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| 汇安丰利混合A(003886) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 647883 | ||||||||
| 基金代码 | 003886 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-12-09 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 | ||||||||
| 信息全文 | 目 录 第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1 二释义 3 三基金的本情况 ........................................................................................................... 8 四份额发售 ......................................................................................................... 10 五备案 ..................................................................................................................... 12 六申购与赎回 ............................................................................................. 13 七合同当事人及权利务 ..................................................................................... 21 八持有大会 ................................................................................................. 28 九管 理、托更换条件和程序 ......................................................... 36 十................................................................................................................. 39 登记 ..................................................................................................... 40 投资 ............................................................................................................. 42 财产 52 估值 53 费用税收 58 益配 61 计 审63 信息披露 64 变终止清算 70 违约责任 72 争议处适法律 ................................................................................. 73 效力 74 其他项 75 内容摘要 76 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 1 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目依据和原则 1是保护投资者法权益，明确当事人利义务规范运作。 2《中华民共国》（以下简称“”）证券公开募集管理办销售信息披露其他有关律3平等自愿诚实用充分二定之间系文件与相涉及任何或表述如冲突均为准按照享承担包括托份额持取得即成行身对认接受三汇安丰灵活配置混型由并经监督委员会注册不价值收做出质性判断也于没风险市场前景应真阅读招说书主策略恪尽职守谨慎勤勉财产但盈最低 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2 四、基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定当事间权利义务关系如与有冲突以为准。 五、按照中国法律规成立并运作若届时效强制性不一致应 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 3 第二部分 释义 在本基金 合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 1、汇安丰利灵活配置混型证券投资2管理人限责任公司 3托兴业银行股份4《》 及对的何效修订 和补充 5协议与就签之该6招募说明书其定期更新 7额发售告8法律规国现并布实施政范性件解释章以他当事约束力决通知等 92003年10月28日经第十届全民代表大会 常务委员五次过201212一三自2013起201524二四关于改<华共港口>七部颁机不时做出销办监1511信息披露2004运作2014开集13督 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 4 14、银行业监督管理机构 ：指中国人 民和/或委员会 15基金合同当事受约束，根据享有权利并承担义务 的法律主体包括托份额持16个投资者 依关规定可于证券自然17以在境内登记存续经政府部门批准设立企社团其他组织 18格外符《办》（不时修订）及相募集19币按照试点运用来20允许购买称 21招说明书取得22销售宣传推介发申赎回转换期等 23汇安限责任公司条件与签了服协议24过户清算结具容账建确认代放红保名册非交易25。为接 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 5 26、基金账户 ：指登记机构为投资者开立的录其持有管理人所份额余及变动情况27交易销售通过该办认购申赎回转换托定期 等业务而引起结28合同生效日募集达到法律规条件，向中国证监会备案手续完毕并获得书面确29终止事由出现后财产清算果报予以公告30自发之至束间最长不超3个月 31存限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《汇安基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资者根据和招说明申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 6 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构在投资者指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 52、A类基金份额 ：指投资者在认/时收取费用，赎回根据持有限不再从本别产中计销售服务53C而是54不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 7 事件 55、中国：指华人民共和（仅为基金合同之目的，不包括香港特别行政区澳门及台湾地） 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 8 第三部分 基金的基本情况 一、基金 名称 汇安丰利灵活配置混合型证券投资二的类别 三运作方式 契约开放四目标 本在深入面研究础上，通过产策略与严谨风险管理力争实现持续稳定增值。 五最低募集份额 总为2亿六和认购费用 初始人民币1.00元按发售A率具体招说明书规执行C不收取七存期 限 八将分同其中： 1者/申时赎回根据有并再从计提销服务而是设代码由于算公布净累 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 9 净值。 投资者可自行选择认购/申的基金份额类别本不同之间得互相转换有关具体设置、销售费率水平等由管理人确定，并在招募说明书中公告法律规和合范围内损害持利益以及提高现适用情况下经与托协商一致增加或调整停止无需召开大会但实施前时 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 10 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间 方式 对象 1自之日起最长不得超过3个月，具体见公告。 2通各销机构开名单以及管理人届布调整相关符合法律规定可投资于证券者格境外和民币或中国监会允许购 买其他二认 费用 本A类在收取C率由决并招募说明书列示入财产集期利息处有效款项生将折算 为归持所转登记录准计4余保留到小数点后位部分四舍五此误差益损失承担5申请确受代表该成功而仅实接结果 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 11 购份额的确认情况，投资者应及时查询。 三、基金限制 1需按销售机构规定方式全缴款在募集期内可多次A类费每笔申请单独计算一经登记受理不得撤2管人以对个交易账户最低进行具体参见招说明书或相关公告3基金管理人可以对募集期间的单个投资者的累计认购金额进行限制和处法 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 12 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本自份额发售之日起3个月内，在募集总不少于2亿元人民币且投资者数200下期届满或管理依据法律规及招说明书可以决定停止并10聘请验机构收到报告向中国证监会办手续。 达完毕取得面确认《合同》生效； 否则文次对事宜予公应将间存入专门账户行为结束前任何动用二能时处方式 如果限未足当承担列责： 1其固有财产因而债务和费后30返还已缴纳款项加计银活利息失败托销求酬支付切由各三持量模 连20工作出现净值低5000万情形披露60述提解转换运与他终等召开大进表部另从 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 13 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的与将通过销售机构进行。 具体由管理人在招募说明书或其他相关公告中列可根据情况变更增减，并予以投资者应当办业务营按提供方式份额二开放日及时间 1为上海证券交易深圳正常但法律规国监会要求合同定暂停除外生效后若出现新期货市特殊视对前述调整实施依照《信息披露》有指媒介2始自之起不超3个月确得约转换请且登记认接受价格下三原则 “未知”即收计算净值准； 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 14 2、“金额申购份赎回”原则，即以请； 3当日的与可在基管理人规定时间内撤销4遵循先进出按照投资者认 后次序 行顺。 法律允许情况下对上述调整必须新开始实施前依《信息披露办》有关指媒介公告四程1和方式 根据售机构放具体业务提或款项支付 全交成立登记确生效持递将T＋7（包括该）发巨本合同载明其他暂停延缓形参条处遇证券期货易所市场数传输迟通讯系统故障银换它非及托能控制因素影响流至一个工作划应结束受天为T正常T+性到柜台查询若不无退还给范围并报中国监会备案 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 15 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接收到。 认以登记结果为准于情况投资者应及时查询五和数量限制 1基金管人可规首次每最低额份具体参见招募说明书或相关公告2个交易账户余3单累计持有上4在法律允许下调整述必须施前依照《信息披露办》指媒介报中国证监会备案六价格费用其途 本A类C分别设置码算净值各均保留小点后位第5四舍入由此产生益损失财承担T日当天市T+内遇特殊经同意适延迟处方式：详率决列示效除按际乘扣元 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 16 4、申购费用由A类基金份额的投资者承担，不列入财产。 5赎回持有人在时收取应根据相关规定按照比例归未部分于支付登记和其他必要手续6本率具体计算方法式管理合同确并招募说明书中示可以约范围内调整或最迟新实施日前依《信息披露办》指媒介上公告7违背律及情况下市场制促销划针对期地开展活动间国证监会求履行后适当低售七拒绝暂停形 发生接受请： 1因抗力导致无正常运作2估值3券货交易所临净某笔些能影响损害现利益模过大使找到品种业绩负面出托机构注册异系统认述第项之一且决刊如果被款将退还给消除恢复务 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 17 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 发生下列时，基金管理人可接受份额持有申请： 1因不抗力导致能。 2合同规定 资产估值况3证券期货交易所间临市无法计算当日净4连续两个以上开放巨5某笔些会影响损害现利益6律中国监认其他述之一且决投者应在报备案已确足；如将部分按单账户量占总比例配给未若出第相关条处事先选择获予撤销消除及恢复业务办并公告九方式 本内（数加转换后扣购入余）超过前10%，即为是了根据组状全1）正常程序执行2）困难而进财变对 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 18 资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放总份额的10%前提下可对其余申请延期办。 应按单个账户量占确定；未能部分持有交以选择或取消将自转入继续直到全为止获被撤销与并处无优先权础计算此类推如作明（3）暂停：连2含本数）发生巨认必要已经缓支付款项但得超过20工指媒介进行公告 3、述通邮寄传真者招募说书规他方式易内知关法同刊登十购和重新1情况立即向中国证监会备案限间结束依照《信息披露》最近各少周根据实际届再另布迟至家4达换 相律及合决 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 19 与基金管 理人的其他之间转换业务，可以收取一定费相关规则由届时根据法律及本合同制并公告提前知托机构。 十二、非交易过户 是指登记受继承捐赠和司强执行等情形而产生认符它无论在上述何种况下接划 主体必须依持有份额投资者死亡；将给福利性质会或社团效文书自然组织办供要求料对于条件申请按标准三已不销售照四期计为具另约每购低更新招募说明中所最五让 允许且备通国证监场方式进拟应六冻结解押 只家权 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 20 机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。 基金份额被，部分产生权益一并仍然参收配支付另有定除外十七如相关允许管理人办质押业务或以制和实施应则 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 21 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （） 简况 名称： 汇安有限责任公司 住所上海市虹口区欧阳路218弄1号 2楼215室 法定代表秦军 设立日 期2016年4月25批准机关及文中国证监会许可【】860组织形式注册资本亿元 存续持经营 联系电话010）56711600 二的权利与义务 根据《》运作办其他规，包括但不于1）依募集； 2）自合同生效之起律和独用并财产3）照收取费以或4）销售份额5）按召大6）督托如认为违反了家应呈报部门采必要措施保护投者益7）在更换时提新8）选择构对相行进处 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 22 （9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务并获得《同》规定费用； 10）依据及有关法律决收益分配方案11）在约范围内，拒绝暂停受申购、赎回转换请12）照为利对被投资公司行使股东权因财产于证券所生13）允许前提下进融14）以管人名义代表份额持诉讼者实施15）选择更师事会计期货经纪商供服外部16）制和调整认非交易过户等则17）中国监。 2根运作包括但不限： 1）募集发售宜2）备手续3）自效之日起诚信谨慎勤勉原4）足够具专格员析策化营式5）建立健全风险控察与稽核度保相互独别账6）除己何第三谋取 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 23 （7）依法接受基金托管人的监督； 8）采取适当合理措施使计算份额认购、申赎回和注销价格方符《同》等律文件规定，按有关并公告资产净值确9）进行会核编制财务报10）季度半年11） 严照及其他履信息披露义12）保守商业秘密不泄投划意向。除另外在开前应予13）约收益分配案时持14）与请足支付款项15）据召集大或16）存活动账册表记录相料15以上17）需要者提供各间发出且证能够式随查阅到成本条下得复印18）组织参加清小估变现19）面临解散被撤宣破中国通知20）因违反导致损失害权承担赔偿责任退而免21）自己造为 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 24 人 利益向基金托管追偿； （22）当理将其义务 委第三方处时，应对有关事的行为承担责任23）以名代表份额持使诉讼权或实施他法律24）在募集期间未能达到备案条件《合同》不生效全部费用已资并加计银活存款息结束后30日 内退还投者25）执大会决议26）建立保册27）规及中国证监定和约。 二、一） 简况 称： 兴业股限公司 注地址福省州市湖东路154号 办上海江宁168厦20楼 邮政编码350013 高平 成1988年8月22批准设机文民总复〔〕347字200574组织形式本190.52336751亿元币 续经营 与1根据运作包括但于1）自之起依安财产 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 25 （2）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批准的其他用； 3）督理人对本投资运作，如发现有违反国家行为财产、当事利益造成重大损失情形应呈报中证会并采取必要措施保护者4）根据相关市场则开设券账户期货等所需办交易清算5）提议召集份额持6）在更换时名新7）和权。 2义务包括但不限于： 1）诚实信勤勉尽责原安全立专具符求营业配备足够格熟悉职员负宜建健内风险控制察与稽核度确自互独分别置之间划拨册记录方面除外己任何第三谋委由代表签订凭按照指令割守商秘密另息公披露前予向泄8）复审查计净值申购赎回价9）活动项 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 26 （10）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行； 如果有未执为还应当托采取了适措施11）保存业活动记录账册表其他相关资料15以上12）建立并份额持名13）制与核14）依据指令或向支付收益赎回款项15）法及召集大配16）律监督投17）参加产清算小组估价变现分18）临解散被撤销者宣破时中国证银机构通知19）因违反导致损失承担赔偿责任不退而免除20）履自己义造成利追21）生效决议22）约。 三本即视认接受得事直至再书签章字必条件 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 27 同一类别每份基金额具有等的合法权益。 1、根据《》运作办及其他关规定，持人利包括但不限于： （1）分享财产收； 2）参与配清算后剩余3）依转让或者申请赎回4）按照要求召开大会集5）出席委派代表对审议事项行使决6）查阅复制公披露信息资料7）监督管理投8）托服务机构损害为提起诉讼仲裁9）律中国证和约2义认真读并遵守招募说明书文件了解所品自身风险承受能力主判断价值做策担注时履缴纳购款费用在范围内亏终止责任从何当活动执生效返还交易过程因原获得 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 28 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由 组成，的合法授权代表出席议并决。 每一拥平等投票本未设立日常机构如今后按照相关律规要求执行、召开事1除中国证监另定或《同》约外当现需下列之应： （1）终止； 2）更换管理3）托4）转运作方式5）调整报酬标准提高销售服务费6）变类别7）与其他8）资目范围策略9）程序10）11）单独计总10%以上含10%）收到算）就项书面12）对利和义产生重影响13）2在内及益无实质性不情况可协商修改 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 29 （1）调低销售服务费等除基金管理、托以外的应由本或份额持有人承担用； 2）法律规要求增加收取3）在和《合同》定范围内整申购率赎回不提高现适前下，类别变更方式 4）因相发生动而当对进行修改5）利益无实质性影响涉及事权义关系重大化6）登记机构中国证监会许可产情况认转换非交易过户业则7）推出新8）按照需召开其他形。 二议集1另约2未能时3为必向书面自到之日起10决是否并告知具60仍配4代表10%上含10%）就一项 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 30 有人代表和基金托管。 理决定召集的，应当自出具书面之日起60内开； 不份额10%以上（含10%）持仍认为必要向提议收到10是否并告知配合5、就同一事项求大会而都单独或计权行至少前30报中国证监备案依法得阻碍干扰6负责选择确时间地点方式 益登记三通容1于在指媒介公载明下： 1）形2）拟审程序3）席4）授委包括但限身效期等）送达5）务常设联系姓名及电话6）者须准文件履手续7）需其他2采取讯进情况由说本次所体机关意见寄交截止3如还另对票督则 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 31 到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有，则应另书面通知管理和托。 或拒不派代影响效力四、出席会议方式 大可过现场开讯法律规机关允许其他由确1本以投授权委证明时当列同符合下条件程： （1）亲自者凭受具及《》并且与登记资料相2）经核汇总示在益日显少于二分之一含）2系将事项形载截止前送达至址视按约公布后个工作内连续提性告果照收取参加 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 32 （3）本人直接出具表决意见或授权 他代的，基金份额持有所不小于在益登记日总二分之一含）； 4）上述第项中受托理同时提交凭证、委及投票明符合法律规《》和会 议通知定并与机构录相。 3监管允许情况下亦可采用网络电话等其非书面方式由向进行4关现场者以结召开大程序 比照讯5若到效低1条2）款2例集原公告间三个月后六内就审事重新应五容案为系利如修改终止更换认需讨论发对当前得未先1） 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 33 在现场开会 的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票然后宣读提案经讨论进行表决 并形成议。 为基金管理授权出席代未能情况托其；如果均则份额有所二分之一以上（含）选举产生名作该次拒不或影响效力召集应当制员签册载明参加姓单位称、身证文件号码委联系等事项2）通讯前30日知截止期2个工内机关督统计全部六每般特别： 1须过除外他三可做合同另约转换运更者终《》本与采取记投时非充相反据否交符中认资视面意见模糊清互矛盾 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 34 为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代总数。 大会 各项提案或同一内并列议题分开审、逐七票 1现场（1）如由管理托召集主在始后宣布席和中选举两名与授监督员共担任；自行虽然是未三不影响效力2）立即进清点公结果3）对于交异可以投要求重新次限4）过程证机关予拒2通讯情况下方式：若则）其派八生告 之日起5报国备 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 35 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作内在指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表，时必须将证书全文、机构员姓名等一同管理托和应当执的对体均约束力九本部分关于召开事由条件程序规凡是直接引法律或监则来修改导致相容被取消变更经与协商报并提前后可调整无需审 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 36 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和托职责终止的情形 （） 有下列之，： 1被依法取消资格； 2份额持大会解任3散撤销或宣告破产4律规及中国证监定《合同》约其他。 二更换程序 提名新由单独计10%以上含10%）决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分通过并自日起生效应当符条件临时前指备案须报5公工作媒介交接妥善保业务 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 37 料，及时办理基金管业务的 移交手续临人或新任应接收并与托核对资产总值和净； 7、审计：职责终止当按照法律规定聘请会师事所财进行将结果予以公告同报中国证监备案费用在列支8名称变更换后如原要求其替删除有关字样。 （二） 程序 1提由单独合持10%上含10%）份额2决议大6个月内被形成该需经参加表权三分之通过自日起生效符格条件3前指4须5工作媒介妥善保者从 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 38 2、基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 3公告：新任应在份额持有大会决议生效后个工作日内指定媒介联合。 （四）或临时接受业务财产前，原依据法律规同继续履相关职责并保证不对利益造成损害五本部于条件约凡是直引用监则如将来修改导致容被取消变与协商一提可调整无需召开审 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 39 第十部分 基金的托管 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 的目是明确与之间在财产保投资运作净值计算收益分配信息披露相互监督等事宜中权利义务职责，安全护份额持以签署为准 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 40 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本指存管过户清算和结，具体内容包括投资者账建立理销售确认代发放红利 并保持有人名册办非交易等。 二机构 由或委托其他符合条件应与签订协议以明在及事宜中权义护法益三享下： 1取得费； 23开料4律规允许范围对时间相关则进行调整依照定于始实施前媒介上公告5国证监会《同》约四承担配备足够专员严格按妥善数据将称身信息细至期限自之日起不少20年负密因违反该 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 41 基金份额持有人或带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及律规中国证监会定和《合同》约其他除外； 5、按招募说明书为办理非交易过户业务提供必要服6接受管督7如因登记机构原而造成者依8义。 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 42 第十二部分 基金的投资 一、投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上，通过灵活的产配置策略 与严谨风险管理，力争实现基金持续稳定增值。 二范围 本为具有良好流动性融工包括国内依法发行上市股票（含中小板创业及其他经证监会核准）债券央据地方政府企公司期短可转换私募等回购同存单货币场权支指以律规或允许但须符合相关如机构后品种人在履适当程序将纳入组比例：0-95%；每个交易日终扣除约需缴保不低于净5%者到年；照执变更限制调整述三稳健策略，将基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间灵活配置，同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略，把握中国经济增长和资本市场发展机遇，严格控制下行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增长。 主要固收益类和1 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 43 本基金管理人在大类资产配置过程中，结合定量和性分析从宏观、微等多个角度考虑经济面政策市场种因素综评判证券的特点及其演化趋势重股票债预期收益风险匹关系此础上投比例限制范围内确或调整组以争取降低单一行业统冲击。 指标包括GDP增长率居民消费价格数（CPI），生者PPI），货币供应M0，M1，M2）但不于财变求公司盈利情况总体P/EB相对均值水平偏离2略 1）进时将采用自而下与方式权也根据形各征持续动态地是通深入同身周国所处位当前背景适宜主要： 影响府税项子瞻布局受家较2）需技术优销售渠道差异到稳保高3）研究社会发展科学“”法级估轮成能力 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 44 场估值等因素来确定基金重点投资的行业。 对具体分析 主要包括以下方面： 1）景气程度可通过观测销量、价格产能利用率库存毛关键指标进跟踪与宏经济政策竞争局科技发展术步密切相2）财务目是评成长性持续及盈质，同时也结论一认考净收益营入增货周转应账款现流状况债构3）合上述本管理人将根据各不特适该法参比国家类似水平并市较从而得出高低或中判断还运历史间辅助此外，本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助，并在适当情形下对行业配置进行战术性调整，使用的方法包括行业动量与反转策略，行业间相关性跟踪与分析等。 （精选个股略 采式公司综有强优势作为深企口变化①研力 弱乎着期生命明品开战良好团队保障支和激励机制② 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 45 本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系，售能力场占有率情况等。 ③企业产品线 完善布局推出具高容量种并使短、中长期效衔接④治理 结构 法人实际控制发展战略 关联交易事项⑤管团队和谐够在作与成质安全方面同居前水平⑥政府策 密切注社会保障行调整对各及其子影响⑦口经济变迁 以因而导致均收入提需求化都生深远动态跟踪这些分析 2）定指标性盈利估值选择财务健康好合股票主要虑（不限于）润增向速；毛净资益价PEPBPEGPS3固类投进时预信用债券套可转换支持证适机低通过积极获得超额1） 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 46 本基金通过全面研究GDP、物价就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观运行的可能情景并预测财政策货币取向融市场资供求状况化趋势结构。 在此础上利率水平动益曲线斜度组合久期是反映风险最重指标将根据对制定出目：升时降低；下提高（2）信用债券投略 民周阶段企公司发人所处展前务竞争地位管理和因素评特契约级别确差需点偿力营效息同考虑环境外部着未来估其违3）套交易一不板块之间比如与）品种采积极选择适进获正常条件它们稳但某若个临改或者生这关系便被打破减少损失4）转换应股票兼顾值权那些有较强盈成长潜包括气性核心参类判于派频 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 47 判断其债券投资 价值；采用期权定模型，估算可转换的。 综合以上因素对进行分析制策略 （5）产支持证本基金将特征计违约率和提前偿付比并利收益曲线严格控总体规散降低流动性风险（6）中小企业私募债投资策略 本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券商紧密合作，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。 4、股指货参与交易套保为目管理人根据数点位区间在符法律下决例再票组贝塔具得出买卖张当时成额仓量差等选择相关高标5国本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。在风险可控的前提下，通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资组合的整体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。 6权证投资策略 本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 48 权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合： 本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。 根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比例，构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时，本基金积极发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投资收益。 四、投资限制 1组合（1）本基金股票产比例为的0-95%； 2）每个交易日终在扣除指期货约国债需缴纳保证后，持不低于净值5%现或者到一年以内政府券； 3）有家公司发行其市超过10%； 4）管理人全部该（5）本基金总资产不超过基金净资产的140%； 6）权得3%； 7）同8）任何买入总额上0.5%； 9）原始益各类支10）20%； 11）信用级别）规模12） 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 49 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的10%； （13）本基金应投于信用级别评为BBB以上含BBB）。有期间如果等下降、再符标准在报告发布之日起3个月内予全部卖出； 14）财参与股票行申购所额总数量拟公司次15）进入国银同业市场债回余净值40%；中最长限1年到后展16）指货和/或交易时遵循列比例制： 1）任何终买约价15%； 2）95%，一政府）权返售融质押式3）20%；30%； 4）轧差算当关定5）包括平仓成17）单只小企私募 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 50 （18）法律规和中国证监会定的其他投资比例限制。 除上述第（13）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对督与检查自本合同生效之日起开始或部门取消上述，如适用于则不再受相关果约组进行变更以后为 准需要经份额持有大审议2、禁止维护权益财产得下列者活动： 1）承销券； 2）违反向贷款提供担保3）从事无责任4）买卖但是另除外5）理出6）内幕交易操纵价格及正当7）政运控股东实际重利害系公司发期联应符目标策略遵循优先原防范冲突建立健全批机评估按照市场平执必须到意并予披露董过三分二独通至少每半年项性在履程序可 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 51 五、业绩比较基准 本金的： 沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50% 沪深300指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深A股中规模大、流动性好的最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现。 上证国债指数是以海券交易所市有固定利率为样，按照发行量加权而成。 系列第一只它推出使我场股票三位体形根据投资范围和例约束基金管理人以沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%作为业绩比较基准，与本基金的投资风格基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的风险收益特征。 随着环境变化或因编制及布等方面原如果述不适用者更威能普遍接受时管理人可依维护份额持合法 益则实际情况对进相应调整无需召开大会但经托同意报中监备案在前信息披露媒介刊登公告六风险收特征 混型属于预期与品种其水平高货币低七代表关处1产安全增值； 2家规独立保3通过联自身雇员授任何存害牟取当4谋求司控参营 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 52 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 是指拥有的各类价证券银行存款本息和应收项以及其他所形成。 二净减去负债后三财账户 托管人根据相关法律规范性文件为开立投需专用与理销售机构登记自独四保处分 于，并由承担身责任权不得对使请求冻结扣押或利除依《合同》定外被因解散撤者宣告破等原进清算属运作生固务互抵； 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 53 第十四部分 基金资产估值 一、估值 日 本基金的为相关证券期货交易场所以及国家法 律规定需要对外披露净非。 二象 拥有股票权债指和银行存款息应收项其它投资等产负三方1益类（包括）1）上市，在挂牌价盘； 无且最近后经济环境未发生重大变化或机构影响格事件如了可参考似品种现因素调整确公允2）不活跃采用技术处于间区分下情况理： 送转增配开新按同该首次难靠计量成3）明锁监管业协会2固海深圳中认他让央政策性短融据企司商 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 54 转换债券、证公司短期资产支持同业存单等品种）的估值 （1）交易所市场固定收益对在上或挂牌让另有规除外，选取第三方机构提供相应当日净价进行； 2）可按盘减去中含利息后得到没且最近经济环境未发生重大变化如了参考类似投现及因素调整确允格3）采用技术难以靠计量情况下成本4）活跃报作为于能代表认不动很少则其。 银间基金小企私募使和一时两个处分别3股指货合约国般结算无4凿据明述法客观反映 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 55 金管理 人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估。 5、 相关法律规以及监部门有强制从其如新增事项国家或发现违合同订明方程序 者未充分维护份额持利益时应立即通知对共查原因双协解决资产净计算和会核义务由承担本责任此就问题经各在平等础上讨论仍无达成一致意见照结果外予布四1是指总减去负债每个工作日闭市类除当该余数量精确到0.0001元小点第位舍五入另于并告2但暂停将送复误错处采取必要适措施保准性4内（含）生视为下约： 型 运过中登记机构销售投自身造导他遭受损失 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 56 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失事（“方”）直接经济按下述处理原则 给予赔偿，承担。 上主要类型包括但不限： 资料申报差、数据传输计算达指令等21）已发生尚未造成时及协调各进行更正因费用； 产若积极并且有助义务足够间而其相情况向关确认保得到2）负仅第三3）获利返还仍如果或全部他益），在支付金额范围内享求交权将此分加总和超过实际4）整采尽量恢复至假设形式3程序 被现后查明列所根定商法评 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 57 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理 的方法，需要修改基金登记机构交易数由进行并就向有关当事人确认 。 4、份额净如下： 1）计算出现时管应立即予以纠通报托采取合措施防止一步扩大2）偏差达到0.25%中国证监会备案0.5%公告3）前述内容律规或另定从其六暂停情形 1投资所涉及券期货市场遇节假日因他原营业2不可抗力致使无准评产价3《同》它七用于信息披露负责复核每个工作结束后发送给对果布八特殊按第项造成为2、司，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人应免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 58 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费 用的种类 1管理人； 2托3销售服务费4《合同》生效后与相关信息披露5会计师律仲裁和诉讼6份额持有大7证券期货交易8银行汇划9账户开及维护10按照国家规定约，可以在财产中列支其他。 二提方法标准付式 本前日资净值 0.60%年率算如下： H＝E×0.60%÷当天数 H为每应E逐累至月末由向发送款指令复核于次个工作内从性给若遇节假公休等顺延0.10%E×0.10% 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 59 H为每日应计提的基金托管费 E前一资产净值 算，逐累至月末按支付由理人向发送划款指令复核后于次5个工作内从财中性取。 若遇法定节假、公休等期顺延3、销售服务费 本A类份额不收销售服务C年率0.10%主要用持续以及有各项在通常情况下式如： H＝E×0.10%÷当天数 C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金份额销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取并付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 4上述“种”第4－10根据关律规相协议实际出列入三目 1和因未履行或完全义导致损失； 2处与运无事生3《合同》效其他国证监会得 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 60 四、基金税收 本运作过程中涉及的各纳主体，其义务按国家法律规执行。 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 61 第十六部分 基金的收益与分配 一、基金利润 的构成 指息收入投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 后余额，已实现减去。 二可供分配截至准日未与中孰低数三原则 1在符合有红条件前提下管理人对本进行若《同》生效不满3个月； 2方式两种：再者选择或将自转为应类别份默认是各净能于面即每单位该4由取所享等权5法律规监机另定从四案 载明止象时间及比例内容制五确告施 拟并托复核工作媒介报国证会备发放距离（计算）得超过15六 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 62 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。 当现红利小于一定额，不足支付登记机构可将份持有人动为相应类别再计算方法依照《业务规则》执 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 63 第十七部分 基金的会计与审计 一、基金会计 政策 1管理人为本的责任方； 2年度公历月日至1231首次募集按如下原则：果《合同》生效少于个，可以并入披露3核算民币记账位元单4制执行国家有关5独立建6及托各自保留完整目凭证进常照规定编报表7每与就等对书面式确认。 二审聘请相互具券从业资格师事务所其注册财更换经办应先征得意充足由须通需在工作内指媒介告中监备案 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 64 第十八部分 基金的信息披露 一、本基金的信息 披露应符合《法》运作办同及其他有关规定。 相律于发生变化时，从最新二义务人 包括管理托召集份额持大会等和中国证监自然组织按照并保所真实性准确完整当在间内将予通过指媒介投资者能够约方式查阅或复制公开料三承诺不得下列行为： 1虚假记载误导陈述重遗漏； 2对券业绩进预测3违收益担损失4诋毁销售机构5登任何祝贺恭维推荐文字6禁止四采用如外两种容致歧以阿拉伯数除特别说明货币单位民元五（）招募书协议 是界事各项权利系 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 65 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基产品特性等涉投资者重利益事项法律文件。 2、招募书应当最限度地披露影响决策全部认购申和赎回安排风险揭示信息服务内容《合同》生效后管理在每6个月结束之日起45更新并登载网站上将摘要指定媒介；公告 15前向主办场所中国证监派出机构报送就关提供面3托协议是界财保运作督活动权义系集请经注册发售（二）宜编制于三收到确次四净值 始或至少周一各类放通过销以其他累计半年市交易款五价格 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 66 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够销售机构查阅或复制前述料。 （六）定期报告 包括年度半和季每结束之日起90内编完成将正登于网站摘要指媒介财务会经过审60个15工作生效不足2月可以公开第分别中国监主办场所地派出备案采用电子本面七临时发重大事义予款称是对持权益产影响下列： 1召； 终止3转换运4更托5法名住变6股东其比例7集延长 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 67 8、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托部门负责发生变动； 9在一年内更超过百分之五十10主要业务三11涉财产诉讼或者仲裁12受到监调查13严重行政处罚，14大关联交易项15收益配16费销售服等用计提标准方式率17任类份额净值价错误达该零点18改聘会师所19机构20换登记21本开始办申购赎回2223巨并延期24连续暂停接请25后新26推出27中国证规定。 （八）澄清公告 《合同》存限何共媒介现市场上流传消息可能对格导性影响引起较波相信披露义知悉应当立即进将有情况报九持决议 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 68 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监备案并予以公告 。 自行召集管理 、托对不履信息披露义务相关（十）投资股指期货债在季度半年等和招募说明书更新文件交易情况包括政策仓损益风险标充分揭示总体影响及是否符合既目一产支券其市值占净比例内所细末按小排序前10名二企业私后2个日媒介称数量限收率本三非开发票两成账面价锁四规他六建立健全制专负责 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 69 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律、中国证监会和《合同》约，对理编制资产净值各类份额申购赎回价期报告更新招募说明书等公开信息进行复核审查并向出具面文件或者盖章确认在指媒介选择除依上外还可以根据需要其他共但是不得早于且一致为义务计意见专业机构作工底稿将档案至少保存到终止后10年七放阅 布分别置备销售办场所供众八暂停延迟情形 现下述况时： 1投涉及券货交易市遇节假日因原营； 2抗力使无评估3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 70 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1涉及法律规定或本约应经份额持有人大会决议通过事项，召开。 对于和可不由 管理托意后并公告报中国证监备案2关须自表之日起生效两个工作内依照信息披露办在指媒介二终止下列情形履行相程序当： ； 职责6月没新承接3其他4况三财产清算 小组出现30成立织督进员具从券业务资格注册计师以聘用必要负保估价分配民活动（1）时统2）债权确认 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 71 （3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作清算报告 5）聘请会计师事务所外部审，律出具法意见书6）将中国证监备案并公7）剩余分配 。 5、的期限不超过6个月四费用 是指小组在程发生有合理由优先从支付五资依据方后全扣除交纳欠税款偿债按份额持人比例六关重大项须及时经于工日内七账册文件保存 托管15年以上 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 72 第二十部分 违约责任 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等律规定或者合同约给财产份额持有造成损害应当分别对为依承担赔偿任； 因共连带失仅限于直接经济。 但是发生下列情况事可以免： 1及按照时效国证监会银机构作不而2由本投资原则使其权3然灾抗力形二方多最大度地保护利益前提能够继续非范围内义务采取必要措施防止扩没适致进步得就求支出费用三控制素导业现差错和虽已检查未误此除积极消减轻影响 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 73 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友好协商未能解决任何均权将提交中国际济贸易仲裁委员会根据该届时效规则进行。 地点为北京市是终局性并对约束力费用、律师由败诉承担处理期间双应恪守管和托职责自继续忠实勤勉尽履定义务维护份额持法益受辖 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 74 第二十二部分 基金合同的效力 《基金合同》是约定当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、经管理托双方盖章以及代表或授签字后成立，并在募集结束向中国证监会办备案手续书面确认生效2有期自其日起至财产清算果报公告止3对包括和份额持内各具等力4正本一式六除上机构二外每5可印制册供投资者销售场所营业查阅但应为准 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 75 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 76 第二十四部分 基金合同内容摘要 一、基金合同当事人 及权利义务 （）管理1简况 名称： 汇安有限责任公司 住所上海市虹口区欧阳路218弄号 2楼215室 法定代表秦军 设立日 期2016年4月25批准机关文中国证监会许可【】860组织形式注册资本亿元 存续持经营 联系电话010）56711600 的与1）根据《》运作办其他规，包括但不于依募集； 2）自生效之起律和独用并财产3）照收取费以或4）销售份额5）按召大6）督托如认为违反了家应呈报部门采必要措施保护投者益7）在更换时提新8）选择构对相行进处9）担委符条件登记业 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 77 获得《基金合同》规定的费用； 10）依据及有关法律决收益分配方案11）在约范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回转换请12）照为利对被投资公司行使股东权因财产于证券所生13）允许前提下进融14）以管人名义代表份额持诉讼者实施其他15）选择更师事务会计期货经纪商供服外部机构16）符制和调整认非交易过户等业则17）中国监。 （2）根运作办包括但不限： 1）募集委托发售登记宜备手续3）自效之日起诚信谨慎勤勉原4）足够具专格员析策化营式5）建立健全风险控察与稽核度保相互独别账6）除己任何第三谋取7）接督8）采适当措算注销价文件按并告净值 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 78 确定基金份额申购、赎回的价格； 9）进行会计核算并编制财务报告10）季度半年和11）严按照《法》合同及其他有关规，履信息披露义12）保守商业秘密不泄投资划意向等。除另外在公开前应予人13）约收益分配方案时持14）受理与请足支付款项15）依据召集大或托管16）存产活动账册表记录相料15以上17）需要者提供各文件间发出且证能够式随查阅到成本条下得复印18）组织参加清小估变现19）面临解散被撤销宣破中国监通知20）因违反导致损失害权当承担赔偿责任退而免21）督律自己造为利追22）将委第三处对事 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 79 23）以基金管理人 名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其他法律为； 24）在募集期间未能达到的备案条件《合同》不生效承担全部费用将已资并加计银活存款息结束后30日 内退还认购投者25）执大会决议26）建立保册27）规及中国证监定和约务 。 （二） 托1、简况 称： 兴业股限公司 注地址福省州市湖东路154号 办上海江宁168厦20楼 邮政编码350013 高平 成1988年8月22批准设机关文民总复〔〕347字200574组织形式本190.52336751亿元币 续经营 2与1）根据运作包括但于自之起依安财产2）获得门3）督对如发现违反 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 80 合同》及国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监会并采取必要措施保护投资者； 4）根据相关市场则开设券账户期货等所需办理交易清算5）提议召或集份额持有6）在管更换时名新7）定和《约权。 （2）运作托义务包括但不限于： 1）以诚实信用勤勉尽责原安全立专门部具符求营业配备足够格熟悉职员负宜3）建健内风险控制察与稽核度确自互独分别置之间划拨册记录方面除依外得己任何第三谋委由代表签订凭按照指令割守商秘密另息公披露前予向泄8）复审查计净值申购赎回价9）活动项10）告季半年出意见说明各是否严进如果未执还了适 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 81 11）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料15年以上； 12）建立并份额持有人 名13）按规定制作与理核对14）依据指令或向支付收益赎回款项15）《法》合同及，召集大会配16）照律监督投运17）参加财产清算小组估价变现分18）面临解散被撤销者宣告破时中国证银行机构通知19）因违反导致损失应承担赔偿责任不退而免除20）履自己义造成为利追21）执生效决议22）约。 （三）本即视认接受取得当事直至再在书签章字必要条件一类别每具等权1根办包括但限于： 1）享2）后剩余 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 82 （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 4）按照规定要求召开人大会集5）出席委派代表，对审议事项行使决权6）查阅复制公披露信息资料7）监督管理投运作8）、托服务机构损害合益为提起诉讼仲裁9）律及中国证和《同》约他利。 2根据办关义包括但不限于： 1）认真读并遵守招募说明书等文件2）了解所产品自身风险承受能力主判断价值做策担注时履缴纳购款费用在范围内亏终止责任从何当活动执生效返还交易过程因原获得二序则 由 组成授每一拥平票本未设立日常如今后相） 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 83 1、除法律规中国证监会另有定或《基金合同》约外，当出现需要决下列事由之一的应召开份额持人大： （1）终止； 2）更换管理3）托4）转运作方式5）调整报酬标准提高销售服务费6）变类别7）本与其他并8）投资目范围策略9）程序10）求11）单独计总10%以上含10%）收到议日算）就项书面12）对权利和义产生重影响13）。 2在内及益无实质性不情况可协商后修改低等承担用增加取申购率赎回适前因相发动而进行 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 84 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （6）管理、登记机构销售，在法律规定或中国证监会许可的范围内对份额持有益产实质性影响情况下调整认购申赎回转换非交易过户托等业则7）本推出新服8）按照和需召开其他形。 二）议集方式 1除另约外由2未能时3为必要应向提书面自收到之日起10决是否并告知具60仍行配4代表10%以上含10%）就一项求5而都单独计 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 85 基金份额10%以上（含10%）的持有人权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。 依法大管理、托应当配合不得阻碍干扰6议负责选择确定开时间地点方式 和益登记三）通知内容1于在指媒介公告载明下： 1）形； 2）拟审事项程序表决3）出席4）授委要求包括但限代身效期等送达5）务常设联系姓名及电话6）者必须准文件履手续7）需其他2采取讯进情况由说本次所具体机关意见寄交截止收3如为还另书面到对计票督则或拒派影响力四可过现场律规允许投 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 86 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持有大或不派影响决效力。 同符合以下条件可进行议程： （1）亲自者凭证、受具委及投票明法律规《》通知定并且与登记资料相； 2）经核对汇总到示在益日显少于本二分之一含）2讯系指将其事项书面形式载他截止前送达至召集地址方视为按约公布后个工作内连续关提性告如果则点意见计监督机照收取参加3）直接所小4）上述第中交构录3允许情况亦采用网络电话等 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 87 他非书面方式由基金份额持有人向其授权 代表进行。 4、在法律规和监管机关允许的情况下，本亦可采用网络电话等现场或者以与结合召开大会 议程序 比照通讯5若到益登记日所效低于第1条（2）款出具决意见23）定例集原公告时间三个月后六内就审事项重新应不小总分之一含）五容及提案为系利如《同》修改终止更换理托并认需交讨论发知对当前得未先1）首主按列七确布票然宣读经形成席能；果均则二上选举产生名作该次拒影响力 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 88 会 议召集人应当制作出席员的签名册。 载明参加姓（或单位称）、身份证文件号码持有代表决 权基金额委托和联系方式等事项2）通讯开在情况下，首先由提前30日公布案所知截止期后2个工内机关监督统计全部效形成六每一票 大分为般特别： 1须经其理二之以上含过；除列第规定外他均三可做合同另约转换运更管者终《》本与并采取记进行投时非充相反据否则交符中确认资视面意见模糊不清互矛盾弃但入具总数各题审逐七现场1）如主始宣选举两授共担任 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 89 金份额持有人自行召集或大会 虽然由基管理托，但是未出席的主应当在议开始后宣布和代中选举三名表担任监票。 不影响计效力（2）决立即进清点并场公结果3）如对于提交异可以所投数要求重新一次为限4）过程证机关予拒2、通讯情况下方式：授权两督员若则）其派意见八生与告 之日起5内报国备案个工作指定媒介上采用时必须将书全文构姓等同执体均约束九本部分事条件序规凡直接引法律来 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 90 管规则 修改导致相关内容被取消或变更的，基金理人经与托协商一报监机并提前公告后可直接对本部分进行和调整无需召开份额持有大会审议。 三、收益配原执方式 （）1在符合红条件下若《同》生效不满3个月； 2两种：现利再投资者选择将自动转为应类别默认是各净值能低于面即准日减去每单位该4由费用 所享等权5法律另定从其二案 中载明截止供润象时间数及比例制确实施 拟复核工作指媒介国证备发放距离计算得超过15四银账他手续承担当小足支付登记构依照业务 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 91 四、与基金财产管理运用有关费 的提取支付方式 比例 （一）种类 1人； 2托3销售服务费4《合同》生效后相信息披露5会计师律仲裁和诉讼6份额持大7证券期货交易8银行汇划9账户开及维护10按照国家规定约，可以在中列其他。 二法标准本前日资净值 0.60%年率算如下： H＝E×0.60%÷当天数 H为每应E逐累至月末由向发送款指令复核于次个工作内从性给若遇节假公休等顺延0.10%E×0.10% 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 92 E为前一日的基金资产净值 托管费 每计算，逐累至月末按支付由理人向发送划款指令复核后于次5个工作内从财中性取。 若遇法定节假、公休等期顺延3、销售服务费 本A类份额不收销售服务C年率0.10%主要用持续以及有各项在通常情况下提式如： H＝E×0.10%÷当天数 H应C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金份额销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取并付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 4上述“（）种”第4－10根据关律规相协议实际出列入五投方和限制 范围 具良好流动融包括国依行市股票含小板创业其他经证监会准债券央地政府企司短可转换私募回购同存单货币场权或允许但须符合机构品履适 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 93 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的组合比例为：本股票产0-95%； 每个交易日终在扣除指期货约、国债需缴保证持不低于净值5%现或者到一年内政府券； 权及他融工具依照法律规监管机构定执行如中会变更品种限制 理人履适当调整上述（二）11）2）3）有家公司发市超过10%； 4）全部该（5）本基金总资产不超过基金净资产的140%； 6）得3%； 7）同8）任何买总额0.5%； 9）原始益各类支10）20%； 11）信用级别模12） 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 94 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的10%； （13）本基金应投于信用级别评为BBB以上含BBB）。有期间如果等下降、再符标准在报告发布之日起3个月内予全部卖出； 14）财参与股票行申购所额总数量拟公司次15）进入国银同业市场债回余净值40%；中最长限1年到后展16）指货和/或交易时遵循列比例制： 1）任何终买约价15%； 2）95%，一政府）权返售融质押式3）20%；30%； 4）轧差算当关定5）包括平仓成17）单只小企私募 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 95 （18）法律规和中国证监会定的其他投资比例限制。 除上述第（13）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对督与检查自本合同生效之日起开始或部门取消上述，如适用于则不再受相关果约组进行变更以后为 准需要经份额持有大审议2、禁止维护权益财产得下列者活动： 1）承销券； 2）违反向贷款提供担保3）从事无责任4）买卖但是另除外5）理出6）内幕交易操纵价格及正当7）政运控股东实际重利害系公司发期联应符目标策略遵循优先原防范冲突建立健全批机评估按照市场平执必须到意并予披露董过三分二独通至少每半年项性在履程序可 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 96 六、基金资产净值的计算 方法和公告式 1是指总减去负债后额。 份按照每个工作日闭市，各类除以当该余数量精确到0.0001元小点第5位四舍五入国家另有规定从其管理人于及并2应对估但根据律或本合同暂停时外将结果发送托经复核无误由 布七解终止事程序财清（一）《》下列情形之在履行相关： 持大会决； 职责6月内没新承接3约他4中证监况二组自出现起30成立织督进员具券业务格注册师可聘用必要保价变分配依民活动 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 97 （1）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； 2）对和债权务进行理 确认3）估值变4）制作报告 5）聘请会计师事所外部审律具法意见书6）将中国证监备案并公7）剩余分配 。 5、的期限不超过6个月三）费用 是指在程发生有优先从支付四资依据方后全扣除交纳欠税款偿按份额持人比例五关重大项须及经于工日内六账册文件保存 托15年以上八争议处各当因而或与切如友好协商未能解决任何均提际济贸易仲裁委员根该届效规则地点为北京市局性约束力败诉承担间双应恪守职责自继续 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 98 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 受中国律辖九存放投资者取得方式 可印制成册供在理销售机构办公场所营业查阅但应以正本为准（下无文） |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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