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过下列任何
方式影响公司人员独立：
（一）通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免；
（二）通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人员以
及其他在公司任职的人员履行职责；
（三）聘任公司高级管理人员在本公司或其控制的企业担任除董事、监事以外的职
务；
（四）向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；
（五）无偿要求公司人员为其提供服务；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第三十九条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过下列任何
方式影响公司财务独立：
（一）与公司共用银行账户；
（二）将公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；
（三）占用公司资金；
（四）要求公司违法违规提供担保；
（五）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共用财务
会计核算系统或控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询公司经营情
况、财务状况等信息；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十条 公司控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金：
10
（一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；
（二）要求公司代其偿还债务；
（三）要求公司有偿或无偿、直接或间接拆借资金给其使用；
（四）要求公司通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款；
（五）要求公司委托其进行投资活动；
（六）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（七）要求公司在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金；
（八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；
（九）中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。
第四十一条 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应当保证公司业务独
立，不得通过下列任何方式影响公司业务独立：
（一）与公司进行同业竞争；
（二）要求公司与其进行显失公平的关联交易；
（三）无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或其他资产；
（四）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十二条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整和机构独立，不得通
过下列任何方式影响公司资产完整和机构独立：
（一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；
（二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；
（三）与公司共用机构和人员；
（四）通过行使提案权、表决权以外的方式对公司董事会、监事会和其他机构行使
职权进行限制或施加其他不正当影响；
（五）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
11
第二节 股东大会的一般规定
第四十三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权:
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事
项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）批准股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则及其修订；
（十二）对回购公司股份作出决议（本章程第二十三条第一款第（三）至第（六）
规定的情形除外）；
（十三）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十四）审议批准本章程第四十四条规定的担保事项；
（十五）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%
的事项；
（十六）审议批准变更募集资金用途事项；
（十七）审议股权激励计划；
（十八）公司年度股东大会可以授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人
民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，该授权在下一年度股东大会召开日失
效；
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（十九）公司股东大会议事规则中规定的股东大会的其他职权；
（二十）对董事会决议提交股东大会审议的其他事项作出决议；
（二十一）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
根据深圳证券交易所的相关规定，公司发生的购买或者出售资产（不含购买原材料、
燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财、
对子公司投资等），提供财务资助（含委托贷款），租入或者租出资产，签订管理方面
的合同（含委托经营、受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与
开发项目的转移，签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）
及其他交易达到如下标准的，由股东大会审议决定：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000万元；
（3）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以
上，且绝对金额超过5000万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金
额超过500万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3000 万元以
上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，由股东大会审议决定。
公司与关联方发生的下列交易，可以豁免按照本条的规定提交股东大会审议：（1）上市
公司参与面向不特定对象的公开招标、公开拍卖的（不含邀标等受限方式）；（2）上市
13
公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等；
（3）关联交易定价为国家规定的；（4）关联人向上市公司提供资金，利率不高于中国
人民银行规定的同期贷款利率标准；（5）上市公司按与非关联人同等交易条件，向董事、
监事、高级管理人员提供产品和服务的。
上述事项，有法律、规定、规章可以豁免股东大会审议的，无需经股东大会审议。
第四十四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超
过 5000 万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）上市公司为关联人提供的担保。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股
东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持
表决权的半数以上通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按
所享有的权益提供同等比例担保，属于前款第（一）至（三）项、第（五）项情形的，
或者有法律、规定、规章可以豁免股东大会审议的，可以豁免提交股东大会审议。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一
次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
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第四十六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大
会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数的 2/3（即不足 6 人）时；
（二）公司未弥补亏损达到实收股本总额的 1/3 时；
（三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出要求之日计算。
第四十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议通知中列明的其它地
点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东
参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临
时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
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第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同
意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出书面反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的
规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面
形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。
发出股东大会通知至股东大会结束当日期间，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告前，向中国证监会广
东监管局和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配
合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
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第四节 股东大会的提案与通知
第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以
上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提
案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临
时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股
东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十七条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明，全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日，股权登记日和会议召开日之间的间隔
应当不少于两个工作日且不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
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的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。
第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董
事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大
会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日
前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时
报告有关部门查处。
第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并
依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围
内行使表决权。
第六十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的
有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
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股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
第六十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的
意思表决。
第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者
其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均
需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议
人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、
被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据股东名册共同对股东资格的合法性进
行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现
场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十八条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
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第六十九条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董
事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名
董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
第七十条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会
议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十一条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大
会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释
和说明。
公司可邀请年审会计师出席年度股东大会，对投资者关心和质疑的公司年报和审计
等问题作出解释和说明。
第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
以会议登记为准。
第七十四条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
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的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监
事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当
与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限为 10 年。
第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等
特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会
或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证监会广东证监局及深
圳证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 2/3 以上通过。
第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
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（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规或本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总
资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。
单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为征集人，自行
或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求股东委托其代为出席股东大会，并代为行
使提案权、表决权等股东权利，但不得以有偿或者变相有偿方式公开征集股东权利，依
照前述规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配合。公司不得
对征集投票行为设置高于《证券法》规定的持股比例等障碍而损害股东的合法权益。
第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联事项的
投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应
当充分披露非关联股东的表决情况。
在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人提出
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回避申请并由会议主持人向大会宣布。在对关联交易事项进行表决时，关联股东不得就
该事项进行投票，并且由出席会议的监事、独立董事、公司聘请的律师予以监督。在股
东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，出席会议的非关联股东（包括代理人）、
出席会议监事、独立董事及公司聘请的律师有权向会议主持人提出关联股东回避该项表
决的要求并说明理由，被要求回避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得
进行投票；如被要求回避的股东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股东大
会说明理由，并由出席会议的公司董事会成员、监事会成员、公司聘请的律师根据公司
股票上市交易的证券交易所的股票上市规则的规定予以确定，被要求回避的股东被确定
为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如有上述情形的，股东大会会议记录人员
应在会议记录中详细记录上述情形。
应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关联交易
是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参
与表决。
第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包
括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将
不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交
予该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
（一）首届董事候选人由发起人提名；下届董事候选人由上届董事会、单独或合并
持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上的股东提名；
（二）首届独立董事候选人由发起人提名；下届独立董事候选人由公司董事会、监
事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 1%以上的股东提名；
（三）首届由股东代表担任的监事候选人由发起人提名，下届由股东代表担任的监
事候选人由上届监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上
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的股东提名；
（四）由职工代表担任的监事候选人由公司职工代表大会民主选举产生；
（五）股东提名董事、独立董事或监事时，应当在股东大会召开十日前，将书面提
案、提名候选人的详细资料、候选人的声明和承诺提交董事会。
选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事、监事时，每一股份拥有与应选董事、
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东告知候选
董事、监事的简历和基本情况。股东大会表决实行累积投票制应执行以下原则：
（一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票的候
选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过股东拥有
的投票数，否则，该票作废；
（二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有权取得的
选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的
独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票
数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；
（三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持股份总数的半数。
如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的
董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。如 2 位以上
董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选的，对
该等得票相同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。
股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股东大会结
束后。
第八十五条 股东大会采取记名方式投票表决。
除实行累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
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或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同提
案同时投同意票。
股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提
案，不能在本次股东大会上进行表决。
同一表决权在同一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由公司律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十七条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布
每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十八条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义
持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第八十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组
织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣
布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人
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数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案
的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议
公告中作特别提示。
第九十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股
东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十二条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，
并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解作
为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。
第九十三条 董事候选人存在下列情形之一的，不能被提名担任公司董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限
尚未届满；
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（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
董事在任职期间出现上述第（一）至（八）项所列情形之一的，相关董事应当在该
事实发生之日起一个月内离职。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具
体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：
1、最近三年内受到中国证监会行政处罚；
2、最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
3、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见；
4、被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳
入失信被执行人名单。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司应当解除其职务。
以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审议
董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。
除前款情形外，董事会秘书、独立董事出现法律、行政法规、部门规章和相关业务
规则规定的不得担任董事会秘书、独立董事情形的，相关董事会秘书、独立董事应当在
前款规定的期限内离职。
第九十四条 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其
是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书。
第九十五条 公司董事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格
的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。
第九十六条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职
务。董事任期3年，任期届满可连选连任。
董事任期从审议通过的股东大会结束起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事
任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部
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门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人
员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他
人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交
易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的
商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国
家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务
范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、
28
完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎
选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。
涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。
董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事
对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席会议。在审议
关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百零一条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞
职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。除下列情形外，董事的辞职自辞职报告送达
董事会时生效：
（一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没
有会计专业人士。
在上述情形下，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，
履行董事职务。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公
司承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞职生效或任期届满后 3 年内仍然
有效，董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开
信息，不以 3 年为限。其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任
29
之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代
表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代
表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零五条 公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有
关规定执行。
独立董事由股东大会从董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权
股份总数 1%以上的股东提名的并经中国证监会审核未被提出异议的候选人中选举产生或
更换。
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、法规、
公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益
不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上
市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，公司独立董事
至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。
独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。独立
董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予
以撤换。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
（二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股
东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
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（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、
咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人
员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影响其
独立性情形的人员；
（九）中国证监会、交易所认定的其他人员。
第一百零六条 独立董事应当充分行使下列特别职权：
（一）需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后，提交董事会讨论。
独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专项报告；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六）在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
（七）征集中小股东的意见，提出利润分配和资本公积金转增股本提案，并直接提
交董事会审议。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
第一百零七条 公司对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护
公司和中小股东合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向
公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事
项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨
论，并将讨论结果予以披露。
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第一百零八条 独立董事应当对其履行职责的情况进行书面记载并设置工作档案存
放于公司。
第二节 董事会
第一百零九条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，副董事
长 1 人。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事
长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名
董事履行职务。
第一百一十一条 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事
会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其
中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计
委员会的召集人为会计专业人士。
根据公司章程或股东大会的有关决议，董事会可以设立其他专门委员会，并制定相
应的工作细则。
第一百一十二条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式
的方案；
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（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）根据董事长的提名聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提
名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和
奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方式的方案；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）制定董事会议事规则；
（十四）制定董事会秘书工作规则；
（十五）拟定董事会各专门委员会的设置方案和人员设置；
（十六）制定董事会各专门委员会工作规则；
（十七）对除前述第四十四条以外的公司对外担保作出决议；
（十八）公司董事会议事规则中规定的董事会的其他职权；
（十九）管理公司信息披露事项；
（二十）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（二十一）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（二十二）决定公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规
定的情形收购本公司的股份；
（二十三）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百一十三条 公司董事会应当就外部审计机构对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第一百一十四条 董事会依照法律、法规及有关主管机构的要求制定董事会议事规
则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应列入公司章程或作为章程
的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
33
第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织
有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，根据谨慎授权原则，授予
董事会对于下述交易的审批权限为：
（一）董事会审议购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产
品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财、对子公司投资等），提
供财务资助（含委托贷款），租入或者租出资产，签订管理方面的合同（含委托经营、
受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与开发项目的转移，签订
许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等交易事项的权限如
下：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计
营业收入的 10%以上，且绝对金额超过人民币 1000 万元；
（3）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净
利润的 10%以上，且绝对金额超过人民币 100 万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以
上，且绝对金额超过人民币 1000 万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金
额超过人民币 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
（二）本章程规定的应由股东大会审议的对外担保事项以外的对外担保事项由董事
会审议批准。
（三）公司与关联法人发生的交易金额在人民币 300 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易，与关联自然人发生的交易金额超过人民币
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30 万元，该等关联交易须独立董事发表意见。
对属于法律、法规及深圳证券交易所相关规定的应由董事会决定的具体权限应符合
相关法律、法规及相关规则的规定。
第一百一十六条 董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人；董事长、副董事长由公司董
事担任，由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。
第一百一十七条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
公司董事会根据谨慎性原则，决定授权董事长在公司购买或者出售资产（不含购买
原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含
委托理财、对子公司投资等），租入或者租出资产，签订管理方面的合同（含委托经营、
受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与开发项目的转移，签订
许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等交易事项的权限如
下：
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以下，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10％以下，或绝对金额低于人民币 1000 万元；
3、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计
年度经审计净利润的 10％以下，或绝对金额低于人民币 100 万元；
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4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 10％
以下，或绝对金额低于人民币 1000 万元；
5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以下，或绝对
金额低于人民币 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（八）公司与关联自然人发生的交易金额低于人民币 30 万元；与关联法人发生的交
易金额低于人民币 300 万元、或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 0.5％的关联交
易应由董事长批准。
（九）向银行申请综合授信融资。
除上述授权外，董事长作出的决定的具体权限应符合深圳证券交易所有关规定。
第一百一十八条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，董事会定期会议于
会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十九条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立董事或
者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主
持董事会会议。
董事会召开临时董事会会议应以书面形式在会议召开 2 日前通知全体董事，但在特
殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时董事会会议的，情况紧急，需
要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上做出说明。
第一百二十条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
第一百二十一条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议必须
经全体董事的过半数通过。但是应由董事会批准的对外担保事项，必须经出席董事会的
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2/3 以上董事同意并经全体董事的过半数通过，且经全体独立董事 2/3 以上同意方可做出
决议。
董事会会议表决事项时若出现赞同票与反对票相同的情形，则表决结果为未过半数，
在该情形下，由公司董事长召集 3 名独立董事召开临时小组会议，经独立董事的过半数
通过。
董事会决议的表决，实行一人一票制。
第一百二十二条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该
项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联
关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董
事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十三条 董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表决方
式。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会决议
草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、
法规或者本章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明
在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第一百二十四条 董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责的态度
出席董事会，对所议事项发表明确意见。董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代
为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托
人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董
事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十五条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董
事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。董事会秘书应对会议所议事项认真组
织记录和整理，会议记录应完整、真实。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议
上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书妥善保存，保存
期限为 10 年。
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第一百二十六条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第一百二十七条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或者解聘。
公司根据经营需要设副总经理若干名，由董事会根据总经理的提名聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十八条 总经理、副总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。
第一百二十九条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于高级管
理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）至（六）项关于勤勉义
务的规定，同时适用于高级管理人员。
在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的
高级管理人员。
第一百三十条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
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（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的固定资产购置及资产出售或抵押事项；
（十）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的贷款或业务相关的资金审批事项；
（十一）本章程和董事会授予的其他职权。
对属于深圳证券交易所有关规定所规定的事项，作出决定的具体权限应符合该规则
的相关规定。
总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十一条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十二条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报
告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告
的真实性。
第一百三十三条 总经理拟订有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保
险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会和职工
代表大会的意见。
第一百三十四条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经理工作
细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告
制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
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第一百三十五条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序
和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经
理工作。
第一百三十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 董事会秘书
第一百三十八条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件
保管以及公司股东资料管理等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十九条 公司董事会秘书的任职资格：
（一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然人，并
取得董事会秘书资格证书；
（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具
有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并
具有良好的处理公共事务的能力；
公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
（三）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有
良好的职业道德和个人品质，具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（1）《公司法》第一百四十六规定的任何一种情形；
（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（3）本公司现任监事；
（4）相关法律、法规及规范性文件规定的不适合担任董事会秘书的其他情形。
第一百四十条 董事会秘书的主要职责是：
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（一） 负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及中国证监会广东监管局之间的沟
通和联络；
（二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大
信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定
向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三） 负责投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东
及实际控制人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通；
（四） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；负责保管公司股东名
册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公
司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
（五） 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其
他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在未公开重大信息出现泄
漏时，及时向深圳证券交易所报告；
（六） 关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交易
所所有问询；
（七） 组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规及深圳证券交易所其他相
关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（八） 督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、深圳证券交易所其他相
关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关
规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
（九） 《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职
责。
第一百四十一条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。
第一百四十二条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会
秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书
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的人不得以双重身份作出。
公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺
期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报深圳证券交
易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由
董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事
会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。
第七章 监事会
第一节 监 事
第一百四十三条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不
得少于监事人数的 1/3。
第一百四十四条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
本章程第九十七条、第九十八条、第九十九条规定的情形，同时适用于监事。
第一百四十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十六条 监事每届任期 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，
在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事
职务。
第一百四十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
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第一百四十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
第一百五十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代
表大会应当予以撤换。
第一百五十一条 公司监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。除下列情形外，监
事的辞职自辞职报告送达监事会时生效：
（一） 监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；
（二） 职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。
在上述情形下，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定
继续履行监事职责。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第二节 监事会
第一百五十二条 公司设监事会，监事会应对公司全体股东负责，维护公司及股东的
合法权益。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 2 名。
监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主
持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举
一名监事召集和主持监事会会议。
监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产
生。
第一百五十三条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
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（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，可以向
董事会、股东大会反映；
（五）对法律、行政法规和本章程规定的监事会职权范围内的事项享有知情权；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）列席董事会会议；
（九）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（十一）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一百五十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，会议通知应当在会议召开 10
日以前书面送达全体监事。监事会召开临时监事会会议应以书面形式在会议召开 2 日前
通知全体监事，但在特殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时监事会
会议的，通知时限不受上述限制，但应在合理时间内提前做出通知。
监事会会议对所议事项以记名和书面方式进行表决，每名监事有一票表决权。监事
会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，
以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则应列入本章程或作
为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
第一百五十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当
在会议记录上签名。
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监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案由董事会秘书保存，保管期限为 10 年。
第一百五十七条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限，
事由及议题，发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财
务会计制度。
第一百五十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内编制年度财务会计报告，
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。在每一会计年
度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会
计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出
机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
第一百六十条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不以任何
个人名义开立账户存储。
第一百六十一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
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股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，
股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增
加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百六十三条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大
会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十四条 公司每年的利润分配预案由公司董事会根据盈利情况、资金需求和
股东回报规划拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预
案发表独立意见。
第一百六十五条 董事会在审议利润分配预案时，应当认真研究和论证公司利润分配
的时机、条件和比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当在会议上发
表明确意见，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
第一百六十六条 监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东
回报情况及决策程序进行监督。监事会发现董事会存在以下情形之一的，应发表明确意
见，并督促其及时改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
第一百六十七条 公司的利润分配政策为：
公司的利润分配政策为：（一）决策机制与程序：公司利润分配方案由董事会制定
及审议通过后报由股东大会批准；董事会在制定利润分配方案时应充分考虑独立董事、
监事会和公众投资者的意见。
（二）利润分配原则：
1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性
和稳定性并兼顾公司的可持续发展，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，
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不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和
论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
2、存在股东违规占用公司资金情况的，公司分红时应当扣减该股东所分配的现金
红利，以偿还其占用的资金。
3、公司至少每三年重新审阅一次分红回报规划，根据股东（特别是公众投资者）、
独立董事和监事的意见，对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要的修改，以确
定该时段的股东回报计划；公司保证调整后的分红回报规划不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定。
（三）利润的分配形式：公司采取现金、股票股利或现金与股票股利相结合或者法
律许可的其他方式分配股利。公司优先采用现金分红的利润分配方式。
（四）公司利润分配的具体条件：
1、现金分红的条件：
（1）公司当期实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）
为正值且公司现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
（2）公司累计可供分配利润为正值；
（3）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见审计报告；
（4）当年度经营性现金流为正值；
（5）公司未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项
目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、
购建固定资产或者其他经营性现金需求累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资
产的30%。
2、股票股利分配条件：
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放
股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股
票股利分配预案。
（五）利润分配的期间间隔和比例
在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，在满足现金分红条
件时，公司原则上每年度进行一次现金分红。公司董事会也可以根据公司盈利情况及资
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金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实
现的可分配利润的10%，或连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均
可分配利润的30%。
公司董事会应当兼顾综合考虑公司行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平
以及是否有重大资金支出安排等因素，区分情形并按照公司章程规定的程序，提出差异
化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排
的，可以按照前项规定处理。
（六）利润分配的决策程序和机制
1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定，考虑公司所属发展阶
段、盈利情况、资金供给和需求情况拟订方案。
2、董事会审议利润分配具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条
件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事应对利润分配预案发表
明确的独立意见。利润分配预案经董事会过半数并经二分之一以上独立董事审议通过后，
方可提交股东大会审议。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议。
4、股东大会对利润分配预案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是
中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心
的问题。
（七）利润分配政策的调整
1、公司如遇不可抗力或者因生产经营情况发生重大变化、投资规划和长期发展的需
要等原因需调整公司章程中规定的利润分配政策，调整后的利润分配政策应以股东权益
保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
2、董事会在审议利润分配政策调整时，需经全体董事过半数同意，且经二分之一以
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上独立董事同意后方可提交股东大会审议，独立董事、监事会应对提请股东大会审议的
利润分配政策进行审核并出具书面意见。
3、股东大会在审议利润分配政策调整时，需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3
以上审议通过；公司应当安排通过网络投票方式为中小股东参加股东大会提供便利。公
司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、
股东大会表决通过。
（八）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列
事项进行专项说明：
1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
2、分红标准和比例是否明确和清晰；
3、相关的决策程序和机制是否完备；
4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
5、中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充
分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透
明等进行详细说明。
第二节 内部审计
第一百六十八条 公司实行内部审计制度，设立内部审计部门对公司内部控制制度的建
立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。
第一百六十九条 公司内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，
或者与财务部门合署办公。
审计委员会负责监督及评估内部审计工作。内部审计部门对审计委员会负责，向审计委
员会报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计，净
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资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会
计师事务所。
第一百七十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计
账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
会计师事务所的审计费用由股东大会决定。公司解聘或续聘会计师事务所由股东大
会作出决定。
第一百七十二条 公司解聘或不再续聘会计师事务所的，事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一百七十三条 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）以传真或本章程规定的其他形式。
第一百七十四条 公司发出的通知，以专人、电子邮件或者邮寄的方式送达，对于公
告的通知，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
第一百七十五条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式通知，一经公告，视为
所有相关人员收到通知。
公司依据中国证监会的有关规定指定巨潮资讯网及相关媒体为刊登公司公告和其他
需要披露信息的媒体。
第一百七十六条 公司召开董事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方式
或电话等方式进行。
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第一百七十七条 公司召开监事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方式
或电话等方式进行。
第一百七十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之日起第五日为送
达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传真
和邮件方式送出的，以该传真和邮件进入被送达人指定接收系统的日期为送达日期。
第一百七十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没
有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十一条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财
产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公
告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新
设的公司承继。
第一百八十三条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日
内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
第一百八十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分
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立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十五条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十六条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机
关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法
办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十七条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公
司。
第一百八十八条 公司有本章程第一百八十七条第（一）项情形的，可以通过修改本
章程而存续。依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。
公司因本章程第一百八十七条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
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会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
人员组成清算组进行清算。
第一百八十九条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸上
公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定
清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，将不会分配给股东。
第一百九十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司
财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民
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法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十六条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审
批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
修改本章程。
第一百九十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
第二百条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比
例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影
响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
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能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百零一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第二百零二条 本章程以中文书写，其它任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在主管工商机关最后一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百零三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以
外”、“低于”、“多于”不含本数。
第二百零四条 本章程由公司董事会负责解释。
本章程未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件的有关规定执行；本章程与国
家法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件的规
定为准。
第二百零五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规
则。
第二百零六条 本章程自股东大会审议通过之日起实施。
（此页以下无正文，接签署页）
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（本页无正文，为《广东国立科技股份有限公司章程》之签署页）
广东国立科技股份有限公司
法定代表人：
年 月 日
56
|
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| 国立科技：公司章程(查看PDF公告) |
|---|
公告日期:2020-07-22 |
广东国立科技股份有限公司
章 程
二零二零年七月
目 录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和经营范围
第三章 股份
第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二节 股东大会的一般规定
第三节 股东大会的召集
第四节 股东大会的提案与通知
第五节 股东大会的召开
第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
第一节 董事
第二节 董事会
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第二节 董事会秘书
第七章 监事会
第一节 监事
第二节 监事会
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
第九章 通知和公告
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二节 解散和清算
第十一章 修改章程
第十二章 附则
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）。
第三条 公司系由东莞市国立科技有限公司按账面净资产值整体变更成立的股份有
限公司，在东莞市工商行政管理局登记注册，取得营业执照，统一社会信用代码为：
914419007385563203。
第四条 公司于 2017 年 10 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）以证监许可[2017]1831 号核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,668 万股，
于 2017 年 11 月 9 日在深圳证券交易所上市。
第五条 公司注册名称：广东国立科技股份有限公司
公司住所：东莞市道滘镇大罗沙创业园 5 路 8 号
邮政编码：523170
第六条 公司注册资本为人民币 16,002 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购股份为限对公司承担责任，公司
以其全部资产对公司债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
东与股东之间权利与义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、
高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、
董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
1
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负
责人。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十二条 公司的经营宗旨：公司致力于推广节能减排、低碳环保新材料，大力开发
城市矿产，发展科技产业，专注于低碳、环保、再生高分子材料及高分子材料制品的研
发、生产、销售和技术服务。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：研发、生产、销售：橡塑新材料、橡塑
降解材料、改性塑料；设计、制造、销售：橡塑产品、鞋材及成品鞋；研发、生产、销
售：金属铸件、五金制品及配件、模具、新能源汽车零部件；贸易经纪与品牌代理；仓
储服务（不含化学危险品）；信息技术咨询服务；项目管理、实业投资；供应链管理；
货物及技术进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式，公司发行的所有股份均为普通股。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当
具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“证券登记机构”）集中存管。
公司股票若被终止上市，则在股票被终止上市后进入代办股份转让系统继续交易。
2
公司不得修改本章程中的该款规定。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为 1 元人民币。
第十八条 公司的发起人为高国亮、东莞市永绿实业投资有限公司、东莞市道滘文喜
投资中心（普通合伙）、东莞市祥熹电子有限公司、广东红土创业投资有限公司、深圳
市创新投资集团有限公司、东莞红土创业投资有限公司，发起人各自认购股份数和持股
比例分别如下：
序号 发起人姓名 认购股份数（万股） 持股比例（%）
1 东莞市永绿实业投资有限公司 4100.00 65.60
2 东莞红土创业投资有限公司 793.75 12.70
3 东莞市道滘文喜投资中心（普通合伙） 604.17 9.67
4 深圳市创新投资集团有限公司 257.50 4.12
5 高国亮 200.00 3.20
6 广东红土创业投资有限公司 198.75 3.18
7 东莞市祥熹电子有限公司 95.83 1.53
合计 6250.00 100
第十九条 公司股份总数为 16,002 万股，公司的股本结构为：普通股 16,002 万股，
其他种类股 0 万股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补
偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别
作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
3
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本，公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及
其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规
定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
1、证券交易所集中竞价交易方式；
2、要约方式；
3、法律、行政法规规定和中国证监会认可的其他方式。
因本条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当
通过公开的集中交易方式进行。
第二十四条 公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公
司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、
第（六）项规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购
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之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注
销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数
不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十五条 公司的股份可以依法转让。
第二十六条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十七条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；所持有的本公司股份
自公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在公司首
次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转
让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之
间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起一年后申报离
职的，自申报离职之日起六个月内不得转让其所持有本公司股份（包括新增股份）。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将
其所持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖
出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，以及有国务院证券监督
管理机构规定的其他情形的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性
质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事
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会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二十九条 公司股东为依法持有公司股份的人。
第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持
有本公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一
种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董
事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关
权益的股东。
第三十一条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权；
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（九）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十二条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明
其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要
求予以提供。
第三十三条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保
护其合法权利。
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认
定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公
司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监
事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补
的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股
东可以向人民法院提起诉讼。
第三十四条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
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公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十五条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十六条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违
反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格
依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重
组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得
利用其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。
控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定
的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督
能力。控股股东不得对股东大会有关人事选举决议和董事会有关人事聘任决议履行任何
批准手续；不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。
控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、
独立承担责任和风险。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股
股东单位不得担任除董事、监事以外的其他职务。控股股东的高级管理人员兼任公司董
事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股东应尊重公司财务的独立性，
不得干预公司的财务、会计活动。
控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不应有上下级关系。控股股东及其
下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不得以其他
任何形式影响公司经营管理的独立性。控股股东及其下属其他单位不应从事与公司相同
或相近似的业务，并应采取有效措施避免同业竞争。
第三十七条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制
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占用公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广告
等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：
（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
（二）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
（三）委托控股股东或其他关联方进行投资活动；
（四）为控股股东或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（五）代控股股东或其他关联方偿还债务；
（六）有关法律、法规、规范性文件及中国证监会认定的其他方式。
公司董事会建立对控股股东所持有的公司股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东侵占公司资产的，立即申请对控股股东所持股份进行司法冻结。凡不能对所侵占公
司资产恢复原状，或以现金、公司股东大会批准的其他方式进行清偿的，通过变现控股
股东所持股份偿还侵占资产。
公司董事长为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助董
事长做好“占用即冻结”工作。具体按以下规定执行：
(一)财务负责人在发现控股股东侵占公司资产当天，应以书面形式报告董事长；若
董事长为控股股东的，财务负责人应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董
事会秘书，同时抄送董事长；
(二)董事长或董事会秘书应当在收到财务负责人书面报告的当天发出召开董事会临
时会议的通知；
(三)董事会秘书根据董事会决议向控股股东发送限期清偿通知，向相关司法部门申
请办理控股股东所持股份冻结等相关事宜，并做好相关信息披露工作；
(四)若控股股东无法在规定期限内对所侵占公司资产恢复原状或进行清偿，公司应
在规定期限届满后 30 日内向相关司法部门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会
秘书做好相关信息披露工作。
公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法定义务。公司董事、高
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级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产的，公司董事
会视情节轻重对直接负责人给予处分，对负有严重责任的董事，提请股东大会予以罢免。
第三十八条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过下列任何
方式影响公司人员独立：
（一）通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免；
（二）通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人员以
及其他在公司任职的人员履行职责；
（三）聘任公司高级管理人员在本公司或其控制的企业担任除董事、监事以外的职
务；
（四）向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；
（五）无偿要求公司人员为其提供服务；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第三十九条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过下列任何
方式影响公司财务独立：
（一）与公司共用银行账户；
（二）将公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；
（三）占用公司资金；
（四）要求公司违法违规提供担保；
（五）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共用财务
会计核算系统或控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询公司经营情
况、财务状况等信息；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十条 公司控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金：
（一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；
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（二）要求公司代其偿还债务；
（三）要求公司有偿或无偿、直接或间接拆借资金给其使用；
（四）要求公司通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款；
（五）要求公司委托其进行投资活动；
（六）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（七）要求公司在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金；
（八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；
（九）中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。
第四十一条 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应当保证公司业务独
立，不得通过下列任何方式影响公司业务独立：
（一）与公司进行同业竞争；
（二）要求公司与其进行显失公平的关联交易；
（三）无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或其他资产；
（四）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十二条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整和机构独立，不得通
过下列任何方式影响公司资产完整和机构独立：
（一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；
（二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；
（三）与公司共用机构和人员；
（四）通过行使提案权、表决权以外的方式对公司董事会、监事会和其他机构行使
职权进行限制或施加其他不正当影响；
（五）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第二节 股东大会的一般规定
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第四十三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权:
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事
项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）批准股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则及其修订；
（十二）对回购公司股份作出决议（本章程第二十三条第一款第（三）至第（六）
规定的情形除外）；
（十三）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十四）审议批准本章程第四十四条规定的担保事项；
（十五）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%
的事项；
（十六）审议批准变更募集资金用途事项；
（十七）审议股权激励计划；
（十八）公司年度股东大会可以授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人
民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，该授权在下一年度股东大会召开日失
效；
（十九）公司股东大会议事规则中规定的股东大会的其他职权；
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（二十）对董事会决议提交股东大会审议的其他事项作出决议；
（二十一）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
根据深圳证券交易所的相关规定，公司发生的购买或者出售资产（不含购买原材料、
燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财、
对子公司投资等），提供财务资助（含委托贷款），租入或者租出资产，签订管理方面
的合同（含委托经营、受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与
开发项目的转移，签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）
及其他交易达到如下标准的，由股东大会审议决定：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000万元；
（3）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以
上，且绝对金额超过5000万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金
额超过500万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3000 万元以
上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，由股东大会审议决定。
公司与关联方发生的下列交易，可以豁免按照本条的规定提交股东大会审议：（1）上市
公司参与面向不特定对象的公开招标、公开拍卖的（不含邀标等受限方式）；（2）上市
公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等；
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（3）关联交易定价为国家规定的；（4）关联人向上市公司提供资金，利率不高于中国
人民银行规定的同期贷款利率标准；（5）上市公司按与非关联人同等交易条件，向董事、
监事、高级管理人员提供产品和服务的。
上述事项，有法律、规定、规章可以豁免股东大会审议的，无需经股东大会审议。
第四十四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超
过 5000 万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）上市公司为关联人提供的担保。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股
东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持
表决权的半数以上通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按
所享有的权益提供同等比例担保，属于前款第（一）至（三）项、第（五）项情形的，
或者有法律、规定、规章可以豁免股东大会审议的，可以豁免提交股东大会审议。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一
次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大
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会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数的 2/3（即不足 6 人）时；
（二）公司未弥补亏损达到实收股本总额的 1/3 时；
（三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出要求之日计算。
第四十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议通知中列明的其它地
点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东
参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临
时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事
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会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同
意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出书面反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的
规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面
形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。
发出股东大会通知至股东大会结束当日期间，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告前，向中国证监会广
东监管局和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配
合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
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第四节 股东大会的提案与通知
第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以
上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提
案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临
时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股
东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十七条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明，全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日，股权登记日和会议召开日之间的间隔
应当不少于两个工作日且不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
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的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。
第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董
事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大
会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日
前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时
报告有关部门查处。
第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并
依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围
内行使表决权。
第六十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的
有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
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法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
第六十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的
意思表决。
第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者
其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均
需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议
人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、
被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据股东名册共同对股东资格的合法性进
行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现
场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十八条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十九条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董
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事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名
董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
第七十条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会
议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十一条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大
会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释
和说明。
公司可邀请年审会计师出席年度股东大会，对投资者关心和质疑的公司年报和审计
等问题作出解释和说明。
第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
以会议登记为准。
第七十四条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
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（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监
事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当
与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限为 10 年。
第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等
特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会
或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证监会广东证监局及深
圳证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 2/3 以上通过。
第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
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（六）除法律、行政法规或本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总
资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。
单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为征集人，自行
或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求股东委托其代为出席股东大会，并代为行
使提案权、表决权等股东权利，但不得以有偿或者变相有偿方式公开征集股东权利，依
照前述规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配合。公司不得
对征集投票行为设置高于《证券法》规定的持股比例等障碍而损害股东的合法权益。
第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联事项的
投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应
当充分披露非关联股东的表决情况。
在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人提出
回避申请并由会议主持人向大会宣布。在对关联交易事项进行表决时，关联股东不得就
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该事项进行投票，并且由出席会议的监事、独立董事、公司聘请的律师予以监督。在股
东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，出席会议的非关联股东（包括代理人）、
出席会议监事、独立董事及公司聘请的律师有权向会议主持人提出关联股东回避该项表
决的要求并说明理由，被要求回避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得
进行投票；如被要求回避的股东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股东大
会说明理由，并由出席会议的公司董事会成员、监事会成员、公司聘请的律师根据公司
股票上市交易的证券交易所的股票上市规则的规定予以确定，被要求回避的股东被确定
为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如有上述情形的，股东大会会议记录人员
应在会议记录中详细记录上述情形。
应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关联交易
是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参
与表决。
第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包
括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将
不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交
予该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
（一）首届董事候选人由发起人提名；下届董事候选人由上届董事会、单独或合并
持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上的股东提名；
（二）首届独立董事候选人由发起人提名；下届独立董事候选人由公司董事会、监
事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 1%以上的股东提名；
（三）首届由股东代表担任的监事候选人由发起人提名，下届由股东代表担任的监
事候选人由上届监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上
的股东提名；
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（四）由职工代表担任的监事候选人由公司职工代表大会民主选举产生；
（五）股东提名董事、独立董事或监事时，应当在股东大会召开十日前，将书面提
案、提名候选人的详细资料、候选人的声明和承诺提交董事会。
选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事、监事时，每一股份拥有与应选董事、
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东告知候选
董事、监事的简历和基本情况。股东大会表决实行累积投票制应执行以下原则：
（一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票的候
选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过股东拥有
的投票数，否则，该票作废；
（二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有权取得的
选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的
独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票
数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；
（三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持股份总数的半数。
如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的
董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。如 2 位以上
董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选的，对
该等得票相同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。
股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股东大会结
束后。
第八十五条 股东大会采取记名方式投票表决。
除实行累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
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对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同提
案同时投同意票。
股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提
案，不能在本次股东大会上进行表决。
同一表决权在同一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由公司律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十七条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布
每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十八条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义
持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第八十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组
织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣
布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人
数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案
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的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议
公告中作特别提示。
第九十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股
东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十二条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，
并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解作
为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。
第九十三条 董事候选人存在下列情形之一的，不能被提名担任公司董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限
尚未届满；
（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
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董事在任职期间出现上述第（一）至（八）项所列情形之一的，相关董事应当在该
事实发生之日起一个月内离职。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具
体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：
1、最近三年内受到中国证监会行政处罚；
2、最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
3、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见；
4、被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳
入失信被执行人名单。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司应当解除其职务。
以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审议
董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。
除前款情形外，董事会秘书、独立董事出现法律、行政法规、部门规章和相关业务
规则规定的不得担任董事会秘书、独立董事情形的，相关董事会秘书、独立董事应当在
前款规定的期限内离职。
第九十四条 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其
是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书。
第九十五条 公司董事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格
的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。
第九十六条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职
务。董事任期3年，任期届满可连选连任。
董事任期从审议通过的股东大会结束起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事
任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部
门规章和本章程的规定，履行董事职务。
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董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人
员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他
人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交
易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的
商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国
家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务
范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、
完整；
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（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎
选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。
涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。
董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事
对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席会议。在审议
关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百零一条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞
职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。除下列情形外，董事的辞职自辞职报告送达
董事会时生效：
（一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没
有会计专业人士。
在上述情形下，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，
履行董事职务。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公
司承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞职生效或任期届满后 3 年内仍然
有效，董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开
信息，不以 3 年为限。其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任
之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
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第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代
表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代
表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零五条 公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有
关规定执行。
独立董事由股东大会从董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权
股份总数 1%以上的股东提名的并经中国证监会审核未被提出异议的候选人中选举产生或
更换。
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、法规、
公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益
不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上
市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，公司独立董事
至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。
独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。独立
董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予
以撤换。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
（二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股
东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
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（五）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、
咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人
员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影响其
独立性情形的人员；
（九）中国证监会、交易所认定的其他人员。
第一百零六条 独立董事应当充分行使下列特别职权：
（一）需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后，提交董事会讨论。
独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专项报告；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六）在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
（七）征集中小股东的意见，提出利润分配和资本公积金转增股本提案，并直接提
交董事会审议。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
第一百零七条 公司对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护
公司和中小股东合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向
公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事
项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨
论，并将讨论结果予以披露。
第一百零八条 独立董事应当对其履行职责的情况进行书面记载并设置工作档案存
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放于公司。
第二节 董事会
第一百零九条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，副董事
长 1 人。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事
长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名
董事履行职务。
第一百一十一条 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事
会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其
中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计
委员会的召集人为会计专业人士。
根据公司章程或股东大会的有关决议，董事会可以设立其他专门委员会，并制定相
应的工作细则。
第一百一十二条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式
的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
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外担保、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）根据董事长的提名聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提
名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和
奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方式的方案；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）制定董事会议事规则；
（十四）制定董事会秘书工作规则；
（十五）拟定董事会各专门委员会的设置方案和人员设置；
（十六）制定董事会各专门委员会工作规则；
（十七）对除前述第四十四条以外的公司对外担保作出决议；
（十八）公司董事会议事规则中规定的董事会的其他职权；
（十九）管理公司信息披露事项；
（二十）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（二十一）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（二十二）决定公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规
定的情形收购本公司的股份；
（二十三）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百一十三条 公司董事会应当就外部审计机构对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第一百一十四条 董事会依照法律、法规及有关主管机构的要求制定董事会议事规
则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应列入公司章程或作为章程
的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
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项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织
有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，根据谨慎授权原则，授予
董事会对于下述交易的审批权限为：
（一）董事会审议购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产
品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财、对子公司投资等），提
供财务资助（含委托贷款），租入或者租出资产，签订管理方面的合同（含委托经营、
受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与开发项目的转移，签订
许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等交易事项的权限如
下：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计
营业收入的 10%以上，且绝对金额超过人民币 1000 万元；
（3）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净
利润的 10%以上，且绝对金额超过人民币 100 万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以
上，且绝对金额超过人民币 1000 万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金
额超过人民币 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
（二）本章程规定的应由股东大会审议的对外担保事项以外的对外担保事项由董事
会审议批准。
（三）公司与关联法人发生的交易金额在人民币 300 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易，与关联自然人发生的交易金额超过人民币
30 万元，该等关联交易须独立董事发表意见。
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对属于法律、法规及深圳证券交易所相关规定的应由董事会决定的具体权限应符合
相关法律、法规及相关规则的规定。
第一百一十六条 董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人；董事长、副董事长由公司董
事担任，由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。
第一百一十七条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
公司董事会根据谨慎性原则，决定授权董事长在公司购买或者出售资产（不含购买
原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含
委托理财、对子公司投资等），租入或者租出资产，签订管理方面的合同（含委托经营、
受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与开发项目的转移，签订
许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等交易事项的权限如
下：
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以下，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10％以下，或绝对金额低于人民币 1000 万元；
3、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计
年度经审计净利润的 10％以下，或绝对金额低于人民币 100 万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 10％
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以下，或绝对金额低于人民币 1000 万元；
5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以下，或绝对
金额低于人民币 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（八）公司与关联自然人发生的交易金额低于人民币 30 万元；与关联法人发生的交
易金额低于人民币 300 万元、或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 0.5％的关联交
易应由董事长批准。
（九）向银行申请综合授信融资。
除上述授权外，董事长作出的决定的具体权限应符合深圳证券交易所有关规定。
第一百一十八条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，董事会定期会议于
会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十九条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立董事或
者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主
持董事会会议。
董事会召开临时董事会会议应以书面形式在会议召开 2 日前通知全体董事，但在特
殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时董事会会议的，情况紧急，需
要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上做出说明。
第一百二十条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
第一百二十一条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议必须
经全体董事的过半数通过。但是应由董事会批准的对外担保事项，必须经出席董事会的
2/3 以上董事同意并经全体董事的过半数通过，且经全体独立董事 2/3 以上同意方可做出
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决议。
董事会会议表决事项时若出现赞同票与反对票相同的情形，则表决结果为未过半数，
在该情形下，由公司董事长召集 3 名独立董事召开临时小组会议，经独立董事的过半数
通过。
董事会决议的表决，实行一人一票制。
第一百二十二条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该
项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联
关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董
事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十三条 董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表决方
式。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会决议
草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、
法规或者本章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明
在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第一百二十四条 董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责的态度
出席董事会，对所议事项发表明确意见。董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代
为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托
人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董
事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十五条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董
事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。董事会秘书应对会议所议事项认真组
织记录和整理，会议记录应完整、真实。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议
上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书妥善保存，保存
期限为 10 年。
第一百二十六条 董事会会议记录包括以下内容：
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（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第一百二十七条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或者解聘。
公司根据经营需要设副总经理若干名，由董事会根据总经理的提名聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十八条 总经理、副总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。
第一百二十九条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于高级管
理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）至（六）项关于勤勉义
务的规定，同时适用于高级管理人员。
在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的
高级管理人员。
第一百三十条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
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（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的固定资产购置及资产出售或抵押事项；
（十）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的贷款或业务相关的资金审批事项；
（十一）本章程和董事会授予的其他职权。
对属于深圳证券交易所有关规定所规定的事项，作出决定的具体权限应符合该规则
的相关规定。
总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十一条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十二条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报
告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告
的真实性。
第一百三十三条 总经理拟订有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保
险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会和职工
代表大会的意见。
第一百三十四条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经理工作
细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告
制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序
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和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经
理工作。
第一百三十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 董事会秘书
第一百三十八条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件
保管以及公司股东资料管理等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十九条 公司董事会秘书的任职资格：
（一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然人，并
取得董事会秘书资格证书；
（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具
有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并
具有良好的处理公共事务的能力；
公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
（三）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有
良好的职业道德和个人品质，具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（1）《公司法》第一百四十六规定的任何一种情形；
（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（3）本公司现任监事；
（4）相关法律、法规及规范性文件规定的不适合担任董事会秘书的其他情形。
第一百四十条 董事会秘书的主要职责是：
（一） 负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及中国证监会广东监管局之间的沟
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通和联络；
（二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大
信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定
向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三） 负责投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东
及实际控制人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通；
（四） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；负责保管公司股东名
册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公
司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
（五） 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其
他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在未公开重大信息出现泄
漏时，及时向深圳证券交易所报告；
（六） 关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交易
所所有问询；
（七） 组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规及深圳证券交易所其他相
关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（八） 督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、深圳证券交易所其他相
关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关
规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
（九） 《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职
责。
第一百四十一条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。
第一百四十二条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会
秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书
的人不得以双重身份作出。
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公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺
期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报深圳证券交
易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由
董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事
会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。
第七章 监事会
第一节 监 事
第一百四十三条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不
得少于监事人数的 1/3。
第一百四十四条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
本章程第九十七条、第九十八条、第九十九条规定的情形，同时适用于监事。
第一百四十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十六条 监事每届任期 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，
在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事
职务。
第一百四十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一百四十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应
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当承担赔偿责任。
第一百五十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代
表大会应当予以撤换。
第一百五十一条 公司监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。除下列情形外，监
事的辞职自辞职报告送达监事会时生效：
（一） 监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；
（二） 职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。
在上述情形下，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定
继续履行监事职责。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第二节 监事会
第一百五十二条 公司设监事会，监事会应对公司全体股东负责，维护公司及股东的
合法权益。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 2 名。
监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主
持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举
一名监事召集和主持监事会会议。
监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产
生。
第一百五十三条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
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（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，可以向
董事会、股东大会反映；
（五）对法律、行政法规和本章程规定的监事会职权范围内的事项享有知情权；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）列席董事会会议；
（九）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（十一）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一百五十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，会议通知应当在会议召开 10
日以前书面送达全体监事。监事会召开临时监事会会议应以书面形式在会议召开 2 日前
通知全体监事，但在特殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时监事会
会议的，通知时限不受上述限制，但应在合理时间内提前做出通知。
监事会会议对所议事项以记名和书面方式进行表决，每名监事有一票表决权。监事
会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，
以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则应列入本章程或作
为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
第一百五十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当
在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
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作为公司档案由董事会秘书保存，保管期限为 10 年。
第一百五十七条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限，
事由及议题，发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财
务会计制度。
第一百五十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内编制年度财务会计报告，
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。在每一会计年
度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会
计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出
机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
第一百六十条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不以任何
个人名义开立账户存储。
第一百六十一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，
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股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增
加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百六十三条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大
会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十四条 公司每年的利润分配预案由公司董事会根据盈利情况、资金需求和
股东回报规划拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预
案发表独立意见。
第一百六十五条 董事会在审议利润分配预案时，应当认真研究和论证公司利润分配
的时机、条件和比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当在会议上发
表明确意见，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
第一百六十六条 监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东
回报情况及决策程序进行监督。监事会发现董事会存在以下情形之一的，应发表明确意
见，并督促其及时改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
第一百六十七条 公司的利润分配政策为：
公司的利润分配政策为：（一）决策机制与程序：公司利润分配方案由董事会制定
及审议通过后报由股东大会批准；董事会在制定利润分配方案时应充分考虑独立董事、
监事会和公众投资者的意见。
（二）利润分配原则：
1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性
和稳定性并兼顾公司的可持续发展，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，
不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和
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论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
2、存在股东违规占用公司资金情况的，公司分红时应当扣减该股东所分配的现金
红利，以偿还其占用的资金。
3、公司至少每三年重新审阅一次分红回报规划，根据股东（特别是公众投资者）、
独立董事和监事的意见，对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要的修改，以确
定该时段的股东回报计划；公司保证调整后的分红回报规划不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定。
（三）利润的分配形式：公司采取现金、股票股利或现金与股票股利相结合或者法
律许可的其他方式分配股利。公司优先采用现金分红的利润分配方式。
（四）公司利润分配的具体条件：
1、现金分红的条件：
（1）公司当期实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）
为正值且公司现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
（2）公司累计可供分配利润为正值；
（3）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见审计报告；
（4）当年度经营性现金流为正值；
（5）公司未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项
目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、
购建固定资产或者其他经营性现金需求累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资
产的30%。
2、股票股利分配条件：
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放
股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股
票股利分配预案。
（五）利润分配的期间间隔和比例
在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，在满足现金分红条
件时，公司原则上每年度进行一次现金分红。公司董事会也可以根据公司盈利情况及资
金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实
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现的可分配利润的10%，或连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均
可分配利润的30%。
公司董事会应当兼顾综合考虑公司行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平
以及是否有重大资金支出安排等因素，区分情形并按照公司章程规定的程序，提出差异
化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排
的，可以按照前项规定处理。
（六）利润分配的决策程序和机制
1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定，考虑公司所属发展阶
段、盈利情况、资金供给和需求情况拟订方案。
2、董事会审议利润分配具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条
件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事应对利润分配预案发表
明确的独立意见。利润分配预案经董事会过半数并经二分之一以上独立董事审议通过后，
方可提交股东大会审议。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议。
4、股东大会对利润分配预案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是
中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心
的问题。
（七）利润分配政策的调整
1、公司如遇不可抗力或者因生产经营情况发生重大变化、投资规划和长期发展的需
要等原因需调整公司章程中规定的利润分配政策，调整后的利润分配政策应以股东权益
保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
2、董事会在审议利润分配政策调整时，需经全体董事过半数同意，且经二分之一以
上独立董事同意后方可提交股东大会审议，独立董事、监事会应对提请股东大会审议的
48
利润分配政策进行审核并出具书面意见。
3、股东大会在审议利润分配政策调整时，需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3
以上审议通过；公司应当安排通过网络投票方式为中小股东参加股东大会提供便利。公
司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、
股东大会表决通过。
（八）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列
事项进行专项说明：
1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
2、分红标准和比例是否明确和清晰；
3、相关的决策程序和机制是否完备；
4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
5、中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充
分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透
明等进行详细说明。
第二节 内部审计
第一百六十八条 公司实行内部审计制度，设立内部审计部门对公司内部控制制度的建
立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。
第一百六十九条 公司内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，
或者与财务部门合署办公。
审计委员会负责监督及评估内部审计工作。内部审计部门对审计委员会负责，向审计委
员会报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计，净
资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
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公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会
计师事务所。
第一百七十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计
账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
会计师事务所的审计费用由股东大会决定。公司解聘或续聘会计师事务所由股东大
会作出决定。
第一百七十二条 公司解聘或不再续聘会计师事务所的，事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一百七十三条 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）以传真或本章程规定的其他形式。
第一百七十四条 公司发出的通知，以专人、电子邮件或者邮寄的方式送达，对于公
告的通知，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
第一百七十五条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式通知，一经公告，视为
所有相关人员收到通知。
公司依据中国证监会的有关规定指定巨潮资讯网及相关媒体为刊登公司公告和其他
需要披露信息的媒体。
第一百七十六条 公司召开董事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方式
或电话等方式进行。
第一百七十七条 公司召开监事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方式
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或电话等方式进行。
第一百七十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之日起第五日为送
达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传真
和邮件方式送出的，以该传真和邮件进入被送达人指定接收系统的日期为送达日期。
第一百七十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没
有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十一条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财
产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公
告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新
设的公司承继。
第一百八十三条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日
内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
第一百八十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分
立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
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第一百八十五条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十六条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机
关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法
办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十七条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公
司。
第一百八十八条 公司有本章程第一百八十七条第（一）项情形的，可以通过修改本
章程而存续。依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。
公司因本章程第一百八十七条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
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人员组成清算组进行清算。
第一百八十九条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸上
公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定
清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，将不会分配给股东。
第一百九十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司
财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民
法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
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第一百九十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十六条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审
批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
修改本章程。
第一百九十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
第二百条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比
例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影
响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
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（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百零一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第二百零二条 本章程以中文书写，其它任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在主管工商机关最后一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百零三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以
外”、“低于”、“多于”不含本数。
第二百零四条 本章程由公司董事会负责解释。
本章程未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件的有关规定执行；本章程与国
家法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件的规
定为准。
第二百零五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规
则。
第二百零六条 本章程自股东大会审议通过之日起实施。
（此页以下无正文，接签署页）
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（本页无正文，为《广东国立科技股份有限公司章程》之签署页）
广东国立科技股份有限公司
法定代表人：
年 月 日
56
|
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| 国立科技：公司章程（2020年04月）(查看PDF公告) |
|---|
公告日期:2020-04-08 |
广东国立科技股份有限公司
章 程
二零二零年四月
目 录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和经营范围
第三章 股份
第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二节 股东大会的一般规定
第三节 股东大会的召集
第四节 股东大会的提案与通知
第五节 股东大会的召开
第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
第一节 董事
第二节 董事会
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第二节 董事会秘书
第七章 监事会
第一节 监事
第二节 监事会
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
第九章 通知和公告
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二节 解散和清算
第十一章 修改章程
第十二章 附则
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）。
第三条 公司系由东莞市国立科技有限公司按账面净资产值整体变更成立的股份有
限公司，在东莞市工商行政管理局登记注册，取得营业执照，统一社会信用代码为：
914419007385563203。
第四条 公司于 2017 年 10 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）以证监许可[2017]1831 号核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,668 万股，
于 2017 年 11 月 9 日在深圳证券交易所上市。
第五条 公司注册名称：广东国立科技股份有限公司
公司住所：东莞市道滘镇大罗沙创业园 5 路 8 号
邮政编码：523170
第六条 公司注册资本为人民币 16,002 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购股份为限对公司承担责任，公司
以其全部资产对公司债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
东与股东之间权利与义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、
高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、
董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
1
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负
责人。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十二条 公司的经营宗旨：公司致力于推广节能减排、低碳环保新材料，大力开发
城市矿产，发展科技产业，专注于低碳、环保、再生高分子材料及高分子材料制品的研
发、生产、销售和技术服务。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：研发、生产、销售：橡塑新材料、橡塑
降解材料、改性塑料；设计、制造、销售：橡塑产品、鞋材及成品鞋；研发、生产、销
售：金属铸件、五金制品及配件、模具、新能源汽车零部件；贸易经纪与品牌代理；仓
储服务（不含化学危险品）；信息技术咨询服务；项目管理、实业投资；供应链管理；
货物及技术进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式，公司发行的所有股份均为普通股。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当
具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“证券登记机构”）集中存管。
公司股票若被终止上市，则在股票被终止上市后进入代办股份转让系统继续交易。
2
公司不得修改本章程中的该款规定。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为 1 元人民币。
第十八条 公司的发起人为高国亮、东莞市永绿实业投资有限公司、东莞市道滘文喜
投资中心（普通合伙）、东莞市祥熹电子有限公司、广东红土创业投资有限公司、深圳
市创新投资集团有限公司、东莞红土创业投资有限公司，发起人各自认购股份数和持股
比例分别如下：
序号 发起人姓名 认购股份数（万股） 持股比例（%）
1 东莞市永绿实业投资有限公司 4100.00 65.60
2 东莞红土创业投资有限公司 793.75 12.70
3 东莞市道滘文喜投资中心（普通合伙） 604.17 9.67
4 深圳市创新投资集团有限公司 257.50 4.12
5 高国亮 200.00 3.20
6 广东红土创业投资有限公司 198.75 3.18
7 东莞市祥熹电子有限公司 95.83 1.53
合计 6250.00 100
第十九条 公司股份总数为 16,002 万股，公司的股本结构为：普通股 16,002 万股，
其他种类股 0 万股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补
偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别
作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
3
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本，公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及
其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规
定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
1、证券交易所集中竞价交易方式；
2、要约方式；
3、法律、行政法规规定和中国证监会认可的其他方式。
因本条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当
通过公开的集中交易方式进行。
第二十四条 公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公
司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、
第（六）项规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购
4
之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注
销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数
不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十五条 公司的股份可以依法转让。
第二十六条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十七条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；所持有的本公司股份
自公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在公司首
次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转
让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之
间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起一年后申报离
职的，自申报离职之日起六个月内不得转让其所持有本公司股份（包括新增股份）。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将
其所持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此
所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入
售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事
会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
5
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二十九条 公司股东为依法持有公司股份的人。
第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持
有本公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一
种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董
事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关
权益的股东。
第三十一条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权；
（九）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十二条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明
其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要
求予以提供。
6
第三十三条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保
护其合法权利。
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认
定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公
司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监
事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补
的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股
东可以向人民法院提起诉讼。
第三十四条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
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第三十五条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十六条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违
反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格
依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重
组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得
利用其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。
控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定
的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督
能力。控股股东不得对股东大会有关人事选举决议和董事会有关人事聘任决议履行任何
批准手续；不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。
控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、
独立承担责任和风险。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股
股东单位不得担任除董事、监事以外的其他职务。控股股东的高级管理人员兼任公司董
事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股东应尊重公司财务的独立性，
不得干预公司的财务、会计活动。
控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不应有上下级关系。控股股东及其
下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不得以其他
任何形式影响公司经营管理的独立性。控股股东及其下属其他单位不应从事与公司相同
或相近似的业务，并应采取有效措施避免同业竞争。
第三十七条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制
占用公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广告
等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：
（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
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（二）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
（三）委托控股股东或其他关联方进行投资活动；
（四）为控股股东或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（五）代控股股东或其他关联方偿还债务；
（六）有关法律、法规、规范性文件及中国证监会认定的其他方式。
公司董事会建立对控股股东所持有的公司股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东侵占公司资产的，立即申请对控股股东所持股份进行司法冻结。凡不能对所侵占公
司资产恢复原状，或以现金、公司股东大会批准的其他方式进行清偿的，通过变现控股
股东所持股份偿还侵占资产。
公司董事长为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助董
事长做好“占用即冻结”工作。具体按以下规定执行：
(一)财务负责人在发现控股股东侵占公司资产当天，应以书面形式报告董事长；若
董事长为控股股东的，财务负责人应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董
事会秘书，同时抄送董事长；
(二)董事长或董事会秘书应当在收到财务负责人书面报告的当天发出召开董事会临
时会议的通知；
(三)董事会秘书根据董事会决议向控股股东发送限期清偿通知，向相关司法部门申
请办理控股股东所持股份冻结等相关事宜，并做好相关信息披露工作；
(四)若控股股东无法在规定期限内对所侵占公司资产恢复原状或进行清偿，公司应
在规定期限届满后 30 日内向相关司法部门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会
秘书做好相关信息披露工作。
公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法定义务。公司董事、高
级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产的，公司董事
会视情节轻重对直接负责人给予处分，对负有严重责任的董事，提请股东大会予以罢免。
第三十八条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过下列任何
方式影响公司人员独立：
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（一）通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免；
（二）通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人员以
及其他在公司任职的人员履行职责；
（三）聘任公司高级管理人员在本公司或其控制的企业担任除董事、监事以外的职
务；
（四）向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；
（五）无偿要求公司人员为其提供服务；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第三十九条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过下列任何
方式影响公司财务独立：
（一）与公司共用银行账户；
（二）将公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；
（三）占用公司资金；
（四）要求公司违法违规提供担保；
（五）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共用财务
会计核算系统或控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询公司经营情
况、财务状况等信息；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十条 公司控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金：
（一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；
（二）要求公司代其偿还债务；
（三）要求公司有偿或无偿、直接或间接拆借资金给其使用；
（四）要求公司通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款；
（五）要求公司委托其进行投资活动；
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（六）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（七）要求公司在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金；
（八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；
（九）中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。
第四十一条 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应当保证公司业务独
立，不得通过下列任何方式影响公司业务独立：
（一）与公司进行同业竞争；
（二）要求公司与其进行显失公平的关联交易；
（三）无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或其他资产；
（四）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十二条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整和机构独立，不得通
过下列任何方式影响公司资产完整和机构独立：
（一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；
（二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；
（三）与公司共用机构和人员；
（四）通过行使提案权、表决权以外的方式对公司董事会、监事会和其他机构行使
职权进行限制或施加其他不正当影响；
（五）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第二节 股东大会的一般规定
第四十三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权:
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事
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项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）批准股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则及其修订；
（十二）对回购公司股份作出决议（本章程第二十三条第一款第（四）项规定的情
形除外）；
（十三）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十四）审议批准本章程第四十四条规定的担保事项；
（十五）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%
的事项；
（十六）审议批准变更募集资金用途事项；
（十七）审议股权激励计划；
（十八）公司股东大会议事规则中规定的股东大会的其他职权；
（十九）对董事会决议提交股东大会审议的其他事项作出决议；
（二十）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他
事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
根据深圳证券交易所的相关规定，公司发生的购买或者出售资产（不含购买原材料、
燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财、
对子公司投资等），提供财务资助（含委托贷款），租入或者租出资产，签订管理方面
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的合同（含委托经营、受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与
开发项目的转移，签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）
及其他交易达到如下标准的，由股东大会审议决定：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过3000万元；
（3）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以
上，且绝对金额超过3000万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金
额超过300万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 1000 万元以
上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，由股东大会审议决定。
第四十四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超
过 3000 万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）上市公司为关联人提供的担保。
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董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股
东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持
表决权的半数以上通过。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一
次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大
会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数的 2/3（即不足 6 人）时；
（二）公司未弥补亏损达到实收股本总额的 1/3 时；
（三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出要求之日计算。
第四十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议通知中列明的其它地
点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东
参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
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第三节 股东大会的召集
第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临
时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同
意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出书面反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的
规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面
形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
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连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告前，向中国证监会广
东监管局和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配
合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以
上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提
案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临
时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股
东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十七条 股东大会的通知包括以下内容：
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（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明，全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应
当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。
第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董
事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大
会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日
前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。
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对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时
报告有关部门查处。
第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并
依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围
内行使表决权。
第六十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的
有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
第六十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的
意思表决。
第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者
其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均
需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
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第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议
人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、
被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据股东名册共同对股东资格的合法性进
行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现
场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十八条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十九条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董
事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名
董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
第七十条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会
议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十一条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大
会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释
和说明。
公司可邀请年审会计师出席年度股东大会，对投资者关心和质疑的公司年报和审计
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等问题作出解释和说明。
第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
以会议登记为准。
第七十四条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监
事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当
与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限为 10 年。
第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等
特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会
或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证监会广东证监局及深
圳证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
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权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 2/3 以上通过。
第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规或本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总
资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。
单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东投票
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权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集
股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联事项的
投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应
当充分披露非关联股东的表决情况。
在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人提出
回避申请并由会议主持人向大会宣布。在对关联交易事项进行表决时，关联股东不得就
该事项进行投票，并且由出席会议的监事、独立董事、公司聘请的律师予以监督。在股
东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，出席会议的非关联股东（包括代理人）、
出席会议监事、独立董事及公司聘请的律师有权向会议主持人提出关联股东回避该项表
决的要求并说明理由，被要求回避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得
进行投票；如被要求回避的股东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股东大
会说明理由，并由出席会议的公司董事会成员、监事会成员、公司聘请的律师根据公司
股票上市交易的证券交易所的股票上市规则的规定予以确定，被要求回避的股东被确定
为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如有上述情形的，股东大会会议记录人员
应在会议记录中详细记录上述情形。
应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关联交易
是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参
与表决。
第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包
括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将
不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交
予该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
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（一）首届董事候选人由发起人提名；下届董事候选人由上届董事会、单独或合计
并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上的股东提名；
（二）首届独立董事候选人由发起人提名；下届独立董事候选人由公司董事会、监
事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 1%以上的股东提名；
（三）首届由股东代表担任的监事候选人由发起人提名，下届由股东代表担任的监
事候选人由上届监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上
的股东提名；
（四）由职工代表担任的监事候选人由公司职工代表大会民主选举产生；
（五）股东提名董事、独立董事或监事时，应当在股东大会召开十日前，将书面提
案、提名候选人的详细资料、候选人的声明和承诺提交董事会。
选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事、监事时，每一股份拥有与应选董事、
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东告知候选
董事、监事的简历和基本情况。股东大会表决实行累积投票制应执行以下原则：
（一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票的候
选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过股东拥有
的投票数，否则，该票作废；
（二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有权取得的
选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的
独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票
数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；
（三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持股份总数的半数。
如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的
董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。如 2 位以上
董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选的，对
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该等得票相同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。
股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股东大会结
束后。
第八十五条 股东大会采取记名方式投票表决。
除实行累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同提
案同时投同意票。
股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提
案，不能在本次股东大会上进行表决。
同一表决权在同一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由公司律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十七条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布
每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十八条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义
持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
24
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第八十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组
织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣
布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人
数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案
的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议
公告中作特别提示。
第九十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股
东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十二条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，
并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解作
为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。
第九十三条 董事候选人存在下列情形之一的，不能被提名担任公司董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
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（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限
尚未届满；
（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
董事在任职期间出现上述第（一）至（八）项所列情形之一的，相关董事应当在该
事实发生之日起一个月内离职。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具
体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：
1、最近三年内受到中国证监会行政处罚；
2、最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
3、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司应当解除其职务。
以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审议
董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。
除前款情形外，董事会秘书、独立董事出现法律、行政法规、部门规章和相关业务
规则规定的不得担任董事会秘书、独立董事情形的，相关董事会秘书、独立董事应当在
前款规定的期限内离职。
第九十四条 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其
是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书。
第九十五条 公司董事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格
的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。
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第九十六条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职
务。董事任期3年数，任期届满可连选连任。
董事任期从审议通过的股东大会结束起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事
任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部
门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人
员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他
人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交
易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的
商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国
家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务
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范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、
完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎
选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。
涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。
董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事
对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席会议。在审议
关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百零一条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞
职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。除下列情形外，董事的辞职自辞职报告送达
董事会时生效：
（一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没
有会计专业人士。
在上述情形下，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，
履行董事职务。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
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第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公
司承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞职生效或任期届满后 3 年内仍然
有效，董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开
信息，不以 3 年为限。其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任
之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代
表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代
表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零五条 公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有
关规定执行。
独立董事由股东大会从董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权
股份总数 1%以上的股东提名的并经中国证监会审核未被提出异议的候选人中选举产生或
更换。
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、法规、
公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益
不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上
市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，公司独立董事
至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。
独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。独立
董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予
以撤换。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
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（二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股
东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、
咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人
员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影响其
独立性情形的人员；
（九）中国证监会、交易所认定的其他人员。
第一百零六条 独立董事应当充分行使下列特别职权：
（一）公司拟与关联法人达成的总额高于 100 万元人民币，且高于公司最近一期经
审计的净资产绝对值 0.5％或与关联自然人达成总额高于 30 万元的关联交易，应当由独
立董事认可后，提交董事会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立
财务顾问报告；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
第一百零七条 公司对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护
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公司和中小股东合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向
公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事
项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨
论，并将讨论结果予以披露。
第一百零八条 独立董事应当对其履行职责的情况进行书面记载并设置工作档案存
放于公司。
第二节 董事会
第一百零九条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，副董事
长 1 人。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事
长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名
董事履行职务。
第一百一十一条 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事
会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其
中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计
委员会的召集人为会计专业人士。
根据公司章程或股东大会的有关决议，董事会可以设立其他专门委员会，并制定相
应的工作细则。
第一百一十二条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
31
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式
的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）根据董事长的提名聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提
名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和
奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方式的方案；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）制定董事会议事规则；
（十四）制定董事会秘书工作规则；
（十五）拟定董事会各专门委员会的设置方案和人员设置，并报股东大会批准；
（十六）制定董事会各专门委员会工作规则；
（十七）对除前述第四十四条以外的公司对外担保作出决议；
（十八）公司董事会议事规则中规定的董事会的其他职权；
（十九）管理公司信息披露事项；
（二十）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（二十一）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（二十二）决定公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规
定的情形收购本公司的股份；
（二十三）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百一十三条 公司董事会应当就外部审计机构对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
32
第一百一十四条 董事会依照法律、法规及有关主管机构的要求制定董事会议事规
则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应列入公司章程或作为章程
的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织
有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，根据谨慎授权原则，授予
董事会对于下述交易的审批权限为：
（一）董事会审议购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产
品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财、对子公司投资等），提
供财务资助（含委托贷款），租入或者租出资产，签订管理方面的合同（含委托经营、
受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与开发项目的转移，签订
许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等交易事项的权限如
下：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计
营业收入的 10%以上，且绝对金额超过人民币 500 万元；
（3）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净
利润的 10%以上，且绝对金额超过人民币 100 万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以
上，且绝对金额超过人民币 500 万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金
额超过人民币 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
33
（二）本章程规定的应由股东大会审议的对外担保事项以外的对外担保事项由董事
会审议批准。
（三）公司与关联法人发生的交易金额在人民币 100 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易，与关联自然人发生的交易金额起过人民币
30 万元，该等关联交易须独立董事发表意见。
对属于法律、法规及深圳证券交易所相关规定的应由董事会决定的具体权限应符合
相关法律、法规及相关规则的规定。
第一百一十六条 董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人；董事长、副董事长由公司董
事担任，由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。
第一百一十七条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
公司董事会根据谨慎性原则，决定授权董事长在公司购买或者出售资产（不含购买
原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含
委托理财、对子公司投资等），租入或者租出资产，签订管理方面的合同（含委托经营、
受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与开发项目的转移，签订
许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等交易事项的权限如
下：
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以下，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
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2、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10％以下，或绝对金额低于人民币 500 万元；
3、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计
年度经审计净利润的 10％以下，或绝对金额低于人民币 100 万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 10％
以下，或绝对金额低于人民币 500 万元；
5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以下，或绝对
金额低于人民币 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（八）公司与关联自然人发生的交易金额低于人民币 30 万元；与关联法人发生的交
易金额低于人民币 100 万元、或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 0.5％的关联交
易应由董事长批准。
除上述授权外，董事长作出的决定的具体权限应符合深圳证券交易所有关规定。
第一百一十八条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，董事会定期会议于
会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十九条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立董事或
者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主
持董事会会议。
董事会召开临时董事会会议应以书面形式在会议召开 2 日前通知全体董事，但在特
殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时董事会会议的，情况紧急，需
要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上做出说明。
第一百二十条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
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（四）发出通知的日期。
第一百二十一条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议必须
经全体董事的过半数通过。但是应由董事会批准的对外担保事项，必须经出席董事会的
2/3 以上董事同意并经全体董事的过半数通过，且经全体独立董事 2/3 以上同意方可做出
决议。
董事会会议表决事项时若出现赞同票与反对票相同的情形，则表决结果为未过半数，
在该情形下，由公司董事长召集 3 名独立董事召开临时小组会议，经独立董事的过半数
通过。
董事会决议的表决，实行一人一票制。
第一百二十二条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该
项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联
关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董
事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十三条 董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表决方
式。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会决议
草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、
法规或者本章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明
在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第一百二十四条 董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责的态度
出席董事会，对所议事项发表明确意见。董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代
为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托
人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董
事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十五条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董
事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。董事会秘书应对会议所议事项认真组
36
织记录和整理，会议记录应完整、真实。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议
上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书妥善保存，保存
期限为 10 年。
第一百二十六条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第一百二十七条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或者解聘。
公司根据经营需要设副总经理若干名，由董事会根据总经理的提名聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十八条 总经理、副总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。
第一百二十九条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于高级管
理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）至（六）项关于勤勉义
务的规定，同时适用于高级管理人员。
在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的
高级管理人员。
第一百三十条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
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（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的固定资产购置及资产出售或抵押事项；
（十）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的贷款或业务相关的资金审批事项；
（十一）本章程和董事会授予的其他职权。
对属于深圳证券交易所有关规定所规定的事项，作出决定的具体权限应符合该规则
的相关规定。
总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十一条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十二条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报
告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告
的真实性。
第一百三十三条 总经理拟订有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保
险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会和职工
代表大会的意见。
第一百三十四条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经理工作
细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
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（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告
制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序
和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经
理工作。
第一百三十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 董事会秘书
第一百三十八条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件
保管以及公司股东资料管理等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十九条 公司董事会秘书的任职资格：
（一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然人；
（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具
有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并
具有良好的处理公共事务的能力；
公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
（三）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有
良好的职业道德和个人品质，具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（1）《公司法》第一百四十六规定的任何一种情形；
（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（3）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
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（4）本公司现任监事；
（5）相关法律、法规及规范性文件规定的不适合担任董事会秘书的其他情形。
第一百四十条 董事会秘书的主要职责是：
（一） 负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及中国证监会广东监管局之间的沟
通和联络；
（二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大
信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定
向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三） 负责投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东
及实际控制人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通；
（四） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；负责保管公司股东名
册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公
司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
（五） 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其
他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在未公开重大信息出现泄
漏时，及时向深圳证券交易所报告；
（六） 关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；
（七） 组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他相关
规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（八） 督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他相关
规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规
定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；
（九） 《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职
责。
第一百四十一条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。
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第一百四十二条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会
秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书
的人不得以双重身份作出。
公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺
期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报深圳证券交
易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由
董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事
会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。
第七章 监事会
第一节 监 事
第一百四十三条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不
得少于监事人数的 1/3。
第一百四十四条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
本章程第九十七条、第九十八条、第九十九条规定的情形，同时适用于监事。
第一百四十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十六条 监事每届任期 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，
在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事
职务。
第一百四十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
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第一百四十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一百四十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
第一百五十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代
表大会应当予以撤换。
第一百五十一条 公司监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。除下列情形外，监
事的辞职自辞职报告送达监事会时生效：
（一） 监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；
（二） 职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。
在上述情形下，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定
继续履行监事职责。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第二节 监事会
第一百五十二条 公司设监事会，监事会应对公司全体股东负责，维护公司及股东的
合法权益。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 2 名。
监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主
持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举
一名监事召集和主持监事会会议。
监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产
生。
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第一百五十三条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，可以向
董事会、股东大会反映；
（五）对法律、行政法规和本章程规定的监事会职权范围内的事项享有知情权；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）列席董事会会议；
（九）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（十一）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一百五十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，会议通知应当在会议召开 10
日以前书面送达全体监事。监事会召开临事监事会会议应以书面形式在会议召开 3 日前
通知全体监事，但在特殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时监事会
会议的，通知时限不受上述限制，但应在合理时间内提前做出通知。
监事会会议对所议事项以记名和书面方式进行表决，每名监事有一票表决权。监事
会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，
以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则应列入本章程或作
为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
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第一百五十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当
在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案由董事会秘书保存，保管期限为 10 年。
第一百五十七条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限，
事由及议题，发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财
务会计制度。
第一百五十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内编制年度财务会计报告，
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。在每一会计年
度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会
计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出
机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
第一百六十条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不以任何
个人名义开立账户存储。
第一百六十一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
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公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，
股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增
加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百六十三条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大
会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十四条 公司每年的利润分配预案由公司董事会根据盈利情况、资金需求和
股东回报规划拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预
案发表独立意见。
第一百六十五条 董事会在审议利润分配预案时，应当认真研究和论证公司利润分配
的时机、条件和比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当在会议上发
表明确意见，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
第一百六十六条 监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东
回报情况及决策程序进行监督。监事会发现董事会存在以下情形之一的，应发表明确意
见，并督促其及时改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
第一百六十七条 公司的利润分配政策为：
公司的利润分配政策为：（一）决策机制与程序：公司利润分配方案由董事会制定
及审议通过后报由股东大会批准；董事会在制定利润分配方案时应充分考虑独立董事、
监事会和公众投资者的意见。
（二）利润分配原则：
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1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性
和稳定性并兼顾公司的可持续发展，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，
不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和
论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
2、存在股东违规占用公司资金情况的，公司分红时应当扣减该股东所分配的现金
红利，以偿还其占用的资金。
3、公司至少每三年重新审阅一次分红回报规划，根据股东（特别是公众投资者）、
独立董事和监事的意见，对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要的修改，以确
定该时段的股东回报计划；公司保证调整后的分红回报规划不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定。
（三）利润的分配形式：公司采取现金、股票股利或现金与股票股利相结合或者法
律许可的其他方式分配股利。公司优先采用现金分红的利润分配方式。
（四）公司利润分配的具体条件：
1、现金分红的条件：
（1）公司当期实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）
为正值且公司现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
（2）公司累计可供分配利润为正值；
（3）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见审计报告；
（4）当年度经营性现金流为正值；
（5）公司未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项
目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、
购建固定资产或者其他经营性现金需求累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资
产的30%。
2、股票股利分配条件：
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放
股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股
票股利分配预案。
（五）利润分配的期间间隔和比例
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在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，在满足现金分红条
件时，公司原则上每年度进行一次现金分红。公司董事会也可以根据公司盈利情况及资
金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实
现的可分配利润的10%，或连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均
可分配利润的30%。
公司董事会应当兼顾综合考虑公司行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平
以及是否有重大资金支出安排等因素，区分情形并按照公司章程规定的程序，提出差异
化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排
的，可以按照前项规定处理。
（六）利润分配的决策程序和机制
1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定，考虑公司所属发展阶
段、盈利情况、资金供给和需求情况拟订方案。
2、董事会审议利润分配具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条
件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事应对利润分配预案发表
明确的独立意见。利润分配预案经董事会过半数并经二分之一以上独立董事审议通过后，
方可提交股东大会审议。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议。
4、股东大会对利润分配预案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是
中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心
的问题。
（七）利润分配政策的调整
1、公司如遇不可抗力或者因生产经营情况发生重大变化、投资规划和长期发展的需
要等原因需调整公司章程中规定的利润分配政策，调整后的利润分配政策应以股东权益
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保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
2、董事会在审议利润分配政策调整时，需经全体董事过半数同意，且经二分之一以
上独立董事同意后方可提交股东大会审议，独立董事、监事会应对提请股东大会审议的
利润分配政策进行审核并出具书面意见。
3、股东大会在审议利润分配政策调整时，需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3
以上审议通过；公司应当安排通过网络投票方式为中小股东参加股东大会提供便利。公
司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、
股东大会表决通过。
（八）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列
事项进行专项说明：
1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
2、分红标准和比例是否明确和清晰；
3、相关的决策程序和机制是否完备；
4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
5、中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充
分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透
明等进行详细说明。
第二节 内部审计
第一百六十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第一百六十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报
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表审计，净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会
计师事务所。
第一百七十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计
账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
会计师事务所的审计费用由股东大会决定。公司解聘或续聘会计师事务所由股东大
会作出决定。
第一百七十二条 公司解聘或不再续聘会计师事务所的，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一百七十三条 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）以传真或本章程规定的其他形式。
第一百七十四条 公司发出的通知，以专人、电子邮件或者邮寄的方式送达，对于公
告的通知，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
第一百七十五条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式通知，一经公告，视为
所有相关人员收到通知。
公司依据中国证监会的有关规定指定巨潮资讯网及相关媒体为刊登公司公告和其他
需要披露信息的媒体。
第一百七十六条 公司召开董事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方式
或电话等方式进行。
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第一百七十七条 公司召开监事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方式
或电话等方式进行。
第一百七十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之日起第五日为送
达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传真
和邮件方式送出的，以该传真和邮件进入被送达人指定接收系统的日期为送达日期。
第一百七十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没
有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十一条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财
产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公
告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新
设的公司承继。
第一百八十三条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日
内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
第一百八十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分
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立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十五条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十六条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机
关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法
办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十七条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公
司。
第一百八十八条 公司有本章程第一百八十七条第（一）项情形的，可以通过修改本
章程而存续。依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。
公司因本章程第一百八十七条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
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会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
人员组成清算组进行清算。
第一百八十九条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸上
公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定
清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，将不会分配给股东。
第一百九十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司
财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民
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法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十六条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审
批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
修改本章程。
第一百九十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
第二百条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比
例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影
响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
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能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百零一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第二百零二条 本章程以中文书写，其它任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在主管工商机关最后一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百零三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以
外”、“低于”、“多于”不含本数。
第二百零四条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百零五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规
则。
第二百零六条 本章程自股东大会审议通过之日起实施。
（此页以下无正文，接签署页）
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（本页无正文，为广东国立科技股份有限公司章程之签署页）
广东国立科技股份有限公司
法定代表人：
年 月 日
55
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| 国立科技：公司章程（2019年12月）(查看PDF公告) |
|---|
公告日期:2019-12-10 |
广东国立科技股份有限公司
章 程
二零一九年十二月
目 录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和经营范围
第三章 股份
第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二节 股东大会的一般规定
第三节 股东大会的召集
第四节 股东大会的提案与通知
第五节 股东大会的召开
第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
第一节 董事
第二节 董事会
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第二节 董事会秘书
第七章 监事会
第一节 监事
第二节 监事会
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
第九章 通知和公告
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二节 解散和清算
第十一章 修改章程
第十二章 附则
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）。
第三条 公司系由东莞市国立科技有限公司按账面净资产值整体变更成立的股份有
限公司，在东莞市工商行政管理局登记注册，取得营业执照，统一社会信用代码为：
914419007385563203。
第四条 公司于 2017 年 10 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）以证监许可[2017]1831 号核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,668 万股，
于 2017 年 11 月 9 日在深圳证券交易所上市。
第五条 公司注册名称：广东国立科技股份有限公司
公司住所：东莞市道滘镇大罗沙创业园 5 路 8 号
邮政编码：523170
第六条 公司注册资本为人民币 16,002 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购股份为限对公司承担责任，公司
以其全部资产对公司债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
东与股东之间权利与义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、
高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、
董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
1
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负
责人。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十二条 公司的经营宗旨：公司致力于推广节能减排、低碳环保新材料，大力开发
城市矿产，发展科技产业，专注于低碳、环保、再生高分子材料及高分子材料制品的研
发、生产、销售和技术服务。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：研发、生产、销售：橡塑新材料、橡塑
降解材料、改性塑料；设计、制造、销售：橡塑产品、鞋材及成品鞋；研发、生产、销
售：金属铸件、五金制品及配件、模具、新能源汽车零部件；贸易经纪与品牌代理；仓
储服务（不含化学危险品）；信息技术咨询服务；项目管理、实业投资；供应链管理；
货物及技术进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式，公司发行的所有股份均为普通股。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当
具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“证券登记机构”）集中存管。
公司股票若被终止上市，则在股票被终止上市后进入代办股份转让系统继续交易。
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公司不得修改本章程中的该款规定。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为 1 元人民币。
第十八条 公司的发起人为高国亮、东莞市永绿实业投资有限公司、东莞市道滘文喜
投资中心（普通合伙）、东莞市祥熹电子有限公司、广东红土创业投资有限公司、深圳
市创新投资集团有限公司、东莞红土创业投资有限公司，发起人各自认购股份数和持股
比例分别如下：
序号 发起人姓名 认购股份数（万股） 持股比例（%）
1 东莞市永绿实业投资有限公司 4100.00 65.60
2 东莞红土创业投资有限公司 793.75 12.70
3 东莞市道滘文喜投资中心（普通合伙） 604.17 9.67
4 深圳市创新投资集团有限公司 257.50 4.12
5 高国亮 200.00 3.20
6 广东红土创业投资有限公司 198.75 3.18
7 东莞市祥熹电子有限公司 95.83 1.53
合计 6250.00 100
第十九条 公司股份总数为 16,002 万股，公司的股本结构为：普通股 16,002 万股，
其他种类股 0 万股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补
偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别
作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
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（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本，公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及
其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规
定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
1、证券交易所集中竞价交易方式；
2、要约方式；
3、法律、行政法规规定和中国证监会认可的其他方式。
因本条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当
通过公开的集中交易方式进行。
第二十四条 公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公
司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、
第（六）项规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购
4
之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注
销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数
不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十五条 公司的股份可以依法转让。
第二十六条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十七条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；所持有的本公司股份
自公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在公司首
次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转
让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之
间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起一年后申报离
职的，自申报离职之日起六个月内不得转让其所持有本公司股份（包括新增股份）。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将
其所持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此
所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入
售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事
会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
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第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二十九条 公司股东为依法持有公司股份的人。
第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持
有本公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一
种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董
事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关
权益的股东。
第三十一条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权；
（九）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十二条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明
其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要
求予以提供。
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第三十三条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保
护其合法权利。
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认
定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公
司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监
事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补
的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股
东可以向人民法院提起诉讼。
第三十四条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
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第三十五条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十六条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违
反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格
依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重
组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得
利用其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。
控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定
的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督
能力。控股股东不得对股东大会有关人事选举决议和董事会有关人事聘任决议履行任何
批准手续；不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。
控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、
独立承担责任和风险。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股
股东单位不得担任除董事、监事以外的其他职务。控股股东的高级管理人员兼任公司董
事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股东应尊重公司财务的独立性，
不得干预公司的财务、会计活动。
控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不应有上下级关系。控股股东及其
下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不得以其他
任何形式影响公司经营管理的独立性。控股股东及其下属其他单位不应从事与公司相同
或相近似的业务，并应采取有效措施避免同业竞争。
第三十七条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制
占用公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广告
等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：
（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
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（二）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
（三）委托控股股东或其他关联方进行投资活动；
（四）为控股股东或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（五）代控股股东或其他关联方偿还债务；
（六）有关法律、法规、规范性文件及中国证监会认定的其他方式。
公司董事会建立对控股股东所持有的公司股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东侵占公司资产的，立即申请对控股股东所持股份进行司法冻结。凡不能对所侵占公
司资产恢复原状，或以现金、公司股东大会批准的其他方式进行清偿的，通过变现控股
股东所持股份偿还侵占资产。
公司董事长为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助董
事长做好“占用即冻结”工作。具体按以下规定执行：
(一)财务负责人在发现控股股东侵占公司资产当天，应以书面形式报告董事长；若
董事长为控股股东的，财务负责人应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董
事会秘书，同时抄送董事长；
(二)董事长或董事会秘书应当在收到财务负责人书面报告的当天发出召开董事会临
时会议的通知；
(三)董事会秘书根据董事会决议向控股股东发送限期清偿通知，向相关司法部门申
请办理控股股东所持股份冻结等相关事宜，并做好相关信息披露工作；
(四)若控股股东无法在规定期限内对所侵占公司资产恢复原状或进行清偿，公司应
在规定期限届满后 30 日内向相关司法部门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会
秘书做好相关信息披露工作。
公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法定义务。公司董事、高
级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产的，公司董事
会视情节轻重对直接负责人给予处分，对负有严重责任的董事，提请股东大会予以罢免。
第三十八条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过下列任何
方式影响公司人员独立：
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（一）通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免；
（二）通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人员以
及其他在公司任职的人员履行职责；
（三）聘任公司高级管理人员在本公司或其控制的企业担任除董事、监事以外的职
务；
（四）向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；
（五）无偿要求公司人员为其提供服务；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第三十九条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过下列任何
方式影响公司财务独立：
（一）与公司共用银行账户；
（二）将公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；
（三）占用公司资金；
（四）要求公司违法违规提供担保；
（五）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共用财务
会计核算系统或控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询公司经营情
况、财务状况等信息；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十条 公司控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金：
（一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；
（二）要求公司代其偿还债务；
（三）要求公司有偿或无偿、直接或间接拆借资金给其使用；
（四）要求公司通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款；
（五）要求公司委托其进行投资活动；
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（六）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（七）要求公司在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金；
（八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；
（九）中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。
第四十一条 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应当保证公司业务独
立，不得通过下列任何方式影响公司业务独立：
（一）与公司进行同业竞争；
（二）要求公司与其进行显失公平的关联交易；
（三）无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或其他资产；
（四）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十二条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整和机构独立，不得通
过下列任何方式影响公司资产完整和机构独立：
（一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；
（二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；
（三）与公司共用机构和人员；
（四）通过行使提案权、表决权以外的方式对公司董事会、监事会和其他机构行使
职权进行限制或施加其他不正当影响；
（五）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第二节 股东大会的一般规定
第四十三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权:
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事
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项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）批准股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则及其修订；
（十二）对回购公司股份作出决议（本章程第二十三条第一款第（四）项规定的情
形除外）；
（十三）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十四）审议批准本章程第四十四条规定的担保事项；
（十五）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%
的事项；
（十六）审议批准变更募集资金用途事项；
（十七）审议股权激励计划；
（十八）公司股东大会议事规则中规定的股东大会的其他职权；
（十九）对董事会决议提交股东大会审议的其他事项作出决议；
（二十）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他
事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
根据深圳证券交易所的相关规定，公司发生的购买或者出售资产（不含购买原材料、
燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财、
对子公司投资等），提供财务资助（含委托贷款），租入或者租出资产，签订管理方面
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的合同（含委托经营、受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与
开发项目的转移，签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）
及其他交易达到如下标准的，由股东大会审议决定：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过3000万元；
（3）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以
上，且绝对金额超过3000万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金
额超过300万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 1000 万元以
上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，由股东大会审议决定。
第四十四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超
过 3000 万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）上市公司为关联人提供的担保。
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董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股
东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持
表决权的半数以上通过。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一
次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大
会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数的 2/3（即不足 6 人）时；
（二）公司未弥补亏损达到实收股本总额的 1/3 时；
（三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出要求之日计算。
第四十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议通知中列明的其它地
点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东
参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
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第三节 股东大会的召集
第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临
时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同
意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出书面反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的
规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面
形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
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连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告前，向中国证监会广
东监管局和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配
合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以
上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提
案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临
时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股
东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十七条 股东大会的通知包括以下内容：
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（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明，全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应
当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。
第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董
事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大
会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日
前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。
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对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时
报告有关部门查处。
第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并
依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围
内行使表决权。
第六十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的
有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
第六十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的
意思表决。
第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者
其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均
需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
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第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议
人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、
被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据股东名册共同对股东资格的合法性进
行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现
场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十八条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十九条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董
事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名
董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
第七十条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会
议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十一条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大
会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释
和说明。
公司可邀请年审会计师出席年度股东大会，对投资者关心和质疑的公司年报和审计
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等问题作出解释和说明。
第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
以会议登记为准。
第七十四条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监
事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当
与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限为 10 年。
第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等
特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会
或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证监会广东证监局及深
圳证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
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权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 2/3 以上通过。
第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规或本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总
资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。
单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东投票
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权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集
股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联事项的
投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应
当充分披露非关联股东的表决情况。
在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人提出
回避申请并由会议主持人向大会宣布。在对关联交易事项进行表决时，关联股东不得就
该事项进行投票，并且由出席会议的监事、独立董事、公司聘请的律师予以监督。在股
东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，出席会议的非关联股东（包括代理人）、
出席会议监事、独立董事及公司聘请的律师有权向会议主持人提出关联股东回避该项表
决的要求并说明理由，被要求回避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得
进行投票；如被要求回避的股东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股东大
会说明理由，并由出席会议的公司董事会成员、监事会成员、公司聘请的律师根据公司
股票上市交易的证券交易所的股票上市规则的规定予以确定，被要求回避的股东被确定
为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如有上述情形的，股东大会会议记录人员
应在会议记录中详细记录上述情形。
应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关联交易
是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参
与表决。
第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包
括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将
不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交
予该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
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（一）首届董事候选人由发起人提名；下届董事候选人由上届董事会、单独或合计
并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上的股东提名；
（二）首届独立董事候选人由发起人提名；下届独立董事候选人由公司董事会、监
事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 1%以上的股东提名；
（三）首届由股东代表担任的监事候选人由发起人提名，下届由股东代表担任的监
事候选人由上届监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上
的股东提名；
（四）由职工代表担任的监事候选人由公司职工代表大会民主选举产生；
（五）股东提名董事、独立董事或监事时，应当在股东大会召开十日前，将书面提
案、提名候选人的详细资料、候选人的声明和承诺提交董事会。
选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事、监事时，每一股份拥有与应选董事、
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东告知候选
董事、监事的简历和基本情况。股东大会表决实行累积投票制应执行以下原则：
（一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票的候
选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过股东拥有
的投票数，否则，该票作废；
（二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有权取得的
选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的
独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票
数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；
（三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持股份总数的半数。
如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的
董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。如 2 位以上
董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选的，对
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该等得票相同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。
股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股东大会结
束后。
第八十五条 股东大会采取记名方式投票表决。
除实行累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同提
案同时投同意票。
股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提
案，不能在本次股东大会上进行表决。
同一表决权在同一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由公司律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十七条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布
每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十八条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义
持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
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未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第八十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组
织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣
布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人
数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案
的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议
公告中作特别提示。
第九十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股
东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十二条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，
并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解作
为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。
第九十三条 董事候选人存在下列情形之一的，不能被提名担任公司董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
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（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限
尚未届满；
（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
董事在任职期间出现上述第（一）至（八）项所列情形之一的，相关董事应当在该
事实发生之日起一个月内离职。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具
体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：
1、最近三年内受到中国证监会行政处罚；
2、最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
3、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司应当解除其职务。
以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审议
董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。
除前款情形外，董事会秘书、独立董事出现法律、行政法规、部门规章和相关业务
规则规定的不得担任董事会秘书、独立董事情形的，相关董事会秘书、独立董事应当在
前款规定的期限内离职。
第九十四条 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其
是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书。
第九十五条 公司董事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格
的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。
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第九十六条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职
务。董事任期3年数，任期届满可连选连任。
董事任期从审议通过的股东大会结束起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事
任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部
门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人
员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他
人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交
易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的
商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国
家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务
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范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、
完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎
选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。
涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。
董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事
对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席会议。在审议
关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百零一条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞
职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。除下列情形外，董事的辞职自辞职报告送达
董事会时生效：
（一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没
有会计专业人士。
在上述情形下，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，
履行董事职务。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
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第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公
司承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞职生效或任期届满后 3 年内仍然
有效，董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开
信息，不以 3 年为限。其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任
之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代
表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代
表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零五条 公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有
关规定执行。
独立董事由股东大会从董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权
股份总数 1%以上的股东提名的并经中国证监会审核未被提出异议的候选人中选举产生或
更换。
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、法规、
公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益
不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上
市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，公司独立董事
至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。
独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。独立
董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予
以撤换。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
29
（二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股
东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、
咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人
员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影响其
独立性情形的人员；
（九）中国证监会、交易所认定的其他人员。
第一百零六条 独立董事应当充分行使下列特别职权：
（一）公司拟与关联法人达成的总额高于 100 万元人民币，且高于公司最近一期经
审计的净资产绝对值 0.5％或与关联自然人达成总额高于 30 万元的关联交易，应当由独
立董事认可后，提交董事会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立
财务顾问报告；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
第一百零七条 公司对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护
30
公司和中小股东合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向
公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事
项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨
论，并将讨论结果予以披露。
第一百零八条 独立董事应当对其履行职责的情况进行书面记载并设置工作档案存
放于公司。
第二节 董事会
第一百零九条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，副董事
长 1 人。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事
长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名
董事履行职务。
第一百一十一条 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事
会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其
中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计
委员会的召集人为会计专业人士。
根据公司章程或股东大会的有关决议，董事会可以设立其他专门委员会，并制定相
应的工作细则。
第一百一十二条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
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（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式
的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）根据董事长的提名聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提
名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和
奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方式的方案；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）制定董事会议事规则；
（十四）制定董事会秘书工作规则；
（十五）拟定董事会各专门委员会的设置方案和人员设置，并报股东大会批准；
（十六）制定董事会各专门委员会工作规则；
（十七）对除前述第四十四条以外的公司对外担保作出决议；
（十八）公司董事会议事规则中规定的董事会的其他职权；
（十九）管理公司信息披露事项；
（二十）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（二十一）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（二十二）决定公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规
定的情形收购本公司的股份；
（二十三）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百一十三条 公司董事会应当就外部审计机构对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
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第一百一十四条 董事会依照法律、法规及有关主管机构的要求制定董事会议事规
则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应列入公司章程或作为章程
的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织
有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，根据谨慎授权原则，授予
董事会对于下述交易的审批权限为：
（一）董事会审议购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产
品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财、对子公司投资等），提
供财务资助（含委托贷款），租入或者租出资产，签订管理方面的合同（含委托经营、
受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与开发项目的转移，签订
许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等交易事项的权限如
下：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计
营业收入的 10%以上，且绝对金额超过人民币 500 万元；
（3）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净
利润的 10%以上，且绝对金额超过人民币 100 万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以
上，且绝对金额超过人民币 500 万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金
额超过人民币 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
33
（二）本章程规定的应由股东大会审议的对外担保事项以外的对外担保事项由董事
会审议批准。
（三）公司与关联法人发生的交易金额在人民币 100 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易，与关联自然人发生的交易金额起过人民币
30 万元，该等关联交易须独立董事发表意见。
对属于法律、法规及深圳证券交易所相关规定的应由董事会决定的具体权限应符合
相关法律、法规及相关规则的规定。
第一百一十六条 董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人；董事长、副董事长由公司董
事担任，由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。
第一百一十七条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
公司董事会根据谨慎性原则，决定授权董事长在公司购买或者出售资产（不含购买
原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含
委托理财、对子公司投资等），提供财务资助（含委托贷款），租入或者租出资产，签
订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重
组，研究与开发项目的转移，签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴
出资权利等）等交易事项的权限如下：
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以下，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
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2、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10％以下，或绝对金额低于人民币 500 万元；
3、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计
年度经审计净利润的 10％以下，或绝对金额低于人民币 100 万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 10％
以下，或绝对金额低于人民币 500 万元；
5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以下，或绝对
金额低于人民币 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（八）公司与关联自然人发生的交易金额低于人民币 30 万元；与关联法人发生的交
易金额低于人民币 100 万元、或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 0.5％的关联交
易应由董事长批准。
除上述授权外，董事长作出的决定的具体权限应符合深圳证券交易所有关规定。
第一百一十八条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，董事会定期会议于
会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十九条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立董事或
者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主
持董事会会议。
董事会召开临时董事会会议应以书面形式在会议召开 2 日前通知全体董事，但在特
殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时董事会会议的，情况紧急，需
要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上做出说明。
第一百二十条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
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（四）发出通知的日期。
第一百二十一条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议必须
经全体董事的过半数通过。但是应由董事会批准的对外担保事项，必须经出席董事会的
2/3 以上董事同意并经全体董事的过半数通过，且经全体独立董事 2/3 以上同意方可做出
决议。
董事会会议表决事项时若出现赞同票与反对票相同的情形，则表决结果为未过半数，
在该情形下，由公司董事长召集 3 名独立董事召开临时小组会议，经独立董事的过半数
通过。
董事会决议的表决，实行一人一票制。
第一百二十二条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该
项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联
关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董
事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十三条 董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表决方
式。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会决议
草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、
法规或者本章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明
在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第一百二十四条 董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责的态度
出席董事会，对所议事项发表明确意见。董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代
为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托
人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董
事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十五条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董
事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。董事会秘书应对会议所议事项认真组
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织记录和整理，会议记录应完整、真实。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议
上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书妥善保存，保存
期限为 10 年。
第一百二十六条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第一百二十七条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或者解聘。
公司根据经营需要设副总经理若干名，由董事会根据总经理的提名聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十八条 总经理、副总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。
第一百二十九条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于高级管
理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）至（六）项关于勤勉义
务的规定，同时适用于高级管理人员。
在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的
高级管理人员。
第一百三十条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
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（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的固定资产购置及资产出售或抵押事项；
（十）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的贷款或业务相关的资金审批事项；
（十一）本章程和董事会授予的其他职权。
对属于深圳证券交易所有关规定所规定的事项，作出决定的具体权限应符合该规则
的相关规定。
总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十一条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十二条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报
告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告
的真实性。
第一百三十三条 总经理拟订有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保
险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会和职工
代表大会的意见。
第一百三十四条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经理工作
细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
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（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告
制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序
和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经
理工作。
第一百三十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 董事会秘书
第一百三十八条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件
保管以及公司股东资料管理等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十九条 公司董事会秘书的任职资格：
（一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然人；
（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具
有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并
具有良好的处理公共事务的能力；
公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
（三）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有
良好的职业道德和个人品质，具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（1）《公司法》第一百四十六规定的任何一种情形；
（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（3）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
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（4）本公司现任监事；
（5）相关法律、法规及规范性文件规定的不适合担任董事会秘书的其他情形。
第一百四十条 董事会秘书的主要职责是：
（一） 负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及中国证监会广东监管局之间的沟
通和联络；
（二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大
信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定
向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三） 负责投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东
及实际控制人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通；
（四） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；负责保管公司股东名
册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公
司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
（五） 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其
他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在未公开重大信息出现泄
漏时，及时向深圳证券交易所报告；
（六） 关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；
（七） 组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他相关
规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（八） 督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他相关
规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规
定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；
（九） 《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职
责。
第一百四十一条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。
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第一百四十二条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会
秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书
的人不得以双重身份作出。
公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺
期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报深圳证券交
易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由
董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事
会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。
第七章 监事会
第一节 监 事
第一百四十三条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不
得少于监事人数的 1/3。
第一百四十四条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
本章程第九十七条、第九十八条、第九十九条规定的情形，同时适用于监事。
第一百四十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十六条 监事每届任期 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，
在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事
职务。
第一百四十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
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第一百四十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一百四十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
第一百五十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代
表大会应当予以撤换。
第一百五十一条 公司监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。除下列情形外，监
事的辞职自辞职报告送达监事会时生效：
（一） 监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；
（二） 职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。
在上述情形下，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定
继续履行监事职责。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第二节 监事会
第一百五十二条 公司设监事会，监事会应对公司全体股东负责，维护公司及股东的
合法权益。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 2 名。
监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主
持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举
一名监事召集和主持监事会会议。
监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产
生。
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第一百五十三条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，可以向
董事会、股东大会反映；
（五）对法律、行政法规和本章程规定的监事会职权范围内的事项享有知情权；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）列席董事会会议；
（九）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（十一）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一百五十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，会议通知应当在会议召开 10
日以前书面送达全体监事。监事会召开临事监事会会议应以书面形式在会议召开 3 日前
通知全体监事，但在特殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时监事会
会议的，通知时限不受上述限制，但应在合理时间内提前做出通知。
监事会会议对所议事项以记名和书面方式进行表决，每名监事有一票表决权。监事
会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，
以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则应列入本章程或作
为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
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第一百五十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当
在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案由董事会秘书保存，保管期限为 10 年。
第一百五十七条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限，
事由及议题，发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财
务会计制度。
第一百五十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内编制年度财务会计报告，
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。在每一会计年
度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会
计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出
机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
第一百六十条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不以任何
个人名义开立账户存储。
第一百六十一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
44
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，
股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增
加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百六十三条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大
会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十四条 公司每年的利润分配预案由公司董事会根据盈利情况、资金需求和
股东回报规划拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预
案发表独立意见。
第一百六十五条 董事会在审议利润分配预案时，应当认真研究和论证公司利润分配
的时机、条件和比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当在会议上发
表明确意见，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
第一百六十六条 监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东
回报情况及决策程序进行监督。监事会发现董事会存在以下情形之一的，应发表明确意
见，并督促其及时改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
第一百六十七条 公司的利润分配政策为：
（一）决策机制与程序：公司利润分配方案由董事会制定及审议通过后报由股东大
会批准；董事会在制定利润分配方案时应充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意
见。
45
（二）利润分配原则：
1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性
和稳定性并兼顾公司的可持续发展，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，
不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和
论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
2、存在股东违规占用公司资金情况的，公司分红时应当扣减该股东所分配的现金
红利，以偿还其占用的资金。
3、公司首次公开发行股票后，公司最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近
三年实现的年均可分配利润的百分之三十的，不得再次公开发行证券。
4、公司至少每三年重新审阅一次分红回报规划，根据股东（特别是公众投资者）、
独立董事和监事的意见，对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要的修改，以确
定该时段的股东回报计划；公司保证调整后的分红回报规划不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定。
（三）利润的分配形式：公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润，
并优先考虑采取现金方式分配利润
（四）公司利润分配的具体条件：
1、公司该年经审计的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利
润）为正值、经营性净现金流为正值且不低于当年可分配利润的20%，实施现金股利分配
不会影响公司可持续经营；
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
（五）现金分红的比例及期间间隔
1、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出
差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
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润的百分之八十；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之四十；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之二十。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
重大投资计划或重大现金支出事项是指以下情形之一：
①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司
最近一期经审计净资产的百分之三十；
②公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司
最近一期经审计总资产的百分之十五。
2、在符合现金股利分配的条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则
上每年年度股东大会召开后进行一次现金股利分配，公司董事会可以根据公司的盈利状
况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
（六）股票股利分配的条件
在满足现金分红的条件下，若公司业绩增长快速，并且董事会认为公司股票价格与
公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配
预案。
（七）利润分配的决策程序和机制
1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定，考虑公司所属发展阶
段、盈利情况、资金供给和需求情况拟订方案。
2、董事会审议利润分配具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条
件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事应对利润分配预案发表
明确的独立意见。利润分配预案经董事会过半数并经二分之一以上独立董事审议通过后，
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方可提交股东大会审议。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议。
4、股东大会对利润分配预案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是
中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心
的问题。
（八）利润分配政策的调整
1、公司如遇不可抗力或者因生产经营情况发生重大变化、投资规划和长期发展的需
要等原因需调整公司章程中规定的利润分配政策，调整后的利润分配政策应以股东权益
保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
2、董事会在审议利润分配政策调整时，需经全体董事过半数同意，且经二分之一以
上独立董事同意后方可提交股东大会审议，独立董事、监事会应对提请股东大会审议的
利润分配政策进行审核并出具书面意见。
3、股东大会在审议利润分配政策调整时，需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3
以上审议通过；公司应当安排通过网络投票方式为中小股东参加股东大会提供便利。公
司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、
股东大会表决通过。
（九）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列
事项进行专项说明：
1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
2、分红标准和比例是否明确和清晰；
3、相关的决策程序和机制是否完备；
4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
5、中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充
分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透
明等进行详细说明。
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第二节 内部审计
第一百六十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第一百六十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报
表审计，净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会
计师事务所。
第一百七十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计
账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
会计师事务所的审计费用由股东大会决定。公司解聘或续聘会计师事务所由股东大
会作出决定。
第一百七十二条 公司解聘或不再续聘会计师事务所的，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一百七十三条 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
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（三）以公告方式进行；
（四）以传真或本章程规定的其他形式。
第一百七十四条 公司发出的通知，以专人、电子邮件或者邮寄的方式送达，对于公
告的通知，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
第一百七十五条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式通知，一经公告，视为
所有相关人员收到通知。
公司依据中国证监会的有关规定指定巨潮资讯网及相关媒体为刊登公司公告和其他
需要披露信息的媒体。
第一百七十六条 公司召开董事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方式
或电话等方式进行。
第一百七十七条 公司召开监事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方式
或电话等方式进行。
第一百七十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之日起第五日为送
达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传真
和邮件方式送出的，以该传真和邮件进入被送达人指定接收系统的日期为送达日期。
第一百七十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没
有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
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第一百八十一条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财
产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公
告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新
设的公司承继。
第一百八十三条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日
内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
第一百八十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分
立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十五条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十六条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机
关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法
办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十七条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
51
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公
司。
第一百八十八条 公司有本章程第一百八十七条第（一）项情形的，可以通过修改本
章程而存续。依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。
公司因本章程第一百八十七条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大
会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
人员组成清算组进行清算。
第一百八十九条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸上
公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
52
第一百九十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定
清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，将不会分配给股东。
第一百九十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司
财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民
法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十六条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审
批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
53
修改本章程。
第一百九十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
第二百条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比
例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影
响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百零一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第二百零二条 本章程以中文书写，其它任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在主管工商机关最后一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百零三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以
外”、“低于”、“多于”不含本数。
第二百零四条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百零五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规
则。
第二百零六条 本章程自股东大会审议通过之日起实施。
（此页以下无正文，接签署页）
54
（本页无正文，为广东国立科技股份有限公司章程之签署页）
广东国立科技股份有限公司
法定代表人：
年 月 日
55
|
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| 国立科技：公司章程（2019年4月）(查看PDF公告) |
|---|
公告日期:2019-04-23 |
广东国立科技股份有限公司
章 程
二零一九年四月
目 录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和经营范围
第三章 股份
第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二节 股东大会的一般规定
第三节 股东大会的召集
第四节 股东大会的提案与通知
第五节 股东大会的召开
第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
第一节 董事
第二节 董事会
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第二节 董事会秘书
第七章 监事会
第一节 监事
第二节 监事会
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
第九章 通知和公告
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二节 解散和清算
第十一章 修改章程
第十二章 附则
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）。
第三条 公司系由东莞市国立科技有限公司按账面净资产值整体变更成立的股份有
限公司，在东莞市工商行政管理局登记注册，取得营业执照，统一社会信用代码为：
914419007385563203。
第四条 公司于 2017 年 10 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）以证监许可[2017]1831 号核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,668 万股，
于 2017 年 11 月 9 日在深圳证券交易所上市。
第五条 公司注册名称：广东国立科技股份有限公司
公司住所：东莞市道滘镇大罗沙创业园 5 路 8 号
邮政编码：523170
第六条 公司注册资本为人民币 16,002 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购股份为限对公司承担责任，公司
以其全部资产对公司债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
东与股东之间权利与义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、
高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、
董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
1
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负
责人。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十二条 公司的经营宗旨：公司致力于推广节能减排、低碳环保新材料，大力开发
城市矿产，发展科技产业，专注于低碳、环保、再生高分子材料及高分子材料制品的研
发、生产、销售和技术服务。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：研发、生产、销售：橡塑新材料、橡塑
降解材料、改性塑料；设计、制造、销售：橡塑产品、鞋材及成品鞋；研发、生产、销
售：金属铸件、五金制品及配件、模具、新能源汽车零部件；贸易经纪与品牌代理；仓
储服务（不含化学危险品）；信息技术咨询服务；项目管理、实业投资；供应链管理；货
物及技术进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式，公司发行的所有股份均为普通股。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当
具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“证券登记机构”）集中存管。
公司股票若被终止上市，则在股票被终止上市后进入代办股份转让系统继续交易。
2
公司不得修改本章程中的该款规定。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为 1 元人民币。
第十八条 公司的发起人为高国亮、东莞市永绿实业投资有限公司、东莞市道滘文喜
投资中心（普通合伙）、东莞市祥熹电子有限公司、广东红土创业投资有限公司、深圳市
创新投资集团有限公司、东莞红土创业投资有限公司，发起人各自认购股份数和持股比
例分别如下：
序号 发起人姓名 认购股份数（万股） 持股比例（%）
1 东莞市永绿实业投资有限公司 4100.00 65.60
2 东莞红土创业投资有限公司 793.75 12.70
3 东莞市道滘文喜投资中心（普通合伙） 604.17 9.67
4 深圳市创新投资集团有限公司 257.50 4.12
5 高国亮 200.00 3.20
6 广东红土创业投资有限公司 198.75 3.18
7 东莞市祥熹电子有限公司 95.83 1.53
合计 6250.00 100
第十九条 公司股份总数为 16,002 万股，公司的股本结构为：普通股 16,002 万股，
其他种类股 0 万股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补
偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别
作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
3
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本，公司减少注册资本，应当按照《公司法》以
及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规
定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
1、证券交易所集中竞价交易方式；
2、要约方式；
3、法律、行政法规规定和中国证监会认可的其他方式。
因本条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当
通过公开的集中交易方式进行。
第二十四条 公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本
公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、
第（六）项规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购
之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注
4
销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数
不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十五条 公司的股份可以依法转让。
第二十六条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十七条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；所持有的本公司股份
自公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在公司首
次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转
让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之
间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起一年后申报离职
的，自申报离职之日起六个月内不得转让其所持有本公司股份（包括新增股份）。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其
所持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所
得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售
后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事
会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
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第一节 股东
第二十九条 公司股东为依法持有公司股份的人。
第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东
持有本公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同
一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董
事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关
权益的股东。
第三十一条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权；
（九）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十二条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证
明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的
要求予以提供。
第三十三条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段
保护其合法权利。
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公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认
定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公
司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监
事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补
的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股
东可以向人民法院提起诉讼。
第三十四条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十五条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
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第三十六条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格
依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重
组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得
利用其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。
控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定
的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督
能力。控股股东不得对股东大会有关人事选举决议和董事会有关人事聘任决议履行任何
批准手续；不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。
控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、
独立承担责任和风险。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股
股东单位不得担任除董事、监事以外的其他职务。控股股东的高级管理人员兼任公司董
事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股东应尊重公司财务的独立性，
不得干预公司的财务、会计活动。
控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不应有上下级关系。控股股东及其
下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不得以其他
任何形式影响公司经营管理的独立性。控股股东及其下属其他单位不应从事与公司相同
或相近似的业务，并应采取有效措施避免同业竞争。
第三十七条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格限
制占用公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广
告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：
（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
（二）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
（三）委托控股股东或其他关联方进行投资活动；
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（四）为控股股东或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（五）代控股股东或其他关联方偿还债务；
（六）有关法律、法规、规范性文件及中国证监会认定的其他方式。
公司董事会建立对控股股东所持有的公司股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东侵占公司资产的，立即申请对控股股东所持股份进行司法冻结。凡不能对所侵占公
司资产恢复原状，或以现金、公司股东大会批准的其他方式进行清偿的，通过变现控股
股东所持股份偿还侵占资产。
公司董事长为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助董
事长做好“占用即冻结”工作。具体按以下规定执行：
(一)财务负责人在发现控股股东侵占公司资产当天，应以书面形式报告董事长；若
董事长为控股股东的，财务负责人应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董
事会秘书，同时抄送董事长；
(二)董事长或董事会秘书应当在收到财务负责人书面报告的当天发出召开董事会
临时会议的通知；
(三)董事会秘书根据董事会决议向控股股东发送限期清偿通知，向相关司法部门申
请办理控股股东所持股份冻结等相关事宜，并做好相关信息披露工作；
(四)若控股股东无法在规定期限内对所侵占公司资产恢复原状或进行清偿，公司应
在规定期限届满后 30 日内向相关司法部门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会
秘书做好相关信息披露工作。
公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法定义务。公司董事、高
级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产的，公司董事
会视情节轻重对直接负责人给予处分，对负有严重责任的董事，提请股东大会予以罢免。
第三十八条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过下列任何
方式影响公司人员独立：
（一）通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免；
（二）通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人员以
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及其他在公司任职的人员履行职责；
（三）聘任公司高级管理人员在本公司或其控制的企业担任除董事、监事以外的职
务；
（四）向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；
（五）无偿要求公司人员为其提供服务；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第三十九条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过下列任何
方式影响公司财务独立：
（一）与公司共用银行账户；
（二）将公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；
（三）占用公司资金；
（四）要求公司违法违规提供担保；
（五）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共用财务
会计核算系统或控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询公司经营情
况、财务状况等信息；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十条 公司控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金：
（一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；
（二）要求公司代其偿还债务；
（三）要求公司有偿或无偿、直接或间接拆借资金给其使用；
（四）要求公司通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款；
（五）要求公司委托其进行投资活动；
（六）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（七）要求公司在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金；
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（八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；
（九）中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。
第四十一条 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应当保证公司业务独
立，不得通过下列任何方式影响公司业务独立：
（一）与公司进行同业竞争；
（二）要求公司与其进行显失公平的关联交易；
（三）无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或其他资产；
（四）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十二条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整和机构独立，不得通
过下列任何方式影响公司资产完整和机构独立：
（一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；
（二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；
（三）与公司共用机构和人员；
（四）通过行使提案权、表决权以外的方式对公司董事会、监事会和其他机构行使
职权进行限制或施加其他不正当影响；
（五）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第二节 股东大会的一般规定
第四十三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权:
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
(三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
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（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）批准股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则及其修订；
（十二）批准董事会各专门委员会的设置；
（十三）对回购公司股份作出决议（本章程第二十三条第一款第（四）项规定的情
形除外）；
（十四）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十五）审议批准本章程第四十四条规定的担保事项；
（十六）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%
的事项；
（十七）审议批准变更募集资金用途事项；
（十八）审议股权激励计划；
（十九）公司股东大会议事规则中规定的股东大会的其他职权；
（二十）对董事会决议提交股东大会审议的其他事项作出决议；
（二十一）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他
事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
根据深圳证券交易所的相关规定，公司发生的购买或者出售资产（不含购买原材料、
燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财、
对子公司投资等），提供财务资助（含委托贷款），租入或者租出资产，签订管理方面
的合同（含委托经营、受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与
开发项目的转移，签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）
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及其他交易达到如下标准的，由股东大会审议决定：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过3000万元；
（3）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以
上，且绝对金额超过3000万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金
额超过300万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 1000 万元以上，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，由股东大会审议决定。
第四十四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超
过 3000 万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股
东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
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股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持
表决权的半数以上通过。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数的 2/3（即不足 6 人）时；
（二）公司未弥补亏损达到实收股本总额的 1/3 时；
（三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出要求之日计算。
第四十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议通知中列明的其它地
点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东
参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临
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时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同
意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出书面反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的
规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面
形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告前，向中国证监会广
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东监管局和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配
合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上
股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提
案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临
时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股
东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十七条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明，全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
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（四）有权出席股东大会股东的股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应
当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午 3:00。
第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董
事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大
会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日
前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时
报告有关部门查处。
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第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并
依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围
内行使表决权。
第六十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的
有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
第六十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的
意思表决。
第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者
其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均
需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议
人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、
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被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据股东名册共同对股东资格的合法性进
行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现
场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十八条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十九条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董
事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名
董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
第七十条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录
及其签署等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会
议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十一条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大
会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释
和说明。
公司可邀请年审会计师出席年度股东大会，对投资者关心和质疑的公司年报和审计
等问题作出解释和说明。
第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
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持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
以会议登记为准。
第七十四条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监
事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当
与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限为 10 年。
第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等
特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会
或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证监会广东证监局及深
圳证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
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权的 2/3 以上通过。
第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规或本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总
资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联事项的
投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应
当充分披露非关联股东的表决情况。
在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人提出
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回避申请并由会议主持人向大会宣布。在对关联交易事项进行表决时，关联股东不得就
该事项进行投票，并且由出席会议的监事、独立董事、公司聘请的律师予以监督。在股
东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，出席会议的非关联股东（包括代理人）、
出席会议监事、独立董事及公司聘请的律师有权向会议主持人提出关联股东回避该项表
决的要求并说明理由，被要求回避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得
进行投票；如被要求回避的股东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股东大
会说明理由，并由出席会议的公司董事会成员、监事会成员、公司聘请的律师根据公司
股票上市交易的证券交易所的股票上市规则的规定予以确定，被要求回避的股东被确定
为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如有上述情形的，股东大会会议记录人员
应在会议记录中详细记录上述情形。
应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关联交易
是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参
与表决。
第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包
括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将
不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交
予该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
（一）首届董事候选人由发起人提名；下届董事候选人由上届董事会、单独或合计
并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上的股东提名；
（二）首届独立董事候选人由发起人提名；下届独立董事候选人由公司董事会、监
事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 1%以上的股东提名；
（三）首届由股东代表担任的监事候选人由发起人提名，下届由股东代表担任的监
事候选人由上届监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上
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的股东提名；
（四）由职工代表担任的监事候选人由公司职工代表大会民主选举产生；
（五）股东提名董事、独立董事或监事时，应当在股东大会召开十日前，将书面提
案、提名候选人的详细资料、候选人的声明和承诺提交董事会。
选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事、监事时，每一股份拥有与应选董事、
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东告知候选
董事、监事的简历和基本情况。股东大会表决实行累积投票制应执行以下原则：
（一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票的候
选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过股东拥有
的投票数，否则，该票作废；
（二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有权取得的
选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的
独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票
数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；
（三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持股份总数的半数。
如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的
董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。如 2 位以上
董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选的，对
该等得票相同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。
除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，
将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能
作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十五条 股东大会采取记名方式投票表决。
除实行累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
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案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同提
案同时投同意票。
股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提
案，不能在本次股东大会上进行表决。
同一表决权在同一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由公司律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十七条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布
每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十八条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义
持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第八十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组
织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣
布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
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第九十条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人
数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案
的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议
公告中作特别提示。
第九十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股
东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十二条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，
并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解作
为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。
第九十三条 董事候选人存在下列情形之一的，不能被提名担任公司董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员；
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（八）最近三年内受到证券交易所公开谴责；
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，
尚未有明确结论意见；
（十）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司应当解除其职务。
以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审议
董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。
公司董事在任职期间出现第一款第（六）至（七）项情形之一的，相关董事应当在
该事实发生之日起一个月内离职。
除前款情形外，董事会秘书、独立董事出现法律、行政法规、部门规章和相关业务
规则规定的不得担任董事会秘书、独立董事情形的，相关董事会秘书、独立董事应当在
前款规定的期限内离职。
第九十四条 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其
是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书。
第九十五条 公司董事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格
的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。
第九十六条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职
务。董事任期3年数，任期届满可连选连任。
董事任期从股东大会决议通过次日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任
期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人
员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
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（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他
人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交
易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的
商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国
家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务
范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、
完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎
选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。
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涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。
董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事
对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席会议。在审议
关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百零一条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞
职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。除下列情形外，董事的辞职自辞职报告送达
董事会时生效：
（一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事
中没有会计专业人士。
在上述情形下，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，
履行董事职务。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对
公司承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞职生效或任期届满后 3 年内仍
然有效，董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公
开信息，不以 3 年为限。其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离
任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义
代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在
代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
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定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零五条 公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的
有关规定执行。
独立董事由股东大会从董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权
股份总数 1%以上的股东提名的并经中国证监会审核未被提出异议的候选人中选举产生或
更换。
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、法规、
公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益
不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上
市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，公司独立董事
至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。
独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。独立
董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予
以撤换。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；直接或间
接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（二）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
（三）最近 3 年内曾经具有前两项所列举情形的人员；
（四）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（五）公司章程规定的其他人员；
（六）中国证监会认定的其他人员。
第一百零六条 独立董事应当充分行使下列特别职权：
（一）公司拟与关联法人达成的总额高于 100 万元人民币，且高于公司最近一期经
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审计的净资产绝对值 0.5％或与关联自然人达成总额高于 30 万元的关联交易，应当由独
立董事认可后，提交董事会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立
财务顾问报告；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
第一百零七条 公司对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护
公司和中小股东合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向
公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事
项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨
论，并将讨论结果予以披露。
第一百零八条 独立董事应当对其履行职责的情况进行书面记载并设置工作档案存
放于公司。
第二节 董事会
第一百零九条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，副董事
长 1 人。
第一百一十一条 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事
会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其
中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计
委员会的召集人为会计专业人士。
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根据公司章程或股东大会的有关决议，董事会可以设立其他专门委员会，并制定相
应的工作细则。
第一百一十二条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式
的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）根据董事长的提名聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提
名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和
奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方式的方案；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）制定董事会议事规则；
（十四）制定董事会秘书工作规则；
（十五）拟定董事会各专门委员会的设置方案和人员设置，并报股东大会批准；
（十六）制定董事会各专门委员会工作规则；
（十七）对除前述第四十四条以外的公司对外担保作出决议；
（十八）公司董事会议事规则中规定的董事会的其他职权；
（十九）管理公司信息披露事项；
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（二十）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（二十一）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（二十二）决定公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规
定的情形收购本公司的股份；
（二十三）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百一十三条 公司董事会应当就外部审计机构对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第一百一十四条 董事会依照法律、法规及有关主管机构的要求制定董事会议事规
则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应列入公司章程或作为章程
的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组
织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，根据谨慎授权原则，授予
董事会对于下述交易的审批权限为：
（一）董事会审议购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产
品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财、对子公司投资等），提供
财务资助（含委托贷款），租入或者租出资产，签订管理方面的合同（含委托经营、受托
经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研究与开发项目的转移，签订许可协
议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等交易事项的权限如下：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资
产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计
营业收入的 10%以上，且绝对金额超过人民币 500 万元；
（3）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净
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利润的 10%以上，且绝对金额超过人民币 100 万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，
且绝对金额超过人民币 500 万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额
超过人民币 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
（二）本章程规定的应由股东大会审议的对外担保事项以外的对外担保事项由董事会
审议批准。
（三）公司与关联法人发生的交易金额在人民币 100 万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易，与关联自然人发生的交易金额起过人民币 30
万元，该等关联交易须独立董事发表意见。
对属于法律、法规及深圳证券交易所相关规定的应由董事会决定的具体权限应符合
相关法律、法规及相关规则的规定。
第一百一十六条 董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人；董事长、副董事长由公司董
事担任，由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。
第一百一十七条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
公司董事会根据谨慎性原则，决定授权董事长在公司购买或者出售资产（不含购买
原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委
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托理财、对子公司投资等），提供财务资助（含委托贷款），租入或者租出资产，签订管
理方面的合同（含委托经营、受托经营等），赠与或者受赠资产，债权或者债务重组，研
究与开发项目的转移，签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权
利等）等交易事项的权限如下：
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以下，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10％以下，或绝对金额低于人民币 500 万元；
3、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计
年度经审计净利润的 10％以下，或绝对金额低于人民币 100 万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 10％
以下，或绝对金额低于人民币 500 万元；
5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以下，或绝对
金额低于人民币 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（八）公司与关联自然人发生的交易金额低于人民币 30 万元；与关联法人发生的交
易金额低于人民币 100 万元、或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 0.5％的关联交
易应由董事长批准。
除上述授权外，董事长作出的决定的具体权限应符合深圳证券交易所有关规定。
第一百一十八条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，董事会定期会议于
会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十九条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立董事或
者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主
持董事会会议。
董事会召开临时董事会会议应以书面形式在会议召开 3 日前通知全体董事，但在特
殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时董事会会议的，通知时限不受
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上述限制，但应在合理时间内提前做出通知。
第一百二十条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
第一百二十一条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议必须
经全体董事的过半数通过。但是应由董事会批准的对外担保事项，必须经出席董事会的
2/3 以上董事同意并经全体董事的过半数通过，且经全体独立董事 2/3 以上同意方可做出
决议。
董事会会议表决事项时若出现赞同票与反对票相同的情形，则表决结果为未过半数，
在该情形下，由公司董事长召集 3 名独立董事召开临时小组会议，经独立董事的过半数
通过。
董事会决议的表决，实行一人一票制。
第一百二十二条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该
项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联
关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董
事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十三条 董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表决方
式。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会决议
草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、
法规或者本章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明
在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第一百二十四条 董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责的态度
出席董事会，对所议事项发表明确意见。董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代
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为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托
人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董
事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十五条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董
事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。董事会秘书应对会议所议事项认真组
织记录和整理，会议记录应完整、真实。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议
上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书妥善保存，保存
期限为 10 年。
第一百二十六条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第一百二十七条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或者解聘。
公司根据经营需要设副总经理若干名，由董事会根据总经理的提名聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十八条 总经理、副总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。
第一百二十九条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于高级管
理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）至（六）项关于勤勉义
务的规定，同时适用于高级管理人员。
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在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的
高级管理人员。
第一百三十条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的固定资产购置及资产出售或抵押事项；
（十）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的贷款或业务相关的资金审批事项；
（十一）本章程和董事会授予的其他职权。
对属于深圳证券交易所有关规定所规定的事项，作出决定的具体权限应符合该规则
的相关规定。
总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十一条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十二条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报
告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告
的真实性。
第一百三十三条 总经理拟订有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保
险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会和职工
代表大会的意见。
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第一百三十四条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经理工作
细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告
制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序
和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经
理工作。
第一百三十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 董事会秘书
第一百三十八条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件
保管以及公司股东资料管理等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十九条 公司董事会秘书的任职资格：
（一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然人；
（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具
有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并
具有良好的处理公共事务的能力；
公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
（三）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有
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良好的职业道德和个人品质，具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（1）《公司法》第一百四十六规定的任何一种情形；
（2）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（3）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（4）本公司现任监事；
（5）相关法律、法规及规范性文件规定的不适合担任董事会秘书的其他情形。
第一百四十条 董事会秘书的主要职责是：
（一） 负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及中国证监会广东监管局之间的沟
通和联络；
（二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大
信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定
向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三） 负责投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东
及实际控制人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通；
（四） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；负责保管公司股东名
册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公
司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
（五） 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其
他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在未公开重大信息出现泄
漏时，及时向深圳证券交易所报告；
（六） 关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；
（七） 组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他相关
规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（八） 督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他相关
规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规
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定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；
（九） 《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第一百四十一条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。
第一百四十二条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会
秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书
的人不得以双重身份作出。
公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺
期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报深圳证券交
易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由
董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事
会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。
第七章 监事会
第一节 监 事
第一百四十三条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不
得少于监事人数的 1/3。
第一百四十四条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
本章程第九十七条、第九十八条、第九十九条规定的情形，同时适用于监事。
第一百四十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十六条 监事每届任期 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，
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在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事
职务。
第一百四十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一百四十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
第一百五十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代
表大会应当予以撤换。
第一百五十一条 公司监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。除下列情形外，监
事的辞职自辞职报告送达监事会时生效：
（一） 监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；
（二） 职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。
在上述情形下，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定
继续履行监事职责。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第二节 监事会
第一百五十二条 公司设监事会，监事会应对公司全体股东负责，维护公司及股东的
合法权益。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 2 名。
监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主
持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举
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一名监事召集和主持监事会会议。
监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产
生。
第一百五十三条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，可以向
董事会、股东大会反映；
（五）对法律、行政法规和本章程规定的监事会职权范围内的事项享有知情权；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）列席董事会会议；
（九）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（十一）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一百五十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，会议通知应当在会议召开 10
日以前书面送达全体监事。监事会召开临事监事会会议应以书面形式在会议召开 3 日前
通知全体监事，但在特殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时监事会
会议的，通知时限不受上述限制，但应在合理时间内提前做出通知。
监事会会议对所议事项以记名和书面方式进行表决，每名监事有一票表决权。监事
会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，
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以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则应列入本章程或作
为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
第一百五十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当
在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案由董事会秘书保存，保管期限为 10 年。
第一百五十七条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限，
事由及议题，发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的财
务会计制度。
第一百五十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内编制年度财务会计报告，
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百六十条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不以任何
个人名义开立账户存储。
第一百六十一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
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公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，
股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增
加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百六十三条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大
会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十四条 公司每年的利润分配预案由公司董事会根据盈利情况、资金需求和
股东回报规划拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预
案发表独立意见。
第一百六十五条 董事会在审议利润分配预案时，应当认真研究和论证公司利润分配
的时机、条件和比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当在会议上发
表明确意见，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
第一百六十六条 监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东
回报情况及决策程序进行监督。监事会发现董事会存在以下情形之一的，应发表明确意
见，并督促其及时改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
第一百六十七条 公司的利润分配政策为：
（一）决策机制与程序：公司利润分配方案由董事会制定及审议通过后报由股东大
会批准；董事会在制定利润分配方案时应充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意
见。
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（二）利润分配原则：
1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和
稳定性并兼顾公司的可持续发展，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不
得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论
证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
2、存在股东违规占用公司资金情况的，公司分红时应当扣减该股东所分配的现金红
利，以偿还其占用的资金。
3、公司首次公开发行股票后，公司最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三
年实现的年均可分配利润的百分之三十的，不得再次公开发行证券。
4、公司至少每三年重新审阅一次分红回报规划，根据股东（特别是公众投资者）、
独立董事和监事的意见，对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要的修改，以确
定该时段的股东回报计划；公司保证调整后的分红回报规划不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定。
（三）利润的分配形式：公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润，
并优先考虑采取现金方式分配利润
（四）公司利润分配的具体条件：
1、公司该年经审计的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利
润）为正值、经营性净现金流为正值且不低于当年可分配利润的20%，实施现金股利分配
不会影响公司可持续经营；
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
（五）现金分红的比例及期间间隔
1、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出
差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
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润的百分之八十；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之四十；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之二十。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
重大投资计划或重大现金支出事项是指以下情形之一：
①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司
最近一期经审计净资产的百分之三十；
②公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司
最近一期经审计总资产的百分之十五。
2、在符合现金股利分配的条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则
上每年年度股东大会召开后进行一次现金股利分配，公司董事会可以根据公司的盈利状
况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
（六）股票股利分配的条件
在满足现金分红的条件下，若公司业绩增长快速，并且董事会认为公司股票价格与
公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配
预案。
（七）利润分配的决策程序和机制
1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定，考虑公司所属发展阶
段、盈利情况、资金供给和需求情况拟订方案。
2、董事会审议利润分配具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条
件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事应对利润分配预案发表
明确的独立意见。利润分配预案经董事会过半数并经二分之一以上独立董事审议通过后，
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方可提交股东大会审议。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议。
4、股东大会对利润分配预案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是
中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心
的问题。
（八）利润分配政策的调整
1、公司如遇不可抗力或者因生产经营情况发生重大变化、投资规划和长期发展的需
要等原因需调整公司章程中规定的利润分配政策，调整后的利润分配政策应以股东权益
保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
2、董事会在审议利润分配政策调整时，需经全体董事过半数同意，且经二分之一以
上独立董事同意后方可提交股东大会审议，独立董事、监事会应对提请股东大会审议的
利润分配政策进行审核并出具书面意见。
3、股东大会在审议利润分配政策调整时，需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3
以上审议通过；公司应当安排通过网络投票方式为中小股东参加股东大会提供便利。公
司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、
股东大会表决通过。
（九）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事
项进行专项说明：
1．是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
2．分红标准和比例是否明确和清晰；
3．相关的决策程序和机制是否完备；
4．独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
5．中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充
分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透
明等进行详细说明。
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第二节 内部审计
第一百六十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第一百六十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报
表审计，净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会
计师事务所。
第一百七十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计
账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
会计师事务所的审计费用由股东大会决定。公司解聘或续聘会计师事务所由股东大
会作出决定。
第一百七十二条 公司解聘或不再续聘会计师事务所的，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一百七十三条 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
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（四）以传真或本章程规定的其他形式。
第一百七十四条 公司发出的通知，以专人、电子邮件或者邮寄的方式送达，对于公
告的通知，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
第一百七十五条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式通知，一经公告，视为
所有相关人员收到通知。
第一百七十六条 公司召开董事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方式
或电话等方式进行。
第一百七十七条 公司召开监事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方式
或电话等方式进行。
第一百七十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之日起第五日为送
达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传真
和邮件方式送出的，以该传真和邮件进入被送达人指定接收系统的日期为送达日期。
第一百七十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没
有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十一条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财
产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公
告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以
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要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新
设的公司承继。
第一百八十三条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日
内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
第一百八十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分
立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十五条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十六条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机
关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法
办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十七条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
50
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公
司。
第一百八十八条 公司因本章程第一百八十七条第（一）、（二）、（四）、（五）项规定
而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事
或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法
院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百八十九条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸上
公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定
清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，将不会分配给股东。
51
第一百九十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司
财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民
法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十六条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审
批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
修改本章程。
第一百九十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
第二百条 释义
52
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比
例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影
响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百零一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第二百零二条 本章程以中文书写，其它任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在主管工商机关最后一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百零三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、
“低于”、“多于”不含本数。
第二百零四条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百零五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规
则。
第二百零六条 本章程自股东大会审议通过之日起实施。
（此页以下无正文，接签署页）
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（本页无正文，为广东国立科技股份有限公司章程之签署页）
广东国立科技股份有限公司
法定代表人：
年 月 日
54
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| 国立科技：公司章程（2018年4月）(查看PDF公告) |
|---|
公告日期:2018-04-25 |
广东国立科技股份有限公司
章 程
二〇一八年四月
目 录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和经营范围
第三章 股份
第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二节 股东大会的一般规定
第三节 股东大会的召集
第四节 股东大会的提案与通知
第五节 股东大会的召开
第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
第一节 董事
第二节 董事会
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第二节 董事会秘书
第七章 监事会
第一节 监事
第二节 监事会
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
第九章 通知和公告
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二节 解散和清算
第十一章 修改章程
第十二章 附则
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）。
第三条 公司系由东莞市国立科技有限公司按账面净资产值整体变更成立的股份有
限公司，在东莞市工商行政管理局登记注册，取得营业执照，统一社会信用代码为：
914419007385563203。
第四条 公司于 2017 年 10 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）以证监许可[2017]1831 号核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,668 万股，
于 2017 年 11 月 9 日在深圳证券交易所上市。
第五条 公司注册名称：广东国立科技股份有限公司
公司住所：东莞市道滘镇大罗沙创业园 5 路 8 号
邮政编码：523170
第六条 公司注册资本为人民币 16,002 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购股份为限对公司承担责任，公
司以其全部资产对公司债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利与义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、
高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、
董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务
负责人。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十二条 公司的经营宗旨：公司致力于推广节能减排、低碳环保新材料，大力开
发城市矿产，发展科技产业，专注于低碳、环保、再生高分子材料及高分子材料制品的
研发、生产、销售和技术服务。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：研发、生产、销售：橡塑新材料、橡
塑降解材料、改性塑料；设计、制造、销售：橡塑产品、鞋材及成品鞋；研发、生产、
销售：金属铸件、五金制品及配件、模具、新能源汽车零部件；贸易经纪与品牌代理；
仓储服务（不含化学危险品）；信息技术咨询服务；项目管理、实业投资；供应链管理；
货物及技术进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式，公司发行的所有股份均为普通股。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应
当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下
简称“证券登记机构”）集中存管。
公司股票若被终止上市，则在股票被终止上市后进入代办股份转让系统继续交易。
公司不得修改本章程中的该款规定。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为 1 元人民币。
第十八条 公司的发起人为高国亮、东莞市永绿实业投资有限公司、东莞市道滘文
喜投资中心（普通合伙）、东莞市祥熹电子有限公司、广东红土创业投资有限公司、深圳
市创新投资集团有限公司、东莞红土创业投资有限公司，发起人各自认购股份数和持股
比例分别如下：
序号 发起人姓名 认购股份数（万股） 持股比例（%）
1 东莞市永绿实业投资有限公司 4100.00 65.60
2 东莞红土创业投资有限公司 793.75 12.70
3 东莞市道滘文喜投资中心（普通合伙） 604.17 9.67
4 深圳市创新投资集团有限公司 257.50 4.12
5 高国亮 200.00 3.20
6 广东红土创业投资有限公司 198.75 3.18
7 东莞市祥熹电子有限公司 95.83 1.53
合计 6250.00
第十九条 公司股份总数为 16,002 万股，公司的股本结构为：普通股 16,002 万股，
其他种类股 0 万股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、
补偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分
别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本，公司减少注册资本，应当按照《公司法》以
及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的
规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
1、证券交易所集中竞价交易方式；
2、要约方式；
3、法律、行政法规规定和中国证监会认可的其他方式。
第二十四条 公司因本章程第二十三条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司
股份的，应当经股东大会决议。公司依照本章程第二十三条规定收购本公司股份后，属
于第（一）项情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情
形的，应当在 6 个月内转让或者注销。
公司依照本章程第二十三条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已
发行股份总额的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当
1 年内转让给职工。
第三节 股份转让
第二十五条 公司的股份可以依法转让。
第二十六条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十七条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；所持有的本公司股份
自公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在公司首
次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转
让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之
间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起一年后申报离职
的，自申报离职之日起六个月内不得转让其所持有本公司股份（包括新增股份）。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将
其所持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此
所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入
售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事
会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二十九条 公司股东为依法持有公司股份的人。
第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东
持有本公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同
一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董
事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关
权益的股东。
第三十一条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权；
（九）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十二条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证
明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的
要求予以提供。
第三十三条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段
保护其合法权利。
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认
定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公
司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监
事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补
的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股
东可以向人民法院提起诉讼。
第三十四条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十五条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十六条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格
依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重
组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得
利用其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。
控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定
的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督
能力。控股股东不得对股东大会有关人事选举决议和董事会有关人事聘任决议履行任何
批准手续；不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。
控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、
独立承担责任和风险。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股
股东单位不得担任除董事、监事以外的其他职务。控股股东的高级管理人员兼任公司董
事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股东应尊重公司财务的独立性，
不得干预公司的财务、会计活动。
控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不应有上下级关系。控股股东及其
下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不得以其他
任何形式影响公司经营管理的独立性。控股股东及其下属其他单位不应从事与公司相同
或相近似的业务，并应采取有效措施避免同业竞争。
第三十七条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格限
制占用公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广
告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：
（一） 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
（二） 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
（三） 委托控股股东或其他关联方进行投资活动；
（四） 为控股股东或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（五） 代控股股东或其他关联方偿还债务；
（六） 有关法律、法规、规范性文件及中国证监会认定的其他方式。
公司董事会建立对控股股东所持有的公司股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东侵占公司资产的，立即申请对控股股东所持股份进行司法冻结。凡不能对所侵占公
司资产恢复原状，或以现金、公司股东大会批准的其他方式进行清偿的，通过变现控股
股东所持股份偿还侵占资产。
公司董事长为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助董
事长做好“占用即冻结”工作。具体按以下规定执行：
(一)财务负责人在发现控股股东侵占公司资产当天，应以书面形式报告董事长；若
董事长为控股股东的，财务负责人应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董
事会秘书，同时抄送董事长；
(二)董事长或董事会秘书应当在收到财务负责人书面报告的当天发出召开董事会
临时会议的通知；
(三)董事会秘书根据董事会决议向控股股东发送限期清偿通知，向相关司法部门申
请办理控股股东所持股份冻结等相关事宜，并做好相关信息披露工作；
(四)若控股股东无法在规定期限内对所侵占公司资产恢复原状或进行清偿，公司应
在规定期限届满后 30 日内向相关司法部门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会
秘书做好相关信息披露工作。
公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法定义务。公司董事、高
级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产的，公司董事
会视情节轻重对直接负责人给予处分，对负有严重责任的董事，提请股东大会予以罢免。
第三十八条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过下列任
何方式影响公司人员独立：
（一）通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免；
（二）通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人员以
及其他在公司任职的人员履行职责；
（三）聘任公司高级管理人员在本公司或其控制的企业担任除董事、监事以外的职
务；
（四）向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；
（五）无偿要求公司人员为其提供服务；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第三十九条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过下列任
何方式影响公司财务独立：
（一）与公司共用银行账户；
（二）将公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；
（三）占用公司资金；
（四）要求公司违法违规提供担保；
（五）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共用财务
会计核算系统或控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询公司经营情
况、财务状况等信息；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十条 公司控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金：
（一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；
（二）要求公司代其偿还债务；
（三）要求公司有偿或无偿、直接或间接拆借资金给其使用；
（四）要求公司通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款；
（五）要求公司委托其进行投资活动；
（六）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（七）要求公司在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金；
（八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；
（九）中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。
第四十一条 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应当保证公司业务独
立，不得通过下列任何方式影响公司业务独立：
（一）与公司进行同业竞争；
（二）要求公司与其进行显失公平的关联交易；
（三）无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或其他资产；
（四）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十二条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整和机构独立，不得
通过下列任何方式影响公司资产完整和机构独立：
（一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；
（二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；
（三）与公司共用机构和人员；
（四）通过行使提案权、表决权以外的方式对公司董事会、监事会和其他机构行使
职权进行限制或施加其他不正当影响；
（五）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第二节 股东大会的一般规定
第四十三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一） 决定公司的经营方针和投资计划；
（二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事
项；
（三） 审议批准董事会的报告；
（四） 审议批准监事会的报告；
（五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八） 对发行公司债券作出决议；
（九） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十） 修改本章程；
（十一） 批准股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则及其修订；
（十二） 批准董事会各专门委员会的设置；
（十三） 对回购公司股份作出决议（本章程第二十三条第一款第（四）项规定的
情形除外）；
（十四） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十五） 审议批准本章程第四十四条规定的担保事项；
（十六） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产
30%的事项；
（十七） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十八） 审议股权激励计划；
（十九） 公司股东大会议事规则中规定的股东大会的其他职权；
（二十） 对董事会决议提交股东大会审议的其他事项作出决议；
（二十一） 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
根据深圳证券交易所的相关规定，公司发生的购买或者出售资产（不含购买原材料、
燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财
对子公司投资等），提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等），租入或
者租出资产，签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等），赠与或者受赠资产，
债权或者债务重组，研究与开发项目的转移，签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购
买权、优先认缴出资权利等）及其他交易达到如下标准的，由股东大会审议决定：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过3000万元；
（3）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以
上，且绝对金额超过3000万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金
额超过300万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 1000 万元以上，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，由股东大会审议决定。
第四十四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超
过 3000 万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股
东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持
表决权的半数以上通过。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一
次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大
会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数的 2/3（即不足 6 人）时；
（二）公司未弥补亏损达到实收股本总额的 1/3 时；
（三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出要求之日计算。
第四十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议通知中列明的其它地
点。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国
证监会或本章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会
提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开
临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后
10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董
事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出
同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出书面反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程
的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面
形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告前，向中国证监会广
东监管局和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配
合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以
上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提
案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临
时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股
东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十七条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明，全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应
当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午 3:00。
第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露
董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东
大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开
日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时
报告有关部门查处。
第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。
并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围
内行使表决权。
第六十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
第六十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己
的意思表决。
第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或
者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书
均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会
议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、
被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据股东名册共同对股东资格的合法性进
行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现
场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十八条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十九条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副
董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一
名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
第七十条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包
括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记
录及其签署等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大
会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十一条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东
大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解
释和说明。
公司可邀请年审会计师出席年度股东大会，对投资者关心和质疑的公司年报和审计
等问题作出解释和说明。
第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
以会议登记为准。
第七十四条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应
当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料
一并保存，保存期限为 10 年。
第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力
等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大
会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证监会广东证监局及
深圳证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 2/3 以上通过。
第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规或本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总
资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联事项
的投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告
应当充分披露非关联股东的表决情况。
在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人提出
回避申请并由会议主持人向大会宣布。在对关联交易事项进行表决时，关联股东不得就
该事项进行投票，并且由出席会议的监事、独立董事、公司聘请的律师予以监督。在股
东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，出席会议的非关联股东（包括代理人）、
出席会议监事、独立董事及公司聘请的律师有权向会议主持人提出关联股东回避该项表
决的要求并说明理由，被要求回避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得
进行投票；如被要求回避的股东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股东大
会说明理由，并由出席会议的公司董事会成员、监事会成员、公司聘请的律师根据公司
股票上市交易的证券交易所的股票上市规则的规定予以确定，被要求回避的股东被确定
为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如有上述情形的，股东大会会议记录人员
应在会议记录中详细记录上述情形。
应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关联交易
是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参
与表决。
第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，
包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司
将不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理
交予该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
（一）首届董事候选人由发起人提名；下届董事候选人由上届董事会、单独或合计
并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上的股东提名；
（二）首届独立董事候选人由发起人提名；下届独立董事候选人由公司董事会、监
事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 1%以上的股东提名；
（三）首届由股东代表担任的监事候选人由发起人提名，下届由股东代表担任的监
事候选人由上届监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上
的股东提名；
（四）由职工代表担任的监事候选人由公司职工代表大会民主选举产生；
（五）股东提名董事、独立董事或监事时，应当在股东大会召开十日前，将书面提
案、提名候选人的详细资料、候选人的声明和承诺提交董事会。
选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事、监事时，每一股份拥有与应选董事、
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东告知候选
董事、监事的简历和基本情况。股东大会表决实行累积投票制应执行以下原则：
（一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票的候
选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过股东拥有
的投票数，否则，该票作废；
（二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有权取得的
选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的
独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票
数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；
（三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持股份总数的半数。
如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的
董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。如 2 位以上
董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选的，对
该等得票相同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。
除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，
将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能
作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十五条 股东大会采取记名方式投票表决。
除实行累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同提
案同时投同意票。
股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提
案，不能在本次股东大会上进行表决。
同一表决权在同一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由公司律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十七条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣
布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十八条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同
意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的
名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第八十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数
组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人
宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点
票。
第九十条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人
数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案
的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议
公告中作特别提示。
第九十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在
股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十二条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，
并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解作
为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。
第九十三条 董事候选人存在下列情形之一的，不能被提名担任公司董事：
（一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六） 被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七） 被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员；
（八） 最近三年内受到证券交易所公开谴责；
（九） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，
尚未有明确结论意见；
（十） 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司应当解除其职务。
以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审议
董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。
公司董事在任职期间出现第一款第（六）至（七）项情形之一的，相关董事应当在
该事实发生之日起一个月内离职。
除前款情形外，董事会秘书、独立董事出现法律、行政法规、部门规章和相关业务
规则规定的不得担任董事会秘书、独立董事情形的，相关董事会秘书、独立董事应当在
前款规定的期限内离职。
第九十四条 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供
其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书。
第九十五条 公司董事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格
的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，每届任期 3 年。董事任期届满，可连选
连任。董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。
董事任期从股东大会决议通过次日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任
期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人
员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他
人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交
易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的
商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国
家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务
范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、
完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应当审
慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会
议。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的
意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。
董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席会议。在审议
关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为
不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百零一条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面
辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。除下列情形外，董事的辞职自辞职报告送
达董事会时生效：
（一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事
中没有会计专业人士。
在上述情形下，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，
履行董事职务。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对
公司承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞职生效或任期届满后 3 年内仍
然有效，董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公
开信息，不以 3 年为限。其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离
任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义
代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在
代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零五条 公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的
有关规定执行。
独立董事由股东大会从董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权
股份总数 1%以上的股东提名的并经中国证监会审核未被提出异议的候选人中选举产生或
更换。
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、法规、
公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益
不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上
市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，公司独立董事
至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。
独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。独立
董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予
以撤换。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；直接或间
接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（二）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
（三）最近 3 年内曾经具有前两项所列举情形的人员；
（四）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（五）公司章程规定的其他人员；
（六）中国证监会认定的其他人员。
第一百零六条 独立董事应当充分行使下列特别职权：
（一）公司拟与关联法人达成的总额高于 100 万元人民币，且高于公司最近一期经
审计的净资产绝对值 0.5％或与关联自然人达成总额高于 30 万元的关联交易，应当由独
立董事认可后，提交董事会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立
财务顾问报告；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
第一百零七条 公司对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维
护公司和中小股东合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以
向公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑
事项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行
讨论，并将讨论结果予以披露。
第一百零八条 独立董事应当对其履行职责的情况进行书面记载并设置工作档案存
放于公司。
第二节 董事会
第一百零九条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，副董
事长 1 人。
第一百一十一条 董事会应当设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、
提名委员会，制定专门委员会议事规则并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组成，
其中独立董事应当占多数并担任召集人。审计委员会中应至少有一名独立董事为会计专
业人士并担任召集人。
根据公司章程或股东大会的有关决议，董事会可以设立其他专门委员会，并制定相
应的工作细则。
第一百一十二条 董事会行使下列职权：
（一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二） 执行股东大会的决议；
（三） 决定公司的经营计划和投资方案；
（四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式
的方案；
（八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保、委托理财、关联交易等事项；
（九） 决定公司内部管理机构的设置；
（十） 根据董事长的提名聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提
名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和
奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方式的方案；
（十一） 制订公司的基本管理制度；
（十二） 制订本章程的修改方案；
（十三） 制定董事会议事规则；
（十四） 制定董事会秘书工作规则；
（十五） 拟定董事会各专门委员会的设置方案和人员设置，并报股东大会批准；
（十六） 制定董事会各专门委员会工作规则；
（十七） 对除前述第四十四条以外的公司对外担保作出决议；
（十八） 公司董事会议事规则中规定的董事会的其他职权；
（十九） 管理公司信息披露事项；
（二十） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（二十一） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（二十二） 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百一十三条 公司董事会应当就外部审计机构对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第一百一十四条 董事会依照法律、法规及有关主管机构的要求制定董事会议事规
则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应列入公司章程或作为章程
的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组
织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，根据谨慎授权原则，授予
董事会对于下述交易的审批权限为：
（一）董事会审议公司购买或出售资产（不含原材料、燃料和动力以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在内）、
贷款融资、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司、合营企业、联营企业投资，
投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）、提供财务资助、租入或
租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或受赠资产、债权或
债务重组、研究或开发项目的转移、签订许可协议等交易事项的权限如下：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资
产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计
营业收入的 10%以上，且绝对金额超过人民币 500 万元；
（3）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净
利润的 10%以上，且绝对金额超过人民币 100 万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，
且绝对金额超过人民币 500 万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额
超过人民币 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
（二）本章程规定的应由股东大会审议的对外担保事项以外的对外担保事项由董事会
审议批准。
（三）公司与关联法人发生的交易金额在人民币 100 万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易，与关联自然人发生的交易金额起过人民币 30
万元，该等关联交易须独立董事发表意见。
对属于法律、法规及深圳证券交易所相关规定的应由董事会决定的具体权限应符合
相关法律、法规及相关规则的规定。
第一百一十六条 董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人；董事长、副董事长由公司
董事担任，由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。
第一百一十七条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
公司董事会根据谨慎性原则，决定授权董事长在公司购买或出售资产（不含原材料、
燃料和动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出
售此类资产的，仍包括在内）、贷款融资、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司、
合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资
等）、提供财务资助、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、
赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究或开发项目的转移、签订许可协议等交易事项
的权限如下：
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以下，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10％以下，或绝对金额低于人民币 500 万元；
3、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计
年度经审计净利润的 10％以下，或绝对金额低于人民币 100 万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 10％
以下，或绝对金额低于人民币 500 万元；
5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以下，或绝对
金额低于人民币 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（八）公司与关联自然人发生的交易金额低于人民币 30 万元；与关联法人发生的交
易金额低于人民币 100 万元、或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 0.5％的关联交
易应由董事长批准。
除上述授权外，董事长作出的决定的具体权限应符合深圳证券交易所有关规定。
第一百一十八条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，董事会定期会议
于会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十九条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立董事
或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和
主持董事会会议。
董事会召开临时董事会会议应以书面形式在会议召开 3 日前通知全体董事，但在特
殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时董事会会议的，通知时限不受
上述限制，但应在合理时间内提前做出通知。
第一百二十条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
第一百二十一条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议必
须经全体董事的过半数通过。但是应由董事会批准的对外担保事项，必须经出席董事会
的 2/3 以上董事同意并经全体董事的过半数通过，且经全体独立董事 2/3 以上同意方可
做出决议。
董事会会议表决事项时若出现赞同票与反对票相同的情形，则表决结果为未过半数，
在该情形下，由公司董事长召集 3 名独立董事召开临时小组会议，经独立董事的过半数
通过。
董事会决议的表决，实行一人一票制。
第一百二十二条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对
该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关
联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席
董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十三条 董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表决方
式。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会决议
草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、
法规或者本章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明
在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第一百二十四条 董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责的态
度出席董事会，对所议事项发表明确意见。董事因故不能出席，可以书面委托其他董事
代为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委
托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席
董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十五条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董
事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。董事会秘书应对会议所议事项认真组
织记录和整理，会议记录应完整、真实。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议
上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书妥善保存，保存
期限为 10 年。
第一百二十六条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第一百二十七条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或者解聘。
公司根据经营需要设副总经理若干名，由董事会根据总经理的提名聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十八条 总经理、副总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。
第一百二十九条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于高级
管理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）至（六）项关于勤勉义
务的规定，同时适用于高级管理人员。
在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人员，不得担
任公司的高级管理人员。
第一百三十条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的固定资产购置及资产出售或抵押事项；
（十）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的贷款或业务相关的资金审批事项；
（十一）本章程和董事会授予的其他职权。
对属于深圳证券交易所有关规定所规定的事项，作出决定的具体权限应符合该规则
的相关规定。
总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十一条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十二条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会
报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报
告的真实性。
第一百三十三条 总经理拟订有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动
保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会和职
工代表大会的意见。
第一百三十四条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经理工
作细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告
制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程
序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总
经理工作。
第一百三十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 董事会秘书
第一百三十八条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十九条 公司董事会秘书的任职资格：
（一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然人；
（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具
有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并
具有良好的处理公共事务的能力；
公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
（三）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有
良好的职业道德和个人品质，具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（1）《公司法》第一百四十六规定的任何一种情形；
（2）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（3）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（4）本公司现任监事；
（5）相关法律、法规及规范性文件规定的不适合担任董事会秘书的其他情形。
第一百四十条 董事会秘书的主要职责是：
（一） 负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及中国证监会广东监管局之间的沟
通和联络；
（二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大
信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定
向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三） 负责投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东
及实际控制人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通；
（四） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；负责保管公司股东名
册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公
司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
（五） 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其
他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在未公开重大信息出现泄
漏时，及时向深圳证券交易所报告；
（六） 关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；
（七） 组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他相关
规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（八） 督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他相关
规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规
定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；
（九） 《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第一百四十一条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。
第一百四十二条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事
会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘
书的人不得以双重身份作出。
公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺
期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报深圳证券交
易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由
董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事
会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。
第七章 监事会
第一节 监 事
第一百四十三条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事
不得少于监事人数的 1/3。
第一百四十四条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
本章程第九十七条、第九十八条、第九十九条规定的情形，同时适用于监事。
第一百四十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十六条 监事每届任期 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，
在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事
职务。
第一百四十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一百四十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第一百五十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代
表大会应当予以撤换。
第一百五十一条 公司监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。除下列情形外，
监事的辞职自辞职报告送达监事会时生效：
（一） 监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；
（二） 职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。
在上述情形下，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定
继续履行监事职责。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第二节 监事会
第一百五十二条 公司设监事会，监事会应对公司全体股东负责，维护公司及股东
的合法权益。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 2 名。
监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主
持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举
一名监事召集和主持监事会会议。
监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产
生。
第一百五十三条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，可以向
董事会、股东大会反映；
（五）对法律、行政法规和本章程规定的监事会职权范围内的事项享有知情权；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）列席董事会会议；
（九）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（十一）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一百五十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，会议通知应当在会议召开 10
日以前书面送达全体监事。监事会召开临事监事会会议应以书面形式在会议召开 3 日前
通知全体监事，但在特殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时监事会
会议的，通知时限不受上述限制，但应在合理时间内提前做出通知。
监事会会议对所议事项以记名和书面方式进行表决，每名监事有一票表决权。监事
会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，
以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则应列入本章程或作
为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
第一百五十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应
当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案由董事会秘书保存，保管期限为 10 年。
第一百五十七条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期
限，事由及议题，发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的
财务会计制度。
第一百五十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内编制年度财务会计报
告，上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百六十条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百六十一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公
积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，
股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为
增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百六十三条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东
大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十四条 公司每年的利润分配预案由公司董事会根据盈利情况、资金需求
和股东回报规划拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配
预案发表独立意见。
第一百六十五条 董事会在审议利润分配预案时，应当认真研究和论证公司利润分
配的时机、条件和比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当在会议上
发表明确意见，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
第一百六十六条 监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东
回报情况及决策程序进行监督。监事会发现董事会存在以下情形之一的，应发表明确意
见，并督促其及时改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
第一百六十七条 公司的利润分配政策为：
（一）决策机制与程序：公司利润分配方案由董事会制定及审议通过后报由股东大
会批准；董事会在制定利润分配方案时应充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意
见。
（二）利润分配原则：
1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和
稳定性并兼顾公司的可持续发展，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不
得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论
证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
2、存在股东违规占用公司资金情况的，公司分红时应当扣减该股东所分配的现金红
利，以偿还其占用的资金。
3、公司首次公开发行股票后，公司最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三
年实现的年均可分配利润的百分之三十的，不得再次公开发行证券。
4、公司至少每三年重新审阅一次分红回报规划，根据股东（特别是公众投资者）、
独立董事和监事的意见，对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要的修改，以确
定该时段的股东回报计划；公司保证调整后的分红回报规划不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定。
（三）利润的分配形式：公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润，
并优先考虑采取现金方式分配利润
（四）公司利润分配的具体条件：
1、公司该年经审计的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利
润）为正值、经营性净现金流为正值且不低于当年可分配利润的20%，实施现金股利分配
不会影响公司可持续经营；
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
（五）现金分红的比例及期间间隔
1、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出
差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之八十；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之四十；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之二十。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
重大投资计划或重大现金支出事项是指以下情形之一：
①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司
最近一期经审计净资产的百分之三十；
②公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司
最近一期经审计总资产的百分之十五。
2、在符合现金股利分配的条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则
上每年年度股东大会召开后进行一次现金股利分配，公司董事会可以根据公司的盈利状
况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
（六）股票股利分配的条件
在满足现金分红的条件下，若公司业绩增长快速，并且董事会认为公司股票价格与
公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配
预案。
（七）利润分配的决策程序和机制
1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定，考虑公司所属发展阶
段、盈利情况、资金供给和需求情况拟订方案。
2、董事会审议利润分配具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条
件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事应对利润分配预案发表
明确的独立意见。利润分配预案经董事会过半数并经二分之一以上独立董事审议通过后，
方可提交股东大会审议。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议。
4、股东大会对利润分配预案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是
中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心
的问题。
（八）利润分配政策的调整
1、公司如遇不可抗力或者因生产经营情况发生重大变化、投资规划和长期发展的需
要等原因需调整公司章程中规定的利润分配政策，调整后的利润分配政策应以股东权益
保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
2、董事会在审议利润分配政策调整时，需经全体董事过半数同意，且经二分之一以
上独立董事同意后方可提交股东大会审议，独立董事、监事会应对提请股东大会审议的
利润分配政策进行审核并出具书面意见。
3、股东大会在审议利润分配政策调整时，需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3
以上审议通过；公司应当安排通过网络投票方式为中小股东参加股东大会提供便利。公
司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、
股东大会表决通过。
（九）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事
项进行专项说明：
1．是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
2．分红标准和比例是否明确和清晰；
3．相关的决策程序和机制是否完备；
4．独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
5．中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充
分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透
明等进行详细说明。
第二节 内部审计
第一百六十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第一百六十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计
报表审计，净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会
计师事务所。
第一百七十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会
计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
会计师事务所的审计费用由股东大会决定。公司解聘或续聘会计师事务所由股东大
会作出决定。
第一百七十二条 公司解聘或不再续聘会计师事务所的，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一百七十三条 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）以传真或本章程规定的其他形式。
第一百七十四条 公司发出的通知，以专人、电子邮件或者邮寄的方式送达，对于
公告的通知，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
第一百七十五条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式通知，一经公告，视
为所有相关人员收到通知。
第一百七十六条 公司召开董事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方
式或电话等方式进行。
第一百七十七条 公司召开监事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方
式或电话等方式进行。
第一百七十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之日起第五日为送
达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传真
和邮件方式送出的，以该传真和邮件进入被送达人指定接收系统的日期为送达日期。
第一百七十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没
有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十一条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上
公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可
以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者
新设的公司承继。
第一百八十三条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日
内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
第一百八十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在
分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十五条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十六条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记
机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依
法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十七条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公
司。
第一百八十八条 公司因本章程第一百八十七条第（一）、（二）、（四）、（五）项规
定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董
事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民
法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百八十九条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸
上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日
内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制
定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，将不会分配给股东。
第一百九十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公
司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人
民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十六条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原
审批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
修改本章程。
第一百九十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
第二百条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比
例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大
影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百零一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的
规定相抵触。
第二百零二条 本章程以中文书写，其它任何语种或不同版本的章程与本章程有歧
义时，以在主管工商机关最后一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百零三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、
“低于”、“多于”不含本数。
第二百零四条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百零五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事
规则。
第二百零六条 本章程自股东大会审议通过之日起实施。
（此页以下无正文，接签署页）
（本页无正文，为广东国立科技股份有限公司章程之签署页）
广东国立科技股份有限公司
法定代表人：
年 月 日 |
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| 国立科技：公司章程（2017年11月）(查看PDF公告) |
|---|
公告日期:2017-11-22 |
广东国立科技股份有限公司
章 程
二〇一七年十一月
目 录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和经营范围
第三章 股份
第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二节 股东大会的一般规定
第三节 股东大会的召集
第四节 股东大会的提案与通知
第五节 股东大会的召开
第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
第一节 董事
第二节 董事会
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第二节 董事会秘书
第七章 监事会
第一节 监事
第二节 监事会
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
第九章 通知和公告
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二节 解散和清算
第十一章 修改章程
第十二章 附则
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）。
第三条 公司系由东莞市国立科技有限公司按账面净资产值整体变更成立的股份有
限公司，在东莞市工商行政管理局登记注册，取得营业执照，统一社会信用代码为：
914419007385563203。
第四条 公司于 2017 年 10 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）以证监许可[2017]1831 号核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,668 万股，
于 2017 年 11 月 9 日在深圳证券交易所上市。
第五条 公司注册名称：广东国立科技股份有限公司
公司住所：东莞市道滘镇大罗沙创业园 5 路 8 号
邮政编码：523170
第六条 公司注册资本为人民币 10,668 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购股份为限对公司承担责任，公
司以其全部资产对公司债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利与义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、
高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、
董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务
负责人。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十二条 公司的经营宗旨：公司致力于推广节能减排、低碳环保新材料，大力开
发城市矿产，发展科技产业，专注于低碳、环保、再生高分子材料及高分子材料制品的
研发、生产、销售和技术服务。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：研发、生产、销售：橡塑新材料、橡
塑降解材料、改性塑料；设计、制造、销售：橡塑产品、鞋材及成品鞋；橡塑材料贸易，
货物及技术进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式，公司发行的所有股份均为普通股。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应
当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下
简称“证券登记机构”）集中存管。
公司股票若被终止上市，则在股票被终止上市后进入代办股份转让系统继续交易。
公司不得修改本章程中的该款规定。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为 1 元人民币。
第十八条 公司的发起人为高国亮、东莞市永绿实业投资有限公司、东莞市道滘文
喜投资中心（普通合伙）、东莞市祥熹电子有限公司、广东红土创业投资有限公司、深圳
市创新投资集团有限公司、东莞红土创业投资有限公司，发起人各自认购股份数和持股
比例分别如下：
序号 发起人姓名 认购股份数（万股） 持股比例（%）
1 东莞市永绿实业投资有限公司 4100.00 65.60
2 东莞红土创业投资有限公司 793.75 12.70
3 东莞市道滘文喜投资中心（普通合伙） 604.17 9.67
4 深圳市创新投资集团有限公司 257.50 4.12
5 高国亮 200.00 3.20
6 广东红土创业投资有限公司 198.75 3.18
7 东莞市祥熹电子有限公司 95.83 1.53
合计 6250.00
第十九条 经中国证监会核准首次向社会公众发行人民币普通股 2,668 万股之后，
公司股份总数为 10,668 万股，每股面值为人民币 1 元，均为普通股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、
补偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分
别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本，公司减少注册资本，应当按照《公司法》以
及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的
规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
1、证券交易所集中竞价交易方式；
2、要约方式；
3、法律、行政法规规定和中国证监会认可的其他方式。
第二十四条 公司因本章程第二十三条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司
股份的，应当经股东大会决议。公司依照本章程第二十三条规定收购本公司股份后，属
于第（一）项情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情
形的，应当在 6 个月内转让或者注销。
公司依照本章程第二十三条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已
发行股份总额的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当
1 年内转让给职工。
第三节 股份转让
第二十五条 公司的股份可以依法转让。
第二十六条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十七条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；所持有的本公司股份
自公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在公司首
次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转
让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之
间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起一年后申报离职
的，自申报离职之日起六个月内不得转让其所持有本公司股份（包括新增股份）。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将
其所持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此
所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入
售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事
会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二十九条 公司股东为依法持有公司股份的人。
第三十条 公司将建立股东名册，股东名册是证明股东持有本公司股份的充分证
据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有
同等权利，承担同种义务。
公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董
事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关
权益的股东。
第三十一条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权；
（九）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十二条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证
明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的
要求予以提供。
第三十三条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段
保护其合法权利。
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认
定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公
司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监
事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补
的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股
东可以向人民法院提起诉讼。
第三十四条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十五条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十六条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格
依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重
组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得
利用其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。
控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定
的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督
能力。控股股东不得对股东大会有关人事选举决议和董事会有关人事聘任决议履行任何
批准手续；不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。
控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、
独立承担责任和风险。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股
股东单位不得担任除董事、监事以外的其他职务。控股股东的高级管理人员兼任公司董
事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股东应尊重公司财务的独立性，
不得干预公司的财务、会计活动。
控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不应有上下级关系。控股股东及其
下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不得以其他
任何形式影响公司经营管理的独立性。控股股东及其下属其他单位不应从事与公司相同
或相近似的业务，并应采取有效措施避免同业竞争。
第三十七条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格限
制占用公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广
告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：
（一） 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
（二） 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
（三） 委托控股股东或其他关联方进行投资活动；
（四） 为控股股东或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（五） 代控股股东或其他关联方偿还债务；
（六） 有关法律、法规、规范性文件及中国证监会认定的其他方式。
公司董事会建立对控股股东所持有的公司股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东侵占公司资产的，立即申请对控股股东所持股份进行司法冻结。凡不能对所侵占公
司资产恢复原状，或以现金、公司股东大会批准的其他方式进行清偿的，通过变现控股
股东所持股份偿还侵占资产。
公司董事长为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助董
事长做好“占用即冻结”工作。具体按以下规定执行：
(一)财务负责人在发现控股股东侵占公司资产当天，应以书面形式报告董事长；若
董事长为控股股东的，财务负责人应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董
事会秘书，同时抄送董事长；
(二)董事长或董事会秘书应当在收到财务负责人书面报告的当天发出召开董事会
临时会议的通知；
(三)董事会秘书根据董事会决议向控股股东发送限期清偿通知，向相关司法部门申
请办理控股股东所持股份冻结等相关事宜，并做好相关信息披露工作；
(四)若控股股东无法在规定期限内对所侵占公司资产恢复原状或进行清偿，公司应
在规定期限届满后 30 日内向相关司法部门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会
秘书做好相关信息披露工作。
公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法定义务。公司董事、高
级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产的，公司董事
会视情节轻重对直接负责人给予处分，对负有严重责任的董事，提请股东大会予以罢免。
第三十八条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过下列任
何方式影响公司人员独立：
（一）通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免；
（二）通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人员以
及其他在公司任职的人员履行职责；
（三）聘任公司高级管理人员在本公司或其控制的企业担任除董事、监事以外的职
务；
（四）向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；
（五）无偿要求公司人员为其提供服务；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第三十九条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过下列任
何方式影响公司财务独立：
（一）与公司共用银行账户；
（二）将公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；
（三）占用公司资金；
（四）要求公司违法违规提供担保；
（五）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共用财务
会计核算系统或控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询公司经营情
况、财务状况等信息；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十条 公司控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金：
（一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；
（二）要求公司代其偿还债务；
（三）要求公司有偿或无偿、直接或间接拆借资金给其使用；
（四）要求公司通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款；
（五）要求公司委托其进行投资活动；
（六）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（七）要求公司在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金；
（八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；
（九）中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。
第四十一条 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应当保证公司业务独
立，不得通过下列任何方式影响公司业务独立：
（一）与公司进行同业竞争；
（二）要求公司与其进行显失公平的关联交易；
（三）无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或其他资产；
（四）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十二条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整和机构独立，不得
通过下列任何方式影响公司资产完整和机构独立：
（一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；
（二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；
（三）与公司共用机构和人员；
（四）通过行使提案权、表决权以外的方式对公司董事会、监事会和其他机构行使
职权进行限制或施加其他不正当影响；
（五）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第二节 股东大会的一般规定
第四十三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一） 决定公司的经营方针和投资计划；
（二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事
项；
（三） 审议批准董事会的报告；
（四） 审议批准监事会的报告；
（五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八） 对发行公司债券作出决议；
（九） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十） 修改本章程；
（十一） 批准股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则及其修订；
（十二） 批准董事会各专门委员会的设置；
（十三） 对回购公司股份作出决议（本章程第二十三条第一款第（四）项规定的
情形除外）；
（十四） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十五） 审议批准本章程第四十四条规定的担保事项；
（十六） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产
30%的事项；
（十七） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十八） 审议股权激励计划；
（十九） 公司股东大会议事规则中规定的股东大会的其他职权；
（二十） 对董事会决议提交股东大会审议的其他事项作出决议；
（二十一） 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
根据深圳证券交易所的相关规定，公司发生的购买或者出售资产（不含购买原材料、
燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财
对子公司投资等），提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等），租入或
者租出资产，签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等），赠与或者受赠资产，
债权或者债务重组，研究与开发项目的转移，签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购
买权、优先认缴出资权利等）及其他交易达到如下标准的，由股东大会审议决定：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过3000万元；
（3）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以
上，且绝对金额超过3000万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金
额超过300万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 1000 万元以上，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，由股东大会审议决定。
第四十四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超
过 3000 万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股
东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持
表决权的半数以上通过。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一
次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大
会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数的 2/3（即不足 6 人）时；
（二）公司未弥补亏损达到实收股本总额的 1/3 时；
（三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出要求之日计算。
第四十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议通知中列明的其它地
点。
股东大会应设置会场，以现场会议形式召开。公司在审议重要事项时还应提供网络
或其他方式为股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开
临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后
10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董
事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出
同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出书面反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程
的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面
形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告前，向中国证监会广
东监管局和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配
合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以
上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提
案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临
时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股
东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十七条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明，全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应
当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午 3:00。
第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露
董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东
大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开
日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时
报告有关部门查处。
第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。
并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
第六十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己
的意思表决。
第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或
者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书
均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会
议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、
被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据股东名册共同对股东资格的合法性进
行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现
场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十八条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十九条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副
董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一
名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
第七十条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包
括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记
录及其签署等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大
会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十一条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东
大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解
释和说明。
第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
以会议登记为准。
第七十四条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应
当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料
一并保存，保存期限为 10 年。
第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力
等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大
会或直接终止本次股东大会。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 2/3 以上通过。
第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规或本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总
资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联事项
的投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告
应当充分披露非关联股东的表决情况。
在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人提出
回避申请并由会议主持人向大会宣布。在对关联交易事项进行表决时，关联股东不得就
该事项进行投票，并且由出席会议的监事、独立董事、公司聘请的律师予以监督。在股
东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，出席会议的非关联股东（包括代理人）、
出席会议监事、独立董事及公司聘请的律师有权向会议主持人提出关联股东回避该项表
决的要求并说明理由，被要求回避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得
进行投票；如被要求回避的股东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股东大
会说明理由，并由出席会议的公司董事会成员、监事会成员、公司聘请的律师根据公司
股票上市交易的证券交易所的股票上市规则的规定予以确定，被要求回避的股东被确定
为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如有上述情形的，股东大会会议记录人员
应在会议记录中详细记录上述情形。
应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关联交易
是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参
与表决。
第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，
包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司
将不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理
交予该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
（一）首届董事候选人由发起人提名；下届董事候选人由上届董事会、单独或合计
并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上的股东提名；
（二）首届独立董事候选人由发起人提名；下届独立董事候选人由公司董事会、监
事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 1%以上的股东提名；
（三）首届由股东代表担任的监事候选人由发起人提名，下届由股东代表担任的监
事候选人由上届监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上
的股东提名；
（四）由职工代表担任的监事候选人由公司职工代表大会民主选举产生；
（五）股东提名董事、独立董事或监事时，应当在股东大会召开十日前，将书面提
案、提名候选人的详细资料、候选人的声明和承诺提交董事会。
选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事、监事时，每一股份拥有与应选董事、
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东告知候选
董事、监事的简历和基本情况。股东大会表决实行累积投票制应执行以下原则：
（一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票的候
选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过股东拥有
的投票数，否则，该票作废；
（二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有权取得的
选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的
独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票
数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；
（三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持股份总数的半数。
如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的
董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。如 2 位以上
董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选的，对
该等得票相同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。
除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，
将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能
作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十五条 股东大会采取记名方式投票表决。
除实行累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同提
案同时投同意票。
股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提
案，不能在本次股东大会上进行表决。
同一表决权在同一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由公司律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十七条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣
布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十八条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同
意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的
名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第八十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数
组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人
宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点
票。
第九十条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人
数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案
的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议
公告中作特别提示。
第九十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在
股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十二条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，
并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解作
为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。
第九十三条 董事候选人存在下列情形之一的，不能被提名担任公司董事：
（一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六） 被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七） 被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员；
（八） 最近三年内受到证券交易所公开谴责；
（九） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，
尚未有明确结论意见；
（十） 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司应当解除其职务。
以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审议
董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。
公司董事在任职期间出现第一款第（六）至（七）项情形之一的，相关董事应当在
该事实发生之日起一个月内离职。
除前款情形外，董事会秘书、独立董事出现法律、行政法规、部门规章和相关业务
规则规定的不得担任董事会秘书、独立董事情形的，相关董事会秘书、独立董事应当在
前款规定的期限内离职。
第九十四条 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供
其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书。
第九十五条 公司董事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格
的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，每届任期 3 年。董事任期届满，可连选
连任。董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。
董事任期从股东大会决议通过次日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任
期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人
员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他
人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交
易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的
商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国
家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务
范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、
完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应当审
慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会
议。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的
意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。
董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席会议。在审议
关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为
不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百零一条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面
辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。除下列情形外，董事的辞职自辞职报告送
达董事会时生效：
（一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事
中没有会计专业人士。
在上述情形下，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，
履行董事职务。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对
公司承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞职生效或任期届满后 3 年内仍
然有效，董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公
开信息，不以 3 年为限。其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离
任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义
代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在
代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零五条 公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的
有关规定执行。
独立董事由股东大会从董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权
股份总数 1%以上的股东提名的并经中国证监会审核未被提出异议的候选人中选举产生或
更换。
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、法规、
公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益
不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上
市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，公司独立董事
至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。
独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。独立
董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予
以撤换。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；直接或间
接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（二）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
（三）最近 3 年内曾经具有前两项所列举情形的人员；
（四）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（五）公司章程规定的其他人员；
（六）中国证监会认定的其他人员。
第一百零六条 独立董事应当充分行使下列特别职权：
（一）公司拟与关联法人达成的总额高于 100 万元人民币，且高于公司最近一期经
审计的净资产绝对值 0.5％或与关联自然人达成总额高于 30 万元的关联交易，应当由独
立董事认可后，提交董事会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立
财务顾问报告；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
第一百零七条 公司对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维
护公司和中小股东合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以
向公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑
事项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行
讨论，并将讨论结果予以披露。
第一百零八条 独立董事应当对其履行职责的情况进行书面记载并设置工作档案存
放于公司。
第二节 董事会
第一百零九条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，副董
事长 1 人。
第一百一十一条 董事会应当设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、
提名委员会，制定专门委员会议事规则并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组成，
其中独立董事应当占多数并担任召集人。审计委员会中应至少有一名独立董事为会计专
业人士并担任召集人。
根据公司章程或股东大会的有关决议，董事会可以设立其他专门委员会，并制定相
应的工作细则。
第一百一十二条 董事会行使下列职权：
（一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二） 执行股东大会的决议；
（三） 决定公司的经营计划和投资方案；
（四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式
的方案；
（八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保、委托理财、关联交易等事项；
（九） 决定公司内部管理机构的设置；
（十） 根据董事长的提名聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提
名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和
奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方式的方案；
（十一） 制订公司的基本管理制度；
（十二） 制订本章程的修改方案；
（十三） 制定董事会议事规则；
（十四） 制定董事会秘书工作规则；
（十五） 拟定董事会各专门委员会的设置方案和人员设置，并报股东大会批准；
（十六） 制定董事会各专门委员会工作规则；
（十七） 对除前述第四十四条以外的公司对外担保作出决议；
（十八） 公司董事会议事规则中规定的董事会的其他职权；
（十九） 管理公司信息披露事项；
（二十） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（二十一） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（二十二） 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百一十三条 公司董事会应当就外部审计机构对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第一百一十四条 董事会依照法律、法规及有关主管机构的要求制定董事会议事规
则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应列入公司章程或作为章程
的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组
织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，根据谨慎授权原则，授予
董事会对于下述交易的审批权限为：
（一）董事会审议公司购买或出售资产（不含原材料、燃料和动力以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在内）、
贷款融资、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司、合营企业、联营企业投资，
投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）、提供财务资助、租入或
租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或受赠资产、债权或
债务重组、研究或开发项目的转移、签订许可协议等交易事项的权限如下：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资
产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计
营业收入的 10%以上，且绝对金额超过人民币 500 万元；
（3）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净
利润的 10%以上，且绝对金额超过人民币 100 万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的 10%以
上，且绝对金额超过人民币 500 万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额
超过人民币 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
（二）本章程规定的应由股东大会审议的对外担保事项以外的对外担保事项由董事会
审议批准。
（三）公司与关联法人发生的交易金额在人民币 100 万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易，与关联自然人发生的交易金额起过人民币 30
万元，该等关联交易须独立董事发表意见。
对属于法律、法规及深圳证券交易所相关规定的应由董事会决定的具体权限应符合
相关法律、法规及相关规则的规定。
第一百一十六条 董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人；董事长、副董事长由公司
董事担任，由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。
第一百一十七条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
公司董事会根据谨慎性原则，决定授权董事长在公司购买或出售资产（不含原材料、
燃料和动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出
售此类资产的，仍包括在内）、贷款融资、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司、
合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资
等）、提供财务资助、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、
赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究或开发项目的转移、签订许可协议等交易事项
的权限如下：
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以下，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10％以下，或绝对金额低于人民币 500 万元；
3、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计
年度经审计净利润的 10％以下，或绝对金额低于人民币 100 万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 10％
以下，或绝对金额低于人民币 500 万元；
5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以下，或绝对
金额低于人民币 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（八）公司与关联自然人发生的交易金额低于人民币 30 万元；与关联法人发生的交
易金额低于人民币 100 万元、或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 0.5％的关联交
易应由董事长批准。
除上述授权外，董事长作出的决定的具体权限应符合深圳证券交易所有关规定。
第一百一十八条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日
以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十九条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立董事
或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和
主持董事会会议。
董事会召开临时董事会会议应以书面形式在会议召开 3 日前通知全体董事，但在特
殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时董事会会议的，通知时限不受
上述限制，但应在合理时间内提前做出通知。
第一百二十条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
第一百二十一条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议必
须经全体董事的过半数通过。但是应由董事会批准的对外担保事项，必须经出席董事会
的 2/3 以上董事同意并经全体董事的过半数通过，且经全体独立董事 2/3 以上同意方可
做出决议。
董事会会议表决事项时若出现赞同票与反对票相同的情形，则表决结果为未过半数，
在该情形下，由公司董事长召集 3 名独立董事召开临时小组会议，经独立董事的过半数
通过。
董事会决议的表决，实行一人一票制。
第一百二十二条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对
该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关
联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席
董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十三条 董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表决方
式。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会决议
草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、
法规或者本章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明
在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第一百二十四条 董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责的态
度出席董事会，对所议事项发表明确意见。董事因故不能出席，可以书面委托其他董事
代为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委
托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席
董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十五条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董
事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。董事会秘书应对会议所议事项认真组
织记录和整理，会议记录应完整、真实。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议
上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书妥善保存，保存
期限为 10 年。
第一百二十六条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第一百二十七条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或者解聘。
公司根据经营需要设副总经理若干名，由董事会根据总经理的提名聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十八条 总经理、副总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。
第一百二十九条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于高级
管理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）至（六）项关于勤勉义
务的规定，同时适用于高级管理人员。
在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人员，不得担
任公司的高级管理人员。
第一百三十条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的固定资产购置及资产出售或抵押事项；
（十）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的贷款或业务相关的资金审批事项；
（十一）本章程和董事会授予的其他职权。
对属于深圳证券交易所有关规定所规定的事项，作出决定的具体权限应符合该规则
的相关规定。
总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十一条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十二条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会
报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报
告的真实性。
第一百三十三条 总经理拟订有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动
保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会和职
工代表大会的意见。
第一百三十四条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经理工
作细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告
制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程
序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总
经理工作。
第一百三十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 董事会秘书
第一百三十八条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十九条 公司董事会秘书的任职资格：
（一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然人；
（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具
有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并
具有良好的处理公共事务的能力；
公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
（三）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有
良好的职业道德和个人品质，具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（1）《公司法》第一百四十六规定的任何一种情形；
（2）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（3）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（4）本公司现任监事；
（5）相关法律、法规及规范性文件规定的不适合担任董事会秘书的其他情形。
第一百四十条 董事会秘书的主要职责是：
（一） 负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及中国证监会广东监管局之间的沟
通和联络；
（二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大
信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定
向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三） 负责投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东
及实际控制人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通；
（四） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；负责保管公司股东名
册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公
司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
（五） 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其
他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在未公开重大信息出现泄
漏时，及时向深圳证券交易所报告；
（六） 关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；
（七） 组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他相关
规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（八） 督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他相关
规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规
定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；
（九） 《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第一百四十一条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。
第一百四十二条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事
会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘
书的人不得以双重身份作出。
公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺
期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报深圳证券交
易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由
董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事
会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。
第七章 监事会
第一节 监 事
第一百四十三条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事
不得少于监事人数的 1/3。
第一百四十四条 本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
本章程第九十七条、第九十八条、第九十九条规定的情形，同时适用于监事。
第一百四十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十六条 监事每届任期 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，
在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事
职务。
第一百四十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一百四十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第一百五十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代
表大会应当予以撤换。
第一百五十一条 公司监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。除下列情形外，
监事的辞职自辞职报告送达监事会时生效：
（一） 监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；
（二） 职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。
在上述情形下，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定
继续履行监事职责。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第二节 监事会
第一百五十二条 公司设监事会，监事会应对公司全体股东负责，维护公司及股东
的合法权益。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 2 名。
监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主
持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举
一名监事召集和主持监事会会议。
监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产
生。
第一百五十三条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，可以向
董事会、股东大会反映；
（五）对法律、行政法规和本章程规定的监事会职权范围内的事项享有知情权；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）列席董事会会议；
（九）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（十一）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一百五十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，会议通知应当在会议召开 10
日以前书面送达全体监事。监事会召开临事监事会会议应以书面形式在会议召开 3 日前
通知全体监事，但在特殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时监事会
会议的，通知时限不受上述限制，但应在合理时间内提前做出通知。
监事会会议对所议事项以记名和书面方式进行表决，每名监事有一票表决权。监事
会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，
以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则应列入本章程或作
为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
第一百五十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应
当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案由董事会秘书保存，保管期限为 10 年。
第一百五十七条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期
限，事由及议题，发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的
财务会计制度。
第一百五十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内编制年度财务会计报
告，上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百六十条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百六十一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公
积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，
股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为
增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百六十三条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东
大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十四条 公司每年的利润分配预案由公司董事会根据盈利情况、资金需求
和股东回报规划拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配
预案发表独立意见。
第一百六十五条 董事会在审议利润分配预案时，应当认真研究和论证公司利润分
配的时机、条件和比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当在会议上
发表明确意见，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
第一百六十六条 监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东
回报情况及决策程序进行监督。监事会发现董事会存在以下情形之一的，应发表明确意
见，并督促其及时改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
第一百六十七条 公司的利润分配政策为：
（一）决策机制与程序：公司利润分配方案由董事会制定及审议通过后报由股东大
会批准；董事会在制定利润分配方案时应充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意
见。
（二）利润分配原则：
1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和
稳定性并兼顾公司的可持续发展，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不
得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论
证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
2、存在股东违规占用公司资金情况的，公司分红时应当扣减该股东所分配的现金红
利，以偿还其占用的资金。
3、公司首次公开发行股票后，公司最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三
年实现的年均可分配利润的百分之三十的，不得再次公开发行证券。
4、公司至少每三年重新审阅一次分红回报规划，根据股东（特别是公众投资者）、
独立董事和监事的意见，对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要的修改，以确
定该时段的股东回报计划；公司保证调整后的分红回报规划不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定。
（三）利润的分配形式：公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润，
并优先考虑采取现金方式分配利润
（四）公司利润分配的具体条件：
1、公司该年经审计的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利
润）为正值、经营性净现金流为正值且不低于当年可分配利润的20%，实施现金股利分配
不会影响公司可持续经营；
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
（五）现金分红的比例及期间间隔
1、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出
差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之八十；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之四十；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之二十。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
重大投资计划或重大现金支出事项是指以下情形之一：
①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司
最近一期经审计净资产的百分之三十；
②公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司
最近一期经审计总资产的百分之十五。
2、在符合现金股利分配的条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则
上每年年度股东大会召开后进行一次现金股利分配，公司董事会可以根据公司的盈利状
况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
（六）股票股利分配的条件
在满足现金分红的条件下，若公司业绩增长快速，并且董事会认为公司股票价格与
公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配
预案。
（七）利润分配的决策程序和机制
1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定，考虑公司所属发展阶
段、盈利情况、资金供给和需求情况拟订方案。
2、董事会审议利润分配具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条
件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事应对利润分配预案发表
明确的独立意见。利润分配预案经董事会过半数并经二分之一以上独立董事审议通过后，
方可提交股东大会审议。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议。
4、股东大会对利润分配预案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是
中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心
的问题。
（八）利润分配政策的调整
1、公司如遇不可抗力或者因生产经营情况发生重大变化、投资规划和长期发展的需
要等原因需调整公司章程中规定的利润分配政策，调整后的利润分配政策应以股东权益
保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
2、董事会在审议利润分配政策调整时，需经全体董事过半数同意，且经二分之一以
上独立董事同意后方可提交股东大会审议，独立董事、监事会应对提请股东大会审议的
利润分配政策进行审核并出具书面意见。
3、股东大会在审议利润分配政策调整时，需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3
以上审议通过；公司应当安排通过网络投票方式为中小股东参加股东大会提供便利。公
司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、
股东大会表决通过。
（九）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事
项进行专项说明：
1．是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
2．分红标准和比例是否明确和清晰；
3．相关的决策程序和机制是否完备；
4．独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
5．中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充
分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透
明等进行详细说明。
第二节 内部审计
第一百六十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第一百六十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计
报表审计，净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会
计师事务所。
第一百七十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会
计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
会计师事务所的审计费用由股东大会决定。公司解聘或续聘会计师事务所由股东大
会作出决定。
第一百七十二条 公司解聘或不再续聘会计师事务所的，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一百七十三条 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）以传真或本章程规定的其他形式。
第一百七十四条 公司发出的通知，以专人、电子邮件或者邮寄的方式送达，对于
公告的通知，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
第一百七十五条 公司召开股东大会的会议通知，以专人、电子邮件或者邮寄的方
式送达，对于公告的通知，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
第一百七十六条 公司召开董事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方
式或电话等方式进行。
第一百七十七条 公司召开监事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方
式或电话等方式进行。
第一百七十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第五日为送
达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传真
方式送出的，以该传真进入被送达人指定接收系统的日期为送达日期。
第一百七十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没
有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十一条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上
公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可
以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者
新设的公司承继。
第一百八十三条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日
内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
第一百八十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在
分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十五条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十六条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记
机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依
法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十七条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公
司。
第一百八十八条 公司因本章程第一百八十七条第（一）、（二）、（四）、（五）项规
定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董
事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民
法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百八十九条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸
上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日
内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制
定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，将不会分配给股东。
第一百九十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公
司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人
民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十六条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原
审批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
修改本章程。
第一百九十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
第二百条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比
例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大
影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百零一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的
规定相抵触。
第二百零二条 本章程以中文书写，其它任何语种或不同版本的章程与本章程有歧
义时，以在主管工商机关最后一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百零三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、
“低于”、“多于”不含本数。
第二百零四条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百零五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事
规则。
第二百零六条 本章程自股东大会审议通过之日起实施。
（此页以下无正文，接签署页）
（本页无正文，为广东国立科技股份有限公司章程之签署页）
广东国立科技股份有限公司
法定代表人：
年 月 日 |
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| 国立科技：公司章程（草案）(查看PDF公告) |
|---|
公告日期:2017-10-18 |
广东国立科技股份有限公司
章 程
（草案）
广东 东莞
4-4-1
目 录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和经营范围
第三章 股份
第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二节 股东大会的一般规定
第三节 股东大会的召集
第四节 股东大会的提案与通知
第五节 股东大会的召开
第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
第一节 董事
第二节 董事会
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第二节 董事会秘书
第七章 监事会
第一节 监事
第二节 监事会
4-4-2
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
第九章 通知和公告
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二节 解散和清算
第十一章 修改章程
第十二章 附则
4-4-3
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）。
第三条 公司 系由东莞市国立科技有限公司按账面净资产值整体变更成立的股份有
限公司，在东莞市工商行政管理局登记注册，取得营业执照。
第四条 公司于【】年【】月【】日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）以【批文名称及文号】核准，首次向社会公众发行人民币普通股【 】股，于
【】年【】月【】日在深圳证券交易所上市。
第五条 公司注册名称：广东国立科技股份有限公司
公司住所：东莞市道滘镇大罗沙创业园 5 路 8 号
邮政编码：523170
第六条 公司注册资本为人民币【 】万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购股份为限对公司承担责任，公
司以其全部资产对公司债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利与义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、
高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、
董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务
4-4-4
负责人。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十二条 公司的经营宗旨：公司致力于推广节能减排、低碳环保新材料，大力开
发城市矿产，发展科技产业，专注于低碳、环保、再生高分子材料及高分子材料制品的
研发、生产、销售和技术服务。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：研发、生产、销售：橡塑新材料、橡
塑降解材料、改性塑料；设计、制造、销售：橡塑产品、鞋材及成品鞋；橡塑材料贸易，
货物及技术进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式，公司发行的所有股份均为普通股。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应
当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下
简称“证券登记机构”）集中存管。
公司股票若被终止上市，则在股票被终止上市后进入代办股份转让系统继续交易。
公司不得修改本章程中的该款规定。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为 1 元人民币。
第十八条 公司的发起人为高国亮、东莞市永绿实业投资有限公司、东莞市道滘文
4-4-5
喜投资中心（普通合伙）、东莞市祥熹电子有限公司、广东红土创业投资有限公司、深圳
市创新投资集团有限公司、东莞红土创业投资有限公司，发起人各自认购股份数和持股
比例分别如下：
序号 发起人姓名 认购股份数（万股） 持股比例（%）
1 东莞市永绿实业投资有限公司 4100.00 65.60
2 东莞红土创业投资有限公司 793.75 12.70
3 东莞市道滘文喜投资中心（普通合伙） 604.17 9.67
4 深圳市创新投资集团有限公司 257.50 4.12
5 高国亮 200.00 3.20
6 广东红土创业投资有限公司 198.75 3.18
7 东莞市祥熹电子有限公司 95.83 1.53
合计 6250.00
第十九条 经中国证监会核准首次向社会公众发行人民币普通股【】股之后，公司
股份总数为【】万股，每股面值为人民币 1 元，均为普通股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、
补偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分
别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
4-4-6
（五）法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本，公司减少注册资本，应当按照《公司法》以
及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的
规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
1、证券交易所集中竞价交易方式；
2、要约方式；
3、法律、行政法规规定和中国证监会认可的其他方式。
第二十四条 公司因本章程第二十三条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司
股份的，应当经股东大会决议。公司依照本章程第二十三条规定收购本公司股份后，属
于第（一）项情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情
形的，应当在 6 个月内转让或者注销。
公司依照本章程第二十三条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已
发行股份总额的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当
1 年内转让给职工。
第三节 股份转让
第二十五条 公司的股份可以依法转让。
4-4-7
第二十六条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十七条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；所持有的本公司股
份自公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在公司
首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得
转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月
之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起一年后申报离职
的，自申报离职之日起六个月内不得转让其所持有本公司股份（包括新增股份）。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将
其所持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此
所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入
售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事
会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二十九条 公司股东为依法持有公司股份的人。
第三十条 公司将建立股东名册，股东名册是证明股东持有本公司股份的充分证
据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有
4-4-8
同等权利，承担同种义务。
公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董
事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关
权益的股东。
第三十一条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权；
（九）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十二条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证
明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的
要求予以提供。
第三十三条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段
保护其合法权利。
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认
定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公
司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监
4-4-9
事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补
的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股
东可以向人民法院提起诉讼。
第三十四条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十五条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十六条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格
依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重
组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得
4-4-10
利用其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。
控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定
的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督
能力。控股股东不得对股东大会有关人事选举决议和董事会有关人事聘任决议履行任何
批准手续；不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。
控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、
独立承担责任和风险。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股
股东单位不得担任除董事、监事以外的其他职务。控股股东的高级管理人员兼任公司董
事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股东应尊重公司财务的独立性，
不得干预公司的财务、会计活动。
控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不应有上下级关系。控股股东及其
下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不得以其他
任何形式影响公司经营管理的独立性。控股股东及其下属其他单位不应从事与公司相同
或相近似的业务，并应采取有效措施避免同业竞争。
第三十七条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格限
制占用公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广
告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：
（一） 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
（二） 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
（三） 委托控股股东或其他关联方进行投资活动；
（四） 为控股股东或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（五） 代控股股东或其他关联方偿还债务；
（六） 有关法律、法规、规范性文件及中国证监会认定的其他方式。
公司董事会建立对控股股东所持有的公司股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东侵占公司资产的，立即申请对控股股东所持股份进行司法冻结。凡不能对所侵占公
4-4-11
司资产恢复原状，或以现金、公司股东大会批准的其他方式进行清偿的，通过变现控股
股东所持股份偿还侵占资产。
公司董事长为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助董
事长做好“占用即冻结”工作。具体按以下规定执行：
(一)财务负责人在发现控股股东侵占公司资产当天，应以书面形式报告董事长；若
董事长为控股股东的，财务负责人应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董
事会秘书，同时抄送董事长；
(二)董事长或董事会秘书应当在收到财务负责人书面报告的当天发出召开董事会
临时会议的通知；
(三)董事会秘书根据董事会决议向控股股东发送限期清偿通知，向相关司法部门申
请办理控股股东所持股份冻结等相关事宜，并做好相关信息披露工作；
(四)若控股股东无法在规定期限内对所侵占公司资产恢复原状或进行清偿，公司应
在规定期限届满后 30 日内向相关司法部门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会
秘书做好相关信息披露工作。
公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法定义务。公司董事、高
级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产的，公司董事
会视情节轻重对直接负责人给予处分，对负有严重责任的董事，提请股东大会予以罢免。
第三十八条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过下列任
何方式影响公司人员独立：
（一）通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免；
（二）通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人员以
及其他在公司任职的人员履行职责；
（三）聘任公司高级管理人员在本公司或其控制的企业担任除董事、监事以外的职
务；
（四）向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；
（五）无偿要求公司人员为其提供服务；
4-4-12
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第三十九条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过下列任
何方式影响公司财务独立：
（一）与公司共用银行账户；
（二）将公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；
（三）占用公司资金；
（四）要求公司违法违规提供担保；
（五）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共用财务
会计核算系统或控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询公司经营情
况、财务状况等信息；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十条 公司控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金：
（一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；
（二）要求公司代其偿还债务；
（三）要求公司有偿或无偿、直接或间接拆借资金给其使用；
（四）要求公司通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款；
（五）要求公司委托其进行投资活动；
（六）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（七）要求公司在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金；
（八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；
（九）中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。
第四十一条 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应当保证公司业务独
立，不得通过下列任何方式影响公司业务独立：
（一）与公司进行同业竞争；
4-4-13
（二）要求公司与其进行显失公平的关联交易；
（三）无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或其他资产；
（四）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第四十二条 公司控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整和机构独立，不得
通过下列任何方式影响公司资产完整和机构独立：
（一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；
（二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；
（三）与公司共用机构和人员；
（四）通过行使提案权、表决权以外的方式对公司董事会、监事会和其他机构行使
职权进行限制或施加其他不正当影响；
（五）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的
其他情形。
第二节 股东大会的一般规定
第四十三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一） 决定公司的经营方针和投资计划；
（二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事
项；
（三） 审议批准董事会的报告；
（四） 审议批准监事会的报告；
（五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八） 对发行公司债券作出决议；
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（九） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十） 修改本章程；
（十一） 批准股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则及其修订；
（十二） 批准董事会各专门委员会的设置；
（十三） 对回购公司股份作出决议（本章程第二十三条第一款第（四）项规定的
情形除外）；
（十四） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十五） 审议批准本章程第四十四条规定的担保事项；
（十六） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产
30%的事项；
（十七） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十八） 审议股权激励计划；
（十九） 公司股东大会议事规则中规定的股东大会的其他职权；
（二十） 对董事会决议提交股东大会审议的其他事项作出决议；
（二十一） 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
根据深圳证券交易所的相关规定，公司发生的购买或者出售资产（不含购买原材料、
燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财
对子公司投资等），提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等），租入或
者租出资产，签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等），赠与或者受赠资产，
债权或者债务重组，研究与开发项目的转移，签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购
买权、优先认缴出资权利等）及其他交易达到如下标准的，由股东大会审议决定：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
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年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过3000万元；
（3）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以
上，且绝对金额超过3000万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金
额超过300万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 1000 万元以上，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，由股东大会审议决定。
第四十四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净
资产的 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额
超过 3000 万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股
东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三份之二
以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持
表决权的半数以上通过。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一
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次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大
会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数的 2/3（即不足 6 人）时；
（二）公司未弥补亏损达到实收股本总额的 1/3 时；
（三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出要求之日计算。
第四十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议通知中列明的其它地
点。
股东大会应设置会场，以现场会议形式召开。公司在审议重要事项时还应提供网络
或其他方式为股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开
临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后
10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大
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会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董
事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出
同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出书面反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程
的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书
面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告前，向中国证监会广
东监管局和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配
合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
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第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以
上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提
案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临
时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
第五十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股
东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十七条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明，全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应
当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
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股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及
表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午 3:00。
第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露
董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东
大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开
日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时
报告有关部门查处。
第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。
并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
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第六十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
第六十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己
的意思表决。
第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或
者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书
均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会
议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、
被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据股东名册共同对股东资格的合法性进
行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现
场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
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第六十八条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十九条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副
董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一
名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
第七十条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包
括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记
录及其签署等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大
会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十一条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东
大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解
释和说明。
第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
以会议登记为准。
第七十四条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
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的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应
当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料
一并保存，保存期限为 10 年。
第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力
等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大
会或直接终止本次股东大会。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 2/3 以上通过。
第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
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（六）除法律、行政法规或本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总
资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联事项
的投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告
应当充分披露非关联股东的表决情况。
在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人提出
回避申请并由会议主持人向大会宣布。在对关联交易事项进行表决时，关联股东不得就
该事项进行投票，并且由出席会议的监事、独立董事、公司聘请的律师予以监督。在股
东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，出席会议的非关联股东（包括代理人）、
出席会议监事、独立董事及公司聘请的律师有权向会议主持人提出关联股东回避该项表
决的要求并说明理由，被要求回避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得
进行投票；如被要求回避的股东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股东大
会说明理由，并由出席会议的公司董事会成员、监事会成员、公司聘请的律师根据公司
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股票上市交易的证券交易所的股票上市规则的规定予以确定，被要求回避的股东被确定
为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如有上述情形的，股东大会会议记录人员
应在会议记录中详细记录上述情形。
应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关联交易
是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参
与表决。
第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，
包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
（一）公司向社会公众增发新股（含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证）、
发行可转换公司债券、向原有股东配售股份（但具有实际控制权的股东在会议召开前承
诺全额现金认购的除外）；
（二）公司重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达
到或超过 20%的；
（三）一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产总额
百分之三十的；
（四）股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务；
（五）对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
（六）中国证监会、深圳证券交易所、公司章程要求采取网络投票方式的其他事项。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司
将不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理
交予该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
（一）首届董事候选人由发起人提名；下届董事候选人由上届董事会、单独或合计
并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上的股东提名；
（二）首届独立董事候选人由发起人提名；下届独立董事候选人由公司董事会、监
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事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 1%以上的股东提名；
（三）首届由股东代表担任的监事候选人由发起人提名，下届由股东代表担任的监
事候选人由上届监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权的股份总数的 3%以上
的股东提名；
（四）由职工代表担任的监事候选人由公司职工代表大会民主选举产生；
（五）股东提名董事、独立董事或监事时，应当在股东大会召开十日前，将书面提
案、提名候选人的详细资料、候选人的声明和承诺提交董事会。
选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事、监事时，每一股份拥有与应选董事、
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东告知候选
董事、监事的简历和基本情况。股东大会表决实行累积投票制应执行以下原则：
（一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票的候
选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过股东拥有
的投票数，否则，该票作废；
（二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有权取得的
选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的
独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票
数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；
（三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持股份总数的半数。
如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的
董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。如 2 位以上
董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选的，对
该等得票相同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。
除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，
将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能
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作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十五条 股东大会采取记名方式投票表决。
除实行累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同提
案同时投同意票。
股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提
案，不能在本次股东大会上进行表决。
同一表决权在同一次股东大会上只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由公司律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十七条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣
布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十八条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同
意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的
名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
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第八十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数
组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人
宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点
票。
第九十条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人
数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案
的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议
公告中作特别提示。
第九十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在
股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十二条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，
并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解作
为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。
第九十三条 董事候选人存在下列情形之一的，不能被提名担任公司董事：
（一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
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个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六） 被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七） 被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员；
（八） 最近三年内受到证券交易所公开谴责；
（九） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，
尚未有明确结论意见；
（十） 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司应当解除其职务。
以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审议
董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。
公司董事在任职期间出现第一款第（六）至（七）项情形之一的，相关董事应当在
该事实发生之日起一个月内离职。
除前款情形外，董事会秘书、独立董事出现法律、行政法规、部门规章和相关业务
规则规定的不得担任董事会秘书、独立董事情形的，相关董事会秘书、独立董事应当在
前款规定的期限内离职。
第九十四条 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供
其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书。
第九十五条 公司董事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格
的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，每届任期 3 年。董事任期届满，可连选
连任。董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。
董事任期从股东大会决议通过次日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任
期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定，履行董事职务。
4-4-29
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人
员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他
人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交
易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的
商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国
家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务
范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、
完整；
4-4-30
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应当审
慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会
议。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的
意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。
董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席会议。在审议
关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为
不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百零一条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面
辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。除下列情形外，董事的辞职自辞职报告送
达董事会时生效：
（一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事
中没有会计专业人士。
在上述情形下，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，
履行董事职务。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对
公司承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞职生效或任期届满后 3 年内仍
然有效，董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公
开信息，不以 3 年为限。其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离
任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
4-4-31
第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义
代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在
代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零五条 公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的
有关规定执行。
独立董事由股东大会从董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行在外有表决权
股份总数 1%以上的股东提名的并经中国证监会审核未被提出异议的候选人中选举产生或
更换。
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、法规、
公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益
不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上
市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，公司独立董事
至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。
独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。独立
董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予
以撤换。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；直接或间
接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（二）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
（三）最近 3 年内曾经具有前两项所列举情形的人员；
（四）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
4-4-32
（五）公司章程规定的其他人员；
（六）中国证监会认定的其他人员。
第一百零六条 独立董事应当充分行使下列特别职权：
（一）公司拟与关联法人达成的总额高于 100 万元人民币，且高于公司最近一期经
审计的净资产绝对值 0.5％或与关联自然人达成总额高于 30 万元的关联交易，应当由独
立董事认可后，提交董事会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立
财务顾问报告；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
第一百零七条 公司对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维
护公司和中小股东合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以
向公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑
事项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行
讨论，并将讨论结果予以披露。
第一百零八条 独立董事应当对其履行职责的情况进行书面记载并设置工作档案存
放于公司。
第二节 董事会
第一百零九条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，副董
事长 1 人。
4-4-33
第一百一十一条 董事会应当设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、
提名委员会，制定专门委员会议事规则并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组成，
其中独立董事应当占多数并担任召集人。审计委员会中应至少有一名独立董事为会计专
业人士并担任召集人。
根据公司章程或股东大会的有关决议，董事会可以设立其他专门委员会，并制定相
应的工作细则。
第一百一十二条 董事会行使下列职权：
（一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二） 执行股东大会的决议；
（三） 决定公司的经营计划和投资方案；
（四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式
的方案；
（八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保、委托理财、关联交易等事项；
（九） 决定公司内部管理机构的设置；
（十） 根据董事长的提名聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提
名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和
奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方式的方案；
（十一） 制订公司的基本管理制度；
（十二） 制订本章程的修改方案；
（十三） 制定董事会议事规则；
（十四） 制定董事会秘书工作规则；
（十五） 拟定董事会各专门委员会的设置方案和人员设置，并报股东大会批准；
4-4-34
（十六） 制定董事会各专门委员会工作规则；
（十七） 对除前述第五十二条以外的公司对外担保作出决议；
（十八） 审议批准公司在 1 年内购买、出售重大资产占公司最近一期经审计总资产
30%以下的事项；
（十九） 公司董事会议事规则中规定的董事会的其他职权；
（二十） 管理公司信息披露事项；
（二十一） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（二十二） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（二十三） 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百一十三条 公司董事会应当就外部审计机构对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第一百一十四条 董事会依照法律、法规及有关主管机构的要求制定董事会议事规
则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应列入公司章程或作为章程
的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组
织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，根据谨慎授权原则，授予
董事会对于下述交易的审批权限为：
（一）董事会审议公司购买或出售资产（不含原材料、燃料和动力以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在内）、
贷款融资、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司、合营企业、联营企业投资，
投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）、提供财务资助、租入或
租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或受赠资产、债权或
债务重组、研究或开发项目的转移、签订许可协议等交易事项的权限如下：
4-4-35
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资
产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计
营业收入的 10%以上，且绝对金额超过人民币 500 万元；
（3）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净
利润的 10%以上，且绝对金额超过人民币 100 万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的 10%以
上，且绝对金额超过人民币 500 万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额
超过人民币 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
（二）本章程规定的应由股东大会审议的对外担保事项以外的对外担保事项由董事会
审议批准。
（三）公司与关联法人发生的交易金额在人民币 100 万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易，与关联自然人发生的交易金额起过人民币 30
万元，该等关联交易须独立董事发表意见。
对属于法律、法规及深圳证券交易所相关规定的应由董事会决定的具体权限应符合
相关法律、法规及相关规则的规定。
第一百一十六条 董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人；董事长、副董事长由公司
董事担任，由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。
第一百一十七条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
4-4-36
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
公司董事会根据谨慎性原则，决定授权董事长在公司购买或出售资产（不含原材料、
燃料和动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出
售此类资产的，仍包括在内）、贷款融资、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司、
合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资
等）、提供财务资助、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、
赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究或开发项目的转移、签订许可协议等交易事项
的权限如下：
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以下，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10％以下，或绝对金额低于人民币 500 万元；
3、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计
年度经审计净利润的 10％以下，或绝对金额低于人民币 100 万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 10％
以下，或绝对金额低于人民币 500 万元；
5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以下，或绝对
金额低于人民币 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（八）公司与关联自然人发生的交易金额低于人民币 30 万元；与关联法人发生的交
易金额低于人民币 100 万元、或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 0.5％的关联交
易应由董事长批准。
除上述授权外，董事长作出的决定的具体权限应符合深圳证券交易所有关规定。
第一百一十八条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日
4-4-37
以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十九条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立董事或
者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主
持董事会会议。
董事会召开临时董事会会议应以书面形式在会议召开五日前通知全体董事，但在特
殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时董事会会议的除外。
第一百二十条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
第一百二十一条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议必
须经全体董事的过半数通过。但是应由董事会批准的对外担保事项，必须经出席董事会
的 2/3 以上董事同意并经全体董事的过半数通过，且经全体独立董事 2/3 以上同意方可
做出决议。
董事会会议表决事项时若出现赞同票与反对票相同的情形，则表决结果为未过半数，
在该情形下，由公司董事长召集 3 名独立董事召开临时小组会议，经独立董事的过半数
通过。
董事会决议的表决，实行一人一票制。
第一百二十二条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对
该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关
联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席
董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十三条 董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表决方
式。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会决议
草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
4-4-38
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、
法规或者本章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明
在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第一百二十四条 董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责的态
度出席董事会，对所议事项发表明确意见。董事因故不能出席，可以书面委托其他董事
代为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委
托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席
董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十五条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董
事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。董事会秘书应对会议所议事项认真组
织记录和整理，会议记录应完整、真实。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议
上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书妥善保存，保存
期限为 10 年。
第一百二十六条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理和副总经理
第一百二十七条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或者解聘。
公司根据经营需要设副总经理若干名，由董事会根据总经理的提名聘任或解聘。
4-4-39
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十八条 总经理、副总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。
第一百二十九条 本章程第九十五条规定的不得担任董事的情形，同时适用于高级
管理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）至（六）项关于勤勉义
务的规定，同时适用于高级管理人员。
在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人员，不得担
任公司的高级管理人员。
第一百三十条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的固定资产购置及资产出售或抵押事项；
（十）审议批准在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产 5%
以下的贷款或业务相关的资金审批事项；
（十一）本章程和董事会授予的其他职权。
对属于深圳证券交易所有关规定所规定的事项，作出决定的具体权限应符合该规则
的相关规定。
总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百三十一条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
4-4-40
第一百三十二条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会
报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报
告的真实性。
第一百三十三条 总经理拟订有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动
保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会和职
工代表大会的意见。
第一百三十四条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经理工
作细则包括以下内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告
制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程
序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总
经理工作。
第一百三十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 董事会秘书
第一百三十八条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十九条 公司董事会秘书的任职资格：
4-4-41
（一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然人；
（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具
有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并
具有良好的处理公共事务的能力；
公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
（三）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有
良好的职业道德和个人品质，具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（1）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；
（2）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（3）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（4）本公司现任监事；
（5）相关法律、法规及规范性文件规定的不适合担任董事会秘书的其他情形。
第一百四十条 董事会秘书的主要职责是：
（一） 负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及中国证监会广东监管局之间的沟
通和联络；
（二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大
信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定
向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三） 负责投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东
及实际控制人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通；
（四） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；负责保管公司股东名
册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公
司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
（五） 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其
他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在未公开重大信息出现泄
4-4-42
漏时，及时向深圳证券交易所报告；
（六） 关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；
（七） 组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他相关
规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（八） 督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他相关
规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规
定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；
（九） 《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第一百四十一条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。
第一百四十二条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事
会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘
书的人不得以双重身份作出。
公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺
期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报深圳证券交
易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由
董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事
会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。
第七章 监事会
第一节 监 事
第一百四十三条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事
不得少于监事人数的 1/3。
第一百四十四条 本章程第九十五条规定的不得担任董事的情形，同时适用于监事。
4-4-43
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
本章程第九十七条、第九十八条、第九十九条规定的情形，同时适用于监事。
第一百四十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十六条 监事每届任期 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，
在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事
职务。
第一百四十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一百四十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第一百五十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代
表大会应当予以撤换。
第一百五十一条 公司监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。除下列情形外，
监事的辞职自辞职报告送达监事会时生效：
（一） 监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；
（二） 职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。
在上述情形下，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在
辞职报告尚未生效前，拟辞职监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定
继续履行监事职责。
出现第一款情形的，公司将在二个月内完成补选。
4-4-44
第二节 监事会
第一百五十二条 公司设监事会，监事会应对公司全体股东负责，维护公司及股东
的合法权益。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 2 名。
监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主
持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举
一名监事召集和主持监事会会议。
监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产
生。
第一百五十三条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，可以向
董事会、股东大会反映；
（五）对法律、行政法规和本章程规定的监事会职权范围内的事项享有知情权；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）列席董事会会议；
（九）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（十一）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一百五十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事
4-4-45
会会议。会议通知应当在会议召开 10 日以前书面送达全体监事。
监事会会议对所议事项以记名和书面方式进行表决，每名监事有一票表决权。监事
会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，
以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则应列入本章程或作
为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
第一百五十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应
当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
作为公司档案由董事会秘书保存，保管期限为 10 年。
第一百五十七条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期
限，事由及议题，发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的
财务会计制度。
第一百五十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内编制年度财务会计报告，
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百六十条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百六十一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公
积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
4-4-46
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，
股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为
增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百六十三条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东
大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十四条 公司每年的利润分配预案由公司董事会根据盈利情况、资金需求
和股东回报规划拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配
预案发表独立意见。
第一百六十五条 董事会在审议利润分配预案时，应当认真研究和论证公司利润分
配的时机、条件和比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当在会议上
发表明确意见，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
第一百六十六条 监事会应对董事会和管理层拟定和执行公司利润分配政策和股东
回报情况及决策程序进行监督。监事会发现董事会存在以下情形之一的，应发表明确意
见，并督促其及时改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
4-4-47
第一百六十七条 公司的利润分配政策为：
（一）决策机制与程序：公司利润分配方案由董事会制定及审议通过后报由股东大
会批准；董事会在制定利润分配方案时应充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意
见。
（二）利润分配原则：
1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和
稳定性并兼顾公司的可持续发展，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不
得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论
证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
2、存在股东违规占用公司资金情况的，公司分红时应当扣减该股东所分配的现金红
利，以偿还其占用的资金。
3、公司首次公开发行股票后，公司最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三
年实现的年均可分配利润的百分之三十的，不得再次公开发行证券。
4、公司至少每三年重新审阅一次分红回报规划，根据股东（特别是公众投资者）、
独立董事和监事的意见，对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要的修改，以确
定该时段的股东回报计划；公司保证调整后的分红回报规划不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定。
（三）利润的分配形式：公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润，
并优先考虑采取现金方式分配利润
（四）公司利润分配的具体条件：
1、公司该年经审计的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利
润）为正值、经营性净现金流为正值且不低于当年可分配利润的20%，实施现金股利分配
不会影响公司可持续经营；
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
（五）现金分红的比例及期间间隔
1、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
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及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出
差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之八十；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之四十；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）的，进行利润分配时，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的百分之二十。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
重大投资计划或重大现金支出事项是指以下情形之一：
①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司
最近一期经审计净资产的百分之三十；
②公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司
最近一期经审计总资产的百分之十五。
2、在符合现金股利分配的条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则
上每年年度股东大会召开后进行一次现金股利分配，公司董事会可以根据公司的盈利状
况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
（六）股票股利分配的条件
在满足现金分红的条件下，若公司业绩增长快速，并且董事会认为公司股票价格与
公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配
预案。
（七）利润分配的决策程序和机制
1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定，考虑公司所属发展阶
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段、盈利情况、资金供给和需求情况拟订方案。
2、董事会审议利润分配具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条
件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事应对利润分配预案发表
明确的独立意见。利润分配预案经董事会过半数并经二分之一以上独立董事审议通过后，
方可提交股东大会审议。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议。
4、股东大会对利润分配预案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是
中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心
的问题。
（八）利润分配政策的调整
1、公司如遇不可抗力或者因生产经营情况发生重大变化、投资规划和长期发展的需
要等原因需调整公司章程中规定的利润分配政策，调整后的利润分配政策应以股东权益
保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
2、董事会在审议利润分配政策调整时，需经全体董事过半数同意，且经二分之一以
上独立董事同意后方可提交股东大会审议，独立董事、监事会应对提请股东大会审议的
利润分配政策进行审核并出具书面意见。
3、股东大会在审议利润分配政策调整时，需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3
以上审议通过；公司应当安排通过网络投票方式为中小股东参加股东大会提供便利。公
司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、
股东大会表决通过。
（九）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事
项进行专项说明：
1．是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
2．分红标准和比例是否明确和清晰；
3．相关的决策程序和机制是否完备；
4．独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
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5．中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充
分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透
明等进行详细说明。
第二节 内部审计
第一百六十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第一百六十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计
报表审计，净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会
计师事务所。
第一百七十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会
计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
会计师事务所的审计费用由股东大会决定。公司解聘或续聘会计师事务所由股东大
会作出决定。
第一百七十二条 公司解聘或不再续聘会计师事务所的，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
4-4-51
第九章 通知和公告
第一百七十三条 公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）以传真或本章程规定的其他形式。
第一百七十四条 公司发出的通知，以专人、电子邮件或者邮寄的方式送达，对于
公告的通知，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
第一百七十五条 公司召开股东大会的会议通知，以专人、电子邮件或者邮寄的方
式送达，对于公告的通知，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
第一百七十六条 公司召开董事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方
式或电话等方式进行。
第一百七十七条 公司召开监事会的会议通知，以本章程第一百七十三条规定的方
式或电话等方式进行。
第一百七十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第五日为送
达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传真
方式送出的，以该传真进入被送达人指定接收系统的日期为送达日期。
第一百七十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没
有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
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第一百八十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十一条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上
公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可
以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者
新设的公司承继。
第一百八十三条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日
内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
第一百八十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在
分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十五条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十六条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记
机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依
法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
4-4-53
第一百八十七条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散
公司。
第一百八十八条 公司因本章程第一百八十七条第（一）、（二）、（四）、（五）项规
定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董
事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民
法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百八十九条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸
上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日
内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
4-4-54
第一百九十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制
定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，将不会分配给股东。
第一百九十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公
司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人
民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十六条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原
审批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
4-4-55
修改本章程。
第一百九十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
第二百条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的
比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重
大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百零一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的
规定相抵触。
第二百零二条 本章程以中文书写，其它任何语种或不同版本的章程与本章程有歧
义时，以在主管工商机关最后一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百零三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以外”、
“低于”、“多于”不含本数。
第二百零四条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百零五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事
规则。
第二百零六条 本章程由股东大会审议通过，自公司首次公开发行人民币普通股股
票并在深圳证券交易所创业板上市之日实施。
（此页以下无正文，接签署页）
4-4-56
（本页无正文，为广东国立科技股份有限公司章程（草案）之签署页）
东莞市永绿实业投资有限公司（盖章） 东莞市盛和伟业投资有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）： 法定代表人或授权代表（签字）：
东莞红土创业投资有限公司（盖章） 东莞市道滘文喜投资中心（有限合伙）（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）： 执行事务合伙人或授权代表（签字）：
东莞中科中广创业投资有限公司 深圳市创新投资集团有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）： 法定代表人或授权代表（签字）：
4-4-57
（本页无正文，为广东国立科技股份有限公司章程（草案）之签署续页）
广东红土创业投资有限公司（盖章） 湛江中广创业投资有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）： 法定代表人或授权代表（签字）：
东莞市祥熹电子有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）： 高国亮
年 月 日
4-4-58 |
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