最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 诺德成长优势混合(570005) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 945358 | ||||||||
| 基金代码 | 570005 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺德成长优势混合型证券投资基金2017年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2018年1月22日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年10月1日起至12月31日止。 基金产品概况 基金简称 诺德成长优势混合 场内简称 - 基金主代码 570005 交易代码 570005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年9月22日 报告期末基金份额总额 374,531,770.24份 投资目标 本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股，通过投资于具备充分成长空间的行业和拥有持续竞争优势的企业，分享中国经济和资本市场高速发展的成果。基于对世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析，在有效控制风险的前提下，为基金份额持有人创造风险收益比合理、超越业绩比较基准的回报。 投资策略 本基金本着成长投资的理念，在构建投资组合时着重寻找成长性行业中的优势企业。本基金设计了“成长行业投资吸引力”模型，从“成长特性”和“安全边际”两个角度评估行业投资价值，通过定性和定量的指标体系以及管理层访谈、实地调研等方式对公司进入深入研究，评估企业的投资价值。本着“成长行业”和“优势企业”的两个选股维度，对最具吸引力的行业和个股进行更加深入的研究，找到最终投资标的，进行超额配置，完成投资组合的构建。 业绩比较基准 沪深300指数×80%＋上证国债指数×20% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年10月1日 － 2017年12月31日 ） 1.本期已实现收益 17,740,192.38 2.本期利润 16,582,321.94 3.加权平均基金份额本期利润 0.0406 4.期末基金资产净值 701,761,639.28 5.期末基金份额净值 1.874 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.24% 0.57% 4.09% 0.64% -1.85% -0.07% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金成立于2009年9月22日，图示时间段为2009年9月22日至2017年12月31日。 本基金建仓期为2009年9月22日至2010年3月21日，报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郝旭东 本基金基金经理和诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 2015年7月11日 - 9 上海交通大学博士。2011年1月起加入诺德基金管理有限公司,在投资研究部从事投资管理相关工作,担任行业研究员,曾任职于西部证券股份有限公司，担任高级研究员，具有基金从业资格。 注：任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 异常交易行为的专项说明 公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内，本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易，也未发现存在不公平交易的情况。 报告期内基金投资策略和运作分析 2017年4季度，市场在高位震荡，其中，沪深300上涨5.07%，中小板指下跌0.09%，创业板指下跌6.12%。4季度，市场产生分化，蓝筹白马延续强势，而3季度有所表现的中小创及周期股则指数波动而发生较大回撤。板块方面，食品饮料、家用电器、医药生物分别上涨16.91%、12.02%、3.55%，居涨幅前三；同时，跌幅前三的综合、计算机、国防军工分别下跌13.69%、10.64%、10.31%。总的看，4季度市场风险偏好减弱，业绩增长确定性成为唯一上涨逻辑。 本基金在2017年4季度总体仍保持均衡配置、精选个股的总体策略，基金仓位较为灵活，择时进行了仓位调整，较为有效。配置板块上，以业绩确定性强的部分消费、蓝筹作为底仓，减持了部分涨幅较大的医药、TMT类股票，使本基金在4季度实现了平稳的正收益。 2017年4季度，宏观经济保持稳定增长，12 月份统计局PMI为51.6%，比11月下滑0.2 个百分点，但仍在51%以上，处于扩张区间。12月新订单指数 53.4%，环比上月下滑 0.2 个百分点，新出口订单指数51.9%，比11月提高1.1 个百分点，出口订单稳步上行显示外部环境积极向好。统计局12月27日公布1-11月份规模以上工业企业利润，工业企业利润总额达到 68750.1 亿元，同比增长 21.9%，增速比 1-10月份放缓 1.4 个百分点。随着基数提升，工业企业利润增速将缓慢下行，但消费和投资仍有韧性。资金面方面，金融监管持续增强，去杠杆继续，货币政策稳健中性，且央行2018年起对普惠金融定向降准以及临时准备金动用安排也平抑了利率了向上过度波动。 2017年4季度，市场分化，蓝筹白马表现较好，周期和新兴成长板块在3季度反弹后产生回调，这与市场对2018年经济增长预期密切相关，上市公司盈利增长的确定性及估值的合理性是股价能否走强的唯一标准，后续投资中，个股的选择将会占有更大权重。 2018年1季度，本基金仍将坚持均衡配置、精选个股的长期策略，并根据市场情况采取较为灵活的基金仓位。在市场经历了连续多月上涨，尤其是蓝筹、白马2017年初以来持续上涨之后，个别板块估值偏高，需要更强的基本面支撑。1季度本基金将首先立足于组合安全性，并着眼布局明年，主要关注三个方面，一是蓝筹白马中估值仍合理且基本面强劲的标的，包括医药、白酒等板块；二是有政策支持高速增长的新兴产业，重点是新能源车、电子、环保、传媒等；三是政策压力逐步缓解估值有望提升的板块，如地产。在经历2017年4季度的调整后，未来一个季度市场整体赚钱效应比较确定，本基金将通过适当仓位管理，精选个股，以期获得相对稳定的投资回报，战胜比较基准。 报告期内基金的业绩表现 截至2017年12月31日，本基金份额净值为1.874元，累计净值为2.794 元。本报告期份额净值增长率为2.24%，同期业绩比较基准增长率为4.09%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 433,834,787.06 60.79 其中：股票 433,834,787.06 60.79 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 147,590.20 0.02 其中：债券 147,590.20 0.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 99,990,349.99 14.01 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 176,578,286.11 24.74 8 其他资产 3,070,431.62 0.43 9 合计 713,621,444.98 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 2,303,708.00 0.33 B 采矿业 300.50 0.00 C 制造业 269,898,850.38 38.46 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 75,604.90 0.01 E 建筑业 6,038,188.00 0.86 F 批发和零售业 17,858,786.79 2.54 G 交通运输、仓储和邮政业 14,270,738.00 2.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 70,773.89 0.01 J 金融业 91,749,977.89 13.07 K 房地产业 22,231,721.71 3.17 L 租赁和商务服务业 1,408.00 0.00 M 科学研究和技术服务业 658.57 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 7,249,928.75 1.03 R 文化、体育和娱乐业 2,084,104.68 0.30 S 综合 37.00 0.00 合计 433,834,787.06 61.82 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 70,280 49,019,597.20 6.99 2 601288 农业银行 9,931,685 38,038,353.55 5.42 3 601398 工商银行 5,473,372 33,934,906.40 4.84 4 002236 大华股份 1,390,804 32,113,664.36 4.58 5 000858 五 粮 液 395,492 31,591,900.96 4.50 6 002456 欧菲科技 1,034,435 21,299,016.65 3.04 7 601988 中国银行 4,979,312 19,767,868.64 2.82 8 300115 长盈精密 984,866 19,766,260.62 2.82 9 600276 恒瑞医药 241,675 16,670,741.50 2.38 10 002061 浙江交科 973,500 14,884,815.00 2.12 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 147,590.20 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 147,590.20 0.02 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 110038 济川转债 1,390 147,590.20 0.02 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金未投资贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 254,584.56 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 108,803.45 5 应收申购款 2,707,043.61 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,070,431.62 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票未持有存在流通受限的股票投资。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 378,657,346.94 报告期期间基金总申购份额 175,266,046.47 减:报告期期间基金总赎回份额 179,391,623.17 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 374,531,770.24 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 2.67 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金申购和赎回本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20171001-20171231 119,807,907.35 - - 119,807,907.35 31.99% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 1、基金净值大幅波动的风险 单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增加变现成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。 2、赎回申请延期办理的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同期中小投资者小额赎回面临部分延期办理的情况。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基金在投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。 2、《诺德成长优势混合型证券投资基金基金合同》。 3、《诺德成长优势混合型证券投资基金托管协议》。 4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 5、诺德成长优势混合型证券投资基金本季度报告原文。 6、诺德基金管理有限公司董事会决议。 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com。 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话400-888-0009，或发电子邮件至:service@nuodefund.com。 诺德基金管理有限公司 2018年1月22日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |