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| 国寿安保安瑞纯债债券(004629) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 953243 | ||||||||
| 基金代码 | 004629 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-01-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2017年4 月24日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准国寿安保 安瑞纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2017】595号）注册并进 行募集。本基金的基金合同于2017年6月12日生效。本基金为契约型开放式基金。 重要提示 国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招 募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同于2017年6月12日生效。本摘要根据基金合同和基金招募 说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国家债券、中央银行 票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募 债、资产支持证券、证券公司短期公司债券、同业存单、债券回购、银行存款（包 括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款），以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不 投资股票、权证，也不投资可转换债券和可交换债券。 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 2 页 共 18 页 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。 本基金为债券型基金，其预期收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高 于货币市场基金，属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。本基金的投 资范围包括中小企业私募债，该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采 用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在 较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能 无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和 损失。 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金 合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资 人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束 之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017年12月12日，有关财务数据和净值 表现截止日为2017年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 3 页 共 18 页 （一）基金管理人概况 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 法定代表人：王军辉 设立日期：2013 年 10 月 29 日 注册资本：5.88 亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务电话：4009-258-258 联系人：耿馨雅 国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2013]1308 号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份 85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司），持 有股份 14.97%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理 助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁 助理、副总裁、党委委员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人 寿保险（集团）公司首席投资官，中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记， 国寿安保基金管理有限公司董事长，上海陆家嘴贸易有限公司董事。 宋子洲先生，大学本科。曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经理，并 曾在中央国家机关和中国外贸运输（集团）公司工作。现任中国人寿资产管理有 限公司党委委员、副总裁、中国保险资产管理业协会副会长、东吴证券股份有限 公司董事。 左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助 理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产 管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任 委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 4 页 共 18 页 叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现 任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董 事、国寿财富管理有限公司董事。 罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科 技大学管理学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武 汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师、副系主任，《经济评论》副主 编，教育部新世纪优秀人才支持计划入选者，武汉大学资产经营公司独立董事， 南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。 杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教授、会计学院副主任、 副院长、学校党总支书记兼副院长；现任中央财经大学教务处处长、会计学教授。 周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北 京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。 2、基金管理人监事会成员 杨建海先生，监事长，本科。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长， 中国人寿保险（集团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公 室副主任、监审部副总经理（主持工作），中国人寿资产管理有限公司纪委副书 记、股东代表监事、监审部总经理。现任中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、 办公室（党委办公室）主任。 张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、 经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经 理，国寿财富管理有限公司风险控制委员会委员。 马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、 业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。 3、基金管理人高级管理人员 王军辉先生，董事长，博士。简历同上。 左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。 申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资 部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理 有限公司风险管理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 5 页 共 18 页 公司督察长，国寿财富管理有限公司董事。 封雪梅女士，总经理助理，硕士。曾任中国工商银行股份有限公司经理，大 成基金管理有限公司高级经理，信达澳银基金管理有限公司总经理助理兼机构业 务总监；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金基金经理 方旭赟先生，毕业于北京大学，硕士研究生。曾任南方基金管理有限公司研 究员、国寿安保基金管理有限公司基金经理助理；现任国寿安保基金管理有限公 司基金经理，管理国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金、国寿安保稳 诚混合型证券投资基金和国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金。 5、投资决策委员会成员 左季庆先生：国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。 董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理。 段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资部总监。 黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 吴坚先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码：200120 注册时间：1987 年 3 月 30 日 注册资本：742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 6 页 共 18 页 联系人：汤嵩彦 电 话：95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发 钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国 性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月，交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2014 年《银行 家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 19 位，跻身全 球银行 20 强；根据《财富》杂志发布的“世界 500 强公司”排行榜，交通银行 位列第 217 位。2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。 截至 2017 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 89357.90 亿元 2017 年 1-9 月，交通银行实现净利润（归属于母公司股东）人民币 544.19 亿 元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任交通银行董事长、执行董事，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任交通银行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任交 通银行副董事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系， 获学士学位，1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学 位，1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任交通银行副董事长、执行董事，2013 年 10 月起任 交通银行行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼 中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任交 通银行执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任交通银行副行长；2004国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 7 页 共 18 页 年 6 月至 2004 年 9 月任交通银行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月 任交通银行行长助理；1994 年至 2001 年历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行 长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获 经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起任交通银行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产 托管业务中心副总裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任交通银行乌鲁木齐分 行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经 学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2017 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 319 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券 投资资产和 QDLP 资金等产品。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）国寿安保基金管理有限公司直销中心 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850777 联系人：孙瑶 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 8 页 共 18 页 （2）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统 （https://e.gsfunds.com.cn/etrading/） 2、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销 售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850966 联系人：干晓树 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 9 页 共 18 页 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：范新紫 经办注册会计师：辜虹、吴军、范新紫 四、基金的名称 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的投资目标 本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资 管理，力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益以及长期稳定的 投资回报。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国家债券、中央银行 票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 10 页 共 18 页 债、资产支持证券、证券公司短期公司债券、同业存单、债券回购、银行存款（包 括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款），以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不 投资股票、权证，也不投资可转换债券和可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。 八、投资策略 本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观 经济的动态跟踪，采用期限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类属资产配置 策略、期限结构策略、久期调整策略、个券选择策略、分散投资策略、回购套利 策略等投资管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种固定收益品种价格 的变化进行预测，相机而动、积极调整。 （一）类属资产配置策略 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋 势，判断证券市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差 异、市场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产 进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 （二）期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率 曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政 策分析下，对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断；定量方法为：参考收 益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏 好，对未来收益率曲线形状做出判断。 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 11 页 共 18 页 在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上，结合情景分析结 果，提出可能的期限结构配置策略。 （三）久期调整策略 本基金将根据中长期内的宏观经济波动趋势，形成对未来市场利率变动方向 的预期，在一定范围内适当对资产组合久期进行动态调整。当预期收益率曲线下 移时，适当提高组合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率曲线上移时，适 当降低组合久期，以规避债券市场下跌带来的风险。 （四）个券选择策略 本基金将利用公司内部信用评级体系，对债券发行主体所在行业发展以及公 司治理、财务状况等信息进行深入研究并及时跟踪。在此基础上，结合债券发行 具体条款，对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同时参考债券外 部评级，对债券发行人和债券的信用风险细致甄别，做出综合评价，并着重挑选 资质良好及信用评级被低估的券种进行投资。 （五）分散投资策略 本基金将适当分散行业选择和个券配置的集中度，以降低个券及行业信用事 件给投资组合带来的冲击。 （六）回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结 合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下， 或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益 率和资金成本的利差。 （七）中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中 小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后， 决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 12 页 共 18 页 流动性风险等各种风险。 （八）资产支持证券等品种投资策略 资产支持证券的定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产 的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用 蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。 （九）证券公司短期公司债券投资策略 基于控制风险需求，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信用 风险、流动性风险等方面的因素，适当投资证券公司短期公司债券。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债综合（全价）指数收益率。 中债综合（全价）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债 券市场总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市 场，成份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有 债券种类，具有广泛的市场代表性。全价指数是以债券全价计算的指数值，债券 付息后利息不再计入指数之中。 本基金的业绩比较基准根据本基金投资风格和策略特点设置，能够准确反映 产品的风险收益特征，便于基金管理人合理衡量比较本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，且无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高 于货币市场基金，属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。 十一、基金的投资组合报告 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 13 页 共 18 页 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日，报告期间为 2017 年 7 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日。本报告财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 288,305,000.00 97.85 其中：债券 288,305,000.00 97.85 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 3,746,603.12 1.27 8 其他资产 2,595,409.50 0.88 9 合计 294,647,012.62 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 （2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,010,000.00 8.92 其中：政策性金融债 20,010,000.00 8.92 4 企业债券 29,225,000.00 13.02 5 企业短期融资券 150,036,000.00 66.85 6 中期票据 89,034,000.00 39.67 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 14 页 共 18 页 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 288,305,000.00 128.45 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 011759074 17 平顶发展 SCP002 200,000 20,026,000.00 8.92 2 041758030 17 渝涪高 CP001 200,000 19,994,000.00 8.91 3 101783007 17 西江 MTN002 100,000 10,058,000.00 4.48 4 170215 17 国开 15 100,000 10,043,000.00 4.47 5 101763010 17 晋能 MTN003 100,000 10,032,000.00 4.47 6、告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,114.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,593,294.75 5 应收申购款 - 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 15 页 共 18 页 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,595,409.50 （2）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （3）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 （4）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－ ③ ②－ ④ 2017/6/9-2017/9/30 1.10% 0.02% 0.60% 0.05% 0.50% -0.03% 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 16 页 共 18 页 （7）基金的银行汇划费用； （8）账户开户费用、账户维护费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.30 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、登记等各项费用。本基金申购费率随申购金额的增加而递减，适用以下前国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 17 页 共 18 页 端收费费率标准： 申购金额（元） 申购费率 M < 100 万 0.80% 100 万 ≤ M < 300 万 0.50% 300 万 ≤ M < 500 万 0.30% M ≥ 500 万 按笔收取，1000 元/笔 注：M 为申购金额。 投资者在一天之内多次申购的，需按单一交易账户当日累计申购金额对应的 费率计算申购费用。 2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取，赎回费全额归入基金财产。 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜ 30 日 0.10% Y ≥ 30 日 0% 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调 低基金申购费率、赎回费率。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 十四、对招募说明书更新部分的说明 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 18 页 共 18 页 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2016年10月12日刊登的本基金 原招募说明书（《国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更 新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主 要更新的内容如下： 1、在“第三部分、基金管理人”中，对基金管理人国寿安保基金管理有限 公司的主要人员情况进行了更新； 2、在“第四部分、基金托管人”中，对基金托管人交通银行股份有限公司 的相关业务经营情况进行了更新； 3、在“第五部分、相关服务机构”中，更新了代销机构和会计师事务所的 情况； 4、在“第六部分、基金的募集”中，删除了相关募集方案，增加了基金的 募集情况说明； 5、在“第七部分、基金合同的生效”中，删除了基金的备案条件和募集失 败内容，增加了基金合同生效日期； 6、在“第八部分、基金份额的申购与赎回”中，更新了申购、赎回开始日 及业务办理时间和申购和赎回的数量限制； 7、在“第九部分、基金的投资”中，增加了“八、基金投资组合报告”，数 据内容截止时间为2017年9月30日，财务数据未经审计； 8、增加了“第十部分、基金的业绩”，相关数据内容截止时间为2017年9月 30日； 9、增加了“第二十二部分、其它应披露的事项”，披露了报告期内我公司在 指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。 2018 年 1 月 25 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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