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| 大摩优质信价纯债A(000419) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 472794 | ||||||||
| 基金代码 | 000419 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-01-08 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(015年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2013年9月24日经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1210号文注册募集。 本基金的基金合同于2014年11月25日正式生效。 本基金为契约型开放式基金。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年11月25日，有关财务数据和净 值表现截止日为2015年9月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 法定代表人：YU0 HUA（于华） 成立日期：2003年3月14日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号 注册资本：22,750万元人民币 联系人：赵婧 联系电话：（0755）88318883 股权结构应为： 华鑫证券有限责任公司（39.560%）、摩根士丹利国际控股公司（37.363%）、深 圳市招融投资控股有限公司（10.989%）、汉唐证券有限责任公司（6.593%）、深圳市 中技实业（集团）有限公司（5.495%）。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金 融分析师（CFA）。 曾任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公 司基金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金 管理有限公司董事、总经理，摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业 务主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司总经理。 现任本公司董事长。 俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。 曾任常州 市证券公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫 证券有限责任公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。 2014年5月至今任华鑫 证券有限责任公司总裁、党委副书记、董事，兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫 期货有限公司董事。 现任本公司副董事长。 滕明芳先生，1984年毕业于上海市闸北区业余大学企业管理专业，1999年10月 毕业于亚洲（澳门）国际公开大学。 曾先后担任安徽黄山查林场二连连长、上海手工 业建材综合厂厂长、上海水仙电器股份有限企管办、计划科、财务科副科长、上海水仙 能率有限公司（中日合资）财务部经理兼工会主席、上海水仙电器股份有限公司董 事、副总、总会计师、上海广电集团有限公司财务部经理助理、上海广电股份有限公司 副总会计师、上海广电电子股份有限公司总会计师。 2011年10月至今任华鑫证券有 限责任公司财务总监，兼任华鑫证券投资有限公司总经理。 现任本公司董事。 陈如钢先生，中国人民大学市场营销学士。曾任中国农业银行上海信托投资公司 副总工程师、华鑫证券有限责任公司信息技术总监兼信息技术部总经理。 2011年12 月至今任华鑫证券有限责任公司副总裁兼信息技术部总经理， 兼任华鑫期货有限公 司董事。 现任本公司董事。 Edmond0N.0Moriarty先生，汉密尔顿学院学士，弗吉尼亚大学达顿商学院工商 管理硕士。2011年3月起任摩根士丹利商业银行与房地产投资部主管。曾任摩根士丹 利投资管理部首席运营官、美林证券公司联席首席风险管理官、环球信贷与债务部主 管、GMI0资产配置与债务部主管、证券投资银行部总经理。 现任本公司董事。 张文础先生，悉尼大学法律荣誉学士和经济学学士。曾任职于富而德律师事务所 香港和伦敦办公室。加入摩根士丹利之后，历任摩根士丹利大中华区法律负责人及公 司法律与合规部其他高级职务，现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。现 任本公司董事。 彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。 曾任中国南山开发 集团金融投资部主管、深圳经济特区证券公司资产管理部、友联资产管理公司执行董 事、招商局金融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部 总经理、证券部总经理。 2012年4月至今任招商局金融集团有限公司总经理助理。 现 任本公司董事。 高潮生(Sheldon0Gao)先生，美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。 曾任汇 添富资产管理（香港）公司总经理，英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁， 美国联博资产管理公司投资分析总监， 美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公 司全球研究与战略总监，并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公 司董事、总经理。 孙铮先生，上海财经大学经济学（会计学）博士。 1983年2月至今在上海财经大 学先后任职助教、讲师、副教授、教授，并先后担任会计学系副系主任、系主任、校长助 理、副校长，现任上海财经大学商学院院长。兼任中国会计学会副会长；财政部中国会 计准则委员会委员；国务院学位委员会学科评议组（工商管理学科）成员；全国会计 专业学位研究生教育指导委员会副主任委员； 全国工商管理专业学位研究生教育指 导委员会委员；澳大利亚注册会计师公会（CPA0Australia）资深注册会计师、荣誉 会员（FCPA）；上海汽车集团股份有限公司独立董事，苏州银行股份有限公司独立 董事。 现任本公司独立董事。 彭章键先生，中国人民大学法学学士。 曾供职于海南省高级人民法院，广东信达 律师事务所。 2008年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人，兼任华南经 济贸易仲裁委员会和深圳仲裁委员会仲裁员。 现任本公司独立董事。 苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。 2007年5月至今任中国人寿养老保险 公司顾问。曾任内蒙古商业局、计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国 务院技术经济研究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财 经领导小组办公室局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执 行董事、执行副总裁，中国人寿保险集团公司副总裁。 现任本公司独立董事。 Paul0M.0Theil先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理 硕士（MBA）、法学院法律博士（JD）。 目前担任中安信业董事长，曾任摩根士丹利 亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。 现任本公司独立董事。 2、监事会成员 赵恒先生，西安大学计划统计学学士，上海财经大学工商管理硕士。 曾任中国人 民银行西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事。 2008年至今任华鑫证券有限责任公司副总 裁，兼任华鑫期货有限公司董事长。 现任本公司监事长。 蒋蓓怡女士， 新加坡南洋理工大学会计学士。 美国注册金融分析师（CFA）。 2011年12月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事，曾任德意志银行（中 国）有限公司上海分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总 裁、德勤会计师事务所高级分析师，安达信会计师事务所高级分析师。 现任本公司监 事。 王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学工商管理硕士，中国注册会计师、国际 注册内部审计师。 曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局 蛇口控股股份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集 团有限公司审计部高级经理。 2008年6月至今任招商局金融集团有限公司财务部总 经理。 现任本公司监事。 赵婧女士，英国雷丁大学学士，英国诺丁汉大学硕士。 曾任信诚人寿保险公司管 理培训生、广州英国文化教育处财务官员。 2007年加入本公司，现任本公司综合管理 和人力资源部总监、职工监事。 周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕 士。曾任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004年加入本公司，历任客 户服务中心负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售 服务部副总监，现任本公司销售服务部总监、职工监事。 周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。 曾 任招商基金管理有限公司基金会计（高级经理）。 2010年起加入本公司，曾任基金运 营部副总监，现任本公司专户理财部副总监、职工监事。 许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公 司财务部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。 2005年加入本公司，历任基金运营部 基金会计、监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监，现任本公司监察稽核部总 监、职工监事。 徐达女士，弗吉尼亚大学商业与经济学士。 2012年加入本公司，现任本公司研究 管理部研究员、职工监事。 3、公司高级管理人员 高潮生(Sheldon0Gao)先生，总经理，简历同上。 孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。 18年证券基金行业工作经 历。曾任职于西安证券有限责任公司总经理办公室，华鑫证券有限责任公司总裁办公 室，曾任华鑫证券有限责任公司深圳营业部总经理。 2009年4月加入本公司，现任本 公司副总经理兼董事会秘书。 高见先生，北京大学经济学硕士，香港科技大学MBA，清华大学五道口金融学院 经济学博士。 15年证券基金行业工作经历。 曾任职华夏基金管理有限公司基金管理 部高级经理、市场部执行副总经理，大成基金管理有限公司规划发展部产品总监、委 托投资部总监， 中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心 总监，中国国际金融有限公司执行总经理。 2014年2月加入本公司，现任本公司副总 经理。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生。 18年证券基金行 业工作经历。曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助 理，总经理办公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员。 2003年 9月加入本公司，曾任基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。 现任 本公司督察长。 4、本基金基金经理 张雪女士，中央财经大学国际金融学硕士，美国特许金融分析师（CFA），7年证 券从业经历。 曾任职于北京银行股份有限公司资金交易部，历任交易员、投资经理。 2014年11月加入本公司，2014年12月起任摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基 金、摩根士丹利华鑫双利增强债券型证券投资基金基金经理，2015年2月起任本基金 基金经理。 本基金历任基金经理：洪天阳先生，自本基金合同生效起至2015年2月管理本基 金。 5、投资决策委员会成员 主任委员：高潮生先生（代理），本公司总经理。 副主任委员：王大鹏先生，研究管理部总监、基金经理。 委员：李轶女士，固定收益投资部总监、基金经理；胡明女士，交易管理部总监。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)67590 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商 业银行，总部设在北京。 中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年6月末，本集团资产总额182,192亿元，较上年末增长8.81%；客户贷款和 垫款总额101,571亿元，增长7.20%；客户存款总额136,970亿元，增长6.19%。 净利润 1,322亿元，同比增长0.97%；营业收入3,110亿元，同比增长8.34%，其中，利息净收入 同比增长6.31%，手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%，同比下降 0.94个百分点。 资本充足率14.70%，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。 总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合； 营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到1.44万个，综合营销团队达到 19,934个、综合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服 务。 加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和 自助渠道账务性交易量占比达94.32%，较上年末提高6.29个百分点；个人网上银行客 户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%；善融商务推 出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。 2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工具2, 374.76亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只 数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式 现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌 “禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收 缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴 电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数3,076万户，管理资 金总额7,417.41亿元，均为行业第一。 2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国 内外知名机构授予的40多项重要奖项。 在英国《银行家》杂志2015年“世界银行 1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》杂志2015年 全球上市公司2000强排名中继续位列第2；在美国《财富》杂志2015年世界500强排 名第29位，较上年上升9位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银 行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社 会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产 市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核 处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工210余人。 自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已 经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷 部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人 银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审 计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设 银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信 贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国 建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从 事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各 项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经 过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已 形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等 产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2015年9月末，中国建设银行已托管537只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的 托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自2009年至今连 续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” 。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 联系人：吴海灵 电话：（0755）88318898 传真：（0755）82990631 （2）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室 联系人：杨雪 电话：（010）66155568 传真：（010）66158135 （3）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 联系人：栾倩 电话：（021）63343311-2100 传真：（021）63343988 （4）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前支持的网上直销银行卡： 中国银行卡、农业银行卡、工商银行卡、建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、光 大银行卡、中信银行卡、兴业银行卡、上海浦东发展银行卡、广发银行卡、民生银行卡、 平安银行卡、中国邮政储蓄银行卡、南京银行卡、金华银行卡、上海农村商业银行卡、 长沙银行卡。 以上银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金。 全国统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元（含100万元）人民币以 上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 2、销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街250号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人： 孙建一 联系人：芮蕊 联系电话：0755-25879756 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （6）河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人： 乔志强 客户服务电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （7）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 业务联系电话：021-54967202 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn （8）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 联系电话：010-608388696 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （9）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130577 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （10）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 联系电话：010-66568536 网址：www.chinastock.com.cn （11）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （12）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 联系电话：021-38676161 客户服务电话：400-8888-666/95521 网址：www.gtja.com （13）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：（021）33389888 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （14）光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 网址：www.ebscn.com （15）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路1280号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：0531-68889157 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （16）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：（0532）85022326 客户咨询电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （17）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （18)0华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-8784656 客户服务电话：400-689-8888 网址：www.hlzqgs.com （19）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （20）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008-601555 网址：www.dwzq.com.cn （21）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 联系电话：028-86199278 客户服务电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （22）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （23）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （24）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82960223 客户服务电话：95565、400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （25）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：吴琼 联系电话：（0755）22621866 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （26）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591） 网址：www.gfhfzq.com.cn （27）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （28）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：梁檐 联系电话：021-20835789 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （29）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 联系电话：0755-33227953 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 http://www.zlfund.cn 基金买卖网 http://www.jjmmw.com （30）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话： 0571-28829790； 021-60897869 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （31）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （32）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：蒋章 联系电话：021-58870011 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （33）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998-7019 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （34）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （35）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼150层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼150层1809 法定代表人：沈伟桦 联系联系人：王巨明 电话：010-52855650 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （36）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：乌兰其其格 联系电话：010-62020088-0 7041 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （37）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 联系人：张旭 联系电话：010-66154828 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （38）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 客户服务电话：400-820-2819 网址：fund.bundtrade.com （39）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。 销售机构 可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）登记机构 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 法定代表人：YU0 HUA(于华) 联系人：赵恒 电话：（0755）88318709 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京国枫凯文律师事务所 注册地址：北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层 办公地址：北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层 负责人：张利国 联系人：徐秋迪 电话：010-66090088 经办律师：张清伟、殷长龙 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604－1608室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法人代表：杨绍信 联系人： 俞伟敏 联系电话：（021）23238189 经办注册会计师：单峰、俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称：摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型证券投资基金 五、基金的运作方式与类型 （一）本基金的运作方式：契约型开放式 （二）本基金的类型：债券型基金 六、基金的投资目标 本基金主要投资于信用债、利率债等固定收益品种，通过积极主动的投资管理， 力争为投资者提供持续稳定的回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的国 债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、债券回购、次级债、中期票据、短 期融资券、超短期融资券、资产支持证券、银行存款以及法律法规或监管部门允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股 申购和新股增发，不参与可转债投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：债券资产的比例不低于基金资产净值的80%，信用债的 投资比例不低于非现金基金资产的80%， 现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的5%。本基金所指信用债券具体包括企业债、公司债、金 融债（不含政策性金融债）、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级 债和资产支持证券等除国债、央行票据和政策性金融债之外的、非国家信用的固定收 益类金融工具。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金根据宏观经济运行状况、政策形势、利率走势、信用状况等的综合判断，并 结合各大类资产的估值水平和风险收益特征， 在基金合同规定的范围内决定各类资 产的配置比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。 对于固定收益投资，本基金通过分析经济增长、通货膨胀、收益率曲线、信用利 差、提前偿付率等指标来发现固定收益市场中存在的各种投资机会，并根据这些投资 机会的相对投资价值构建投资组合。 本基金信用债投资中以具有最佳“信价比”的中等评级信用债投资为主，一般情 况下，在债券类投资产品中，信用债的收益率要高于国债、央行票据等其他债券的收 益率。投资中等评级的信用债是通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益，所 以在个券的选择当中特别重视信用风险的评估和防范。 本基金采用主动投资的策略，通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素， 分析市场价格中隐含的对经济增长、通货膨胀、违约概率、提前偿付速度等因素的预 测， 根据固定收益市场中存在的各种投资机会的相对投资价值和相关风险决定总体 的投资策略及类属（政府、企业/公司、资产支持证券）和期限（短期、中期和长期）等 部分的投资比例，并基于价值分析精选投资品种构建固定收益投资组合。当各种投资 机会预期的风险调整后收益发生变化时，本基金对组合的策略和比例做相应调整，以 保持基金组合的最优化配置。 本基金采用的主要固定收益投资策略包括：利率预期策略、收益率曲线策略、信 用利差策略、公司/企业债券策略、资产支持证券策略等。 1、利率预期策略 当市场利率上升时，固定收益证券的价格一般会下跌；反之，市场利率下降时，固 定收益证券的价格一般会上涨。证券的久期越长，证券价格随市场利率变动的幅度一 般也越大。固定收益证券久期衡量证券价格对市场利率变化的敏感度，主要决定于证 券的到期期限和票面利率；其它条件等同的情况下，到期期限越长，固定票面利率越 低，久期越长。 本基金采用特有的利率预测模型， 对经济增长和通货膨胀等经济因素进行研究 分析，判断经济运行的周期特征，结合国家货币政策、财政政策、资金供求、国际环境 等其它因素， 在当前市场利率水平的基础上预测将来一段时间市场利率水平的变动 趋势，在市场利率水平上升前降低固定收益投资组合的平均久期以规避利率风险，下 降前提高组合的平均久期，以获取额外的资本利得收益。 2、收益率曲线策略 其它参数完全相同而到期期限不同的固定收益证券在同一时点会有不同的到期 收益率（即证券的市场利率）。 一般情况下，期限越长，利率越高，从而显示向上倾斜 的收益率曲线。 收益率曲线形状的变化反应不同期限固定收益证券的市场利率变化 趋势。 本基金采用特有的利率预测模型， 通过对市场利率期限结构历史数据的分析检 验，把握收益率曲线变动的周期特征和结构特征，在当前收益率曲线形状的基础上预 测将来收益率曲线的形状，据此在短期、中期和长期固定收益证券中合理配置，建立 不同类型的组合期限构成（子弹型、哑铃型或阶梯型等），以获取风险优化的超额期 限结构收益。 3、信用利差策略 对于非国家发行或担保的固定收益证券， 由于存在发行机构无能力按期偿付本 金和利息的信用风险，其市场利率会高于同等条件的无信用风险证券，这部分利率的 差额被称为信用利差。信用利差会随发行机构偿付能力市场预期的变化而变化，导致 有信用类风险的固定收益证券市场价格的波动。 权威信用评级机构的评级对信用利 差有重要影响。 本基金参考权威评级机构的信用评级， 根据经济、 行业和发行机构的现状和前 景， 采用特有的信用分析模型对各种有信用风险的固定收益证券的发行机构及证券 本身进行信用评估，分析违约和损失的概率变化趋势。 同时，本基金结合信用利差的 历史统计数据，判断当前信用利差的合理性、相对投资价值和风险，相应地优化投资 组合的信用质量配置，选择最具有“信价比”的品种，通过信用利差获取额外的投资 收益。 4、公司/企业固定收益证券策略 公司/企业固定收益证券是信用类证券的主要部分，包括公司债、企业债、中期票 据、短期融资券等。 公司/企业固定收益证券相对于国债或央行票据等非信用类证券 由于额外的信用风险、系统性风险、流动性风险和赋税等原因，其利率高于流动性良 好的非信用类证券。 本基金对上述公司/企业证券特有的风险进行综合分析和评估，结合市场利率变 化趋势、久期配置、市场供需、组合总体投资策略和组合流动性要求等因素，选择相对 投资价值较高的证券投资。 对于含有附加期权债券，本基金采用期权调整后的利差（OAS）的方法对债券 进行合理估值。 5、资产支持证券策略 资产支持证券包括信贷资产支持证券和企业资产支持证券。 根据目前监管机构 的规定，基金只能投资信用评级在BBB及以上的资产支持债券，并且投资比例不超过 基金净值的20%。 本基金在综合分析资产支持证券的资产的质量和构成、 证券的条 款、利率风险、信用评级、流动性和提前偿付速度的基础上，评估证券的相对的投资价 值并作出相应的投资决策。 资产支持证券投资也是本基金增强收益的策略之一。 6、回购杠杆放大策略 本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆， 投资于收益率高于融 资成本的其它获利机会（包括期限较长或同期限不同市场的逆回购），以获取额外收 益。本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金净资产的40%。 7、其它辅助策略 除了以上所述的主要投资策略外， 本基金积极寻找固定收益市场其它有吸引力 的辅助投资机会， 在考虑投资组合总体策略和控制投资风险的基础上采用适当的方 法获取额外的增强收益。 可利用的辅助投资策略包括但不限于： （1）骑乘收益率曲线 收益率曲线向上倾斜的情况下购入收益率曲线最陡峭处顶端的债券， 通过随期 限缩短、收益率下降而导致债券价格的上涨获取额外资本利得。 （2）跨市场套利 利用同一债券在不同市场（银行或交易所市场、一级或二级市场）交易价格的差 异套利。 （3）跨品种套利 通过期限相近的品种由于某些特性（市场供需、流动性或赋税等）不同而导致的 收益率差异套利。 （二）投资决策程序 1、投资决策依据 1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 2）国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势； 3）投资品种的预期收益率和风险水平。 2、投资决策程序 （1）投资研究 本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投 资机会，为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。 （2）投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目 标及整体资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权，对基金的投资进行 总体监控。 如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。 （3）组合构建 基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析 和建议等信息，在遵守基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体 的投资组合，进行组合的日常管理。 （4）交易执行 本基金实行集中交易制度。 交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担一 线风险监控职责。 （5）风险与绩效评估 投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。 风险管理部定期或不定期 地对基金投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控； 风险管理委员会定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行 风险评估，并提出风险防范措施及意见。 （6）组合调整 基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现 金流量情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整。 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下， 有权根据市场环境变化和 实际需要调整上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。 九、基金的业绩比较基准 中债国债总全价（总值）指数收益率×40%＋中债企业债总全价（总值）指数收 益率×60%。 中债国债总全价（总值）指数和中债企业债总全价（总值）指数是由中央国债登 记结算有限责任公司编制，分别反映我国国债和企业债市场整体价格和投资回报情 况的指数。 其中，中债国债总全价总值指数样本券包括在银行间债券市场、柜台以及 上海证券交易所流通交易的所有记帐式国债；中债企业债总全价总值指数样本券包 括在银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易的所有中央企业债和地方 企业债。 该两个指数具有广泛的市场代表性，能够分别反映我国国债、企业债市场的总体 走势。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或 者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则基金管理人将视 情况经与基金托管人协商同意后调整本基金的业绩比较基准，而无需召开基金份额 持有人大会审议，并应及时公告并报证监会备案，同时在更新的招募说明书中列示。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险和预期 收益水平低于股票型、混合型基金，高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2015年9月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 260,958,411.70 94.26 其中：债券 260,958,411.70 94.26 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,251,038.79 2.62 8 其他资产 8,634,823.91 3.12 9 合计 276,844,274.40 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股票投资。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股票投资。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,091,000.00 4.75 其中：政策性金融债 10,091,000.00 4.75 4 企业债券 220,579,411.70 103.88 5 企业短期融资券 30,288,000.00 14.26 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 260,958,411.70 122.89 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 1480577 14河源润业债 300,000 31,002,000.00 14.60 2 011599105 15武商贸 SCP001 300,000 30,288,000.00 14.26 3 112220 14福星01 250,000 28,495,000.00 13.42 4 122158 12西钢债 241,450 23,191,272.50 10.92 5 1480583 14芜建债 200,000 20,970,000.00 9.88 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 9.3本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.投资组合报告附注 10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除12西钢债的发行主体西宁特 殊钢股份有限公司（以下简称“西宁特钢” ）外，其余的没有被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2014年10月28日，上海证券交易所发布《关于对西宁特殊钢股份有限公司及有 关责任人予以通报批评的决定》（〔2014〕39号），决定对西宁特钢未及时披露重大 事项的行为给予以通报批评。 本基金投资12西钢债（122158）的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的 相关规定。 针对上述情况，本基金管理人进行了分析和研究，认为上述事件对12西钢 债的投资价值未造成实质性影响。 本基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究。 10.20根据本基金基金合同规定，本基金不参与股票投资。 10.30其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 4,227.35 2 应收证券清算款 1,996,116.81 3 应收股利 - 4 应收利息 6,030,989.39 5 应收申购款 578,284.39 6 其他应收款 - 7 待摊费用 25,205.97 8 其他 - 9 合计 8,634,823.91 10.40报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与可转债投资。 10.50报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股票投资。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 自基金合同生效以来至2015年9月30日，本基金份额净值增长率与同期业绩 比较基准收益率比较表： 大摩优质信价纯债A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2014年11月25日至 2014年12月31日 0.40% 0.04% -1.81% 0.19% 2.21% -0.15% 2015年1月1日至 2015年6月30日 2.49% 0.05% 0.48% 0.11% 2.01% -0.06% 自基金合同生效日 起至2015年9月30日 6.10% 0.06% -0.24% 0.11% 6.34% -0.05% 大摩优质信价纯债C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2014年11月25日至 2014年12月31日 0.30% 0.03% -1.81% 0.19% 2.11% -0.16% 2015年1月1日至 2015年6月30日 2.49% 0.05% 0.48% 0.11% 2.01% -0.06% 自基金合同生效日 起至2015年9月30日 5.90% 0.06% -0.24% 0.11% 6.14% -0.05% 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （2014年11月25日至2015年9月30日） 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的开户费用、账户维护费用； （9）销售服务费：本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费； （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。 管理费的计算方 法如下： H＝E×0.750%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人 核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自 动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。 托管费的计算 方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人 核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自 动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 （3）销售服务费 本基金A0类基金份额不收取销售服务费，C0类基金份额的销售服务费年费率 为0.40%。 本基金销售服务费按前一日C0类基金份额的资产净值的0.40%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H0为C0类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E0为C0类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。 由托管人根据与管理人核对一致的财务 数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需 出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日期顺延至最近可支付日支付。 费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数 据不符，及时联系托管人协商解决。 基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广告 费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 基金销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。 上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用” ，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 投资人申购A类基金份额收取前端申购费用，即在申购时支付申购费用，申购 费率按每笔申购申请单独计算。 投资人申购C类基金份额不收取申购费用，而是从 该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类基金份额申购费用采取前端收费模式， 申购费率按照申购金额递 减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别 的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营 收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障 基金、企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的 新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客户外 的其他投资者。 通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下 表： （单位：元） 申购费率 申购金额（M） A类基金份额 C类基金份额 M＜100万元 0.32% 100万元≤M＜500万元 0.20% 申购费率为0% M≥500万元 每笔1000元 其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：（单位：元） 申购费率 申购金额（M） A类基金份额 C类基金份额 M＜100万元 0.80% 100万元≤M＜500万元 0.50% 申购费率为0% M≥500万元 每笔1000元 （1）A类基金份额的申购份额的计算公式为： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 （2）C类基金份额的申购份额计算公式为： 申购份额=申购金额/0T日基金份额净值 2、赎回费用 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。 对于持有期大于或等于30日的A0类份额所收取赎回费用的25%计 入基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费；对于持有期限少 于300日的A类/C类基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产。 赎回费率具体如下表所示：持有时间 （Y） A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费 率 Y＜30天 0.50% 0.50% 30天≤Y＜1年 0.10% 1年≤Y＜2年 0.05% 赎回费率为0% Y≥2年 0% 注：1年指365天。 （1）A类基金份额的赎回 如果投资者赎回A类基金份额，则赎回金额的计算公式如下： 赎回总额＝赎回份数×T日A类基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额-赎回费用 （2）C类基金份额的赎回 如果投资者赎回C类基金份额，则赎回金额的计算公式如下： 赎回金额=赎回份数×赎回当日C类基金份额净值 3、转换费用 本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分 构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。 基金转换费用由基金份额持有人承担，计算方法如下： 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额-转出基金赎回费 申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率） 转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费 （1）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，申购补 差费率 =转入总金额对应的转入基金申购费率 -0转入总金额对应的转出基金申 购费率，若转入总金额对应的转出基金申购费率 ≥ 转入总金额对应的转入基金 申购费率，则申购补差费率为0。 （2）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说 明书及相关公告的规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发 生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、调低赎回 费率或变更收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情 况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金 交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关 监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎 回费率。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披 露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2015年7月8日刊登 的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 序号 修改部分 说明 1 重要提示 更新了本招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据和 净值表现截止日 2 三、基金管理人 更新了“主要人员情况”的信息 3 四、基金托管人 根据托管人提供的信息更新了“基金托管人”部分 4 五、相关服务机构 根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息 5 九、基金的投资 更新了最近一期投资组合报告的内容，即截至2015年9月30 日的基金投资组合报告。 6 十、基金的业绩 更新了基金的投资业绩，即截至2015年9月30日的基金投资 业绩 7 二十二、其他应披露事 项 根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 二〇一六年一月八日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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