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| 金鹰红利价值混合A(210002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 80577 | ||||||||
| 基金代码 | 210002 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金2009年第四季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2010年1月21日 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金鹰红利价值混合 基金主代码 210002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年12月4日 报告期末基金份额总额 186,849,702.61份 投资目标 本基金通过对分红能力良好且长期投资价值突出的优质股票投资，为基金资产获取稳定的当期收益和长期增值。 投资策略 本基金采取积极主动式投资管理，通过积极的资产配置策略，深入研究、调研基础上的主动性证券选择和市场时机选择，在合理控制投资风险的前提下，最大限度地获取投资收益。本基金主要投资于分红能力良好且长期价值突出的优质企业，股票资产占基金资产净值比例为30％－80％；现金、债券资产、其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为20%-70%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％；权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。 业绩比较基准 新华富时红利150指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×40％ 风险收益特征 本基金风险收益特征从长期来看，其风险与预期收益高于债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2009年10月1日至2009年12月31日） 1.本期已实现收益 15,859,629.48 2.本期利润 44,627,956.02 3.加权平均基金份额本期利润 0.1904 4.期末基金资产净值 224,263,804.03 5.期末基金份额净值 1.2002 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额； 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① （%） 净值增长率标准差② （%） 业绩比较基准收益率③ （%） 业绩比较基准收益率标准差④ （%） ①－③ （%） ②－④ （%） 过去三个月 16.60 1.59 13.72 1.13 2.88 0.46 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金合同于2008年12月4日正式生效；2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截止报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十五条（二）投资范围规定的各项比例，即股票资产占基金资产净值比例为30％－80％；现金、债券资产、其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为20%-70%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％；权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 蔡飞鸣 基金经理 2009年7月14日 - 4年 蔡飞鸣先生，国际金融（优秀）硕士、管理学硕士，证券从业经历四年。曾任职于广州越秀集团有限公司、香港越秀财务公司资本经营部，香港越秀证券有限公司。2008年5月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任研究员、交易主管、金鹰中小盘精选基金基金经理助理等职，现担任本基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合有关法规及基金合同规定的要求；基金的投资范围、投资比例及投资组合也均符合有关法规及基金合同的规定；交易行为合法合规，符合公平交易原则，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期本基金管理人旗下金鹰成份股优选证券投资基金的净值增长率为19.72%，金鹰红利价值灵活配置基金净值增长率为16.60%，金鹰中小盘精选证券投资基金净值增长率为20.38%，金鹰行业优势证券股票型证券投资基金净值增长率为20.13%，基金净值增长率最高相差3.78个百分点。 从股票和债券收益率来看，本报告期金鹰红利基金股票收益率为16.60%，债券收益率为0；金鹰优选基金股票收益率为19.57％，债券收益率为0.15％；金鹰中小盘基金股票收益率为20.22％，债券收益率为0.16％，金鹰行业优势基金股票收益率为20.13%，债券收益率为0。四只基金中，债券收益率最高相差0.01个百分点，股票收益率最高相差3.62个百分点。 在4季度的A股市场行情中，市场稳步向上。金鹰成份股优选基金投资标的主要为大市值股票，金鹰中小盘基金主要投资小市值股票，金鹰红利价值基金主要投资于具有持续分红能力股票，金鹰行业优势主要投资于优势行业和优势个股。受基金契约影响，金鹰优选基金和金鹰中小盘基金、金鹰红利基金、金鹰行业优势基金的净值增长率出现一定程度的差异，这是与四只基金的投资风格和A股市场运行特点相关的。 本基金管理人旗下四只基金投资风格迥异，投资范围严格受基金合同限制，金鹰成份股优选基金投资标的以上证180和深圳100大市值股票为主，金鹰中小盘精选基金投资标的以市场平均流通市值以下的股票为主，金鹰红利价值灵活配置基金投资标的以注重分红的公司为主，金鹰行业优势基金投资于优势行业中的优势个股。通过对本报告期本基金管理人旗下的四只基金在1日内、5日内和10日内发生的同向交易和价差进行分析，不存在违反公平交易的行为。四只基金的对于相同的股票投资标的进行的交易，在交易价格上不存在明显的价格差异，交易价差随市场波动随机发生的，不存在利益输送行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金投资组合无与其他投资风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金在本报告期内无异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，在积极的财政政策和适度宽松的货币政策的推动下，国内经济继续呈现稳步回升的态势，众多行业明显复苏，海外经济触底形势亦进一步明朗。国内A股市场在四季度出现了上涨行情，指数在三季度回调后上涨。本基金积极配置受益于经济复苏和扩大内需的股票，降低防御性行业的配置，战胜了业绩比较基准。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止2009年12月31日，基金份额净值为1.2002，本报告期份额净值增长率为16.60%,同期业绩比较基准增长率为13.72%,超越业绩比较基准2.88%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益类投资 177,227,777.45 77.28 其中：股票 177,227,777.45 77.28 2 固定收益类投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 47,704,977.82 20.80 6 其他资产 4,408,097.57 1.92 7 合计 229,340,852.84 100.00 注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、买入返售证券等。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 序号行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 11,819,692.39 5.27 C 制造业 81,388,772.28 36.29 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 6,697,152.00 2.99 C4 石油、化学、塑胶、塑料 13,436,253.00 5.99 C5 电子 12,293,585.34 5.48 C6 金属、非金属 14,887,824.80 6.64 C7 机械、设备、仪表 17,253,663.00 7.69 C8 医药、生物制品 6,968,806.00 3.11 C99 其他制造业 9,851,488.14 4.39 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 35,499,630.22 15.83 I 金融、保险业 35,581,401.00 15.87 J 房地产业 - - K 社会服务业 12,938,281.56 5.77 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 177,227,777.45 79.03 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 600837 海通证券 700,500 13,442,595.00 5.99 2 600423 柳化股份 915,900 13,436,253.00 5.99 3 601888 中国国旅 617,874 12,938,281.56 5.77 4 600028 中国石化 838,871 11,819,692.39 5.27 5 002024 苏宁电器 531,153 11,037,359.34 4.92 6 002104 恒宝股份 466,674 9,851,488.14 4.39 7 600961 株冶集团 601,780 9,724,764.80 4.34 8 000829 天音控股 725,997 9,721,099.83 4.33 9 002142 宁波银行 523,800 9,161,262.00 4.09 10 601169 北京银行 439,100 8,492,194.00 3.79 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,627,335.99 2 应收证券清算款 2,653,317.29 3 应收股利 - 4 应收利息 19,749.56 5 应收申购款 107,694.73 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,408,097.57 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末不持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600423 柳化股份 13,436,253.00 5.99 因重大事项公告停牌 注： §6 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日的基金份额总额 367,018,547.39 报告期期初基金份额总额 287,740,165.50 报告期期间基金总申购份额 11,862,922.91 减：报告期期间基金总赎回份额 112,753,385.80 报告期期末基金份额总额 186,849,702.61 §7 影响投资者决策的其他重要信息 无其它影响投资者决策的重要信息。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金发行及募集的文件； 2、《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 5、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程； 6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值及其他临时公告。 8.2 存放地点 广州市沿江中路298号江湾商业大厦22楼 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心。 客户服务中心电话：020-83936180 网址：http://www.gefund.com.cn 金鹰基金管理有限公司 2010年1月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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