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| 摩根亚太优势混合(QDII)A(377016) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59362 | ||||||||
| 基金代码 | 377016 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根亚太优势股票型投资基金2009年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年4 月21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009 年1 月1 日起至3 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称： 上投摩根亚太优势股票(QDII) 交易代码： 377016 基金运作方式： 契约型开放式 基金合同生效日： 2007年10 月22 日 报告期末基金份额总额： 28,471,255,615.03 份 投资目标： 本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证 券市场交易的亚太企业，投资市场包括但不限于澳 大利亚、韩国、香港、印度及新加坡等区域证券市 场（日本除外），分散投资风险并追求基金资产稳定 增值。 投资策略： 本基金在投资过程中注重各区域市场环境、政经前 景分析，并强调公司品质与成长性的结合。首先在 上投摩根亚太优势股票型投资基金2009 年第1 季度报告 3 亚太地区经济发展格局下，通过自上而下分析，甄 别不同国家与地区、行业与板块的投资机会，首先 考虑国家与地区的资产配置，决定行业与板块的基 本布局，并从中初步筛选出具有国际比较优势的大 盘蓝筹公司，同时采取自下而上的选股策略，注重 个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特性的公 司，构建成长型公司股票池。最后通过深入的相对 价值评估，形成优化的核心投资组合。在固定收益 类投资部分，其资产布局坚持安全性、流动性和收 益性为资产配置原则,并结合现金管理、货币市场工 具等来制订具体策略。 业绩比较基准： 本基金的业绩比较基准为：摩根斯坦利综合亚太指 数（不含日本）（MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan）。 风险收益特征： 本基金为区域性股票型证券投资基金，基金投资风 险收益水平高于债券型基金和平衡型基金。由于投 资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场 的股票型基金。 基金管理人： 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 境外投资顾问英文名称： JF Asset Management Limited 境外投资顾问中文名称： JF 资产管理有限公司 境外资产托管人英文名称： The Bank of New York Mellon Company 境外资产托管人中文名称： 纽约梅隆银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2009 年01 月01 日-2009 年03 月31 日） 1.本期已实现收益 -2,859,458,883.00 2.本期利润 -16,810,471.00 上投摩根亚太优势股票型投资基金2009 年第1 季度报告 4 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0006 4.期末基金资产净值 10,893,687,200.00 5.期末基金份额净值 0.383 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－ ③ ②－④ 2009/01/01-2009/03/31 0.00% 2.09% -0.76% 2.22% 0.76% -0.13% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 上投摩根亚太优势股票型投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2007 年10 月22 日至2009 年03 月31 日） -75.00% -70.00% -65.00% -60.00% -55.00% -50.00% -45.00% -40.00% -35.00% -30.00% -25.00% -20.00% -15.00% -10.00% -5.00% 0.00% 5.00% 10.00% 2007- 10-19 2007- 11-19 2007- 12-19 2008- 1-19 2008- 2-19 2008- 3-19 2008- 4-19 2008- 5-19 2008- 6-19 2008- 7-19 2008- 8-19 2008- 9-19 2008- 10-19 2008- 11-19 2008- 12-19 2009- 1-19 2009- 2-19 2009- 3-19 亚太优势基金基准 本基金合同生效日为2007 年10 月22 日，图示时间段为2007 年10 月22 日至2009 年3 月 31 日。 上投摩根亚太优势股票型投资基金2009 年第1 季度报告 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 杨逸枫 本基金基 金经理， 上投摩根 基金管理 有限公司 投资副总 监 2007-10-22 （本基金基 金合同生效 之日） - 15 年以 上 台湾新竹清华大学经济学学士，台 湾政治大学EMBA 财管组硕士，15 年以上亚太区域型基金运作经验。 曾就职于台湾南山人寿保险股份有 限公司，担任资深投资经理，负责 管理公司自有资金在台湾股票市场 的投资；1993 年加入台湾摩根富林 明证券投资信托公司，先后担任JF 亚洲基金、JF 台湾增长、JF 台湾基 金的基金经理；2007 年7 月加入上 投摩根基金管理有限公司，任投资 副总监。 张军 本基金基 金经理 2008-03-08 - 4 年以 上（金 融领域 从业经 验15 年 以上） 毕业于上海复旦大学,15 年以上金 融领域相关工作经验。曾担任上海 国际信托有限公司国际业务部经 理，交易部经理。2004 年6 月加入 上投摩根基金管理有限公司，担任 交易总监，2007 年10 月起任投资 经理。2008 年3 月8 日起担任上投 摩根亚太优势股票型证券投资基金 基金经理。 注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日，其中杨逸枫女士担任 本基金首任基金经理的任职日期为本基金基金合同生效之日； 2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 王浩 JF 基金区域投资经理兼大中华投资总监 13年 男，美国耶鲁大学 荣誉文学士学位， 主修经济 郑惠升 JF 基金区域投资经理 14年 男，美国印第安纳 大学学士学位，主 修财务 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管 上投摩根亚太优势股票型投资基金2009 年第1 季度报告 6 理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金合同》的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人建立了完善的公平交易制度。确保不同基金在买卖 同一证券时，按照时间优先，比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易 系统中缺省使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自 动切换至公平交易模块进行委托。 4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。 4.4.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金不存在异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 第一季以中国为主的亚太股市整体走势若以各国货币计算，表现优于欧美成 熟市场和其它新兴市场。其中最重要的原因是:中国经济在信贷支持与政策效益 逐步显现之下，领先全球出现经济止稳的现象。而美国政府在过去半年中，陆续 实行一系列挹注市场流动性和协助银行改善资产负债表以期强化其放款能力后, 由近期美国短期与长期利率已逐步下降可看出，美国政策效果也逐步显现。 至第一季底，亚太优势基金在市场别部份，超配在亚太市场中经济成长稳定 度最高的中国，与出口型经济体的新加坡(受惠欧美经济衰退程度减缓现象)；在 韩元汇率稳定后也逐步提高韩国股市的持股比重。 在第二季中，我们认为市场走势将由以下几项变量的发展状况主导: 1. 中国振兴计划的成效对于原物料需求提升的状况 2. 欧美国家去库存化后的库存回补力道与终端需求复苏状况 3. 4 月中下旬各主要市场的上市公司第一季获利状况 4. 美国银行进行压力测试的结果 因此我们将密切跟踪以上几项变量的发展方向，以作为决定亚太优势基金二 季度的市场与类股配置的依据。但整体而言，在美联储实施量化宽松货币政策， 上投摩根亚太优势股票型投资基金2009 年第1 季度报告 7 全球央行仍维持扩张性财政与货币政策；加上G20 会议中决定对国际货币基金 会增资用以以帮助陷入经济困境的国家的情况下，预期第二季亚太股市的波动度 将较第一季降低。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 9,291,657,697.00 84.19 其中：普通股 8,931,015,391.00 80.92 存托凭证 360,642,306.00 3.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计1,374,960,199.00 12.46 8 其他资产 369,770,971.00 3.35 9 合计 11,036,388,867.00 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 中国香港 4,650,344,207.00 42.69 澳大利亚 1,305,007,690.00 11.98 韩国 1,174,743,454.00 10.78 新加坡 961,004,654.00 8.82 美国 272,632,783.00 2.50 印度 345,462,214.00 3.17 英国（伦敦交易所 自动报价系统） 88,009,523.00 0.81 印度尼西亚 322,722,026.00 2.96 泰国 171,731,146.00 1.58 上投摩根亚太优势股票型投资基金2009 年第1 季度报告 8 合计 9,291,657,697.00 85.29 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值 比例（％） 商业银行业 1,520,139,089.00 13.95 房地产管理及开发业 1,226,168,857.00 11.26 石油，天然气及消耗燃料业 1,102,921,777.00 10.12 半导体及半导体设备业 614,008,353.00 5.64 保险业 564,918,965.00 5.19 金属及采矿业 564,484,074.00 5.18 食品零售业 342,626,931.00 3.15 无线电讯服务业 325,541,368.00 2.99 汽车业 290,708,040.00 2.67 建筑及工程业 266,979,230.00 2.45 产业融合业 238,453,878.00 2.19 建筑材料业 217,361,211.00 2.00 电力公用事业 214,614,658.00 1.97 生物工程业 206,009,139.00 1.89 多元化电讯服务业 194,808,134.00 1.79 家用耐用消费品业 181,127,999.00 1.66 多线零售业 160,306,201.00 1.47 网络软件及服务业 143,116,706.00 1.31 休闲设备及用品业 131,663,793.00 1.21 食品制造业 108,422,518.00 1.00 新闻传播业 99,261,522.00 0.91 饮料业 95,941,583.00 0.88 电子设备及元件业 91,765,122.00 0.84 机械业 88,864,408.00 0.82 电力及能源制造供应业 85,916,355.00 0.79 化学业 70,246,337.00 0.64 酒店业 64,275,127.00 0.59 综合公用事业 42,632,260.00 0.39 能源设备及服务业 25,863,448.00 0.24 纺织服饰及奢侈品业 12,510,614.00 0.11 合计 9,291,657,697.00 85.29 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托 凭证投资明细 序号 证券代码 公司名称 (英文) 公司名称 (中文) 所在证券 市场 所属国家 (地区) 数量（股） 公允价值 （人民币元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 939 HK China 中国建设银香港 中国 119,653,000 464,365,157.00 4.26 上投摩根亚太优势股票型投资基金2009 年第1 季度报告 9 Construction Bank CORP 行 2 005930 KS Samsung Electronics Co Ltd 三星电子有 限公司 韩国 韩国 154,307 433,140,692.00 3.98 3 2628 HK China Life Insurance Co Ltd 中国人寿保 险股份有限 公司 香港 中国 14,965,000 339,229,179.00 3.11 4 1088 HK China Shenhua Energy Co Ltd 中国神华能 源公司 香港 中国 16,818,000 259,001,300.00 2.38 5 DBS SP DBS Group Holdings Ltd - 新加坡新加坡 6,639,000 252,263,461.00 2.32 6 1HK Cheung Kong (Holdings) Ltd 长江实业（集 团）有限公司 香港 香港 4,082,000 240,329,801.00 2.21 7 105560 KS KB Financial Group Inc - 韩国 韩国 1,347,541 219,428,194.00 2.01 8 1038 HK Cheung Kong Infrastructure Hldgs 长江基建集 团有限公司 香港 香港 7,849,000 214,614,658.00 1.97 9 688 HK China Overseas Land & Investment 中国海外发 展有限公司 香港 中国 19,630,160 210,542,983.00 1.93 10 CSL AU CSL Ltd - 澳大利亚澳大利亚1,335,000 206,009,139.00 1.89 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 无 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 无 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 无 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生 品投资明细 无 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资 明细 无 上投摩根亚太优势股票型投资基金2009 年第1 季度报告 10 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 338,713,328.00 3 应收股利 20,522,227.00 4 应收利息 174,466.00 5 应收申购款 10,360,950.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 应收未起息外汇交易 - 9 其他 - 10 合计 369,770,971.00 5.10.2 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无 5.10.3 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无 5.10.4 其他需说明的重要事项 因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 28,299,811,339.16 报告期期间基金总申购份额 643,322,387.13 报告期期间基金总赎回份额 471,878,111.26 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 28,471,255,615.03 §7 影响投资者决策的其他重要信息 2009 年2 月28 日，上投摩根基金管理有限公司关于聘任公司督察长的公告。 上述公告刊登于《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及基金管理人 上投摩根亚太优势股票型投资基金2009 年第1 季度报告 11 公司网站上。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 8.1.1. 中国证监会批准上投摩根亚太优势股票型证券投资基金设立的文件； 8.1.2. 《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金合同》； 8.1.3. 《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金托管协议》； 8.1.4. 《上投摩根开放式基金业务规则》； 8.1.5. 基金管理人业务资格批件、营业执照； 8.1.6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。 8.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根基金管理有限公司 二〇〇九年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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