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| 诺德成长优势混合(570005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 67355 | ||||||||
| 基金代码 | 570005 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-08-06 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示： 1、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 2、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益； 3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投 资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责； 4、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 二零零九年八月六日 诺德成长优势股票型证券投资基金-招募说明书 5-1-2 目 录 一、绪 言........................................................... 3 二、释 义........................................................... 4 三、基金管理人....................................................... 8 四、基金托管人...................................................... 17 五、相关服务机构.................................................... 21 七、基金合同的生效.................................................. 34 八、基金份额的申购和赎回............................................ 35 九、基金的投资...................................................... 42 十、基金的财产...................................................... 51 十一、基金资产的估值................................................ 53 十二、基金的收益与分配.............................................. 58 十三、基金的费用与税收.............................................. 60 十四、基金的会计与审计.............................................. 62 十五、基金的信息披露................................................ 62 十六、风险揭示...................................................... 66 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................... 69 十八、基金合同的内容摘要............................................ 71 十九、基金托管协议的内容摘要........................................ 81 二十、对基金份额持有人的服务........................................ 95 二十一、招募说明书的存放及查阅方式.................................. 97 二十二、备查文件.................................................... 97 诺德成长优势股票型证券投资基金-招募说明书 5-1-3 一、绪 言 《诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5 号< 招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《诺德成长优势股票型证券投资 基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。 本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资人披露与本基金相关 事项的信息，是投资人据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利，承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 诺德成长优势股票型证券投资基金-招募说明书 5-1-4 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指诺德成长优势股票型证券投资基金 2.基金管理人：指诺德基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同：指《诺德成长优势股票型证券投资基金基金合同》及对其任何有 效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德成长优势股票 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书》及其定期 的更新 7.基金份额发售公告：指《诺德成长优势股票型证券投资基金份额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自2004 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会2004 年6 月25 日颁布、同年7 月1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会2004 年6 月29 日颁布、同年7 月1 日实施 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 诺德成长优势股票型证券投资基金-招募说明书 5-1-5 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中 国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：指诺德基金管理有限公司 24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售 业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27.登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为 基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机 构 28.基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 诺德成长优势股票型证券投资基金-招募说明书 5-1-6 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过3 个月 33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工 作日 36.T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39.《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40.认''AA |
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| 基金信息类型 | 基金招股说明书 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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