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| 摩根亚太优势混合(QDII)A(377016) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 80758 | ||||||||
| 基金代码 | 377016 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金2009年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一〇年一月二十二日§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 上投摩根亚太优势股票(QDII) 基金主代码 377016 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年10月22日 报告期末基金份额总额 26,629,166,593.83份 投资目标 本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企业，投资市场包括但不限于澳大利亚、韩国、香港、印度及新加坡等区域证券市场（日本除外），分散投资风险并追求基金资产稳定增值。 投资策略 本基金在投资过程中注重各区域市场环境、政经前景分析，并强调公司品质与成长性的结合。首先在亚太地区经济发展格局下，通过自上而下分析，甄别不同国家与地区、行业与板块的投资机会，首先考虑国家与地区的资产配置，决定行业与板块的基本布局，并从中初步筛选出具有国际比较优势的大盘蓝筹公司，同时采取自下而上的选股策略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特性的公司，构建成长型公司股票池。最后通过深入的相对价值评估，形成优化的核心投资组合。在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流动性和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、货币市场工具等来制订具体策略。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：摩根斯坦利综合亚太指数（不含日本）（MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan）。 风险收益特征 本基金为区域性股票型证券投资基金，基金投资风险收益水平高于债券型基金和平衡型基金。由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金。 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外投资顾问英文名称 JF Asset Management Limited 境外投资顾问中文名称 JF资产管理有限公司 境外资产托管人英文名称 The Bank of New York Mellon Company 境外资产托管人中文名称 纽约梅隆银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2009年10月1日-2009年12月31日) 1.本期已实现收益 940,161,554.00 2.本期利润 752,461,599.00 3.加权平均基金份额本期利润 0.0277 4.期末基金资产净值 16,171,684,000.00 5.期末基金份额净值 0.607 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 09/10/1-09/12/31 4.66% 1.25% 5.74% 1.18% -1.08% 0.07% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2007年10月22日至2009年12月31日） 本基金合同生效日为2007年10月22日，图示时间段为2007年10月22日至2009年12月31日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 杨逸枫 本基金基金经理，投资副总监 2007-10-22 - 16年以上 台湾新竹清华大学经济学学士，台湾政治大学EMBA财管组硕士。曾就职于台湾南山人寿保险股份有限公司，担任资深投资经理，负责管理公司自有资金在台湾股票市场的投资；1993年加入台湾摩根富林明证券投资信托公司，先后担任JF亚洲基金、JF台湾增长、JF台湾基金的基金经理；2007年7月加入上投摩根基金管理有限公司，任投资副总监。 张军 本基金基金经理 2008-3-8 - 5年以上（金融领域从业经验16年以上） 毕业于上海复旦大学。曾担任上海国际信托有限公司国际业务部经理，交易部经理。2004年6月加入上投摩根基金管理有限公司，担任交易总监，2007年10月起任投资经理。2008年3月起担任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金经理。 注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日，其中杨逸枫女士担任本基金首任基金经理的任职日期为本基金基金合同生效之日； 2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 郑惠升 JF基金区域投资经理 15年 男，美国印第安纳大学学士学位，主修财务 王浩 JF基金区域投资经理兼大中华投资总监 14年 男，美国耶鲁大学荣誉文学士学位，主修经济 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金合同》的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人建立了完善的公平交易制度。确保不同基金在买卖同一证券时，按照时间优先，比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易系统中缺省使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动按照上述原则在各基金间公平分配交易量。 4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本年度，根据公司内部和外部专业机构的评价结果，本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。 4.4.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金不存在异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 2009年第四季度国际股市持续上涨，与上半年的资金行情不同，下半年以来的涨势不只是奠基于资金行情上，企业获利改善脚步也有跟上股价表现的现象，以美国为例根据Bloomberg统计第三季上市公司的财报有高达80.4%的公司获利优于市场预期，整体获利衰退4.76%，衰退幅度远小于市场预期的衰退23%。在亚太股市地区许多龙头公司的获利亦优于市场预期。 但股市在经过一年来的上涨后，市场开始有居高思危的现象，特别关注以中国人民银行，美联储为主的各国货币政策动向。 目前各国央行在面对目前经济与金融环境的态度有两极化的趋势。在发达国家中，除了澳大利亚央行开始升息外，其它欧美日等国都分别暗示短期内货币政策改变机率有限，期望藉此引导经济活动更趋于热络。美联储在最近一次的声明稿中明确指出加息的两项条件是：就业市场改善和通胀回升。 但反观新兴市场部分，以色列已经升息一码，中国政府的政策也由保增长逐渐转向重视调结构，并在一月中出于市场意外的提高存款准备金率；印度央行则是在2009年10月底宣布要求银行提高法定流动比率1%，并上修对2010年通货膨胀的预期值。对于这些经济体而言，由于消费者物价指数组成中原物料与食品价格的占比较高，随着原物料价格的节节高升，其所面对通货膨胀的压力将早于发达国家；另一方面，含房市在内的金融资产价格大幅上扬也非政府所乐见的现象。 在资金面出现杂音之际，股市走势将较为震荡，未来是否有进一步来自于基本面的支持(特别是企业获利状况)，将是股价能否持续走高的关键。 4.5.2报告期内基金的业绩表现 截至2009年12月31日，本基金净值为0.607，本报告期份额净值增长率为4.66%，同期业绩比较基准收益率为5.74%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 14,494,002,054.00 89.00 其中：普通股 14,209,150,341.00 87.25 存托凭证 284,851,713.00 1.75 2 基金投资 301,109,964.00 1.85 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,310,280,256.00 8.05 8 其他各项资产 180,759,431.00 1.11 9 合计 16,286,151,705.00 100.00 截至2009年12月31日，本基金资产净值为16,171,684,000.00元，基金份额净值为0.607元，累计基金份额净值为0.607元。 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 中国香港 6,272,811,392.00 38.79 澳大利亚 2,175,076,254.00 13.45 韩国 1,618,295,869.00 10.01 新加坡 1,100,808,413.00 6.81 美国 284,851,713.00 1.76 印度 1,380,838,235.00 8.54 印度尼西亚 693,083,214.00 4.29 泰国 397,547,061.00 2.46 英国 570,689,903.00 3.53 合计 14,494,002,054.00 89.63 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 商业银行业 2,293,821,665.00 14.18 房地产管理及开发业 1,736,972,160.00 10.74 石油，天然气及消耗燃料业 1,562,298,114.00 9.66 半导体及半导体设备业 528,985,432.00 3.27 保险业 434,002,653.00 2.68 金属及采矿业 961,184,927.00 5.94 食品零售业 1,005,103,884.00 6.22 汽车业 150,403,594.00 0.93 新闻传播业 164,552,673.00 1.02 建筑材料业 735,834,951.00 4.55 运输业 223,530,277.00 1.38 多元化金融服务业 205,506,241.00 1.27 家用消费品业 30,655,764.00 0.19 多线零售业 209,365,606.00 1.29 网络软件及服务业 464,028,324.00 2.87 电子设备及元件业 518,086,555.00 3.20 机械业 520,884,773.00 3.22 酒店业 241,745,057.00 1.49 纺织服饰及奢侈品业 278,235,202.00 1.72 储蓄及抵押贷款 281,381,246.00 1.74 海洋业 483,339,258.00 2.99 IT服务业 376,761,090.00 2.33 产业融合业 175,247,605.00 1.08 化妆品制造业 250,654,431.00 1.55 化工业 188,123,320.00 1.16 分销渠道业 76,667,796.00 0.47 能源设备及服务业 178,578,584.00 1.10 造纸业 218,050,872.00 1.35 合计 14,494,002,054.00 89.63 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 证券代码 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 所在证 券市场 所属国家 （地区) 数量 （股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 939 HK China Construction Bank CORP 中国建设银行 香港 中国 121,825,000 715,454,055.00 4.42 2 005930 KS Samsung Electronics Co Ltd 三星电子有限公司 韩国 韩国 112,907 528,985,432.00 3.27 3 700 HK Tencent Holdings Ltd 腾讯控股有限公司 香港 中国 3,127,700 464,028,324.00 2.87 4 1088 HK China Shenhua Energy Co Ltd 中国神华能源有限公司 香港 中国 13,468,000 450,615,576.00 2.79 5 1068 HK China Yurun food Group Ltd 中国雨润食品集团有限公司 香港 中国 20,212,000 409,314,020.00 2.53 6 4 HK Wharf (Holdings) Ltd 九龙仓(集团)有限公司 香港 香港 8,781,000 345,984,396.00 2.14 7 3988 HK Bank of China Ltd 中国银行有限公司 香港 中国 91,526,000 338,464,612.00 2.09 8 CBA AU Commonwealth Bank of Australia 澳大利亚联邦银行 澳大利亚 澳大利亚 910,000 306,515,892.00 1.90 9 KPLD SP Keppel Land Ltd 吉宝置业有限公司 新加坡 新加坡 17,567,000 299,033,771.00 1.85 10 NAB AU National Australia Bank Ltd 澳洲银行有限公司 澳大利亚 澳大利亚 1,776,315 298,885,962.00 1.85 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （人民币元） 占基金资产净值比例(%) 1 iShares MSCI Taiwan Webs Index Units ETF ETF I shares Inc. 301,109,964.00 1.86 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 175,845,788.00 3 应收股利 - 4 应收利息 133,121.00 5 应收申购款 1,403,805.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 应收未起息外汇交易 3,376,717.00 9 其他 - 10 合计 180,759,431.00 5.10.2 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 5.10.3 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 5.10.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入的原因， 投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 27,571,314,757.12 报告期期间基金总申购份额 240,082,429.95 报告期期间基金总赎回份额 1,182,230,593.24 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 26,629,166,593.83 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 7.1.1. 中国证监会批准上投摩根亚太优势股票型证券投资基金设立的文件； 7.1.2. 《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金合同》； 7.1.3. 《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金托管协议》； 7.1.4. 《上投摩根开放式基金业务规则》； 7.1.5. 基金管理人业务资格批件、营业执照； 7.1.6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。 7.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根基金管理有限公司 二〇一〇年一月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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