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| 中海量化策略混合(398041) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 60920 | ||||||||
| 基金代码 | 398041 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-05-15 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中海量化策略股票型证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 一、本次发售基本情况 （一）基金名称 中海量化策略股票型证券投资基金（基金代码：３９８０４１） （二）基金类型 股票型证券投资基金 （三）基金存续期限 不定期 （四）募集目标 本基金不设募集规模上限，基金管理人可视募集情况提前结束募集。 （五）基金份额面值 每份基金份额面值为１．００元人民币 （六）发售对象 为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或国务院证券监督管理机构允许购买证券投资基金的其他投资者。 （七）销售机构和销售地点 １、直销机构 （１）中海基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层 电话：０２１－６８４１９５１８ 传真：０２１－６８４１９３２８ 联系人：周颖 客户服务电话：４００－８８８－９７８８或０２１－３８７８９７８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ （２）中海基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１５８号远洋大厦Ｆ２１８ 电话：０１０－６６４９３５８３ 传真：０１０－６６４２５２９２ 联系人：邹意 客户服务电话：４００－８８８－９７８８或０２１－３８７８９７８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ 发售期间，投资者可以通过本公司上海直销中心、北京直销中心进行认购，通过本公司客户服务中心电话进行开户、认购的确认查询和发行相关事宜的问询等。 ２、代销机构 （１）中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司在所有一级分行、直属分行的２万多个理财网点办理开户和认购业务。 投资者可以拨打工商银行客户服务统一咨询电话：９５５８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 工商银行网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２）中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司在遍布全国所有省、市、自治区的２００００多个基金代销营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 在募集期间，投资者可以拨打中国农业银行客户服务统一咨询电话：９５５９９或拨打各城市分行咨询电话。 中国农业银行网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （３）中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司在１４０００多个指定网点为投资者办理开户和认购业务。 投资者可以拨打建设银行客户服务电话：９５５３３，或拨打各城市营业网点咨询电话。 建设银行网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （４）交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司在全国近２７００个基金代销营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打交通银行客户服务电话：９５５５９，或拨打各城市分行咨询电话。 交通银行网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （５）招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司在全国６００多个网点对投资者办理开户和认购业务。 投资者可拨打招商银行客户服务中心电话：９５５５５，或拨打各城市分行咨询电话。 招商银行网址：：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （６）中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司在全国５００多个指定网点办理对投资人的开户和认购业务。 投资者可以拨打中信银行客户服务电话：９５５５８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 中信银行网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （７）中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司在全国２６家分行３００多个网点为投资者办理开户和认购业务。 投资者可以拨打中国民生银行客户服务电话：９５５６８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 中国民生银行网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）深圳发展银行股份有限公司 深圳发展银行股份有限公司在全国２４０多个网点对所有投资者办理开户和认购等业务。 投资者可以拨打深圳发展银行客户服务电话：９５５０１，或拨打各城市营业网点咨询电话。 深圳发展银行银行网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）国联证券股份有限公司 国联证券股份有限公司在全国８个主要城市的１３家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打国联证券客户服务热线：０５１０－８２５８８１６８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 国联证券网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司在全国４２个城市６７个营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务。 投资者可以拨打长江证券客户服务热线：４００８－８８８－９９９，或拨打各城市营业网点咨询电话。 长江证券网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司在全国５５个主要城市的１８１家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打海通证券咨询电话：９５５５３，或拨打各城市营业网点咨询电话。 海通证券网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１２）中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司在全国６５个城市的１６７家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续。 在募集期间，投资者可以拨打银河证券公司咨询电话：４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。 银河证券网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）中信建投证券有限责任公司 中信建投证券有限责任公司在全国２０个省、市的６４个主要城市的１１６家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打中信建投证券公司客户服务热线：４００－８８８８－１０８或拨打各城市营业网点咨询电话。 中信建投证券网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１４）国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司在全国２８个省、市、自治区１００个主要城市的１６３家营业网点接受办理对所有投资者的开户和认购业务。 在募集期间，投资者可以拨打国泰君安证券客户服务热线：４００－８８８８－６６６或拨打各城市营业网点咨询电话。 国泰君安证券网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１５）申银万国证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司在全国１６个省、４个直辖市、２个自治区的４５个城市１０９家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打申银万国证券客户服务热线：０２１－９６２５０５或拨打各城市营业网点咨询电话。 申银万国证券网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司在以下７８个城市２２３家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打广发证券开放式基金咨询电话：９５５７５或拨打各城市营业网点咨询电话。 广发证券网址： ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （１７）湘财证券有限责任公司 湘财证券有限责任公司在全国２１个主要城市的３１ 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打湘财证券客户服务热线：４００－８８８－１５５１或拨打各城市营业网点咨询电话。 湘财证券网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （１８）兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司在全国１８个城市２４家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打兴业证券股份有限公司咨询电话：４００－８８８８－１２３或拨打各城市营业网点咨询电话。 兴业证券网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司在全国１７个省、４个直辖市、３个自治区的４９个城市７９ 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打华泰证券客户服务电话：９５５７９，或拨打各城市营业网点咨询电话。 华泰证券网址：ｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司在全国２０个城市的５７家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打东方证券客户服务电话：９５５０３或４００－８８８－８５０６，或拨打各城市营业网点咨询电话。 东方证券网址：ｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）东吴证券有限责任公司 东吴证券有限责任公司在全国７个城市的１８家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务。 投资者可以拨打东吴证券咨询电话：０５１２－３３３９６２８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 东吴证券网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）中信金通证券有限责任公司 中信金通证券有限责任公司在全国２４个城市３７家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打中信金通证券客户服务热线：０５７１－９６５９８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 中信金通证券网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （２３）金元证券股份有限公司 金元证券股份有限公司在全国１９个主要城市的２３家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打金元证券客户服务热线：４００８－８８８－２２８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 金元证券网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ （２４）东海证券有限责任公司 东海证券有限责任公司在全国１６个城市的２９家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打东海证券客户服务热线：４００－８８８－８５８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 东海证券网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２５）招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司在全国３０个主要城市的７０家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打招商证券客户服务热线：４００－８８８－８１１１，或拨打各城市营业网点咨询电话。 招商证券网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）中银国际证券有限责任公司 中银国际证券有限责任公司在全国１７个主要城市的１９家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打中银国际证券客户服务热线：４００－６２０－８８８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 中银国际证券网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ （２７）平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司在全国１５个城市的２２家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打平安证券客户服务热线：９５５１１，或拨打各城市营业网点咨询电话。 平安证券网址：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ （２８）联合证券有限责任公司 联合证券有限责任公司在全国２９个城市的５３家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打联合证券客户服务电话：４００－８８８８－５５５或０７５５－２５１２５６６６，或拨打各城市营业网点咨询电话。 联合证券网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （２９）西南证券有限责任公司 西南证券有限责任公司在全国１３个城市的３１个指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打西南证券有限责任公司客户服务电话：４００－８０９６－０９６，或拨打各城市营业网点咨询电话。 西南证券网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３０）安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司在全国４１个县市９２个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。 投资者可以拨打安信证券客户服务电话：４００８－００１－００１，或拨打各城市营业网点咨询电话。 安信证券网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （３１）光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司在全国４２个城市７６个营业网点办理对所有投资者的的开户和认购业务。 在募集期间，投资人可以拨打光大证券客户服务电话：４００－８８８－８７８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 光大证券网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （３２）华龙证券有限责任公司 华龙证券有限责任公司在全国１１个城市２２家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购业务。 投资者可以拨打华龙证券基金咨询电话：０９３１－４８９０６１９或拨打各城市营业网 点咨询电话。 华龙证券网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ （３３）国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司在全国３０个城市的４５个营业网点为投资者办理开户和认购等业务。 投资者可以拨打国信证券客户咨询电话：９５５３６ ，或当地营业部客服电话。 国信证券网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （３４）齐鲁证券有限公司 齐鲁证券有限公司在全国３５个城市的１０７家营业网点为投资者办理基金的 开户和认购等业务。 投资者可以拨打齐鲁证券客户服务热线：９５５３８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 齐鲁证券网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３５）第一创业证券有限责任公司 第一创业证券有限责任公司在全国６个城市７家营业部为投资者办理基金的 开户和认购等业务。 投资者可以拨打第一创业证券客户服务电话：０７５５－２５８３２５８３，或拨打各城 市营业网点咨询电话。 第一创业证券网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）万联证券有限责任公司 万联证券有限责任公司在全国１１个城市的２１家营业网点为投资者办理基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打万联证券客户服务电话：４００－８８８８－１３３，或拨打各城 市营业网点咨询电话。 万联证券网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３７）宏源证券股份有限公司 宏源证券股份有限公司在全国１８个主要城市的３０家营业网点办理基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打宏源证券客户服务电话：４００８－０００－５６２，或拨打各城市营业网点咨询电话。 宏源证券网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ （３８）中国建银投资证券有限责任公司 中国建银投资证券有限责任公司在全国４８个主要城市的７４家营业部为投资者办理基金的开户和认购业务。 投资者可以拨打中国建银投资证券客户服务电话：４００－６００－８００８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 中国建银投资证券网址： ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ （３９）国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司在全国４３个主要城市的６８家营业部为投资者办理基金的开户和认购业务。 投资者可以拨打国元证券客户服务电话：４００－８８８８－７７７，或拨打各城市营业网点咨询电话。 国元证券网址： ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４０）渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司在全国１２ 个城市的３１ 家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。 在发售期间，投资者可以拨打渤海证券客户服务热线：４００－６５１－５９８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。 渤海证券网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ 如本次发售期间新增代销机构或代销机构新增营业网点将另行公告。 （九）募集时间安排与基金合同生效 本基金募集期自２００９年５月２０日起至２００９年６月１９日，期间向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。 基金管理人可综合各种情况对募集期限作适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月。 基金募集期限届满具备下列条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告： １、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币。 ２、基金份额持有人的人数不少于２００人。 基金备案获中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。 （十）基金认购方式及认购费率 １、本基金采取金额认购的方式。 ２、本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，如下所示： （单位：元） 投资者重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计算。 基金份额的计算以四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 认购费用由基金销售机构收取，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的费用，不列入基金财产。 认购资金在本基金募集期间产生的利息折成基金份额，归基金份额持有人所有。 本基金采取外扣法计算认购费用及认购份额，具体计算公式如下： 净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率） （注：对于５００万（含）以上的认购适用绝对数额的认购费金额，净认购金额＝认购金额－认购费用） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值 净认购金额和认购份额以四舍五入的方法计算保留到小数点后２位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 举例说明如下： 例一：某投资者投资１０，０００元认购本基金，对应认购费率为１．２％，在募集期间产生利息３．００元，基金份额面值为１．００元。则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝１０，０００／（１＋１．２％）＝９，８８１．４２元 认购费用＝１０，０００－９，８８１．４２＝１１８．５８元 认购份额＝（９，８８１．４２＋３．００）／１．００＝９，８８４．４２份 即：投资者投资１０，０００元认购本基金，可得到９，８８４．４２份基金份额（含利息折份额部分）。 （十）基金的认购限制 通过本公司网站和代销机构首次认购单笔最低金额为人民币１０００元（含认购费）；通过本公司直销柜台首次认购单笔最低金额为人民币１００，０００元（含认购费），追加认购单笔最低金额为人民币１０，０００元（含认购费）；投资者在募集期内可以多次认购基金份额。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。 二、个人投资者的开户及认购程序 本程序说明仅供投资人参考，具体程序及相关事宜以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 （一）中国工商银行股份有限公司 1、受理开户和认购的时间 基金发售日的9：00－17：00。周六、周日照常办理。 2、开户及认购程序 （1）向代销网点提交以下材料，办理开户手续： a、本人现时有效的法定身份证件原件（包括居民身份证、军人证、护照等，下同）； b、填妥的《基金账户业务申请表》； c、中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡。 投资者可于Ｔ＋2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。 （2）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料： a、本人现时有效的身份证件原件； b、中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡； c、填妥的《基金业务申请表》、《基金申／认购申请表》。 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、客户服务电话（95588）查询。 中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。 3、注意事项 （1）一个投资者只能开立一个基金账户。 （2）中国工商银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金。 （3）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币活期结算账户。 （4）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 （5）中国工商银行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。 （二）中国农业银行股份有限公司 1、业务办理时间：基金发售日的9:00-16:00。周六、周日照常办理。 2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）： （1）填写中国农业银行基金客户资料。 （2）开通本公司的基金账户。 （3）认购基金。 3、个人客户办理开立中国农业银行客户资料时，需本人亲自到网点并提交以下材料： （1）事先办妥的中国农业银行金穗借记卡。 （2）本人有效身份证件原件（包括居民身份证、户口本、护照、军人证等，下同）。 （3）填妥的开通基金交易账户申请表。 4、个人客户办理开通本公司的基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： （1）本人中国农业银行金穗借记卡。 （2）客户填写的开通基金账户申请表。 5、个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料： （1）本人中国农业银行金穗借记卡（存有足够资金）。 （2）填妥的认购申请表。 6、注意事项： （1）没有中国农业银行金穗借记卡的投资人可当场办理。 （2）若有其它方面的要求，以中国农业银行的说明为准。 （三）中国建设银行股份有限公司 1、业务办理时间：基金发售日的9:30～17:00。周六、周日照常办理。 2、开户程序及所需材料 （1）请事先办妥或持有中国建设银行本地19位储蓄卡并存入足额开户和认购资金； （2）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及中海基金管理有限公司的基金账户； ①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证、护照等）； ②本人的中国建设银行当地19位储蓄卡； ③填妥的“个人证券卡开户/销户申请表”。 （3）如已开立证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立中海基金管理有限公司的基金账户； （4）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。 3、认购程序及所需材料 （1）本人有效身份证件原件； （2）证券卡； （3）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。 4、注意事项 （1）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续； （2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。 （四）交通银行股份有限公司 1、业务办理时间：基金发售日的9:00-16:00（当日15：00之后的委托将于下一工作日办理）。周六、周日照常办理。 2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）： （1）填写交通银行基金客户资料。 （2）开通本公司的基金账户。 （3）认购基金。 3、个人客户办理开立交通银行客户资料时，需本人亲自到网点并提交以下材料： （1）事先办妥的交通银行借记卡。 （2）本人有效身份证件原件。 （3）填妥的开通基金交易账户申请表。 4、个人客户办理开通本公司的基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： （1）本人交通银行借记卡。 （2）客户填写的开通基金账户申请表。 5、个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料： （1）本人交通银行借记卡（存有足够资金）。 （2）填妥的认购申请表。 6、注意事项： （1）没有交通银行借记卡的投资人可当场办理。 （2）若有其它方面的要求，以交通银行的说明为准。 （五）招商银行股份有限公司 1、网点办理: （1）开户及认购的时间： 本基金份额发售日的9：30-15：00（当日15：00之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理（与下一交易日合并办理）。 （2）个人投资者开户及认购程序： a. 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。 b. 到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。 c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 d. 客户可通过电话银行95555提交认购申请。 2、网上办理： （1）招商银行客户登陆招商银行网上银行。 （2）客户通过“一网通证券(http://info.cmbchina.com)”或“个人银行专业版”－投资通－股票基金－银基通链接进入，选择“网上开基金户”，或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上开户申请书。 （3）业务受理时间：24小时服务，除日终清算时间（一般为17：00至20：00）外，均可进行认购。当日15：00之后的委托将于下一工作日办理。 （4）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。 （5）操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。 3、注意事项： （1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。 （2）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。 （六）中信银行股份有限公司 1、开户及认购业务办理时间：基金发售日的9:30－15:00（15:00以后的申请于下一工作日提交）。 2、开立中信银行的交易账户 个人投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料： （1）事先办妥的中信银行理财宝卡； （2）本人法定身份证件原件； （3）填妥的中信银行基金账户业务申请表。 3、提出认购申请 个人投资者办理认购申请时需提交以下材料： （1）本人中信银行理财宝卡（存有足够资金）； （2）填妥的中信银行基金交易业务申请表。 若有其他方面的要求，以中信银行的说明为准。 （七）中国民生银行股份有限公司 1、受理开户和认购的时间：基金发售日的9:30―15:00。周六、周日照常营业。 2、个人投资者开户程序及所需材料 （1）事先办妥或持有中国民生银行借记卡主卡并存入足额开户和认购资金； （2）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中海基金管理有限公司的基金账户： A. 本人有效身份证件原件； B. 本人的民生借记卡主卡； C. 填妥的“开放式基金账户申请表” 3、如已开立基金账户，可直接办理认购业务。办理认购手续，需填妥并提交“开放式基金业务交易委托单”。中国民生银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请。经注册登记机构和基金管理人确认后，投资者可在T＋2日(工作日)在中国民生业银行销售网点打印基金账户开立确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金认购期结束后才能确认。 4. 注意事项 （1） 请投资者本人到中国民生银行指定的代销网点办理开户和认购手续； （2） 有关详细的办理手续，请拨打客服电话95568或咨询网点理财经理。 （八）深圳发展银行股份有限公司 1、开户及认购的时间： 基金发售日9：00 至15：00 (周六、周日或节假日可受理个人投资者的业务申请，但该交易视为下一交易日申请，且不能撤销)。 2、办理开户(或账户注册)和认购须提交的材料： （1）中华人民共和国公民有效身份证件（身份证、军官证、武警证等，以下简称“有效身份证件”）原件及复印件； （2）填妥的经本人签字确认的开户申请表； （3）投资者本人的发展借记卡及密码； （4）若非投资者本人亲临开户，则须同时提供经公证的代理委托书原件及受托人有效身份证件原件及复印件。 以上程序仅供投资者参考，具体办理程序以各代销银行的规定和说明为准。 （九）代销券商 1、受理开户和认购的时间 基金发售日的9：30－15：00（周六、周日和节假日不受理）。 2、申请开立资金账户并提交以下材料（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立资金账户）： （1）填妥的《资金账户开户申请表》。 （2）本人有效身份证明原件及复印件。 （3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 3、申请开立基金账户并提交以下材料： （1）填妥的《开户申请表》。 （2）本人有效身份证件原件及复印件。 （3）在该代销机构开立的资金账户卡。 （4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 4、提出认购申请并提交以下材料： （1）填妥的《认购申请表》。 （2）本人有效身份证原件及复印件。 （3）在该代销机构开立的资金账户卡。 投资人还可通过各代销券商的电话委托、自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 5、注意事项 （1）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。 （2）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。 （十）本公司直销中心 1、受理开户和认购的时间 基金发售日的9:00-17:00。 2、个人投资者办理开户（或账户注册）申请材料： （1）本人有效身份证件原件。 （2）填妥的开户申请表。 （3）本人签名的指定银行的开户证明或储蓄存折复印件。 3、个人投资者办理认购时必须提供以下材料： （1）本人有效身份证件原件。 （2）填妥的《开放式基金交易业务申请表》。 4、认购资金的划拨 投资人办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入中海基金管理有限公司直销专户。 （1）直销专户1： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国民生银行上海分行陆家嘴支行 账号：144648-04040000235 （2）直销专户2： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国农业银行上海分行第二营业部 账号：034923-00040004124 （3）直销专户3： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：交通银行上海分行陆家嘴支行 账号：310066771018004397712 （4）直销专户4： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部 账号：1001190729013313259 （5）直销专户5： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行 账号：044654-8180-12381508025001 （6）直销专户6： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：招商银行上海分行营业部 账号：096819-60892172003 （7）直销专户7： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国建设银行上海市分行营业部 账号：31001550400050010118 （8）直销专户8： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行北京分行营业部 账号：0200000329217902083 投资人所填写的票据应在“汇款人”栏中填写其在开立开放式基金账户时登记的名称；在“汇款用途”中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保募集期间每日16：00前到帐。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐，则以资金到帐日作为受理申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐，则以最后一个有效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到帐金额。 至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金合同生效后3个工作日内划往投资人指定的资金结算账户： （1）投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的。 （2）投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的。 （3）其它导致认购无效的情况。 三、机构投资者的开户与认购程序 本程序说明仅供投资人参考，具体程序及相关事宜以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 （一）中国工商银行股份有限公司 １、受理开户和认购的时间 基金发售日的９：００－１７：００（周六、周日和节假日不受理）。 ２、开户及认购程序 （１）向代销网点提交以下材料，办理开户（或账户注册）手续： ａ、加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件； ｂ、经办人现时有效的身份证件原件； ｃ、法定代表人证明书； ｄ、法人授权委托书； ｅ、填妥的《基金交易账户业务申请书》并加盖公章。 投资者可于Ｔ＋２日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。 （２）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料： ａ、中国工商银行客户自助卡； ｂ、填妥的《基金业务申请表》、《基金申／认购申请表》并加盖预留印鉴。 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、客户服务电话（９５５８８）查询。 中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于本基金发布基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。 ３、注意事项 （１）机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的。 （２）机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金。 （３）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户。 （４）机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理。 （５）中国工商银行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。 （二）中国农业银行股份有限公司 １、业务办理时间：基金发售日的９：００－１６：００。周六、周日和节假日不办理。 ２、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）： （１）填写中国农业银行基金客户资料。 （２）开通本公司的基金账户。 （３）认购基金。 ３、机构客户填写中国农业银行基金客户资料时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料： （１）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）。 （２）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。 （３）机构代码证。 （４）经办人有效身份证件及复印件。 （５）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章、法定代表人签字或盖章。 （６）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。 ４、机构客户办理开通本公司的基金账户时，需到网点并提交以下材料： （１）《中国农业银行代销基金交易卡》。 （２）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。 （３）经办人有效身份证件。 ５、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料： （１）《中国农业银行代销基金交易卡》。 （２）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。 （３）认购款项的有效结算凭证。 （４）经办人有效身份证件。 ６、若有其他方面的要求，以中国农业银行的说明为准。 （三）中国建设银行股份有限公司 １、受理开户和认购的时间 本基金份额发售日的９：３０—１７：００（中午及周六、周日和节假日不营业）。 ２、开户及认购程序 （１） 事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。 （２） 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及中海基金管理公司的基金账户： Ａ． 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明； Ｂ． 证券业务授权书； Ｃ． 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； Ｄ． 填妥的“机构证券卡开户／销户申请表”，并加盖公章和法定代表人章。 （３） 如已开立龙卡证券卡，可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件开立中海基金管理公司基金账户。开户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明，到开户会计柜台开立中海基金管理公司基金账户。如已开立基金账户，可直接办理认购业务。 （４） 开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。 ３、认购程序及所需材料 （１） 被授权人有效身份证明原件； （２） 证券卡； （３） 填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。 ４、注意事项 （１）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续； （２）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。 （四）交通银行股份有限公司 １、业务办理时间：基金发售日的９：００－１６：００。周六、周日和节假日不办理。 ２、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）： （１）填写交通银行基金客户资料。 （２）开通本公司的基金账户。 （３）认购基金。 ３、机构客户填写交通银行基金客户资料时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料： （１）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）。 （２）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。 （３）机构代码证。 （４）经办人有效身份证件及复印件。 （５）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章、法定代表人签字或盖章。 （６）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。 ４、机构客户办理开通本公司的基金账户时，需到网点并提交以下材料： （１）《交通银行代销基金交易卡》。 （２）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章和、法定代表人签字或盖章）。 （３）经办人有效身份证件。 ５、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料： （１）《交通银行代销基金交易卡》。 （２）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。 （３）认购款项的有效结算凭证。 （４）经办人有效身份证件。 6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。 （五）招商银行股份有限公司 1、网点办理: （1）开户及认购的时间： 基金发售日的9：30-15：00（当日15：00之后的委托将于下一工作日办理）。周六、周日和节假日暂停受理。 （2）机构投资者开户及认购程序： a.事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。 b.由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续： ①被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明； ②法定代表人身份证件复印件； ③基金业务授权书； ④被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； ⑤填妥的开户申请表并加盖公章。 c.开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 2、注意事项： （1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。 （2）机构活期存款账户须是人民币存款账户。 （六）中信银行股份有限公司 1、开户及认购业务办理时间：基金发售日的9:30－15:00。15:00以后的申请于下一工作日提交。 2、开立中信银行的交易账户 机构投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料： （1）事先办妥的中信银行转帐支票； （2）机构证件（包括企业营业执照副本、社会团体证件、事业法人证件、技术监督局代码、行政机关、军队、武警、下属机构（具有主管单位批文号）、基金会、其它机构证明）复印件、预留印鉴、法人授权书、经办人的身份证明文件。同一投资者只能利用一种有效身份证明文件作为身份证明依据； （3）填妥的中信银行基金账户业务申请表。 3、提出认购申请 机构投资者办理认购申请时需提交以下材料： （1）事先办妥的中信银行转帐支票； （2）填妥的中信银行基金交易业务申请书。 若有其他方面的要求，以中信银行的说明为准。 （七）中国民生银行股份有限公司 1、受理开户和认购的时间： 基金发售日的9:30―15:00，机构客户需在工作日内办理。 2、机构投资者：持企业法人营业执照副本原件及复印件，发证机关出具的企业法人营业执照或注册登记证书变更公告或证明原件，（申请变更单位名称或工商注册号时提供）；法定代表人授权委托书；业务经办人身份证件原件及复印件；填妥《开放式基金代销业务申请表（机构）》（加盖公章）。 3、如已开立基金账户，可直接办理认购业务。办理认购手续，需填妥并提交“开放式基金业务交易委托单”。中国民生银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请。经注册登记机构和基金管理人确认后，投资者可在T＋2日(工作日)在中国民生业银行销售网点打印基金账户开立确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金认购期结束后才能确认。 4.注意事项 （1）请投资者本人到中国民生银行指定的代销网点办理开户和认购手续。 （2）有关详细的办理手续，请拨打客服电话95568或咨询网点理财经理。 （八）深圳发展银行股份有限公司 1、开户及认购的时间： 基金发售日9：00至15：00(周六、周日和节假日不受理)。 2、办理开户(或账户注册)和认购须提交的材料： （1）企业法人营业执照或其他有效的身份证明文件和加盖公章的复印件； （2）法定代表人证明书和法定代表人有效身份证件原件及复印件； （3）法定代表人授权委托书； （4）业务经办人身份证件原件及复印件； （5）预留印鉴卡及预留印章； （6）填妥的开户申请表； （7）其他。 若有其他方面的要求，请以深发展银行的说明为准。 （九）代销券商 １、业务办理时间： 基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日、节假日不受理）。 ２、申请开立资金账户并提交以下材料： （１）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户。 （２）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）。 （３）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。 （４）法定代表人证明书。 （５）法定代表人有效身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书。 （６）预留印鉴。 （７）经办人有效身份证件原件及其复印件。 ３、申请开立基金账户并提交以下材料： （１）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）。 （２）经办人有效身份证件原件及其复印件。 （３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。 （４）代销券商开立的资金账户卡。 ４、提出认购申请并提交以下材料： （１）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）。 （２）经办人有效身份证件原件及其复印件。 （３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。 （４）代销券商开立的资金账户卡。 投资人还可通过电话委托、自助委托、网上交易等方式提出认购申请。 ５、注意事项 （１）若有其他方面的规定或要求，以代销机构的说明为准。 （２）投资人认购时要注明所购买的基金名称和基金代码。 （十）本公司直销中心 １、受理开户和认购的时间 基金发售日的９：００－１７：００。 ２、机构投资者办理开户（或账户注册）申请材料： （１）企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件。 （２）法定代表人授权委托书。 （３）法定代表人有效身份证件复印件。 （４）业务经办人有效身份证件原件及复印件。 （５）预留印鉴。 （６）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。 （７）填妥的开户申请表（加盖单位公章及法定代表人私章）。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。投资人在开户（或账户注册）的同时，可以办理认购申请。 ３、机构投资者办理认购申请时须提交的材料 （１）填妥的《开放式基金交易业务申请表》（加盖预留印鉴）。 （２）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件。 （３）前来办理认购申请的机构经办人有效身份证件原件及复印件。 ４、认购资金的划拨 投资人办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入中海基金管理有限公司直销专户。 （１）直销专户１： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国民生银行上海分行陆家嘴支行 账号：１４４６４８－０４０４００００２３５ （２）直销专户２： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国农业银行上海分行第二营业部 账号：０３４９２３－０００４０００４１２４ （３）直销专户３： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：交通银行上海分行陆家嘴支行 账号：３１００６６７７１０１８００４３９７７１２ （４）直销专户４： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部 账号：１００１１９０７２９０１３３１３２５９ （５）直销专户５： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行 账号：０４４６５４－８１８０－１２３８１５０８０２５００１ （６）直销专户６： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：招商银行上海分行营业部 账号：０９６８１９－６０８９２１７２００３ （７）直销专户７： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国建设银行上海市分行营业部 账号：３１００１５５０４０００５００１０１１８ （８）直销专户８： 户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行北京分行营业部 账号：０２０００００３２９２１７９０２０８３ 投资人所填写的票据应在“汇款人”栏中填写其在开立开放式基金账户时登记的名称；在“汇款用途”中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保募集期间每日１６：００前到帐。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐，则以资金到帐日作为受理申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐，则以最后一个有效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到帐金额。 至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金合同生效后 ３个工作日内划往投资人指定的资金结算账户： （１）投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的。 （２）投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的。 （３）其它导致认购无效的情况。 四、合格境外机构投资者的开户与认购申请程序 １、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料： （１）如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者金融许可证，以及托管协议复印件，须加盖托管银行公章，进行公证或者律师见证。 （２）合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证。 （３）经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》。 （４）经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。 （５）印鉴卡一式三份。 （６）指定银行账户信息（开户银行、银行账户名称、银行帐号）。 （７）填妥的《开户申请表（合格境外机构投资者）》（加盖公章）。 注：其中指定银行账户是指境外机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同境外机构投资者基金账户的户名一致。 ２、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。 五、清算与交割 （一）本基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中，认购资金在基金募集期间产生的利息按银行同期存款利率计算，在募集期结束时归入投资者认购金额，折合成基金份额归投资者所有，具体份额以注册登记机构的记录为准。 （二）本基金权益登记由基金注册登记机构在募集期结束后完成。 （三）基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 六、基金的验资与基金合同的生效 （一）基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《中华人民共和国证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续： １、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币。 ２、基金份额持有人的人数不少于２００人。 （二）基金募集期限届满后由银行出具基金募集专户存款证明，基金注册登记机构出具认购户数证明。基金管理人应当自基金募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 （三）基金管理人应当按照规定办理基金备案手续；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 （四）募集期限届满，若本基金不能满足基金备案的条件，基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。 （五）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 七、本次募集当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层 办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层 法定代表人：储晓明 总经理：康伟 成立日期：２００４年３月１８日 电话：０２１—３８４２９８０８ 传真：０２１—６８４１９５２５ 联系人：夏立峰 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 成立时间：１９８４年１月１ 日 电话：（０１０）６６１０５７９９ 传真：（０１０）６６１０５７９８ 联系人：蒋松云 （三）销售机构 １、直销机构： （１）中海基金管理有限公司上海直销中心 住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层 办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层 法定代表人：储晓明 总经理：康伟 成立日期：２００４年３月１８日 电话：０２１－６８４１９５１８ 传真：０２１－６８４１９３２８ 联系人：周颖 客户服务统一咨询电话：４００－８８８－９７８８或０２１－３８７８９７８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ （２）中海基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１５８号远洋大厦Ｆ２１８ 电话：０１０－６６４９３５８３ 传真：０１０－６６４２５２９２ 联系人：邹意 客户服务电话：４００－８８８－９７８８或（０２１）３８７８９７８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ ２、代销机构： （１）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 联系电话：０１０－６６１０５７９９ 传真：０１０－６６１０５７９８ 联系人：蒋松云 客户服务电话：９５５８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 客户服务统一咨询电话：９５５９９ 公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （３）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 联系电话：０１０－６６２７５６５４ 联系人：王琳 客户服务电话：９５５３３ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （４）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８８４２ 联系人：曹榕 客户服务电话：９５５５９ 公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （５）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道７０８８号 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：秦晓 传真：０７５５－８３１９５０４９ 联系人：王楠 客户服务电话：９５５５５ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （６）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 客户服务热线：９５５５８ 公司网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （７）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 客户服务热线：９５５６８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）深圳发展银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克．纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 联系电话： ０７５５－８２０８８８８８ 传真电话： ０７５５－８２０８０７１４ 联系人：周勤 客户服务电话：９５５０１ 公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街１６８号 办公地址：无锡市县前东街１６８号 法定代表人：雷建辉 电话：０５１０－８２８３１６６２ 传真：０５１０－８２８３０１６２ 联系人：袁丽萍 客户服务电话：０５１０－８２５８８１６８ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：０２７－６５７９９９９９ 传真：０２７－８５４８１９００ 联系人：李良 客户服务电话：４００８－８８８－９９９ 公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （１１）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号 法定代表人：王开国 电话：０２１－５３８３１１６９ 传真：０２１－５３８５８５４９ 联系人：李笑鸣 客户服务电话：９５５５３ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１２）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号２－６层 办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层 法定代表人：胡长生 电话：０１０－６６５６８８８８ 传真：０１０－６６５６８５３６ 联系人：李洋 客户服务电话：４００８－８８８－８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 电话：０１０－６５１７８８９９ 传真：０１０－６５１８２２６１ 联系人：魏明 客户服务电话： ４００－８８８－８１０８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１４）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：祝幼一 电话：０２１－６２５８０８１８－２１３ 传真：０２１－６２５６９４００ 联系人：芮敏祺 客户服务电话：４００－８８８－８６６６ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１５）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 联系人：王序微 客户服务电话：０２１－９６２５０５ 公司网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）广发证券股份有限公司 住所：广东广州天河北路大都会广场４３楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 电话：０２０－８７５５５８８８ 传真：０２０－８７５５７９８５ 联系人：肖中梅 客户服务电话：９５５７５ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （１７）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 办公地址：上海市银城东路１３９号华能联合大厦５楼 法定代表人：陈学荣 电话：０２１－６８６３４５１８ 传真：０２１－６８８６５９３８ 联系人：钟康莺 客户服务电话：４００－８８８－１５５１ 公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （１８）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１楼 法定代表人：兰荣 电话：０２１－６８４１９９７４ 传真：０２１－６８４１９８６７ 联系人：杨盛芳 客户服务电话： ４００－８８８８－１２３ 公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： ０２５－８４４５７７７７－９５０ 传真： ０２５－８４５７９８７９ 联系人：张小波 客户服务电话：９５５９７ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层 办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层 法定代表人：王益民 电话：０２１－６２５６８８００ 传真：０２１－６２５６９６５１ 联系人：吴宇 客户服务电话：９５５０３或４００８－８８８－５０６ 公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）东吴证券有限责任公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 电话：０５１２－６５５８１１３６ 传真：０５１２－６５５８８０２１ 联系人：方晓丹 客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 法定代表人：刘军 电话：０５７１－８５７８３７１５ 传真：０５７１－８５７８３７７１ 联系人：王勤 客户服务电话：０５７１－９６５９８ 公司网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ （２３）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层 办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层 法定代表人：陆涛 电话：０７５５－８３０２５６９５ 传真：０７５５－８３０２５６２５ 联系人：张萍 客户服务电话：４００８－８８８－２２８ 公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ （２４）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼 办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼 法定代表人：朱科敏 电话：０２１－５０５８６６６０－８８５３ 传真：０２１－５０５８６６６０－８８８１ 联系人：李涛 客户服务电话：４００－８８８－８５８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２５）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９４３６３６ 联系人：黄健 客户服务电话：４００８－８８８－１１１ 公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层 办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层 法定代表人：平岳 电话：０２１－６８６０４８６６ 传真：０２１－５０３７２４７４ 联系人：张静 客户服务电话：４００－６２０－８８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （２７）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 法定代表人：杨宇翔 电话：０７５５－２２６２７８０２ 传真：０７５５－８２４３３７９４ 联系人：袁月 客户服务电话：９５５１１ 公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （２８）联合证券有限责任公司 住所：深圳罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 电话：０７５５－８２４９２０００＠传真：０７５５－８２４９２９６２ 联系人：盛宗凌 客户服务电话：４００８－８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６ 公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （２９）西南证券股份有限公司 住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ座２２－２５层 法定代表人：王珠林 电话：０２３－６３７８６３９７ 传真：０２３－６３７８６７６７ 联系人：杨卓颖 客户服务电话：４００－８０９６－０９６ 公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３０）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层 法定代表人：牛冠兴 电话：０２１－６８８０１２１７ 传真：０２１－６８８０１２１０ 联系人：张勤 客户服务电话：４００８－００１－００１ 公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （３１）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 电话：０２１－６８８１６０００ 传真：０２１－６８８１５００９ 联系人：刘晨 客户服务电话：４００－８８８－８７８８或１０１０８９９８ 公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （３２）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 法定代表人：李晓安 电话：０９３１－８８８８０８８ 传真：０９３１－４８９０５１５ 联系人：李昕田 客户服务热线：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ （３３）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６层至２６层 法定代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系人：齐晓燕 客户服务热线：９５５３６ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （３４）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李玮 电话：０５３１－８２０２４１８４ 传真：０５３１－８２０２４１９７ 联系人：傅咏梅 客服电话：９５５３８ 公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３５）第一创业证券有限责任公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 法定代表人：刘学民 联系人：赵晖 电话：０１０－６８０５５７７６ 客户服务热线：０７５５－２５８３２５８３ 公司网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层 办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层 法定代表人：李舫金 电话：０２０－３７８６５１８８ 传真：０２０－３７８６５００８ 联系人：刘广 客户服务热线：４００－８８８８－１３３ 公司网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３７）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层 法定代表人：汤世生 联系人：李茂俊 电话：０１０－６２２９４６０８－６２４０ 传真：０１０－６２２９６８５４ 客户服务电话：４００８－０００－５６２ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ （３８）中国建银投资证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层 法定代表人：杨小阳 电话：０７５５－８２０２６５０７ 传真：０７５５－８２０２６５３９ 联系人：刘权 客户服务电话：４００－６００－８００８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ （３９）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 联系人：程维 客服电话：４００－８８８８－７７７ 网址： ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４０）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第一大街２９号 办公地址：天津市河西区宾水道３号 法定代表人：张志军 联系人：王兆权 电话：０２２－２８４５１８６１ 传真：０２２－２８４５１８９２ 客户服务电话：４００－６５１－５９８８ 公司网站： ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （四）注册登记机构 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层 办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层 法定代表人：储晓明 总经理：康伟 成立日期：２００４年３月１８日 电话：０２１－３８４２９８０８ 传真：０２１－６８４１９３２８ 联系人：曹伟 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼 办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼 法定代表人：廖海 电话：０２１－５１１５０２９８ 传真：０２１－５１１５０３９８ 经办律师：廖海、黎明 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司（原江苏公证会计师事务所） 住所：无锡市新区开发区旺庄路生活区 办公地址：无锡市梁溪路２８号 法定代表人：张彩斌 电话：０５１０－８５８８８９８８ ８５８８７８０１ 传真：０５１０－８５８８５２７５ 经办注册会计师：沈岩、李建 中海基金管理有限公司 二ＯＯ九年五月十五日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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