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| 国寿安保中证500ETF联接(001241) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 934529 | ||||||||
| 基金代码 | 001241 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-01-15 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) | ||||||||
| 信息全文 | 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本 基金”）根据 2015 年 3 月 30 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于准予国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金注册 的批复》（证监许可[2015]485 号）注册和 2015 年 4 月 27 日《关于国寿安保中 证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集时间安排的确认函》（证券 基金机构监管部部函 [2015]1132 号）进行募集。本基金的基金合同于 2015 年 5 月 29 日正式生效。本基金为契约型开放式基金。 重要提示 国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招 募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同于2015年5月29日生效。本摘要根据基金合同和基金招募 说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对 象。其中投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，本基金持有的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 2 页 共 35 页 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品 种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基 金为被动式投资的交易型开放式指数基金联接基金，跟踪中证500指数，其风险 收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。是股票型基金中处 于中等风险水平的基金产品。 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金 合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买 者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束 之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017年11月28日，有关财务数据和净值 表现截止日为2017年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 法定代表人：王军辉 设立日期：2013 年 10 月 29 日 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 3 页 共 35 页 注册资本：5.88 亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务电话：4009-258-258 联系人：耿馨雅 国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2013]1308 号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份 85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司），持 有股份 14.97%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理 助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁 助理、副总裁、党委委员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人 寿保险（集团）公司首席投资官，中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记， 国寿安保基金管理有限公司董事长，上海陆家嘴贸易有限公司董事。 宋子洲先生，董事，本科。曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经理， 并曾在中央国家机关和中国外贸运输（集团）公司工作。现任中国人寿资产管理 有限公司党委委员、副总裁、中国保险资产管理业协会副会长、东吴证券股份有 限公司董事。 左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助 理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产 管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任 委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。 叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现 任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董 事、国寿财富管理有限公司董事。 罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科 技大学管理学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武 汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师、副系主任，《经济评论》副主国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 4 页 共 35 页 编，教育部新世纪优秀人才支持计划入选者，武汉大学资产经营公司独立董事， 南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。 杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党 总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。 周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北 京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。 2、基金管理人监事会成员 杨建海先生，监事长，本科。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长， 中国人寿保险（集团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公 室副主任、监审部副总经理（主持工作），中国人寿资产管理有限公司纪委副书 记、股东代表监事、监审部总经理。现任中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、 办公室（党委办公室）主任。 张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、 经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经 理，国寿财富管理有限公司风险控制委员会委员。 马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、 业务主办。现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。 3、高级管理人员 王军辉先生，董事长，博士。简历同上。 左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。 申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资 部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理 有限公司风险管理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限 公司督察长，国寿财富管理有限公司董事。 封雪梅女士，总经理助理，硕士。曾任中国工商银行股份有限公司经理，大 成基金管理有限公司高级经理，信达澳银基金管理有限公司总经理助理兼机构业 务总监；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金基金经理 李康先生，博士，5 年证券基金从业经验。2009 年 10 月至 2012 年 12 月，国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 5 页 共 35 页 中国国际金融有限公司量化投资研究员。2012 年 12 月至 2013 年 11 月，长盛基 金管理有限公司金融工程研究员。2013 年 11 月至今，国寿安保基金管理有限公 司投资管理部指数基金经理，现任国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、国寿 安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 左季庆先生：国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。 董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理。 段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资部总监。 黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 吴坚先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 6 页 共 35 页 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的 电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大 客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建 设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩 突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算 有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 7 页 共 35 页 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 415 只。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）国寿安保基金管理有限公司直销中心 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 法定代表人：王军辉 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 客户服务电话：4009-258-258 传真： 010-50850777 联系人：孙瑶 （2）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统 （https://e.gsfunds.com.cn/etrading/） 2、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人：周慕冰 联系人：刘峰 电话：010-85108226 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 8 页 共 35 页 （2）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 电话：020-38322256 传真：020-87310955 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn （3）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （4）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 传真：021-38565955 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （5）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 9 页 共 35 页 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （6）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 办公地址：上海市广东路 689 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：95553、400－8888－001 网址：www.htsec.com （7）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （8）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 10 页 共 35 页 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com/ （9）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.swhysc.com （10）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：邵海霞 电话：010-66568124 传真：010-66568990 客户服务电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （11）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座） 办公地址 ：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838888 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 11 页 共 35 页 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （12）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.citicssd.com （13）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （14）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：陈炽华 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 客户服务电话：95563 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 12 页 共 35 页 网址：www.ghzq.com.cn （15）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn （16）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 网址：www.95579.com （17）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 客户服务电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn/ （18）中山证券有限责任公司 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 13 页 共 35 页 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网站：http：//www.zszq.com （19）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （20）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 联系人：张曼 电话：010-52723273 客户服务电话：4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （21）上海华信证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-38784818 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 14 页 共 35 页 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-38784818 网址：shhxzq.com （22）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：0755-82435367 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （23）中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （23）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 a 座 23 层 法定代表人：周斌 联系人：陈攀 电话：010-57756019 传真：010-57756199 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 15 页 共 35 页 客户服务电话：400-786-8868-5 网址：www.chtfund.com （24）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：韩晓彤 电话：010-62020088-7071 传真：010-62020355 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （25）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：丁珊珊 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱斌 电话：0571-22907239 传真：0571-22905999 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ （27）上海陆金所资产管理有限公司 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 16 页 共 35 页 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：（021）20665951 传真：（021）22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：林海明 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （29）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010- 85650628 传真：021-20835879 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com （30）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 17 页 共 35 页 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （31）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层 法定代表人：洪少猛 联系人：弥金鹏 电话：010-58276999 传真：010-58276998 客服电话：400-650-9972 网址：www.5ilicai.cn （32）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （33）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 18 页 共 35 页 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （34）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com （35）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 公司网站： https://tty.chinapnr.com （36）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：杨涛 电话：0755-83999907-811 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 19 页 共 35 页 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 公司网站： www.jinqianwo.cn （37）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话： 4000-466-788 公司网站：www. 66zichan.com （38）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363010 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn （39）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：姜焕洋 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-6411-999 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 20 页 共 35 页 公司网站：www.taichengcaifu.com （40）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区西工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 电话：010-56580666 传真：010-56580660 客服电话：010-56580666 公司网站： www.hongdianfund.com （41）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 联系人：李继 电话：010-58527830 传真：010- 87723200 客户服务电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com （42）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 业务传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （43）北京汇成基金销售有限公司 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 21 页 共 35 页 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 110 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 联系电话：010- -56251471 业务传真：010-62680927 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.fundzone.cn （44）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：周雨平 联系电话：021-20691922 业务传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （45）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 座 法定代表人：江卉 联系人：熊彦清 联系电话：010-8918 8345 业务传真：010-89188000 客户服务电话：95118 公司网址：http://fund.jd.com （46）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 22 页 共 35 页 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客户服务电话：400-680-2123 公司网址：www.zhixin-inv.com （47）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客户服务电话：400-067-6266 公司网址：www.leadfund.com.cn （49）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销 售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 23 页 共 35 页 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850966 联系人：干晓树 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：范新紫 经办注册会计师：辜虹、吴军、范新紫 四、基金的名称 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 24 页 共 35 页 股票型 六、基金的投资目标 通过主要投资于中证 500 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的指 数即中证 500 指数的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、投资范围 本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对 象。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、衍生工具（权证等）、债券 资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、 央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、中小企业私募债，证券公 司短期交易债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金资产、货币市 场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，持有 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。权证及 其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产 净值的 5%。权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执 行。 八、投资策略 本基金主要投资于目标ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。 本基金不参与目标ETF的投资管理。 1、资产配置策略 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 25 页 共 35 页 为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标 ETF。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、国内依法发行上市的非 成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、衍生工具 （权证等）、债券资产、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金资产、货币 市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目的是为了使本基金在保障日常申购赎回的前提下，更好地跟踪 标的指数。 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日 均跟踪偏离度不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其 他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避 免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、基金投资策略 （1）投资组合的构建 基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组 合，并在建仓期内将股票组合换购成目标ETF，使本基金投资于目标ETF的比例 不低于基金资产净值的90%。 （2）投资组合的投资方式 本基金投资目标ETF的三种方式如下： 1）特殊申购：目标ETF成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 2）申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回； 3）二级市场方式：目标ETF上市交易后，在二级市场进行目标ETF份额的交 易。本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标ETF二级市场流 动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟踪 偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。 当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的 变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。 3、股票投资策略 本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主，采用被动式 指数化投资方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 26 页 共 35 页 应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时， 基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 4、债券投资策略 本基金债券投资组合将着重考虑基金的流动性管理及策略性投资的需要，选 取到期日在一年以内的政府债券进行配置。债券投资者的目的是保证基金资产流 动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。 5、中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此基础上 重点分析中小企业私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处阶 段，研究中小企业私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响， 以确定行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规避具有潜 在风险的行业；其次，对中小企业私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治 理、财务状况及偿债能力综合分析；最后，结合私募债的票面利率、剩余期限、 担保情况及发行规模等因素，综合评价中小企业私募债的信用风险和流动性风 险，选择风险与收益相匹配的品种进行配置。 6、证券公司短期公司债券投资策略 基于期限匹配、控制风险及杠杆操作的需求，本基金将综合研究及跟踪证券 公司短期公司债券的信用风险、流动性风险等方面的因素，适当投资证券公司短 期公司债券。在期限匹配的前提下，选择风险与收益匹配的品种优化配置。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 中证500指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5% 如果指数编制单位变更或停止中证500指数的编制、发布或授权，或中证500 指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人 认为中证500指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适 合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在按 监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名 称。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 27 页 共 35 页 括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人 大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 若变更业绩比较基准、标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，并报 中国证监会备案。 十、基金的风险收益特征 本基金为被动式投资的交易型开放式指数基金联接基金，跟踪中证500指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金，属于高预期风险、高预期收益的开放式基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2017年9月30日，报告期间为2017年7月1日至9 月30日。本报告财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 97,259.00 0.04 其中：股票 97,259.00 0.04 2 基金投资 244,048,777.94 94.52 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 28 页 共 35 页 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 14,017,624.74 5.43 8 其他资产 28,410.74 0.01 9 合计 258,192,072.42 100.00 基金投资明细： 序号 基金名称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 国寿安保中 证 500ETF 股 票 型 交易型 开放式 国寿安保基金 管理有限公司 244,048, 777.94 94.76 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 65,563.00 0.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 31,696.00 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 29 页 共 35 页 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 97,259.00 0.04 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600673 东阳光科 4,400 32,076.00 0.01 2 600655 豫园商城 2,800 31,696.00 0.01 3 601717 郑煤机 2,400 18,672.00 0.01 4 600277 亿利洁能 2,000 13,840.00 0.01 5 600468 百利电气 150 975.00 0.00 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 30 页 共 35 页 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 （3）其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 11,253.35 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,847.83 5 应收申购款 14,309.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 28,410.74 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民 币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 占基金资产 流通受限情况 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 31 页 共 35 页 的公允价值 净值比例（%） 说明 1 600673 东阳光科 32,076.00 0.01 公告重大事项 2 600655 豫园商城 31,696.00 0.01 公告重大事项 3 601717 郑煤机 18,672.00 0.01 公告重大事项 4 600468 百利电气 975.00 0.00 公告重大事项 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较： 期间 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017/1/1-2017/9/30 6.51% 0.85% 5.21% 0.87% 1.31% -0.01% 2016/1/1-2016/12/31 -15.72% 1.74% -16.77% 1.81% 1.05% -0.07% 2015/5/29-2015/12/31 -30.87% 3.01% -21.49% 3.13% -9.38% -0.12% 2015/5/29-2017/9/30 -37.95% 1.96% -31.26% 2.03% -6.69% -0.07% 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 32 页 共 35 页 （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）账户开户费用、账户维护费用 （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除本基金投资于目标 ETF 部分基 金资产净值后的净额（金额为负时以零计）的 0.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值 后的净额（金额为负时以零计） 基金管理人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计 提基金管理费。 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除本基金投资于目标 ETF 部分基 金资产净值后的净额（金额为负时以零计）的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值 后的净额（金额为负时以零计） 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 33 页 共 35 页 基金托管人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计 提基金托管费。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购和赎回费率 表：本基金申购费率 金额（M） 申购费率 M ＜100 万元 1.20% 100 万元≤M ＜500 万元 0.80% 500 万元≤M ＜1000 万元 0.30% M ≥1000 万元 收取固定费用 1000 元 来源：国寿安保基金 表：本基金的赎回费率 持有基金份额期限（Y） 赎回费率 Y＜两年 0.50% 两年≤Y＜三年 0.25% Y≥三年 0% 注释：1 年指 365 天 来源：国寿安保基金 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销 售、登记等各项费用。 投资者在一天之内多次申购的，需按单一交易账户当日累计申购金额对应的 费率计算申购费用。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者 赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余额归基国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 34 页 共 35 页 金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基 金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 7 月 13 日刊登的本基金 原更新招募说明书（《国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金更新招募说明书（2017 年第 2 号）》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基 金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下： 1、在“第四部分、基金托管人”中，对基金托管人中国农业银行股份有限公 司的基本情况及相关业务经营情况进行了更新； 2、在“第五部分、相关服务机构”中，更新了基金份额销售机构与审计基金 财产的会计师事务所的内容； 3、在“第九部分、基金的投资”中，更新了“九、基金投资组合报告”，数据国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 第 35 页 共 35 页 内容截止时间为 2017 年 9 月 30 日，财务数据未经审计； 4、更新了“第十部分、基金的业绩”，相关数据内容截止时间为 2017 年 9 月 30 日； 5、更新了“第二十二部分、其它应披露的事项”，披露了报告期内我公司在 指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。 国寿安保基金管理有限公司 2018 年 1 月 15 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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