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| 国投瑞银核心企业混合(121003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 91253 | ||||||||
| 基金代码 | 121003 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-06-02 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银核心企业股票型基金招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 国投瑞银核心企业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会２００６年３月６日(证监基金字［２００６］３８号文)批准公开发售。本基金基金合同于２００６年４月１９日正式生效。 国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本摘要所载内容截止日期为２０１０年４月１９日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２０１０年３月３１日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于２０１０年５月７日对本招募说明书摘要(２０１０年６月更新)进行了复核。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ 住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 设立日期：２００２年６月１３日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字【２００２】２５号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：刘超 联系电话：(０７５５)８３５７５９９４ 传 真：(０７５５)８２９０４０４８ 股权结构： ■ (二)主要人员情况 １、董事会成员 钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司总裁助理、国投信托有限公司董事长。曾任国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理，国家开发投资公司经营部副主任、主任，国投机轻有限公司业务经理、副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委 干部、主任科员。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理，国投信托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 崔利国先生，独立董事，中国籍，法学硕士，现任北京市观韬律师事务所管理委员会主任、律师，兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，金融街商会常务理事兼副秘书长，分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限公司独立董事。 李子仪先生，独立董事，美国籍，工商管理硕士，退休。曾任美国邓白氏咨询(上海)有限公司总经理，美国摩托罗拉公司市场及销售总监，美国威士国际组织高级经理、驻中国首席代表、項目总监。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社总经理，中信银行独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 ２、监事会成员 叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ， Ｗｅｓｔｅｒｎ Ａｕｓｔｒａｌｉａ学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银行等机构担任重要职务。 鲍红雨女士，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司投资银行部副经理。曾任中国太平洋保险公司北京分公司员工、部门副经理，世纪兴业投资有限公司项目经理、部门副经理，国家开发投资公司金融投资部一级项目经理，国投信托有限公司信托资产运营部一级项目经理，信托业务部二级高级项目经理等。 黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部副总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。 ３、公司高级管理人员及督察长 尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任银华基金管理有限公司总经理，华安基金管理有限公司副总经理，上海证券交易所发展战略委员会副总监，中国证监会基金部副处长。 刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会(ＡＣＣＡ)会员。曾任职于北京建工集团总公司、柏德豪(ＢＤＯ)关黄陈方国际会计师行、中国证券监督管理委员会、英国毕马威(ＫＰＭＧ)会计师事务所、博时基金管理有限公司。 盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾就职国信证券北京投行部、曾任万家基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、金融工程部总监。 路博先生，副总经理，中国籍，学士，会计师。历任国投信托有限公司资产管理部副经理、经理，国家开发投资公司计划财务部业务主管，国投创兴资产管理公司项目管理部、计财部业务主管，国投建化实业公司贸易部业务主管、国原实业开发公司业务主管。 包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。１０年证券行业从业经验。曾先后就职于美国贝莱德资产管理公司和银华基金管理有限公司。２００６年６月加入国投瑞银基金管理有限公司，先后担任产品及业务拓展部总监、总经理助理职务。 ４、本基金基金经理 康晓云先生，中国籍，工学硕士，８年证券从业经历，２００６年４月１９日本基金基金合同生效日起任本基金基金经理，２００７年７月１７日起兼任国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金经理。曾任国投瑞银基金管理有限公司研究部高级研究员。先后在昆仑证券公司、国海证券公司任职，一直从事证券投资与研究工作。 綦缚鹏先生，硕士研究生，７年证券行业从业经验。曾任职于华林证券有限责任公司、中国建银投资证券有限公司，泰信基金管理有限公司，从事证券研究和基金投资工作。２００９年４月加入国投瑞银基金管理有限公司，担任策略分析师。 本基金历任基金经理： 邢修元先生，２００６年４月１９日(本基金基金合同生效日)至２００７年２月１日。 ５、投资决策委员会成员的姓名、职务 (１)投资决策委员会主席：尚健先生，总经理 (２)投资决策委员会成员： ①袁野先生：投资部副总监(主持工作)，国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理和国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ②杨俊先生：交易部总监 ③康晓云先生：本基金基金经理和国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金经理 ④韩海平先生：国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金基金经理和国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理 ⑤徐炜哲先生：国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理和国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理 ⑥唐咸德先生：国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金经理 ⑦马少章先生：国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理和国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金(ＬＯＦ)基金经理 ⑧陈翔凯先生：专户理财投资经理 (３)公司督察长列席投资决策委员会会议。 ６、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 １、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 成立时间：１９８４年１月１日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元 联系电话：０１０－６６１０５７９９ 联系人：蒋松云 ２、主要人员情况： 截至２０１０年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 ３、基金托管业务经营情况： 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２０１０年３月，托管证券投资基金１５２只，其中封闭式９只，开放式１４３只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２０１０年初，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２２项国内外大奖。 三、相关服务机构 (一)销售机构 １、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 电话：(０７５５)８３５７５９９４、８３５７５９９３ 传真：(０７５５)８２９０４０４８、８２９０４０５６ 联系人：刘超、曹丽丽 客户电话：４００－８８０－６８６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ ２、代销机构 (１)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：(０１０)６６１０７９００ 传真：(０１０)６６１０７９１４ 联系人：田耕 客服电话：９５５８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (２)中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：(０１０)６８０９８７７７ 传真：(０１０)６８５６０６６１ 联系人：薛军丽 客服电话：９５５９５ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ (３)中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街１ 号 办公地址：北京市复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 电话：(０１０)６６５９６６８８ 联系人：客户服务中心 客服电话：９５５６６ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ (４)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼(长安兴融中心) 法定代表人：郭树清 传真：(０１０)６６２７５６５４ 联系人：何奕 客服电话：９５５３３ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ (５)交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：(０２１)５８７８１２３４ 传真：(０２１)５８４０８４８３ 联系人：曹榕 客服电话：９５５５９ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ (６)深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：(０７５５)８２０８８８８８ 联系人：张青 客服电话：９５５０１ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ (７)招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：(０７５５)８３１９８８８８ 传真：(０７５５)８３１９５０４９ 联系人：王琳 客服电话：９５５５５ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ (８)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号(１００００５) 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号(１００００５) 法定代表人：吴建 电话：(０１０)８５２３８０００ 传真：(０１０)８５２３８６８０ 联系人：邓轼坡 客服电话：９５５７７ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ (９)平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：(０７５５)２２１９７８７４ 传真：(０７５５)２２１９７７０１ 联系人：蔡宇洲 客服电话：４００６６９９９９９ 公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ (１０)中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：(０１０)５８３５１６６６ 传真：(０１０)８３９１４２８３ 联系人：董云巍、吴海鹏 客服电话：９５５６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (１１)中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 电话：(０１０)６５５５７０１３ 传真：(０１０)６５５５０８２７ 联系人：金蕾 客服电话：９５５５８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ (１２)中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号 法定代表人：刘安东 电话：(０１０)６６４２１２００ 传真：(０１０)６６４１５１９４ 联系人：陈春林 客服电话：９５５８０ 公司网站：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ (１３)上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市北京东路６８９号 法定代表人：吉晓辉 电话：(０２１)６１６１８８８８ 传真：(０２１)６３６０４１９９ 联系人：倪苏云 客服电话：９５５２８ 公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ (１４)北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号 法定代表人：闫冰竹 电话：０１０－６６２２３５８４ 传真：０１０－６６２２６０７３ 联系人：王曦 客服电话：０１０－９６１６９ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ (１５)国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层 法定代表人：祝幼一 电话：(０２１)３８６７６６６６ 传真：(０２１)３８６７０６６６ 联系人：芮敏祺 客服电话：４００８８８８６６６ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ (１６)中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 电话：(０１０)８５１３０５８８ 传真：(０１０)６５１８２２６１ 联系人：权唐 客服电话：４００８８８８１０８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ (１７)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：(０７５５)８２１３０８３３ 传真：(０７５５)８２１３３３０２ 联系人：齐晓燕 客服电话：９５５３６ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ (１８)海通证券股份有限公司 住所：上海淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：(０２１)２３２１９０００ 传真：(０２１)２３２１９１００ 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：９５５５３ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ (１９)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 法定代表人：宫少林 电话：(０７５５)８２９４３６６６ 传真：(０７５５)８２９６０１４１ 联系人：黄健 客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１ 公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ (２０)兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大？五道口广场１号楼２１层 法定代表人：兰荣 电话：(０２１)３８５６５７８５ 传真：(０２１)３８５６５９５５ 联系人：谢高得 客服电话：４００８８８８１２３ 公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (２１)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 电话：(０１０)６６５６８８８８ 传真：(０１０)６６５６８５３６ 联系人：田薇 客服电话：４００－８８８－８８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ (２２)申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：(０２１)５４０３３８８８ 传真：(０２１)５４０３８８４４ 联系人：曹晔 客服电话：(０２１)９６２５０５ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ (２３)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 电话：(０２１)２２１６９９９９ 传真：(０２１)２２１６９１３４ 联系人：刘晨 客服电话：４００８８８８７８８ 、１０１０８９９８ 公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ (２４)国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路１５ 号 办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际大厦４楼 法定代表人：裘强 电话：(０７９１)６２７３９７２ 传真：(０７９１)６２８８６９０ 联系人：徐美云 公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ (２５)广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼(４３０１－４３１６房) 办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 电话：９５５７５或致电各地营业网点 传真：(０２０)８７５５５３０５ 联系人：黄岚 公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ (２６)湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 法定代表人：林俊波 电话 ０２１)６８６３４５１８ 传真 ０２１)６８８６５６８０ 联系人：钟康莺 客服电话：４００－８８８－１５５１ 公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ (２７)中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ 办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ 法定代表人：唐新宇 电话：(０２１)６８６０４８６６ 传真：(０２１)５０３７２４７４ 联系人：张静 客服电话：４００－６２０－８８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ (２８)平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 法定代表人：杨宇翔 电话：４００－８８６－６３３８ 传真：(０７５５)８２４３３７９４ 联系人：袁月 客服电话：４００８８１６１６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ (２９)华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路３５７号 办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路１６６号润安大厦 法定代表人：李工 电话：(０５５１)５１６１８２１ 传真：(０５５１)５１６１６７２ 联系人：甘霖 客服电话：９６５１８／４００８０９６５１８ 公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ (３０)中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层 法人代表：刘军 联系人：俞会亮 电话：０５７１－８５７７６１１５ 客服电话：０５７１－９６５９８ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ (３１)中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层１５０７－１５１０室 办公地址：山东省青岛市东海西路２８号 法定代表人：张智河 电话：(０５３２)８５０２２３２６ 传真：(０５３２)８５０２２６０５ 联系人：吴忠超 客服电话：(０５３２)９６５７７ 公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ (３２)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层 法定代表人：牛冠兴 电话：(０７５５)８２５５８３０５ 传真：(０７５５)８２５５８３５５ 联系人：陈剑虹 客服电话：４００８－００１－００１ 公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ (３３)齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路２０５１８号 办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号 法定代表人：李玮 电话：(０５３１)８１２８３９３８ 传真：(０５３１)８１２８３９００ 联系人：吴阳 客服电话：９５５３８ 公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (３４)瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层 办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层 法定代表人：刘弘 电话：(０１０)５９２２６７８８ 传真：(０１０)５９２２６８４０ 联系人：谢亚凡 客服电话：４００－８８７－８８２７ 公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ (３５)国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路１７９号 办公地址：合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 电话：(０５５１)２２４６２７３ 传真：(０５５１)２２７２１００ 联系人：陈琳琳 客服电话：９５５７８ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (３６)第一创业证券有限责任公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 法定代表人：刘学民 电话：(０７５５)２５８３２８５２ 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(４９)上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路３３６号 办公地址：上海市西藏中路３３６号 法定代表人：郁忠民 电话：(０２１) ５３５１９８８８ 传真：(０２１) ５３５１９８８８ 联系人：张瑾 客服电话：４００８－９１８－９１８ ；０２１－９６２５１８ 公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ；ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ (５０)万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层 办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层 法定代表人：李舫金 电话：(０２０) ３７８６５０７０ 传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３ 联系人：罗创斌 客服电话：４００－８８８８－１３３ 公司网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (５１)江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：孙名扬 电话：(０４５１)８２３３６８６３ 传真：(０４５１)８２２８７２１１ 联系人：徐世旺 客服电话：４００－６６６－２２８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (５２)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 法定代表人：林义相 电话：(０１０)６６０４５５６６ 传真：(０１０)６６５５５５００ 联系人：莫晓丽 客服电话：(０１０)６６０４５６７８ 天相投顾网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 天相基金网网址：ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ (５３)华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层 法定代表人：陈林 电话：(０２１)５０１２２２２２ 传真：(０２１)５０１２２２００ 联系人：楼斯佳 客服电话：４００－８２０－９８９８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ (５４)财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 电话：(０７３１)８４４０３３６０ 传真：(０７３１)８４４０３４３９ 联系人：郭磊 客服电话：(０７３１)８４４０３３５０ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ (５５)华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街２３９号 办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼(深圳总部) 法定代表人：杨炯洋 电话：０２８－８６１３７７８２ 联系人：金大勇 客服电话：４００８－８８８－８１８ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ (５６)方正证券有限责任公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 法定代表人：雷杰 电话：(０７３１)８５８３２３４３ 传真：(０７３１)８５８３２２１４ 联系人：彭博 客服电话：９５５７１ 公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ (５７)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层 办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：０１０－６３０８１０００ 传真：０１０－６３０８０９７８ 联系人：唐静 客服电话：４００－８００－８８９９ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ (５８)宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号 办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号 法人：冯戎 电话：０１０－８８０８５８５８ 传真：０１０－８８０８５３４４ 联系人：李巍 客服电话：４００８－０００－５６２ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ (５９)国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦 办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦５０２室 法定代表人：雷建辉 电话：(０５１０)８２８３１６６２ 传真：(０５１０)８２８３０１６２ 联系人：徐欣 客服电话：４００－８８８－５２８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (６０)中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层 法定代表人：李剑阁 电话：(０１０)６５０５１１６６ 传真：(０１０)８５６７９５３５ 联系人：罗春蓉 公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (６１)广发华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层 法定代表人：黄金琳 电话：(０５９１)８７３８３６２３ 传真：(０５９１)８７３８３６１０ 联系人：张腾 客服电话：９６３２６(福建省外加拨０５９１) 公司网站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (６２)江南证券有限责任公司 住所：南昌市抚河北路２９１号 办公地址：南昌市抚河北路２９１号 法定代表人：杜航 电话：(０７９１)６７６８７６３ 传真：(０７９１)６７８９４１４ 联系人：余雅娜 客服电话：４００－８８６６－５６７ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ (６３)华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 法定代表人：李晓安 电话：(０９３１)４８９０２０８；４８９０１００ 传真：(０９３１)４８９０６２８ 联系人：李昕田 客服电话：(０９３１)４８９０２０８；４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ (６４)中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层 办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：(０１０)８４５８８８８８ 传真：(０１０)８４８６５５６０ 联系人：陈忠 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ (６５)华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区月坛北街２６号 办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层 法定代表人：丁之锁 电话：０１０－５８５６８００７ 传真：０１０－５８５６８０６２ 联系人：梁宇 客服电话：０１０－５８５６８１１８ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (６６)世纪证券有限责任公司 住所：深圳深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层 办公地址：深圳深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层 法定代表人：卢长才 电话：０７５５－８３１９９５１１ 传真：０７５５－８３１９９５４５ 联系人：张婷 客服电话：０７５５－８３１９９５０９ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ (６７)中原证券股份有限公司 住所：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号中原广发金融大厦１７层 法定代表人：石保上 电话：(０３７１)６５５８５６７０ 传真：(０３７１)６５５８５６６５ 联系人：程月艳、耿铭 客服电话：９６７２１８、 ４００－８１６－９６６６ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｎ (６８)厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：(０５９２)５１６１６４２ 传真：(０５９２)５１６１１４０ 联系人：卢金文 客服电话：(０５９２)５１６３５８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ ３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 (二)注册登记人 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 电话：(０７５５)８３５７５８３６ 传真：(０７５５)８２９０４０１５ 联系人：冯伟 客服电话：４００－８８０－６８６８ (三)律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层 负责人：王玲 经办律师：靳庆军、宋萍萍 联系人：宋萍萍 电话：(０１０)５８７８５５８８ 传真：(０１０)５８７８５５９９ (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东三办公楼１６层 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东三办公楼１６层 法定代表人：葛明 电话：(０１０)５８１５３０００、(０７５５)２５０２８２８８ 传真：(０１０)８５１８８２９８、(０７５５)２５０２６１８８ 签章注册会计师：张小东、樊淑华 联系人：涂珮施 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银核心企业股票型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：股票型。基金运作方式：契约型、开放式。 六、基金的投资目标 本基金的投资目标为：追求基金资产长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围包括股票、国债、金融债、公司债(含可转换公司债)、短期融资券、中央银行票据和其它货币市场工具，以及国家证券监管机构允许基金投资的权证及其它金融工具。其中，在股票投资方面，本基金采取选取核心企业股票的选股思路。 核心企业是指具有核心竞争优势、良好的公司治理结构、可持续的盈利与现金流增长前景的上市公司。本基金从定性判断和定量分析两个方面，综合评估公司基本面，筛选核心企业股票。定量分析主要借鉴ＧＥＶＳ方法，而对于难以量化的指标，则由分析师给出定性判断，并在预测公司财务指标时全面考虑定性因素的影响。 八、基金的投资策略 本基金将借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ投资管理经验，根据中国市场的特点，采取积极的投资管理策略。 １、投资管理方法 (１)本基金将借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ投资管理流程和方法，并加以本土化。我们所借鉴的投资管理工具主要包括ＧＥＶＳ等股票估值方法和ＧＥＲＳ股票风险管理方法等。 (２)投资决策流程 国投瑞银投资决策流程见图１。 图１ 国投瑞银投资决策流程 ■ ２、战略资产配置 本基金战略资产配置遵循以下原则： (１)股票组合投资比例：６０～９５％。 (２)债券组合投资比例：０～４０％。 (３)现金和到期日不超过１年的政府债券不低于５％。 调整股票资产和债券资产的具体配置比例，主要的依据是股票市场与债券市场的相对风险收益比较。基金投资组合自本基金合同生效之日起满六个月达到上述股票组合和债券投资比例要求。 ３、股票投资管理 国投瑞银的投资决策，以自下而上的公司基本面分析为主，自上而下的研究为辅。两者在投资决策中是互动的， 国家和行业配置要依据自下而上的公司基本面分析，而公司分析的诸多前提条件又基于自上而下的宏观研究结果。 本基金筛选核心企业股票、构建股票组合的步骤是：确定股票初选库、评价股票内在价值、风险管理、构建股票组合并对其进行动态调整。 (１)全面考量公司基本面。本基金评估公司基本面的主要指标包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。 分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点以及公司治理结构状况。分析师要说明做出财务预测(包括ＧＥＶＳ模型输入变量)的重要假设条件，并评估这些假设的可靠性，对公司基本面状况做出明确的定性判断和定量研究，给出明确的公司评价和投资建议。 (２)本基金借鉴ＧＥＶＳ，以合适方法估计股票投资价值。ＧＥＶＳ是ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ 在全球使用了２０多年的权益估值模型。模型分阶段考量现金流量增长率，得到各阶段现金流的现值总和，即股票的内在价值。市场价格与内在价值的差幅是基金买入或沽出股票的主要参考依据。借鉴ＧＥＶＳ方法，需要考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形。根据实际情况，我们不排斥选用其它合适的估值方法，如Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ、Ｐ／ＲＮＡＶ等方法。 (３)构建(及调整)模拟组合。股票策略组借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ全球股票研究经验，评估股票投资价值，考量分析师最有价值的研究成果，在充分评估风险的基础上，构建(及调整)股票模拟组合。 (４)风险管理与归因分析。在形成可执行组合之前，模拟组合需经风险考量和风险调整。国投瑞银借鉴ＧＥＲＳ等风险管理系统技术，对模拟组合(事前)和实际投资组合(事后)进行风险评估、绩效与归因分析，从而确定可执行组合以及组合调整策略。 ４、债券投资管理 本基金借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。 (１)评估债券价值。债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(Ｅｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍ Ｙｉｅｌｄ Ｃｕｒｖｅｓ)。 均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风险补偿包括四个方面：资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性及信用风险补偿。 本基金基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报，根据预期超额回报进行排序，得到投资评级。 (２)选择投资策略。债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同时期，以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种策略，取决于债券组合允许的风险程度。 (３)构建(及调整)债券组合。债券策略组将借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ债券研究方法，凭借各成员债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。 债券策略组每周开会讨论及调整债券模拟组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时从风险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。 (４)风险管理与归因分析。国投瑞银借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ全球固定收益证券风险管理系统(ＧＦＩＲＳ)方法管理债券组合风险。ＧＦＩＲＳ方法关注组合风险来源，包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、发行人特定风险和汇率风险等。 ５、决策依据 (１)须符合有关法律、法规和基金合同的规定； (２)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； (３)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析； ６、管理程序 投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，定期就投资管理重大问题进行讨论，确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金经理和交易员，他们独立工作，责任明确，相互间密切合作。 (１)投资决策委员会每月或不定期召开，决定基金投资管理战略、资产分配等重大事项，确定对基金经理的授权，审批超过投资权限的投资计划。 (２)资产配置会议每两周召开一次或不定期召开，由投资主管以及股票组和固定收益组负责人等参加，对基金大类资产配置方案做战术性调整。 (３)股票策略组和债券策略组投资决策会议每周分别召开一次，确定下周资产组合的配置安排，包括行业配置和个股选择。同时检讨近一周投资业绩，提出下周投资计划。 (４)分析师根据宏观经济、政策预期、行业发展动向和上市公司基本因素分析，提出行业配置策略，并构建股票分析师组合。 (５)基金经理在其授权范围内，根据例会确定的资产配置策略，充分参考分析师组合，进行具体的行业和个股(个券)配置。 (６)基金经理下达投资交易指令，由交易室完成交易。 (７)定量分析师负责完成基金内部业绩和风险评估，提交评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况，对上述管理程序作出调整。 九、基金的业绩比较基准 衡量本基金投资业绩的比较基准(Ｒ)是： Ｒ＝５％×金融同业存款利率＋９５％×中信标普３００指数收益率 其中：同业存款利率是中国人民银行规定的金融机构间存款利率。 如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于预期风险收益较高的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至２０１０年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。 １、基金资产组合情况 金额单位：人民币元 ■ ２、按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 ■ ３、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 ■ ４、按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 ■ ５、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 ■ ６、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证资产。 ８、投资组合报告附注 (１)本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。 (２)基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 (３)其他资产的构成 单位：人民币元 ■ (４)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (５)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (６)本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表： 国投瑞银核心企业股票型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表(截止２０１０年３月３１日) ■ 注：１、本基金业绩比较基准中：同业存款利率是中国人民银行规定的金融机构间存款利率；中信标普３００指数是中信证券股份有限公司和标准普尔(Ｓｔａｎｄａｒｄ ＆ Ｐｏｏｒ＇ｓ)共同开发的中国Ａ 股市场指数，由深沪股市具有行业代表性的上市公司组成，其样本股票经过了流动性和财务稳健性的审慎检查，能较全面地描述Ａ 股市场的总体趋势。２、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 １、与基金运作有关的费用列示 (１)基金管理人的管理费； (２)基金托管人的托管费； (３)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； (４)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； (５)基金份额持有人大会费用； (６)基金的证券交易费用； (７)银行汇划费用； (８)基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费，具体计提方法按中国证监会有关规定执行； (９)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 ２、与基金运作有关的费用计提方法、计提标准和支付方式 (１)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 (２)基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的２．５％。的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“１、与基金运作有关的费用列示”中(３)－(７)项费用由基金托管人和基金管理人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。 ３、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： (１)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； (２)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； (３)基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； (４)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ４、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整本基金的基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等至本基金的基金合同第十四部分第二款规定的费率水平以上时，须召开基金份额持有人大会审议；在第二款规定的费率水平以内，调整基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。 (二)与基金销售有关的费用 １、本基金的申购费用 (１)本基金申购费的费率水平 ■ (２)本基金申购费的计算公式 申购费用＝申购金额－申购金额／(１＋申购费率) (３)本基金申购费用的收取方式 本基金的申购费由投资者在申购本基金时缴纳。 (４)本基金申购费的使用方式 本基金的申购费用主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 ２、本基金的赎回费用 (１)本基金的赎回费率 ■ (２)本基金赎回费的计算公式 赎回费用＝赎回份额×基金份额净值×赎回费率 (３)本基金赎回费的收取方式 本基金的赎回费用由基金赎回人承担，在投资人赎回本基金份额时收取。 (４)本基金赎回费的使用方式 本基金的赎回费用扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。 ３、本基金的转换费用 投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定详见本基金管理人发布的基金转换公告。 (三)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２００９年１２月２日刊登的本基金招募说明书(２００９年１２月更新)进行了更新，更新的主要内容如下： １、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。 ２、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员、基金经理基本情况的介绍； ３、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人托管业务经营情况的相关内容。 ４、在“五、相关服务机构”部分，增加了新增代销机构的概况，原销售机构的联系电话也略有变动。 ５、在“八、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 ６、在“十、基金的业绩”部分，说明了基金合同生效以来的投资业绩。 ７、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一〇年六月二日 股东名称 持股比例 国投信托有限公司 ５１％ 瑞士银行股份有限公司(ＵＢＳ ＡＧ) ４９％ 合计 １００％ 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(％) １ 权益投资 ５，９９４，１２９，０１５．１９ ８２．１８ 其中：股票 ５，９９４，１２９，０１５．１９ ８２．１８ ２ 固定收益投资 １１８，９３０，０００．００ １．６３ 其中：债券 １１８，９３０，０００．００ １．６３ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 １，１１８，４７０，６７０．３５ １５．３３ ６ 其他资产 ６２，２２５，９２０．５７ ０．８５ ７ 合计 ７，２９３，７５５，６０６．１１ １００．００ 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(％) Ａ 农、林、牧、渔业 － － Ｂ 采掘业 １４１，６９４，９００．５４ １．９５ Ｃ 制造业 ２，６１１，１９９，４０８．５７ ３５．９１ Ｃ０ 食品、饮料 ２２０，０２８，８６４．９５ ３．０３ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 １１５，７０１，３８２．６５ １．５９ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ２０４，１９７，４３８．１６ ２．８１ Ｃ５ 电子 １３９，９３４，９４９．７９ １．９２ Ｃ６ 金属、非金属 １８１，０６２，２５７．２６ ２．４９ Ｃ７ 机械、设备、仪表 １，０３２，４０９，８８２．５５ １４．２０ Ｃ８ 医药、生物制品 ５６５，３７７，９６９．２８ ７．７７ Ｃ９９ 其他制造业 １５２，４８６，６６３．９３ ２．１０ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 － － Ｆ 交通运输、仓储业 ４７，９４８，８０２．８８ ０．６６ Ｇ 信息技术业 ８７９，１２３，２２６．０９ １２．０９ Ｈ 批发和零售贸易 ２９３，７２８，４５３．３７ ４．０４ Ｉ 金融、保险业 １，５７８，９０７，３８４．５１ ２１．７１ Ｊ 房地产业 ２５３，３７６，０９０．３９ ３．４８ Ｋ 社会服务业 － － Ｌ 传播与文化产业 ６７，０６５，０６０．６４ ０．９２ Ｍ 综合类 １２１，０８５，６８８．２０ １．６７ 合计 ５，９９４，１２９，０１５．１９ ８２．４３ 代码 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(％) １ ６０００３６ 招商银行 ２９，４５４，１４８ ４７９，５１３，５２９．４４ ６．５９ ２ ６００４０６ 国电南瑞 ８，００２，８００ ２７５，０５６，２３６．００ ３．７８ ３ ６０１１６６ 兴业银行 ６，０４９，９５１ ２２３，３６４，１９０．９２ ３．０７ ４ ０００６５１ 格力电器 ７，０００，０００ １９７，４００，０００．００ ２．７１ ５ ６００８８７ ＊ＳＴ伊利 ６，０４０，５３０ １９５，１６９，５２４．３０ ２．６８ ６ ００００６３ 中兴通讯 ４，５０１，１９２ １９１，３００，６６０．００ ２．６３ ７ ０００９９９ 华润三九 ７，９１２，４０６ １９０，６８８，９８４．６０ ２．６２ ８ ６０１９３９ 建设银行 ３２，９９９，９４５ １８７，１０９，６８８．１５ ２．５７ ９ ６００８０４ 鹏博士 １０，０９６，２４９ １３７，９１４，７６１．３４ １．９０ １０ ６０１６０１ 中国太保 ５，０７４，９３６ １３７，０２３，２７２．００ １．８８ 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(％) １ 国家债券 － － ２ 央行票据 １１８，９３０，０００．００ １．６４ ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 － － ７ 其他 － － ８ 合计 １１８，９３０，０００．００ １．６４ 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(％) １ １００１０１４ １０央行票据１４ ７００，０００ ６９，７５５，０００．００ ０．９６ ２ ０９０１０４０ ０９央行票据４０ ５００，０００ ４９，１７５，０００．００ ０．６８ 序号 名称 金额 １ 存出保证金 ４，３９４，９０１．０７ ２ 应收证券清算款 ５６，６５３，４９２．３３ ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ８７４，９４７．０２ ５ 应收申购款 ３０２，５８０．１５ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ６２，２２５，９２０．５７ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２００６．０４．１９至２００６．１２．３１ ５５．３２％ １．２５％ ７３．８３％ １．４６％ －１８．５１％ －０．２１％ ２００７．０１．０１至２００７．１２．３１ １１４．８８％ ２．０３％ １５０．０２％ ２．１７％ －３５．１４％ －０．１４％ ２００８．０１．０１至２００８． １２．３１ －５２．０８％ ２．２１％ －６２．５８％ ２．８５％ １０．５０％ －０．６４％ ２００９．０１．０１至２００９．１２．３１ ７４．４７％ １．７２％ ８９．１２％ １．９４％ －１４．６５％ －０．２２％ ２０１０．０１．０１至２０１０．０３．３１ －３．４１％ １．１０％ －５．４２％ １．２４％ ２．０１％ －０．１４％ 自基金合同生效至今 １６９．４９％ １．８６％ １９３．１０％ ２．１９％ －２３．６１％ －０．３３％ 申购金额(Ｍ) 申购费率 Ｍ＜１００万 １００万≤Ｍ＜５００万 １．００％ ５００万≤Ｍ＜１０００万 ０．３０％ Ｍ≥１０００万元 每笔２０００元 持有时间(Ｔ) 赎回费率 Ｔ＜１年 ０．５％ １≤Ｔ＜２年 ０．２５％ Ｔ≥２年 ０％ |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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